陳孟裕 梁?jiǎn)⑵?毛唯君 王潔亮 高保立

(寧波出入境檢驗(yàn)檢疫局 浙江寧波 315012)

1 前言

食品農(nóng)產(chǎn)品安全關(guān)系人民群眾身體健康和生命安全，關(guān)系經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定，各國(guó)政府都把本國(guó)公民身體健康和生命安全放在第一位。作為世界主要食品農(nóng)產(chǎn)品出口國(guó)之一的中國(guó)，近幾年出現(xiàn)了諸如三聚氰胺奶粉、蘇丹紅蛋、瘦肉精肉等性質(zhì)惡劣的食品安全問(wèn)題，干擾了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，阻礙了中國(guó)食品農(nóng)產(chǎn)品的正常出口［1］，因此，全面提高出口食品農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平已成為一項(xiàng)全局性的戰(zhàn)略任務(wù)。食品風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，不能完全避免和消除，隨著監(jiān)管業(yè)務(wù)量的增長(zhǎng)，單靠監(jiān)管資源的擴(kuò)張來(lái)解決問(wèn)題已不可能，構(gòu)建好的風(fēng)險(xiǎn)管理體系已成為食品安全管理的重要基石［2］。作為出口食品農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的守護(hù)者，檢驗(yàn)檢疫部門(mén)肩負(fù)著神圣的職責(zé)，為解決出口食品農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)高、檢測(cè)項(xiàng)目多、出口成本大、通檢速度慢等問(wèn)題，有效促進(jìn)食品農(nóng)產(chǎn)品出口，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)手段，引入風(fēng)險(xiǎn)分析理念，創(chuàng)新監(jiān)管模式，顯得尤其重要。

2 出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理

出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)是指出口食品農(nóng)產(chǎn)品本身攜帶，以及由生產(chǎn)企業(yè)或一些特殊因子造成危害產(chǎn)生的某種不良影響的可能性和該影響的嚴(yán)重性。

出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)管理(以下簡(jiǎn)稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)管理)是以出口食品農(nóng)產(chǎn)品符合進(jìn)口國(guó)要求為目標(biāo)，在分析食品農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，將出口產(chǎn)品的原料按生物學(xué)分類(lèi)及其生產(chǎn)方式進(jìn)行歸類(lèi)，結(jié)合出口產(chǎn)品的加工方式、加工工藝、生產(chǎn)企業(yè)的管理水平和輸入國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，識(shí)別每個(gè)類(lèi)別的產(chǎn)品及原料可能存在的風(fēng)險(xiǎn)要素，有針對(duì)性地進(jìn)行預(yù)防和控制，提高出口產(chǎn)品合格率。

3 出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)介紹

寧波檢驗(yàn)檢疫局開(kāi)發(fā)的出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng))，是在風(fēng)險(xiǎn)管理模式的基礎(chǔ)上，利用計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，建立的包含出口食品農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)要素?cái)?shù)據(jù)庫(kù)、實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)結(jié)果數(shù)據(jù)庫(kù)、出口產(chǎn)品特征數(shù)據(jù)庫(kù)、輸入國(guó)要求等能為風(fēng)險(xiǎn)管理模式提供實(shí)時(shí)跟蹤的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫(kù)，能自動(dòng)歸納和識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)要素，并能結(jié)合產(chǎn)品原料、加工方式、加工程度、企業(yè)的管理水平和輸入國(guó)要求等數(shù)據(jù)，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和抽檢比例的一套科學(xué)、高效、低成本、可持續(xù)改進(jìn)的操作系統(tǒng)。

風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)目標(biāo)是通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)化評(píng)估運(yùn)算，使出口食品農(nóng)產(chǎn)品的抽批抽檢更加合理，檢驗(yàn)檢疫布控更加科學(xué)，便利所有企業(yè)共享，避免由一線(xiàn)檢驗(yàn)檢疫人員隨意確定抽批抽檢事項(xiàng)，減輕工作壓力，切實(shí)解決檢力不足與監(jiān)管不到位矛盾，真正實(shí)現(xiàn)分類(lèi)管理與檢驗(yàn)檢疫工作緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)科學(xué)把關(guān)，有效服務(wù)。

風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的成功運(yùn)行和成效的取得，與風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的框架設(shè)計(jì)及內(nèi)容創(chuàng)新密不可分。該系統(tǒng)進(jìn)行了3個(gè)方面的機(jī)制創(chuàng)新，包括風(fēng)險(xiǎn)要素處理、產(chǎn)品識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換的原則;在技術(shù)上創(chuàng)造性解決了檢驗(yàn)檢疫監(jiān)控表單高效維護(hù)、抽批抽項(xiàng)列隊(duì)計(jì)算的難題;同時(shí)設(shè)計(jì)了6個(gè)程序模塊，包括企業(yè)端上報(bào)、報(bào)檢批處理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、檢驗(yàn)檢疫布控、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換和過(guò)程監(jiān)管。而其中風(fēng)險(xiǎn)要素處理機(jī)制是最核心、最關(guān)鍵的內(nèi)容，也是整個(gè)系統(tǒng)得以有效運(yùn)行的基礎(chǔ)之一。

