孔垂要，樊宏，尹荔松

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我國碳排放交易市場的多主體仿真探討

孔垂要1，樊宏1，尹荔松2

（1. 五邑大學 經(jīng)濟管理學院，廣東 江門 529020；2. 五邑大學 分析測試中心，廣東 江門 529020）

借鑒國外碳排放交易市場的經(jīng)驗并結合我國的具體國情，對構建我國碳排放交易市場的碳排放總量、交易主體、政策等進行了分析，提出采用多主體仿真方法構建我國碳匯市場. 對實際構建過程中的碳匯市場主體的界定、環(huán)境制約因素、相關機制的完善進行了探討，以期為我國碳排放交易市場提供一種新的研究思路.

碳排放交易市場；多主體仿真；低碳經(jīng)濟；碳匯市場

隨著溫室效應與全球氣候變暖問題的日益嚴重，如何降低大氣中二氧化碳的濃度引起了全世界的重視. 1997年12月通過的《京都議定書》將市場機制作為解決溫室氣體減排問題的新路徑，即將溫室氣體排放權作為一種商品，并對排放權進行交易. 由于二氧化碳是6種被要求減排溫室氣體中最大的一宗，故通常將溫室氣體排放權的交易稱為“碳排放交易”.

我國政府日益意識到市場機制在低碳發(fā)展中的重要作用，并在“十二五”規(guī)劃建議中明確提出“逐步建立起碳排放交易市場”.目前，我國尚未形成真正意義上的碳排放交易市場，研究工作也主要集中在碳排放總量預測[1-2]、相關分配機制[3-5]、價格及碳排放交易市場給各個主體帶來的利益等方面，利用多主體仿真方法[6-7]研究我國碳排放交易市場的文獻較少. 本文經(jīng)分析確立碳排放交易市場可作為復雜系統(tǒng)，于是采用多主體仿真研究其運作機制、市場總量等問題，模擬碳排放交易市場主體交易者的行為以及其構成的整體現(xiàn)象，并在此基礎上進一步驗證我國碳排放交易市場的運作機制，對完善碳排放交易市場提出建議.

1 多主體仿真技術

1.1 多主體仿真的基本概念

1）主體與多主體系統(tǒng)

主體具有屬于自身的資源，能夠感知環(huán)境信息，并且可以根據(jù)內部的行為控制機制確定主體應采取的行動，在行動實施后，反過來對自身狀態(tài)和環(huán)境狀態(tài)產(chǎn)生影響.

多主體系統(tǒng)是由多個可以相互交互的主體所組成的系統(tǒng)，它具有4個特點：一是有限視角，即每個主體都面臨不完全信息，或只具備有限能力；二是沒有系統(tǒng)全局控制；三是數(shù)據(jù)分散；四是計算是異步的.

2）復雜適應系統(tǒng)理論

復雜系統(tǒng)是指由相互交互主體組成的網(wǎng)絡，所有單個主體的活動使系統(tǒng)具備了動態(tài)、聚合行為.其中的主體是適應性的，即主體的行動被賦予一個值(例如性能值、效用、支付或者適合度等)，主體的行為目的是增加該值，這樣的復雜系統(tǒng)被稱為復雜適應系統(tǒng). 復雜適應系統(tǒng)最主要的特性是聚合性，單個主體之間相互作用導致系統(tǒng)出現(xiàn)了聚合行為，這些行為在系統(tǒng)的任何一部分中都不會被找到，即所謂的凸現(xiàn)現(xiàn)象. 主體在持續(xù)不斷的交互作用中，不斷地學習或積累經(jīng)驗，從而改變自身的結構和行為方式. 整體演化或進化包括：新層次的產(chǎn)生，分化和多樣性的出現(xiàn)，新的更大的主體出現(xiàn)等. 宏觀系統(tǒng)在微觀主體交互和進化的基礎上，出現(xiàn)結構和性能上的突變.

