畢克新，楊朝均，黃 平

(1.哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150001;2.哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150080)

一、引言

改革開(kāi)放以來(lái)，制造業(yè)對(duì)我國(guó)生產(chǎn)力的提高、社會(huì)財(cái)富的積累和人民生活條件的改善等方面做出了巨大的貢獻(xiàn)，是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展的最主要力量之一。但我國(guó)制造業(yè)以規(guī)模擴(kuò)張為主的外延式發(fā)展模式，在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)也帶來(lái)巨大的環(huán)境污染問(wèn)題，是我國(guó)環(huán)境污染的最大污染源。解決我國(guó)制造業(yè)快速發(fā)展和環(huán)境污染這一矛盾的有效手段就是綠色工藝創(chuàng)新。所謂綠色工藝創(chuàng)新，是指為減少產(chǎn)品生產(chǎn)所帶來(lái)的環(huán)境污染而進(jìn)行的創(chuàng)新活動(dòng)，包括以降低污染物產(chǎn)生為目的清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和以減少已產(chǎn)生污染物排放為目的的末端治理技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)方面［1］。通過(guò)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新，改進(jìn)現(xiàn)有的或使用更先進(jìn)的生產(chǎn)工藝和治理技術(shù)，不僅能從源頭上削減污染物的產(chǎn)生，還能進(jìn)一步減少污染物的最終排放量。

在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，一個(gè)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高主要源于自主創(chuàng)新和國(guó)際技術(shù)溢出［2］。隨著我國(guó)改革開(kāi)放的全面推進(jìn)和全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的日益融合，外商直接投資(FDI)的大量進(jìn)入對(duì)我國(guó)制造業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了巨大影響。一方面，F(xiàn)DI作為資本和技術(shù)要素國(guó)際流動(dòng)的綜合體，對(duì)我國(guó)制造業(yè)的工藝創(chuàng)新起到了顯著的影響，促進(jìn)了制造業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步。另一方面，F(xiàn)DI的進(jìn)入加劇了我國(guó)制造業(yè)對(duì)環(huán)境的污染，尤其是我國(guó)追求極度壓縮過(guò)程并迅速顯示結(jié)果的引資動(dòng)機(jī)，加大了我國(guó)制造業(yè)成為“臟”企業(yè)的“污染避難所”的可能性。

因此，研究FDI對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的影響，對(duì)于我國(guó)制造業(yè)通過(guò)制定合理的引資政策，在避免成為跨國(guó)公司“污染避難所”的同時(shí)，利用FDI提升我國(guó)制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新水平以解決我國(guó)制造業(yè)環(huán)境污染問(wèn)題，具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)回顧

自創(chuàng)新理論提出以來(lái)，大量文獻(xiàn)研究了FDI對(duì)東道國(guó)創(chuàng)新的影響。在理論研究中，F(xiàn)DI通過(guò)示范效應(yīng)、人員培訓(xùn)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)以及關(guān)聯(lián)效應(yīng)等渠道對(duì)東道國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)生影響的作用機(jī)制，已經(jīng)得到了大多數(shù)學(xué)者的認(rèn)同。在實(shí)證研究中，大量文獻(xiàn)驗(yàn)證了上述作用機(jī)制的存在性，但關(guān)于FDI對(duì)東道國(guó)創(chuàng)新的影響效果還存在爭(zhēng)議。王紅領(lǐng)(2006)等人梳理現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)后認(rèn)為存在三種不同的觀點(diǎn):促進(jìn)論、抑制論和雙刃劍論［3］。與FDI對(duì)東道國(guó)創(chuàng)新影響相似，本文在梳理FDI對(duì)東道國(guó)綠色工藝創(chuàng)新影響的相關(guān)文獻(xiàn)后發(fā)現(xiàn)，同樣存在促進(jìn)論、抑制論和雙刃劍論3種觀點(diǎn)。

(一)促進(jìn)論的觀點(diǎn)