4 檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別與分類(lèi)

4.1 風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)管理首先必須識(shí)別和分析評(píng)價(jià)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和危害程度，這是風(fēng)險(xiǎn)管理中最重要的步驟［3］。風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別包括確定風(fēng)險(xiǎn)要素的來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)要素產(chǎn)生的條件，描述其風(fēng)險(xiǎn)特征和確定哪些風(fēng)險(xiǎn)要素會(huì)對(duì)本產(chǎn)品出口產(chǎn)生影響。

與檢驗(yàn)檢疫相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)要素有很多，主要分為以下幾大類(lèi)：

(1)由出口食品農(nóng)產(chǎn)品本身攜帶的風(fēng)險(xiǎn)要素［4］。一般由農(nóng)產(chǎn)品源頭種植、養(yǎng)殖過(guò)程中因工業(yè)三廢、施肥、施藥等原因造成的污染，包括物理、化學(xué)、生物等風(fēng)險(xiǎn)要素。

(2)生產(chǎn)企業(yè)加工過(guò)程形成的風(fēng)險(xiǎn)要素［4］。一般由企業(yè)加工工藝存在問(wèn)題造成的風(fēng)險(xiǎn)要素，主要表現(xiàn)在出口食品農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)未能按照工藝要求操作;超量使用食品添加劑，甚至使用非法添加物而引起食品安全問(wèn)題;應(yīng)用新技術(shù)、新工藝、新原料帶來(lái)的問(wèn)題，如轉(zhuǎn)基因技術(shù)、現(xiàn)代生物技術(shù)、益生菌和酶制劑等技術(shù)在食品中的應(yīng)用等。這些都跟企業(yè)自身的硬件設(shè)施、制度規(guī)范以及誠(chéng)信等密切相關(guān)。

(3)跟輸入國(guó)政策要求、社會(huì)關(guān)注度等有密切關(guān)聯(lián)，需要引起出口生產(chǎn)企業(yè)和檢驗(yàn)檢疫部門(mén)重視的風(fēng)險(xiǎn)要素。如日本肯定列表制度，對(duì)輸日的食品農(nóng)產(chǎn)品農(nóng)獸藥殘留、添加劑限量等提出了苛刻的要求，出口企業(yè)往往達(dá)不到這些要求造成退貨;還有蘇丹紅、三聚氰胺等社會(huì)關(guān)注的項(xiàng)目，也是生產(chǎn)企業(yè)和檢驗(yàn)檢疫部門(mén)不可忽略的風(fēng)險(xiǎn)要素。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)要素的分類(lèi)

風(fēng)險(xiǎn)要素與產(chǎn)品、生產(chǎn)企業(yè)相關(guān)、出口國(guó)別密切相關(guān)，有些要素相對(duì)穩(wěn)定，有些要素是臨時(shí)性的，還有一些要素是個(gè)性化的，從便于建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型的需求出發(fā)，對(duì)與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的要素進(jìn)行分類(lèi)，每類(lèi)要素通過(guò)不同的途徑影響出口報(bào)檢批的抽批率，本系統(tǒng)將風(fēng)險(xiǎn)要素分為危害因子、特殊因子和抽批因子三類(lèi)。

4.2.1 危害因子

根據(jù)以往出口產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)信息和實(shí)際工作的經(jīng)驗(yàn)提取參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要素，這些要素在同一類(lèi)別產(chǎn)品中差異比較小，與產(chǎn)品本身關(guān)系緊密，有持續(xù)影響產(chǎn)品的特性。危害因子都參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的高低來(lái)影響抽檢頻率、抽樣數(shù)量及抽批率，并影響動(dòng)態(tài)調(diào)整。在出口產(chǎn)品抽樣檢測(cè)中，危害因子轉(zhuǎn)化為常規(guī)項(xiàng)目。常規(guī)項(xiàng)目是針對(duì)某一類(lèi)出口產(chǎn)品各危害因子的集合。

4.2.2 特殊因子

包括臨時(shí)對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)有影響的要素，這些要素都有時(shí)效性，如總局的警示通報(bào)。也包括一些特殊監(jiān)控要求，如對(duì)新產(chǎn)品、不合格相關(guān)企業(yè)及產(chǎn)品的攔截。特殊因子通過(guò)特殊布控來(lái)確定是否抽批，并在適當(dāng)條件下也可能轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)要素，如時(shí)效為長(zhǎng)期。在出口產(chǎn)品抽樣檢測(cè)中，特殊因子轉(zhuǎn)化為指定檢測(cè)項(xiàng)目，指定檢測(cè)項(xiàng)目是針對(duì)某一類(lèi)出口產(chǎn)品各特殊因子的集合。

