陳孟裕 梁啟平 毛唯君 王潔亮 高保立

(寧波出入境檢驗(yàn)檢疫局 浙江寧波 315012)

1 前言

食品農(nóng)產(chǎn)品安全關(guān)系人民群眾身體健康和生命安全，關(guān)系經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定，各國政府都把本國公民身體健康和生命安全放在第一位。作為世界主要食品農(nóng)產(chǎn)品出口國之一的中國，近幾年出現(xiàn)了諸如三聚氰胺奶粉、蘇丹紅蛋、瘦肉精肉等性質(zhì)惡劣的食品安全問題，干擾了市場競爭秩序，阻礙了中國食品農(nóng)產(chǎn)品的正常出口［1］，因此，全面提高出口食品農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平已成為一項全局性的戰(zhàn)略任務(wù)。食品風(fēng)險是客觀存在的，不能完全避免和消除，隨著監(jiān)管業(yè)務(wù)量的增長，單靠監(jiān)管資源的擴(kuò)張來解決問題已不可能，構(gòu)建好的風(fēng)險管理體系已成為食品安全管理的重要基石［2］。作為出口食品農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的守護(hù)者，檢驗(yàn)檢疫部門肩負(fù)著神圣的職責(zé)，為解決出口食品農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險高、檢測項目多、出口成本大、通檢速度慢等問題，有效促進(jìn)食品農(nóng)產(chǎn)品出口，運(yùn)用風(fēng)險管理的科學(xué)手段，引入風(fēng)險分析理念，創(chuàng)新監(jiān)管模式，顯得尤其重要。

2 出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險和風(fēng)險管理

出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險是指出口食品農(nóng)產(chǎn)品本身攜帶，以及由生產(chǎn)企業(yè)或一些特殊因子造成危害產(chǎn)生的某種不良影響的可能性和該影響的嚴(yán)重性。

出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險管理(以下簡稱風(fēng)險管理)是以出口食品農(nóng)產(chǎn)品符合進(jìn)口國要求為目標(biāo)，在分析食品農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，將出口產(chǎn)品的原料按生物學(xué)分類及其生產(chǎn)方式進(jìn)行歸類，結(jié)合出口產(chǎn)品的加工方式、加工工藝、生產(chǎn)企業(yè)的管理水平和輸入國風(fēng)險管理的要求，識別每個類別的產(chǎn)品及原料可能存在的風(fēng)險要素，有針對性地進(jìn)行預(yù)防和控制，提高出口產(chǎn)品合格率。

3 出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險管理系統(tǒng)介紹

寧波檢驗(yàn)檢疫局開發(fā)的出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險管理系統(tǒng)(以下簡稱風(fēng)險管理系統(tǒng))，是在風(fēng)險管理模式的基礎(chǔ)上，利用計算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，建立的包含出口食品農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險要素數(shù)據(jù)庫、實(shí)驗(yàn)室檢測結(jié)果數(shù)據(jù)庫、出口產(chǎn)品特征數(shù)據(jù)庫、輸入國要求等能為風(fēng)險管理模式提供實(shí)時跟蹤的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫，能自動歸納和識別可能存在的風(fēng)險要素，并能結(jié)合產(chǎn)品原料、加工方式、加工程度、企業(yè)的管理水平和輸入國要求等數(shù)據(jù)，計算風(fēng)險發(fā)生的概率和抽檢比例的一套科學(xué)、高效、低成本、可持續(xù)改進(jìn)的操作系統(tǒng)。

風(fēng)險管理系統(tǒng)的開發(fā)目標(biāo)是通過系統(tǒng)自動化評估運(yùn)算，使出口食品農(nóng)產(chǎn)品的抽批抽檢更加合理，檢驗(yàn)檢疫布控更加科學(xué)，便利所有企業(yè)共享，避免由一線檢驗(yàn)檢疫人員隨意確定抽批抽檢事項，減輕工作壓力，切實(shí)解決檢力不足與監(jiān)管不到位矛盾，真正實(shí)現(xiàn)分類管理與檢驗(yàn)檢疫工作緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)科學(xué)把關(guān)，有效服務(wù)。