3）基于多主體的計算機仿真

多主體建模的基本出發(fā)點是許多系統(tǒng)可以看作是由多個自治的主體構成的，主體之間的相互作用是系統(tǒng)宏觀模式出現(xiàn)的根源，通過建立主體模型，可以更好地理解和解釋這些系統(tǒng). 用多主體思想建立的復雜系統(tǒng)模型往往用仿真技術求解，這樣就形成了多主體仿真技術. 模型的建立不是“原型的重復”，而是按研究目的的實際需要和側重，尋找一個便于進行系統(tǒng)研究的“替身”. 不同的人由于研究的目標不同，就會對某些方面做出不同的簡化. 在原型系統(tǒng)及模型之間存在著“反饋”的關系，根據(jù)對原型系統(tǒng)規(guī)律的認識，可以建立模型，而建立模型進行實驗的過程又可發(fā)現(xiàn)一些新的規(guī)律，由此預測未來或豐富對原型系統(tǒng)的認識.

1.2 多主體仿真技術建模的優(yōu)勢

多主體仿真方法與傳統(tǒng)建模方法最主要的差別是，建立概念模型時是否采用多主體視角. 多主體仿真方法是“自底向上”的建模過程，系統(tǒng)中的微觀個體作為出發(fā)點在一定程度上是“自組織”的，并通過相互作用涌現(xiàn)出整個系統(tǒng)的復雜性. 在研究復雜系統(tǒng)時，多主體仿真相對于傳統(tǒng)方法的優(yōu)勢在于：

1）對復雜系統(tǒng)自然描述能力強，使結果更加接近實際；

2）模型包含有限理性，通過有限理性取代傳統(tǒng)的完全理性來描述經(jīng)濟社會的主體行為決策；

3）具有靈活性，多主體仿真方法可以根據(jù)不同需求選擇合適的應用軟件；另外，仿真完成后可以調整實驗參數(shù)，完成多次仿真，以此提高開發(fā)效率.

1.3 多主體仿真研究碳排放交易市場的適用性

復雜適應系統(tǒng)理論認為，系統(tǒng)的復雜性是系統(tǒng)中自主性主體適應環(huán)境引起的. 碳排放交易市場是一個包含大量主體的系統(tǒng)，參與市場運行的政府、企業(yè)和個人都無法真正掌控整個系統(tǒng)的所有信息，只能在一定的范圍內接受和發(fā)送信息，并進一步改變行為. 包含大量具有主體資格的政府、企業(yè)、個人的碳排放交易系統(tǒng)，可當作一個復雜系統(tǒng)進行研究. 據(jù)此，采用多主體仿真研究碳排放交易市場是最優(yōu)的. 目前，比較常見的多主體仿真軟件平臺有：圣塔菲研究所的Swarm，麻省理工大學媒體實驗室的NetLogo，Sandia國家實驗室的Aspen，芝加哥大學和Argonne國家實驗室的Repast等. NetLogo作為一種跨平臺的建模工具，特別適合對隨時間演化的復雜系統(tǒng)建模，故本研究將采用NetLogo作為仿真建模平臺.

2 碳排放交易市場多主體仿真模型的建立

2.1 碳排放交易市場機制的仿真設計

我國碳排放交易市場并沒有完全建立，本文對歐盟現(xiàn)有的碳排放交易市場實際運作進行簡化處理，以此作為我國未來碳排放交易市場的仿真運作機制. 假設我國未來某一時期碳排放將實行總量控制，對我國工業(yè)、交通運輸業(yè)等領域免費分配排放額度，如果企業(yè)當年碳排放量超出分配的排放額度會受到相應的懲罰，如果企業(yè)當年碳排放量低于分配的排放額度，則可以將剩余的排放額度通過市場中介機構賣給其他企業(yè)，通過碳排放交易中介機構實現(xiàn)市場化的交易，達到減排目的. 機制結構見圖1.