4.2.3 抽批因子

不參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，直接體現(xiàn)在抽批公式上的要素。除風(fēng)險(xiǎn)要素外其他一些重要的、與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān)的、且在同一大類(lèi)產(chǎn)品中差異比較大的要素，如企業(yè)分類(lèi)、誠(chéng)信等級(jí)等。在出口產(chǎn)品抽樣檢測(cè)中，抽批因子轉(zhuǎn)化為條件檢測(cè)項(xiàng)目。條件檢測(cè)項(xiàng)目是針對(duì)某一出口產(chǎn)品各抽批因子的集合。

根據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)要要素，風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中將檢驗(yàn)檢疫項(xiàng)目細(xì)分為九大類(lèi)，包括：農(nóng)獸藥、添加劑、重金屬、微生物、生物毒素、病蟲(chóng)害、禁用物、品質(zhì)指標(biāo)、其他(轉(zhuǎn)基因、輻照等)。風(fēng)險(xiǎn)要素通過(guò)以上分類(lèi)處理后，將一些變化頻繁的風(fēng)險(xiǎn)要素剝離出來(lái)，使風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型相對(duì)固定、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程相對(duì)穩(wěn)定。

5 風(fēng)險(xiǎn)要素處理機(jī)制

在風(fēng)險(xiǎn)要素分類(lèi)基礎(chǔ)上，風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)提出了一套風(fēng)險(xiǎn)要素處理機(jī)制，即對(duì)與產(chǎn)品密切相關(guān)的危害因子實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;對(duì)偶發(fā)的臨時(shí)性特殊因子實(shí)施直接布控;對(duì)與企業(yè)資質(zhì)相關(guān)的抽批因子，直接體現(xiàn)在抽批公式內(nèi);另外，前二類(lèi)要素還考慮了國(guó)別因素，以達(dá)到對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)要素全面監(jiān)控的要求。

5.1 對(duì)危害因子的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)建立的出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，對(duì)危害因子進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定HHH、HH、H、M、L五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具體又分為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

5.1.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

首先確定某一項(xiàng)目的危害嚴(yán)重等級(jí)、危害發(fā)生概率等級(jí)，再在危害評(píng)價(jià)指數(shù)矩陣中查出危害評(píng)價(jià)指數(shù)，由評(píng)價(jià)指數(shù)確定此項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)［5］。項(xiàng)目的發(fā)生概率，即此項(xiàng)目的檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)，可以用檢驗(yàn)檢疫過(guò)程的一定時(shí)期內(nèi)的檢出率來(lái)描述。

5.1.2 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，取每一類(lèi)項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最大的項(xiàng)目的值作為此類(lèi)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，再根據(jù)產(chǎn)品每大類(lèi)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、歷史不合格率數(shù)據(jù)、國(guó)外技術(shù)要求等確定產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

目前，我國(guó)對(duì)北極的研究相對(duì)滯后，更多還關(guān)注在自然科學(xué)方面，我國(guó)1999年才啟動(dòng)北極考察，比南極考察晚了整整14年，隨著北極發(fā)生重大變化，中國(guó)對(duì)北極的研究短板凸顯。

5.2 對(duì)特殊因子的風(fēng)險(xiǎn)布控

對(duì)特殊因子不經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，采用直接設(shè)置產(chǎn)品抽批百分比、項(xiàng)目抽檢百分比的方式，對(duì)報(bào)檢批進(jìn)行布控。布控可以分為：CIQ布控、出證布控、新產(chǎn)品/不合格產(chǎn)品布控、企業(yè)產(chǎn)品輔料/添加劑布控、原料基地危害布控。

5.2.1 CIQ 布控

可以按產(chǎn)品大類(lèi)、產(chǎn)品類(lèi)別、原料大類(lèi)、原料類(lèi)別、原料、原料來(lái)源、加工方式、包裝類(lèi)型、預(yù)期用途，產(chǎn)品所用輔料、添加劑，HS編碼、CIQ代碼、產(chǎn)品編號(hào)、產(chǎn)品名稱(chēng)，企業(yè)注冊(cè)號(hào)、企業(yè)分類(lèi)等級(jí)，及出口國(guó)家等18個(gè)條件進(jìn)行組合設(shè)置報(bào)檢批的抽批抽檢。