促進(jìn)論的觀點(diǎn)認(rèn)為，F(xiàn)DI對(duì)東道國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)生了積極的影響。首先，F(xiàn)DI企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)直接提高了東道國(guó)的創(chuàng)新能力，跨國(guó)研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立不僅增加了東道國(guó)的研發(fā)資金投入［4］，也有助于當(dāng)?shù)匮邪l(fā)人力資本的開(kāi)發(fā);其次，F(xiàn)DI的進(jìn)入增加了內(nèi)資企業(yè)獲取先進(jìn)知識(shí)和信息的機(jī)會(huì)，并通過(guò)“干中學(xué)”、“看中學(xué)”進(jìn)行模仿創(chuàng)新，甚至二次創(chuàng)新［5-7］;再次，F(xiàn)DI的進(jìn)入加劇了東道國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，迫使內(nèi)資企業(yè)增加研發(fā)投入，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，以避免在競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)地位。此外，由于前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)的存在，使東道國(guó)企業(yè)必須增強(qiáng)自身的創(chuàng)新能力，提高技術(shù)水平，以滿足上游外資企業(yè)的技術(shù)要求;而通過(guò)后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，內(nèi)資企業(yè)在利用外資企業(yè)的產(chǎn)品時(shí)，可以獲取固化在產(chǎn)品中的先進(jìn)技術(shù)［8］，從而提高內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

FDI對(duì)東道國(guó)綠色工藝創(chuàng)新存在積極影響的研究認(rèn)為:FDI是向發(fā)展中國(guó)家傳播環(huán)境友好技術(shù)的載體，在帶來(lái)資金的同時(shí)，也帶來(lái)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。更重要的是，他們遵循全球統(tǒng)一的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，為東道國(guó)的企業(yè)樹(shù)立了良好的榜樣。Eskeland和Harrisonb(2003)認(rèn)為，外資企業(yè)一般使用比當(dāng)?shù)仄髽I(yè)更加環(huán)境友好的生產(chǎn)技術(shù)和污染處理技術(shù)［9］，使東道國(guó)有機(jī)會(huì)獲得清潔生產(chǎn)技術(shù)，并迫使東道國(guó)對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行“清洗”，從而提高東道國(guó)的環(huán)境技術(shù)水平［10］。張學(xué)剛(2010)認(rèn)為，F(xiàn)DI的進(jìn)入不僅帶來(lái)環(huán)境技術(shù)水平的提高，同時(shí)能誘致環(huán)境技術(shù)的擴(kuò)散［11］，而這種擴(kuò)散可能發(fā)生在產(chǎn)業(yè)內(nèi)同一部門，也可能發(fā)生在上下游關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)間［12］。

(二)抑制論的觀點(diǎn)

抑制論的觀點(diǎn)認(rèn)為FDI對(duì)東道國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)生了消極的影響。Kokko(1994)認(rèn)為，當(dāng)技術(shù)差距較大時(shí)，沒(méi)任何證據(jù)證明FDI對(duì)東道國(guó)的技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮作用［13］。而外資企業(yè)憑借技術(shù)優(yōu)勢(shì)和先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，擠占內(nèi)資企業(yè)的市場(chǎng)份額，抑制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)投資存在擠出效應(yīng)［14-15］;并且外資企業(yè)較好的工資待遇會(huì)引起東道國(guó)研發(fā)人才的流失，從而導(dǎo)致東道國(guó)研發(fā)投入不足，對(duì)研發(fā)能力產(chǎn)生負(fù)面的效應(yīng)［16-18］。此外，F(xiàn)DI的進(jìn)入增強(qiáng)了東道國(guó)的技術(shù)依賴性，降低東道國(guó)自主創(chuàng)新的積極性。

在FDI對(duì)東道國(guó)綠色工藝創(chuàng)新存在抑制效應(yīng)的研究中，馬麗(2003)認(rèn)為，一些發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)不惜以犧牲環(huán)境為代價(jià)吸引FDI，這種對(duì)FDI的惡性競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致該地區(qū)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)下降與環(huán)境質(zhì)量惡化［19］。而由于這些國(guó)家較低的環(huán)境管制水平，使FDI面臨使用更低廉技術(shù)的誘惑，它們可能會(huì)將一些過(guò)時(shí)、有害的技術(shù)轉(zhuǎn)移給當(dāng)?shù)兀萍s當(dāng)?shù)貒?guó)家的綠色技術(shù)進(jìn)步［20］。Andonova(2003)通過(guò)對(duì)歐洲中東部企業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI與清潔生產(chǎn)技術(shù)的采用不存在必然的關(guān)系［21］。

(三)雙刃劍論的觀點(diǎn)

雙刃劍論的觀點(diǎn)認(rèn)為FDI不是單純的促進(jìn)或抑制了東道國(guó)的創(chuàng)新，而是兩者的綜合體。如前文所述，F(xiàn)DI的進(jìn)入既可能增加了東道國(guó)的研發(fā)資金投入和有利于研發(fā)人才的開(kāi)發(fā)，從而促進(jìn)了東道國(guó)創(chuàng)新，但同時(shí)也有可能擠出了內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)投入，而且高技術(shù)的FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)可能具有替代效應(yīng)［22］，從而抑制了東道國(guó)創(chuàng)新。FDI技術(shù)溢出的門檻效應(yīng)和東道國(guó)的吸收能力是對(duì)于雙刃劍觀點(diǎn)最好的解釋，只有當(dāng)東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平達(dá)到一定的門檻或具有一定的吸收能力時(shí)，F(xiàn)DI才能促進(jìn)東道國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新，否則FDI對(duì)東道國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新無(wú)法產(chǎn)生影響，甚至有時(shí)會(huì)抑制東道國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新。