圖1 碳排放交易市場機制結構

2.2 主體的選擇

主體的基本特性包括感知性或反應性（根據(jù)環(huán)境的變化做出反應）、自治性（控制自己的行為）、面向目標性（主動發(fā)出一些動作要求）和針對環(huán)境性. 據(jù)此，設置了3種主體：政府、企業(yè)、碳排放交易中介機構. 企業(yè)主體分為工業(yè)行業(yè)中采掘業(yè)，制造業(yè)，電力、煤氣及水電生產(chǎn)和供應業(yè)以及建筑業(yè)4個部類，服務業(yè)行業(yè)包括交通運輸、倉儲和郵政業(yè). 這5類企業(yè)2009年的碳排放占我國化石燃料二氧化碳排放總量的91.2%.

2.3 主體行為機制設計

主體與主體之間通過一系列的規(guī)則進行交互以完成方針目標. 主體規(guī)則設計是多主體仿真最關鍵的步驟，通過歸納總結系統(tǒng)內在的邏輯關系，對現(xiàn)實主體的行為進行高度的抽象和概括得到主體規(guī)則設計. 在本次仿真中，盈利最大化規(guī)則是最基本的規(guī)則，可以具體為以下4個原則.

1）購買規(guī)則：當企業(yè)當年碳排放額度超過分配額度時就要通過中介機構購買.

2）儲存規(guī)則：當企業(yè)當年碳排放額度小于分配額度時，剩余的碳排放量可以儲存，累計為下一年度碳排放量.

3）銷售規(guī)則：當企業(yè)當年碳排放額度小于分配額度時，剩余的碳排放量可以銷售給中介機構.

4）科研投入規(guī)則：企業(yè)通過科研投入，提高生產(chǎn)效率、減少碳排放量.

2.4 仿真分析研究

當主體和主體行為機制確定之后，大量自主主體之間動態(tài)交互作用涌現(xiàn)出系統(tǒng)的宏觀特性. 我們可以根據(jù)設定環(huán)境參數(shù)等觀察參數(shù)對系統(tǒng)的影響效果，比如，改變碳排放總量控制模式、各企業(yè)碳排放分配模式、企業(yè)間相互作用模式等參數(shù)，觀察其在仿真系統(tǒng)中對整個碳排放交易市場的影響，以便深入了解碳排放交易市場的運作.

3 研究展望

本文采用以復雜適應系統(tǒng)理論為基礎的多主體仿真方法，從新的角度來研究我國碳排放交易市場，給出了簡單的設計構想，并對碳排放交易市場的研究領域和理論體系進行探討. 但是，本文中并沒有建立完整的仿真模型，對整個碳排放交易市場宏觀特性與微觀主體之間的關系沒有確切的研究成果，希望以后可以完成模型數(shù)據(jù)的收集，完善和改進仿真模型，建立我國碳排放交易市場多主體仿真模型，為相關部門規(guī)劃、決策提供試驗平臺和參考，為我國碳排放交易市場的健康發(fā)展提供理論依據(jù)和決策支持.

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An Exploration of the Multi-agent Simulation of China’s Carbon Emissions Trading Market

KONGChui-yao1, FANHong2, YINLi-song2

(1. School of Economics and Management, Wuyi University, Jiangmen 529020, China; 2. Analysis and Testing Center, Wuyi University, Jiangmen 529020, China)

In light of the experience of foreign carbon emissions trading market and China’s specific conditions, this paper makes an analysis of China’s total emissions volume, trading agents, and emissions policy, and suggests adopting a multi-agent simulation method to construct the country’s carbon trading market. It also explores the definition of the agents in the emissions trading market, the restricting environmental factors and the improvement of related policies and provides a new research approach to constructing China’s carbon emissions trading market.

carbon emissions trading market; multi-agent simulation; low carbon economy; carbon markets

1006-7302（2011）04-0073-04

N945.13；F74

A

2011-07-20

孔垂要（1986—），男，河南濮陽人，在讀碩士生，研究方向為系統(tǒng)工程；樊宏，教授，碩士生導師，研究方向為管理科學與工程.