風(fēng)險管理系統(tǒng)的成功運(yùn)行和成效的取得，與風(fēng)險管理系統(tǒng)的框架設(shè)計及內(nèi)容創(chuàng)新密不可分。該系統(tǒng)進(jìn)行了3個方面的機(jī)制創(chuàng)新，包括風(fēng)險要素處理、產(chǎn)品識別和風(fēng)險轉(zhuǎn)換的原則;在技術(shù)上創(chuàng)造性解決了檢驗(yàn)檢疫監(jiān)控表單高效維護(hù)、抽批抽項列隊計算的難題;同時設(shè)計了6個程序模塊，包括企業(yè)端上報、報檢批處理、風(fēng)險評估、檢驗(yàn)檢疫布控、風(fēng)險轉(zhuǎn)換和過程監(jiān)管。而其中風(fēng)險要素處理機(jī)制是最核心、最關(guān)鍵的內(nèi)容，也是整個系統(tǒng)得以有效運(yùn)行的基礎(chǔ)之一。

4 檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險要素的識別與分類

4.1 風(fēng)險要素的識別

風(fēng)險管理首先必須識別和分析評價潛在的風(fēng)險，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性和危害程度，這是風(fēng)險管理中最重要的步驟［3］。風(fēng)險要素的識別包括確定風(fēng)險要素的來源、風(fēng)險要素產(chǎn)生的條件，描述其風(fēng)險特征和確定哪些風(fēng)險要素會對本產(chǎn)品出口產(chǎn)生影響。

與檢驗(yàn)檢疫相關(guān)的風(fēng)險要素有很多，主要分為以下幾大類：

(1)由出口食品農(nóng)產(chǎn)品本身攜帶的風(fēng)險要素［4］。一般由農(nóng)產(chǎn)品源頭種植、養(yǎng)殖過程中因工業(yè)三廢、施肥、施藥等原因造成的污染，包括物理、化學(xué)、生物等風(fēng)險要素。

(2)生產(chǎn)企業(yè)加工過程形成的風(fēng)險要素［4］。一般由企業(yè)加工工藝存在問題造成的風(fēng)險要素，主要表現(xiàn)在出口食品農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)未能按照工藝要求操作;超量使用食品添加劑，甚至使用非法添加物而引起食品安全問題;應(yīng)用新技術(shù)、新工藝、新原料帶來的問題，如轉(zhuǎn)基因技術(shù)、現(xiàn)代生物技術(shù)、益生菌和酶制劑等技術(shù)在食品中的應(yīng)用等。這些都跟企業(yè)自身的硬件設(shè)施、制度規(guī)范以及誠信等密切相關(guān)。

(3)跟輸入國政策要求、社會關(guān)注度等有密切關(guān)聯(lián)，需要引起出口生產(chǎn)企業(yè)和檢驗(yàn)檢疫部門重視的風(fēng)險要素。如日本肯定列表制度，對輸日的食品農(nóng)產(chǎn)品農(nóng)獸藥殘留、添加劑限量等提出了苛刻的要求，出口企業(yè)往往達(dá)不到這些要求造成退貨;還有蘇丹紅、三聚氰胺等社會關(guān)注的項目，也是生產(chǎn)企業(yè)和檢驗(yàn)檢疫部門不可忽略的風(fēng)險要素。

4.2 風(fēng)險要素的分類

風(fēng)險要素與產(chǎn)品、生產(chǎn)企業(yè)相關(guān)、出口國別密切相關(guān)，有些要素相對穩(wěn)定，有些要素是臨時性的，還有一些要素是個性化的，從便于建立風(fēng)險評估模型的需求出發(fā)，對與產(chǎn)品風(fēng)險相關(guān)的要素進(jìn)行分類，每類要素通過不同的途徑影響出口報檢批的抽批率，本系統(tǒng)將風(fēng)險要素分為危害因子、特殊因子和抽批因子三類。