FDI對(duì)東道國(guó)綠色工藝創(chuàng)新同樣存在雙刃劍的影響。Albornoz(2009)采用企業(yè)層數(shù)據(jù)進(jìn)行了檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)FDI對(duì)東道國(guó)的環(huán)境技術(shù)產(chǎn)生了比較顯著的垂直溢出效應(yīng)，但水平溢出效應(yīng)并不顯著［23］。在 Albornoz(2009)的研究基礎(chǔ)上，陳媛媛等(2010)將環(huán)境技術(shù)分解為清潔生產(chǎn)技術(shù)和末端治理技術(shù)進(jìn)行了進(jìn)一步研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)FDI水平溢出對(duì)兩種技術(shù)的影響都為正，垂直溢出對(duì)末端治理技術(shù)的影響不顯著，而對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)的影響存在前向鏈接為正、后向鏈接為負(fù)的溢出效應(yīng)［24］。而 Chudnovsky和 Pupato(2005)則認(rèn)為，雖然外資企業(yè)要比國(guó)內(nèi)企業(yè)更傾向于采用代表先進(jìn)環(huán)境技術(shù)的環(huán)境管理系統(tǒng)，但只有當(dāng)國(guó)內(nèi)企業(yè)具有一定的吸收能力時(shí)才能產(chǎn)生正向的溢出［25］。與此相似，宋馬林(2010)等人也認(rèn)為，F(xiàn)DI對(duì)東道國(guó)綠色創(chuàng)新的影響存在條件，從而提出了包含環(huán)境因素在內(nèi)的“綜合門檻效應(yīng)”，并運(yùn)用省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)FDI僅對(duì)跨過(guò)“門檻”的省份的經(jīng)濟(jì)進(jìn)步和環(huán)境進(jìn)步有積極的作用［26］。

綜上所述，關(guān)于FDI對(duì)東道國(guó)創(chuàng)新影響的研究已經(jīng)取得了較多的成果，但在FDI對(duì)東道國(guó)綠色工藝創(chuàng)新影響方面的研究相對(duì)薄弱，且現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)大多從總體的角度研究了FDI對(duì)東道國(guó)綠色工藝創(chuàng)新的影響，缺乏FDI對(duì)東道國(guó)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新影響的研究。雖然陳媛媛(2010)在清潔生產(chǎn)技術(shù)和末端治理技術(shù)方面做了嘗試性的研究，但也僅研究了FDI對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)和末端治理技術(shù)的間接影響，忽略了FDI對(duì)這兩種綠色工藝創(chuàng)新的直接影響。鑒于此，本文將在現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)模型，研究FDI對(duì)我國(guó)制造業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新的直接影響和間接影響，并進(jìn)一步分析FDI對(duì)兩種綠色工藝創(chuàng)新的綜合影響。

三、模型設(shè)計(jì)、變量選擇與數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一)模型設(shè)計(jì)

從投入產(chǎn)出的角度來(lái)看，工藝創(chuàng)新實(shí)質(zhì)上指的是投入要素與產(chǎn)出產(chǎn)品之間的數(shù)量關(guān)系，如在產(chǎn)出不變的情況下投入更少。綠色工藝創(chuàng)新活動(dòng)與工藝創(chuàng)新活動(dòng)在本質(zhì)上是一致的，不同之處在于，綠色工藝創(chuàng)新在考慮投入要素與產(chǎn)出產(chǎn)品之間的數(shù)量關(guān)系的同時(shí)，更注重考慮投入要素與環(huán)境產(chǎn)出物之間的數(shù)量關(guān)系。如果將綠色工藝創(chuàng)新活動(dòng)看做一項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)，則可借鑒柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的形式表示綠色工藝創(chuàng)新的投入產(chǎn)出關(guān)系?；诖?，本為認(rèn)為綠色工藝創(chuàng)新的投入產(chǎn)出關(guān)系可以用下面的式子表示:

其中，Y表示綠色工藝創(chuàng)新產(chǎn)出，K表示綠色工藝創(chuàng)新資金投入，L表示綠色工藝創(chuàng)新人力投入，A表示影響綠色工藝創(chuàng)新的其他因素。