5.2.2 出證布控

既可對(duì)有出證要求的報(bào)檢批進(jìn)行攔截，也可對(duì)特定證書(shū)不攔截設(shè)置，也對(duì)部分證書(shū)有對(duì)應(yīng)檢測(cè)項(xiàng)目要求的情況進(jìn)行布控。

5.2.3 新產(chǎn)品/不合格產(chǎn)品布控

5.2.4 企業(yè)產(chǎn)品輔料/添加劑布控

用于補(bǔ)充CIQ布控，如對(duì)于顏色為紅色的產(chǎn)品要求檢測(cè)蘇旦紅，此類(lèi)條件只能人工識(shí)別，由一線(xiàn)檢驗(yàn)員根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品的實(shí)際情況，在企業(yè)產(chǎn)品特征表上進(jìn)行布控設(shè)置。

5.2.5 原料基地危害布控

原料農(nóng)獸殘項(xiàng)目監(jiān)測(cè)中有檢出但未超標(biāo)的，一線(xiàn)檢驗(yàn)員可以對(duì)該原料基地進(jìn)行布控，設(shè)置檢測(cè)項(xiàng)目及抽檢百分比，在成品出口時(shí)自動(dòng)對(duì)使用該原料基地原料的報(bào)檢批進(jìn)行抽檢。

5.3 對(duì)抽批因子的抽批公式

與企業(yè)資質(zhì)相關(guān)的抽批因子都放在抽批公式上，抽批因子包括：企業(yè)分類(lèi)管理等級(jí)、企業(yè)誠(chéng)信等級(jí)、基地備案分值、企業(yè)實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)能力等級(jí)等。

每類(lèi)抽批因子都有不同的分值，用于描述每個(gè)企業(yè)的資質(zhì)情況，并與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果組成抽批公式，實(shí)現(xiàn)同一產(chǎn)品、同一項(xiàng)目對(duì)不同的企業(yè)實(shí)行不同的抽檢率。

5.4 特殊因子的轉(zhuǎn)換

特殊因子實(shí)施一段時(shí)間的布控后，根據(jù)布控結(jié)果實(shí)施轉(zhuǎn)換。布控期間未檢出的，取消布控;有檢出的轉(zhuǎn)化為危害因子，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)要素處理機(jī)制示意圖

6 風(fēng)險(xiǎn)要素處理機(jī)制應(yīng)用結(jié)果和成效

風(fēng)險(xiǎn)要素處理機(jī)制的應(yīng)用，使風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)能對(duì)企業(yè)、原料基地，產(chǎn)品特征、輔料添加劑、生產(chǎn)工藝、檢測(cè)數(shù)據(jù)等信息進(jìn)行管理以及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、布控等，從而涵蓋了出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫工作的全過(guò)程，取得了良好的成效;能通過(guò)固有的數(shù)學(xué)模型進(jìn)行科學(xué)評(píng)估和計(jì)算機(jī)內(nèi)部自動(dòng)運(yùn)算，從而按風(fēng)險(xiǎn)高低確定各報(bào)檢批產(chǎn)品應(yīng)檢測(cè)的項(xiàng)目及檢測(cè)抽檢頻率，減少了人工干預(yù)，實(shí)現(xiàn)了檢驗(yàn)檢疫工作的科學(xué)性。

同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)能對(duì)每批報(bào)檢的產(chǎn)品即時(shí)根據(jù)現(xiàn)有數(shù)據(jù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估運(yùn)算，根據(jù)計(jì)算結(jié)果決定是否應(yīng)該抽檢及應(yīng)抽檢什么項(xiàng)目，真正實(shí)現(xiàn)了動(dòng)態(tài)評(píng)估，體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的動(dòng)態(tài)性和實(shí)時(shí)性。風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)可以通過(guò)直接布控、企業(yè)產(chǎn)品輔料/添加劑布控、原料基地危害布控、出證布控、新產(chǎn)品布控、不合格產(chǎn)品布控等多種途徑進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)布控，有效提高了風(fēng)險(xiǎn)布控工作的針對(duì)性。

［1］楊俊全，姜海燕.中國(guó)的食品安全［J］.國(guó)外理論動(dòng)態(tài)，2009，2：63 －65.

［2］王翠玲，李興，等.食品安全風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)構(gòu)想［J］.安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)，2010，38(34)：19711 －19712，19715.

［3］陳胤瑜.對(duì)進(jìn)出口食品風(fēng)險(xiǎn)管理的思考［J］.中國(guó)檢驗(yàn)檢疫，2006，8：23 －24.

［4］張竹青，靳東明，等.應(yīng)用HACCP原理控制食品安全風(fēng)險(xiǎn)［J］.中國(guó)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督，2011，1：56 －57.

［5］陳孟裕，高保立，毛唯君，等.出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系的建立［J］.檢驗(yàn)檢疫學(xué)刊，2011，21(4)：49－52.