袁宏立/文

改革開放以來(lái)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易迅速發(fā)展，貿(mào)易方式也發(fā)生了巨大變化。從本質(zhì)上說(shuō)，貿(mào)易方式的變化是國(guó)際分工走向深化的必然結(jié)果。而從產(chǎn)業(yè)鏈或者分工鏈的角度說(shuō)，貿(mào)易方式的變化和創(chuàng)新也是國(guó)際分工下不同地區(qū)發(fā)揮各自比較優(yōu)勢(shì)和追求規(guī)模報(bào)酬的結(jié)果。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，分工是一個(gè)追求規(guī)模報(bào)酬遞增的過(guò)程，而貿(mào)易方式變遷作為分工的表現(xiàn)之一，其在貿(mào)易增長(zhǎng)理論中地位越來(lái)越重要。

作為一個(gè)貿(mào)易大國(guó)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的增長(zhǎng)與貿(mào)易方式變遷的過(guò)程基本一致。隨著貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化，新貿(mào)易方式不斷涌現(xiàn)。在國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的今天，如何拓展和改變傳統(tǒng)的貿(mào)易方式，同時(shí)又充分利用國(guó)際規(guī)則來(lái)充分發(fā)展自己，進(jìn)而提升我國(guó)的對(duì)外開放水平，已經(jīng)成為理論界的研究重點(diǎn)之一。

從總量來(lái)看，加工貿(mào)易在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中占據(jù)了越來(lái)越重要的地位，其本身作為一種貿(mào)易方式也同樣處于不斷演進(jìn)之中。本文考察了我國(guó)改革開放以來(lái)貿(mào)易方式的發(fā)展演變路徑，進(jìn)而以加工貿(mào)易為例，從產(chǎn)業(yè)鏈和路徑依賴?yán)碚摮霭l(fā)，探討了其對(duì)外貿(mào)易的創(chuàng)新方式和演進(jìn)方向。在此基礎(chǔ)上，以比較優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，對(duì)如何轉(zhuǎn)變我國(guó)外貿(mào)企業(yè)的對(duì)外貿(mào)易方式、提升我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提出了一定的政策建議。

我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易方式及其轉(zhuǎn)變

（一）我國(guó)對(duì)外貿(mào)易及貿(mào)易方式

我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的迅速增長(zhǎng)始于改革開放，1978到1997年間，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額增長(zhǎng)近17倍。進(jìn)入21世紀(jì)，尤其在加入世貿(mào)組織之后，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易環(huán)境雖然發(fā)生重大變化，但貿(mào)易總額增長(zhǎng)勢(shì)頭不減，對(duì)外貿(mào)易在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起到了重要作用。

貿(mào)易方式指的是國(guó)際貿(mào)易中交易雙方采取的各種交易方法。在對(duì)外貿(mào)易中，交易通過(guò)貿(mào)易方式展開，具體方式因地區(qū)、商品、需要和對(duì)象的不同而有差異。當(dāng)前的國(guó)際貿(mào)易方式眾多，其形成也經(jīng)歷了一個(gè)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的過(guò)程。對(duì)于貿(mào)易方式而言，其本身是不斷變化的，新的貿(mào)易方式也會(huì)隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展而出現(xiàn)。隨著國(guó)內(nèi)外貿(mào)易環(huán)境的變化，我國(guó)出口增長(zhǎng)已經(jīng)逐步放緩，這說(shuō)明長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)傳統(tǒng)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易方式已經(jīng)出現(xiàn)了局限。能否在符合國(guó)際慣例基礎(chǔ)上隨著國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展而更好地參與國(guó)際分工，已經(jīng)成為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變的新的重要課題。

（二）我國(guó)對(duì)外貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變

對(duì)外貿(mào)易是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支柱，但隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷，我國(guó)當(dāng)前的貿(mào)易結(jié)構(gòu)、貿(mào)易方式與國(guó)民經(jīng)濟(jì)之間的矛盾逐漸顯現(xiàn)，這就要求貿(mào)易方式隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的變化而不斷變化。同時(shí)，貿(mào)易方式的轉(zhuǎn)型也是促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、促進(jìn)就業(yè)和全面提升我國(guó)對(duì)外開放水平的需要。

近年來(lái)，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易方式走向多樣化發(fā)展。加工貿(mào)易仍是主要的貿(mào)易方式，且保持較高的增速，而從貿(mào)易順差的外匯來(lái)源來(lái)看，加工貿(mào)易也占主要地位。一般貿(mào)易和其他貿(mào)易近年來(lái)的增速加快，一般貿(mào)易逐步擺脫了貿(mào)易逆差狀況，且順差逐年增大。其他貿(mào)易方式則處于劣勢(shì)地位，但發(fā)展較快，尤其是其中的小額邊境貿(mào)易、租賃貿(mào)易。因此，從當(dāng)前我國(guó)對(duì)外貿(mào)易方式的現(xiàn)狀來(lái)看，盡管我國(guó)已經(jīng)加快了轉(zhuǎn)變對(duì)外貿(mào)易方式，但從大的格局看，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變的潛力依然很大。