在一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)中，影響綠色工藝創(chuàng)新的其他因素包括很多方面，如FDI、政府環(huán)境政策、創(chuàng)新環(huán)境等，為了使研究的針對(duì)性更強(qiáng)，這些因素中我們僅考慮FDI對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響。因此，A=A0·FDIθ，并帶入公式(1)可得:

FDI作為一種國(guó)際資本流動(dòng)方式，對(duì)東道國(guó)綠色工藝創(chuàng)新的影響包括直接影響和間接影響兩個(gè)方面。直接影響主要表現(xiàn)為FDI對(duì)東道國(guó)綠色工藝創(chuàng)新的貢獻(xiàn)，即FDI作為創(chuàng)新資金投入直接參與東道國(guó)的綠色工藝創(chuàng)新;間接影響主要表現(xiàn)為FDI對(duì)東道國(guó)綠色工藝創(chuàng)新的溢出效應(yīng)。因此，F(xiàn)DIθ=FDISγ·FDIDη，并帶入公式(2)可得:

其中，F(xiàn)DID表示FDI的直接影響，F(xiàn)DIS表示FDI的間接影響，即溢出效應(yīng)。由于FDI的直接效應(yīng)主要通過(guò)FDI的資本要素功能來(lái)體現(xiàn)，即FDI作為一種資本投入要素直接促進(jìn)東道國(guó)的綠色工藝創(chuàng)新水平的提高，因此，公式(3)變?yōu)?

其中，KF表示FDI綠色工藝創(chuàng)新資金投入，也表示FDI的直接效應(yīng);KN表示內(nèi)資綠色工藝創(chuàng)新資金投入。

對(duì)公式(4)兩邊取對(duì)數(shù)，得到本文分析FDI對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新影響的計(jì)量模型:

因此，F(xiàn)DI對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新影響的計(jì)量模型分別為:

其中，CTI表示清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，ETI表示末端治理技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。下標(biāo)i和t分別表示所選行業(yè)和年份，ck表示截距項(xiàng)，εitk表示整個(gè)回歸方程的誤差項(xiàng)。系數(shù)ηk、γk分別度量FDI的直接效應(yīng)和溢出效應(yīng)的結(jié)果，F(xiàn)DI對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新的綜合影響效果由系數(shù)ηk、γk共同決定。FDI對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的綜合影響θk的計(jì)算公式為:

(二)變量選擇

(1)綠色工藝創(chuàng)新產(chǎn)出變量(CTI、ETI)。綠色工藝創(chuàng)新產(chǎn)出變量包括清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出變量(CTI)和末端治理技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出變量(ETI)。借鑒Copeland和Taylor(2003)用污染排放強(qiáng)度表征環(huán)境技術(shù)的思想［27］，本文用污染產(chǎn)生強(qiáng)度、污染排放率來(lái)分別表示清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新。污染產(chǎn)生強(qiáng)度即每單位產(chǎn)值所產(chǎn)生的污染量，等于污染產(chǎn)生量與行業(yè)總產(chǎn)值的比值。污染排放率等于污染排放量與污染產(chǎn)生量的比值。這兩種表征方式均反向的表示了清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新。即清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新水平越高，則污染物產(chǎn)生強(qiáng)度越低;末端治理技術(shù)創(chuàng)新水平越高，則污染排放率越低。

(2)綠色工藝創(chuàng)新資金投入變量(KF、KN)。本文所指的綠色工藝創(chuàng)新資金投入主要包括R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入兩個(gè)方面。簡(jiǎn)單來(lái)講，制造業(yè)工藝創(chuàng)新是指引入一種新的生產(chǎn)工藝、設(shè)備或?qū)ΜF(xiàn)有生產(chǎn)工藝設(shè)備的改進(jìn)，可以通過(guò)外生性的技術(shù)改造和內(nèi)生性自主工藝創(chuàng)新兩種途徑實(shí)現(xiàn)。自主工藝創(chuàng)新是指企業(yè)通過(guò)自主研發(fā)改進(jìn)現(xiàn)有生產(chǎn)工藝設(shè)備或采用一種全新的工藝設(shè)備，是提高制造業(yè)內(nèi)生性工藝創(chuàng)新水平的主要手段。技術(shù)改造是指采用先進(jìn)的、適用的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料等對(duì)現(xiàn)有設(shè)施、生產(chǎn)工藝條件進(jìn)行的改造，是制造業(yè)工藝創(chuàng)新的一種主要形式。在技術(shù)改造過(guò)程中，企業(yè)可以通過(guò)購(gòu)買先進(jìn)的工藝設(shè)備促進(jìn)外生性工藝創(chuàng)新水平的提高;同時(shí)，由于制造業(yè)工藝創(chuàng)新往往依賴于現(xiàn)有生產(chǎn)工藝設(shè)備發(fā)生，技術(shù)改造所引入的先進(jìn)設(shè)備為自主工藝創(chuàng)新提供了更高的工藝設(shè)備基礎(chǔ)，有利于自主工藝創(chuàng)新水平的提高。技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入不僅可以衡量工藝創(chuàng)新的財(cái)力投入，也通過(guò)資金的形式反映了工藝創(chuàng)新的物力投入。因此，R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)之和能很好的衡量工藝創(chuàng)新的資金投入。此外，由于制造業(yè)工藝創(chuàng)新的目的不僅在于降低生產(chǎn)成本和提高生產(chǎn)效率，也在于降低能源消耗和污染物的產(chǎn)生。鑒于此，本文選用R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入之和來(lái)衡量綠色工藝創(chuàng)新資金投入。