加工貿(mào)易與加工貿(mào)易企業(yè)轉(zhuǎn)型

（一）加工貿(mào)易及加工貿(mào)易企業(yè)生產(chǎn)控制方式

加工貿(mào)易是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的重要組成部分，指的是一國(guó)以不同方式進(jìn)口原材料或者零部件，運(yùn)用本國(guó)生產(chǎn)能力加工成制成品之后出口以獲取外匯的貿(mào)易方式。這種貿(mào)易方式本質(zhì)上而言是以加工為特征的再出口。長(zhǎng)期以來(lái)，由于我國(guó)廉價(jià)的勞動(dòng)力成本，加工貿(mào)易一度在我國(guó)大行其道，帶動(dòng)了我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的迅速增長(zhǎng)。但是，由于入世以來(lái)加工貿(mào)易的運(yùn)行方式變化較大，理論界對(duì)加工貿(mào)易的爭(zhēng)議較多，其中的相當(dāng)一部分集中在對(duì)加工貿(mào)易方式與企業(yè)生產(chǎn)控制的關(guān)系缺少深入分析。

對(duì)于加工貿(mào)易企業(yè)的生產(chǎn)控制分析的公認(rèn)方法是運(yùn)用合約理論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架，該理論的研究認(rèn)為，加工貿(mào)易的生產(chǎn)控制模式是中外雙方之間采購(gòu)權(quán)與所有權(quán)之間的分配。當(dāng)權(quán)力歸屬一方時(shí)，此種模式是獨(dú)占，反之則為分治。由于加工貿(mào)易方式本身合約的不完全性、資產(chǎn)專用性和談判權(quán)的差異，中國(guó)的外資企業(yè)有將加工業(yè)企業(yè)所有權(quán)和采購(gòu)權(quán)分離的趨向。同時(shí)，從產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和生產(chǎn)率的差異來(lái)看，生產(chǎn)控制模式同樣會(huì)產(chǎn)生。而基于納什均衡進(jìn)行分析，也可以得出討價(jià)還價(jià)過(guò)程在加工貿(mào)易企業(yè)所有權(quán)與采購(gòu)權(quán)之間分配時(shí)的重要性。

從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，加工貿(mào)易企業(yè)的生產(chǎn)控制權(quán)，本質(zhì)上是中外雙方經(jīng)營(yíng)權(quán)與產(chǎn)權(quán)的歸屬問(wèn)題。來(lái)料加工中外方負(fù)責(zé)銷售，中方加工。進(jìn)料加工則具有相對(duì)獨(dú)立性，其采購(gòu)權(quán)和銷售權(quán)相對(duì)獨(dú)立。因此，在生產(chǎn)控制上，這兩種細(xì)分的貿(mào)易方式也被區(qū)分出來(lái)：來(lái)料加工生產(chǎn)控制比較簡(jiǎn)單，原因是銷售與采購(gòu)權(quán)在于外方；進(jìn)料加工則較為復(fù)雜，中方進(jìn)料必須采購(gòu)特定國(guó)家的產(chǎn)品，銷售則由外方制定企業(yè)形式。

（二）加工貿(mào)易企業(yè)轉(zhuǎn)型

20世紀(jì)90年代開始，一些高技術(shù)行業(yè)出現(xiàn)了“價(jià)值鏈模塊化”的傾向，我國(guó)企業(yè)基于模塊化的價(jià)值鏈，有些已經(jīng)開始超越簡(jiǎn)單組裝而走向涉及和營(yíng)銷等高附加值階段，這說(shuō)明了我國(guó)的加工貿(mào)易正在發(fā)生轉(zhuǎn)型。而從價(jià)值鏈的角度看，這種轉(zhuǎn)型的成本和可行性很大程度上由其本身的控制能力決定。

就我國(guó)當(dāng)前加工貿(mào)易的現(xiàn)狀而言，由于加工貿(mào)易生產(chǎn)控制權(quán)主要掌握在具有銷售權(quán)的外方，我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)尚不完備，不能依靠這些企業(yè)實(shí)現(xiàn)升級(jí)轉(zhuǎn)型，但卻間接地為我國(guó)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了重要的管理和資金支持。但是，對(duì)于一些擁有銷售控制權(quán)的企業(yè)而言，其轉(zhuǎn)型升級(jí)能力是具備的，這些企業(yè)是我國(guó)加工貿(mào)易增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的主體。同時(shí)，對(duì)于一些高技術(shù)企業(yè)，其加工貿(mào)易方式完全可以走產(chǎn)業(yè)鏈的中高端，建立自己的品牌聲譽(yù)，也可以走向轉(zhuǎn)型。