(3)綠色工藝創(chuàng)新人力投入變量(L)。創(chuàng)新人員是影響創(chuàng)新水平的重要因素，大多數(shù)創(chuàng)新研究中采用研發(fā)人員來(lái)衡量創(chuàng)新人力投入，其中研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量是最常用的指標(biāo)之一。但由于統(tǒng)計(jì)口徑的關(guān)系，目前尚未有針對(duì)綠色工藝R＆D人力投入的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，給綠色工藝創(chuàng)新測(cè)度的相關(guān)研究帶來(lái)了較大困難。本文認(rèn)為，在技術(shù)創(chuàng)新中過(guò)程中，工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新是兩種無(wú)法割裂的要素［28］，工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新往往相互伴隨發(fā)生。同時(shí)，一項(xiàng)工藝創(chuàng)新活動(dòng)在帶來(lái)經(jīng)濟(jì)績(jī)效增加的同時(shí)，也能引起環(huán)境績(jī)效的變化。因此，本文認(rèn)為，R＆D人力投入對(duì)綠色工藝創(chuàng)新產(chǎn)出具有較大的影響，可以在很大程度上衡量綠色工藝創(chuàng)新的人力投入。鑒于此，本文選用研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量來(lái)衡量綠色工藝創(chuàng)新人力投入。

(4)FDI溢出效應(yīng)變量(FDIS)。本文選擇FDI參與程度作為 FDI溢出效應(yīng)的衡量指標(biāo)。Caves(1974)認(rèn)為，F(xiàn)DI的溢出效應(yīng)是通過(guò)FDI所在行業(yè)的內(nèi)資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率或勞動(dòng)效率與該行業(yè)FDI的參與程度的關(guān)系來(lái)體現(xiàn)的［29］，因此，F(xiàn)DI參與程度常常被作為衡量FDI與東道國(guó)創(chuàng)新關(guān)系的重要指標(biāo)。但在如何度量FDI參與程度的問(wèn)題上卻存在一定爭(zhēng)議。常用于表示FDI參與程度的變量主要包括:行業(yè)員工總量中外資企業(yè)員工所占比例［30］，行業(yè)市場(chǎng)總銷售中外資企業(yè)銷售所占比例［31］，F(xiàn)DI企業(yè)資產(chǎn)占行業(yè)總資產(chǎn)的比重［32］等。但這些變量要么僅反映了FDI的資金參與情況，要么僅反映FDI的人員參與程度，都無(wú)法很好的綜合衡量FDI的參與程度。因此，本文選擇用FDI企業(yè)人均銷售與行業(yè)人均銷售的比值來(lái)表示FDI的參與程度。

(三)數(shù)據(jù)說(shuō)明

本文實(shí)證研究采用了27個(gè)制造行業(yè)2003-2009年的面板數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2004-2005年《中國(guó)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》、2006-2010年《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)資料》和2004-2010年《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。工業(yè)總產(chǎn)值、創(chuàng)新相關(guān)等數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)資料》，環(huán)境相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。考慮到數(shù)據(jù)的連貫性，本文選擇工業(yè)廢水的數(shù)據(jù)作為衡量清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出和末端治理技術(shù)產(chǎn)出的數(shù)據(jù)。上述大部分變量的數(shù)據(jù)非直接通過(guò)查年鑒得出，而是通過(guò)計(jì)算處理得出。在行業(yè)選擇方面，由于行業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)的不一致，本文剔除了“工藝品及其他制造業(yè)”、“廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”兩個(gè)行業(yè)，同時(shí)由于“煙草制品業(yè)”的外資企業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)投入數(shù)據(jù)不連貫，為保持論文分析的準(zhǔn)確性，“煙草制品業(yè)”被剔除，本文最終選擇了27個(gè)制造行業(yè)。