基于路徑依賴?yán)碚摰奈覈?guó)貿(mào)易方式的演進(jìn)

入世以來(lái)，我國(guó)貿(mào)易方式轉(zhuǎn)型加快。從路徑依賴?yán)碚摽?，無(wú)論是加工貿(mào)易，還是其他貿(mào)易方式，我國(guó)國(guó)際貿(mào)易方式轉(zhuǎn)型已經(jīng)開始并加逐步加快。這里將以路徑依賴?yán)碚摓榍腥朦c(diǎn)，分析我國(guó)貿(mào)易方式的演進(jìn)趨向。

路徑依賴?yán)碚撝傅氖蔷邆湔答仚C(jī)制的體系在偶然事件作用下會(huì)被系統(tǒng)采納，進(jìn)而沿著一定路徑發(fā)展而不會(huì)為其他潛在更優(yōu)的體系取代，即過(guò)去的發(fā)展對(duì)當(dāng)前事物未來(lái)的影響。該理論在技術(shù)變遷中強(qiáng)調(diào)技術(shù)的發(fā)展和使用會(huì)因?yàn)槭袌?chǎng)的強(qiáng)化效應(yīng)而統(tǒng)治市場(chǎng)，同時(shí)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展在路徑上往往難以擺脫過(guò)去事件的影響，形成一種非可逆的自我強(qiáng)化效應(yīng)。以報(bào)酬遞增為例，這種效應(yīng)就形成了某種路徑依賴的正反饋效應(yīng)。路徑依賴?yán)碚撏瑯訉?duì)于制度變遷有重要作用。對(duì)于制度的預(yù)期越普遍，其持久保留的確定性越大。由此可能產(chǎn)生路徑依賴的無(wú)效率后果。

我國(guó)貿(mào)易方式的變遷中同樣存在著路徑依賴。首先，在體制方面，受固有的評(píng)價(jià)體系影響，我國(guó)過(guò)分強(qiáng)調(diào)順差，導(dǎo)致過(guò)度出口產(chǎn)生很多不利影響。同時(shí)，一些地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在過(guò)度出口中趨同化明顯，管理混亂，導(dǎo)致出口結(jié)構(gòu)單一，貿(mào)易條件惡化。其次，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平來(lái)看，我國(guó)農(nóng)業(yè)比重過(guò)大，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)很小，第二產(chǎn)業(yè)附加值較低，出口效益較低，服務(wù)業(yè)發(fā)展也相對(duì)滯后。再次，在營(yíng)銷和技術(shù)創(chuàng)新方面，我國(guó)企業(yè)缺乏創(chuàng)新的環(huán)境，自主能力差，銷售渠道單一。這些原因所形成的路徑依賴將可能導(dǎo)致我國(guó)貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變中的重要阻礙。

貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變與外貿(mào)企業(yè)轉(zhuǎn)型的幾點(diǎn)思路

從路徑依賴?yán)碚摽?，我?guó)貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變與加工企業(yè)轉(zhuǎn)型必須克服“依賴性”的體制、產(chǎn)業(yè)水平和自身技術(shù)創(chuàng)新等方面的弱勢(shì)，充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

首先，要推進(jìn)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)。由于加工貿(mào)易的特殊性，必須要積極發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)發(fā)展加工貿(mào)易，推進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型。主要通過(guò)提升銷售權(quán)、提高價(jià)值鏈地位和加工貿(mào)易水平來(lái)實(shí)現(xiàn)，同時(shí)，要鼓勵(lì)技術(shù)溢出和產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)，提升自主創(chuàng)新能力。

其次，積極提升服務(wù)貿(mào)易和其他貿(mào)易的比重，替代加工貿(mào)易中的低端產(chǎn)能。要推進(jìn)服務(wù)出口，落實(shí)相應(yīng)的法律和政策，建立完善的服務(wù)貿(mào)易出口體系。除此之外，要推進(jìn)租賃貿(mào)易等其他貿(mào)易方式的發(fā)展，優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，承接新一輪的國(guó)際貿(mào)易轉(zhuǎn)移。

再次，從外貿(mào)企業(yè)自身來(lái)看，要提升自身的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)水平，建立應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易環(huán)境變化的應(yīng)急機(jī)制，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中及時(shí)獲取市場(chǎng)信息，提升自身銷售能力，掌握自主銷售權(quán)。同時(shí)，要加大研發(fā)投入，構(gòu)建自身品牌信譽(yù)，提高產(chǎn)品附加值，推動(dòng)企業(yè)出口能力的增強(qiáng)。