四、FDI對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新影響的實(shí)證分析

(一)面板數(shù)據(jù)模型的選擇

在進(jìn)行面板數(shù)據(jù)參數(shù)估計(jì)之前，首先要選擇正確的面板數(shù)據(jù)模型形式，以避免參數(shù)估計(jì)的結(jié)果存在較大偏差。面板數(shù)據(jù)模型主要包括混合模型、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型3種。在面板數(shù)據(jù)模型形式的選擇方法上，本文采用F檢驗(yàn)決定選用混合模型還是固定效應(yīng)模型，然后用Hausman檢驗(yàn)確定應(yīng)該建立隨機(jī)效應(yīng)模型還是固定效應(yīng)模型。本文采用Eviews6.0進(jìn)行F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果如表1和表2所示。

表1 F檢驗(yàn)結(jié)果

表2 Hausman檢驗(yàn)結(jié)果

根據(jù)F檢驗(yàn)的結(jié)果可以看出，清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新的P值均小于0.10，拒絕建立混合效應(yīng)模型，應(yīng)建立個(gè)體固定效應(yīng)模型。

從表2看出，清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新的H檢驗(yàn)值小于0.10，拒絕建立建立個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)模型，應(yīng)建立個(gè)體固定效應(yīng)模型。而末端治理技術(shù)創(chuàng)新的H檢驗(yàn)值為0.9868，接受建立個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)模型。

因此，本文運(yùn)用個(gè)體固定效應(yīng)模型對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行回歸分析，運(yùn)用個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)模型對(duì)末端治理技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行回歸分析。

(二)實(shí)證分析與結(jié)果討論

運(yùn)用Eviews6.0對(duì)計(jì)量模型進(jìn)行回歸分析，回歸結(jié)果如表3所示。模型(1)、模型(3)是未考慮FDI溢出效應(yīng)的回歸結(jié)果，模型(2)、模型(4)是加入FDI溢出效應(yīng)變量的回歸結(jié)果。為了突出重點(diǎn)，本文刪除了常數(shù)項(xiàng)的估計(jì)值。

表3 回歸結(jié)果

(1)綠色工藝創(chuàng)新資金投入變量(KF、KN)。從表3中可以看出，創(chuàng)新資金投入變量(KF、KN)在清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新中的回歸系數(shù)為負(fù)，這說(shuō)明創(chuàng)新資金投入對(duì)我國(guó)制造業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新都產(chǎn)生了正向的影響，但對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新的影響并未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。創(chuàng)新資金投入對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新的影響要大于對(duì)末端治理技術(shù)創(chuàng)新的影響。如模型(2)、模型(4)中內(nèi)資創(chuàng)新資金投入變量的回歸系數(shù)所示，每提高1個(gè)百分點(diǎn)的創(chuàng)新資金投入，污染產(chǎn)生強(qiáng)度將降低0.5439個(gè)百分點(diǎn)，而污染排放率僅降低0.0057個(gè)百分點(diǎn)。

此外，通過(guò)對(duì)比內(nèi)外資創(chuàng)新資金投入變量發(fā)現(xiàn)，內(nèi)資創(chuàng)新資金投入變量的回歸系數(shù)值均要大于FDI創(chuàng)新資金投入變量的回歸系數(shù)值，這說(shuō)明內(nèi)資創(chuàng)新資金投入對(duì)兩種綠色工藝創(chuàng)新的影響均要高于FDI創(chuàng)新資金投入帶來(lái)的影響。如模型(2)、模型(4)所示，每增加1個(gè)百分點(diǎn)的內(nèi)資創(chuàng)新資金投入，污染產(chǎn)生強(qiáng)度和污染治理率將分別下降0.5439和0.0057個(gè)百分點(diǎn);而每增加1個(gè)百分點(diǎn)的FDI創(chuàng)新資金投入，污染產(chǎn)生強(qiáng)度和污染治理率將分別下降0.0109和0.0047個(gè)百分點(diǎn)。內(nèi)資創(chuàng)新資金投入和FDI創(chuàng)新資金投入對(duì)兩種綠色工藝創(chuàng)新影響之比為分別為49.9∶1和1.21∶1，這說(shuō)明內(nèi)資企業(yè)在推動(dòng)我國(guó)制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新水平提升的過(guò)程中，尤其在清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新方面，起到了遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于FDI的作用。因此，在通過(guò)綠色工藝創(chuàng)新解決我國(guó)制造業(yè)環(huán)境污染問(wèn)題的過(guò)程中，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)資企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新活動(dòng)的引導(dǎo)和支持。

(2)綠色工藝創(chuàng)新人力投入變量(L)。從表3中可以看出，創(chuàng)新人力投入變量(L)在模型(1)、模型(2)中的回歸系數(shù)為負(fù)數(shù)，說(shuō)明創(chuàng)新人力投入對(duì)我國(guó)制造業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了正向的影響，且有很好的顯著性。而創(chuàng)新人力投入變量(L)在模型(3)中的回歸系數(shù)為負(fù)，在模型(4)中的回歸系數(shù)為正，說(shuō)明由于FDI溢出效應(yīng)的存在，擠出了我國(guó)制造業(yè)末端治理技術(shù)創(chuàng)新的人力投入，不利于末端治理技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，但這種擠出效應(yīng)并未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。

(3)綠色工藝創(chuàng)新投入變量(KF、KN、L)。分別對(duì)比模型(1)、模型(3)和模型(2)、模型(4)發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新投入變量(KF、KN、L)在清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新中的回歸系數(shù)絕對(duì)值均要大于末端治理技術(shù)創(chuàng)新的回歸系數(shù)絕對(duì)值，這說(shuō)明創(chuàng)新投入對(duì)前者的影響大于后者。存在這種差異的主要原因可能在于清潔生產(chǎn)技術(shù)和末端治理技術(shù)的性質(zhì)不同。清潔生產(chǎn)技術(shù)為“粘著型”技術(shù)，與生產(chǎn)流程技術(shù)緊密相關(guān)，清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新主要是通過(guò)對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)工藝進(jìn)行改進(jìn)或采用更先進(jìn)的生產(chǎn)工藝，以達(dá)到提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低生產(chǎn)成本、解決生產(chǎn)工藝瓶頸、預(yù)防環(huán)境污染等目的，因此，清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新不僅僅能帶來(lái)環(huán)境績(jī)效的改善，同時(shí)在更大程度上會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提高。而末端治理技術(shù)為“積木型”的技術(shù)，往往附加于生產(chǎn)過(guò)程之后，末端治理技術(shù)創(chuàng)新僅能帶來(lái)環(huán)境績(jī)效的改善，且這種改善會(huì)造成企業(yè)成本的增加。從企業(yè)追求利潤(rùn)的本質(zhì)來(lái)看，企業(yè)會(huì)更傾向于進(jìn)行清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新。此外，末端治理技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力更多的來(lái)自外界壓力，尤其是政府的監(jiān)管，但由于我國(guó)環(huán)境規(guī)制體系不完善，且執(zhí)行效果較差，導(dǎo)致企業(yè)有機(jī)會(huì)逃避環(huán)境污染的懲罰，從而降低末端治理技術(shù)創(chuàng)新的積極性。

(4)FDI溢出效應(yīng)變量(FDIS)。從表3中可以看出，F(xiàn)DI溢出效應(yīng)變量(FDIS)在模型(2)、模型(4)中的回歸系數(shù)分別為1.2856和0.0297，且都通過(guò)1%的顯著水平，這說(shuō)明FDI對(duì)我國(guó)制造業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新存在十分顯著的負(fù)向溢出效應(yīng)。

FDI對(duì)我國(guó)制造業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新與末端治理技術(shù)創(chuàng)新存在負(fù)向溢出效應(yīng)的原因可能在于，F(xiàn)DI企業(yè)的進(jìn)入加劇了我國(guó)制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，為了在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中保持現(xiàn)有的利潤(rùn)或取得更多的利潤(rùn)，企業(yè)往往會(huì)以犧牲環(huán)境績(jī)效為代價(jià)獲取經(jīng)濟(jì)績(jī)效，從而降低綠色工藝創(chuàng)新的研發(fā)投入。從表3看出，內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新資金投入變量(KN)在模型(1)、模型(3)中的回歸系數(shù)絕對(duì)值分別大于在模型(2)、模型(4)中的回歸系數(shù)絕對(duì)值，這說(shuō)明由于FDI的進(jìn)入對(duì)我國(guó)內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新資金投入存在擠出效應(yīng)，阻礙了我國(guó)制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新能力的提高。此外，對(duì)于FDI企業(yè)來(lái)講，溢出效應(yīng)的存在會(huì)導(dǎo)致企業(yè)知識(shí)和技術(shù)的租金消散，因此，為保持企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，F(xiàn)DI企業(yè)會(huì)通過(guò)各種手段極力阻止溢出效應(yīng)的發(fā)生，防止東道國(guó)企業(yè)從中受益［33］。

此外，F(xiàn)DI對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對(duì)末端治理技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)。其原因跟創(chuàng)新投入變量相似，主要由清潔生產(chǎn)技術(shù)和末端治理技術(shù)的性質(zhì)決定。對(duì)于FDI企業(yè)來(lái)講，往往具有比內(nèi)資企業(yè)更為先進(jìn)的清潔生產(chǎn)技術(shù)，這些清潔生產(chǎn)技術(shù)不僅能帶來(lái)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效增加和環(huán)境績(jī)效改善，同時(shí)這些清潔生產(chǎn)技術(shù)也可能是FDI企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的來(lái)源，因此FDI企業(yè)會(huì)采取各種手段防止清潔生產(chǎn)技術(shù)的溢出。而末端治理技術(shù)的溢出使內(nèi)資企業(yè)有機(jī)會(huì)接觸先進(jìn)的污染物處理技術(shù)，通過(guò)示范效應(yīng)促使內(nèi)資企業(yè)進(jìn)行末端治理技術(shù)，從而增加內(nèi)資企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本，降低內(nèi)資企業(yè)的利潤(rùn)和競(jìng)爭(zhēng)力。

(5)FDI的綜合影響。根據(jù)公式(8)，可以計(jì)算出FDI對(duì)我國(guó)制造業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新的綜合影響系數(shù)，分別為 θ1=1.2747，θ2=0.025，說(shuō)明FDI對(duì)我國(guó)制造業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新均產(chǎn)生了負(fù)向的綜合影響。

一般來(lái)講，F(xiàn)DI產(chǎn)生了積極的間接效應(yīng)且大于FDI的直接效應(yīng)時(shí)，才是理想的FDI。從綠色工藝創(chuàng)新的角度來(lái)看，F(xiàn)DI資金投入對(duì)我國(guó)制造業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新存在正向的直接效應(yīng)，起到了一定的促進(jìn)作用。但FDI的進(jìn)入?yún)s對(duì)我國(guó)制造業(yè)的兩種綠色工藝創(chuàng)新產(chǎn)生了更大的負(fù)向溢出效應(yīng)，因此，流入我國(guó)制造業(yè)的FDI并非理想的FDI。從總體來(lái)看，F(xiàn)DI對(duì)我國(guó)制造業(yè)兩種綠色工藝創(chuàng)新產(chǎn)生了不利的影響，可以認(rèn)為FDI的進(jìn)入存在“環(huán)境避難所”效應(yīng)。

五、結(jié)論

綠色工藝創(chuàng)新是制造業(yè)提高經(jīng)濟(jì)績(jī)效、降低環(huán)境污染問(wèn)題的關(guān)鍵，包括清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)方面。本文利用2003-2009年27個(gè)制造行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了FDI對(duì)我國(guó)制造業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的影響，得到以下結(jié)論。

第一，從創(chuàng)新資金投入和創(chuàng)新人力投入的對(duì)比來(lái)看，創(chuàng)新資金投入對(duì)我國(guó)制造業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新均產(chǎn)生了積極的影響。但對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新并不顯著。創(chuàng)新人力投入對(duì)我國(guó)制造業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了正向的影響，但由于FDI溢出效應(yīng)的存在，創(chuàng)新人力投入對(duì)末端治理技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了消極的影響。從清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)比來(lái)看，創(chuàng)新資金投入和創(chuàng)新人力投入對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新的影響均大于對(duì)末端治理技術(shù)創(chuàng)新的影響。其原因在于清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新不僅能提高環(huán)境績(jī)效，還能提高經(jīng)濟(jì)績(jī)效，而末端治理技術(shù)創(chuàng)新只能以成本增加為代價(jià)獲得環(huán)境績(jī)效的提高。

第二，F(xiàn)DI創(chuàng)新資金投入對(duì)我國(guó)制造業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新均存在正向的直接影響，但對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新的影響并不顯著。而FDI的進(jìn)入擠出了我國(guó)內(nèi)資制造企業(yè)的創(chuàng)新資金投入，對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了十分顯著的負(fù)向溢出效應(yīng)。最終通過(guò)計(jì)算FDI的綜合影響發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI對(duì)我國(guó)制造業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新均產(chǎn)生了負(fù)向的綜合影響，存在“環(huán)境避難所”效應(yīng)。

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