4.2.1 危害因子

根據(jù)以往出口產(chǎn)品的風(fēng)險信息和實(shí)際工作的經(jīng)驗(yàn)提取參與風(fēng)險評估的要素，這些要素在同一類別產(chǎn)品中差異比較小，與產(chǎn)品本身關(guān)系緊密，有持續(xù)影響產(chǎn)品的特性。危害因子都參與風(fēng)險評估，通過風(fēng)險等級的高低來影響抽檢頻率、抽樣數(shù)量及抽批率，并影響動態(tài)調(diào)整。在出口產(chǎn)品抽樣檢測中，危害因子轉(zhuǎn)化為常規(guī)項目。常規(guī)項目是針對某一類出口產(chǎn)品各危害因子的集合。

4.2.2 特殊因子

包括臨時對產(chǎn)品風(fēng)險有影響的要素，這些要素都有時效性，如總局的警示通報。也包括一些特殊監(jiān)控要求，如對新產(chǎn)品、不合格相關(guān)企業(yè)及產(chǎn)品的攔截。特殊因子通過特殊布控來確定是否抽批，并在適當(dāng)條件下也可能轉(zhuǎn)化為風(fēng)險要素，如時效為長期。在出口產(chǎn)品抽樣檢測中，特殊因子轉(zhuǎn)化為指定檢測項目，指定檢測項目是針對某一類出口產(chǎn)品各特殊因子的集合。

4.2.3 抽批因子

不參與風(fēng)險評估，直接體現(xiàn)在抽批公式上的要素。除風(fēng)險要素外其他一些重要的、與產(chǎn)品風(fēng)險密切相關(guān)的、且在同一大類產(chǎn)品中差異比較大的要素，如企業(yè)分類、誠信等級等。在出口產(chǎn)品抽樣檢測中，抽批因子轉(zhuǎn)化為條件檢測項目。條件檢測項目是針對某一出口產(chǎn)品各抽批因子的集合。

根據(jù)上述風(fēng)險要要素，風(fēng)險管理系統(tǒng)中將檢驗(yàn)檢疫項目細(xì)分為九大類，包括：農(nóng)獸藥、添加劑、重金屬、微生物、生物毒素、病蟲害、禁用物、品質(zhì)指標(biāo)、其他(轉(zhuǎn)基因、輻照等)。風(fēng)險要素通過以上分類處理后，將一些變化頻繁的風(fēng)險要素剝離出來，使風(fēng)險管理系統(tǒng)的風(fēng)險評估模型相對固定、風(fēng)險評估過程相對穩(wěn)定。

5 風(fēng)險要素處理機(jī)制

在風(fēng)險要素分類基礎(chǔ)上，風(fēng)險管理系統(tǒng)提出了一套風(fēng)險要素處理機(jī)制，即對與產(chǎn)品密切相關(guān)的危害因子實(shí)施風(fēng)險評估;對偶發(fā)的臨時性特殊因子實(shí)施直接布控;對與企業(yè)資質(zhì)相關(guān)的抽批因子，直接體現(xiàn)在抽批公式內(nèi);另外，前二類要素還考慮了國別因素，以達(dá)到對各類風(fēng)險要素全面監(jiān)控的要求。

5.1 對危害因子的風(fēng)險評估

根據(jù)風(fēng)險管理系統(tǒng)建立的出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險評價體系，對危害因子進(jìn)行風(fēng)險評估，確定HHH、HH、H、M、L五個風(fēng)險等級。風(fēng)險評估具體又分為項目風(fēng)險評估和產(chǎn)品風(fēng)險評估。

5.1.1 項目風(fēng)險評估

首先確定某一項目的危害嚴(yán)重等級、危害發(fā)生概率等級，再在危害評價指數(shù)矩陣中查出危害評價指數(shù)，由評價指數(shù)確定此項目的風(fēng)險等級［5］。項目的發(fā)生概率，即此項目的檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險，可以用檢驗(yàn)檢疫過程的一定時期內(nèi)的檢出率來描述。

5.1.2 產(chǎn)品風(fēng)險評估

項目風(fēng)險評估后，取每一類項目中風(fēng)險等級最大的項目的值作為此類項目的風(fēng)險等級，再根據(jù)產(chǎn)品每大類項目的風(fēng)險等級、歷史不合格率數(shù)據(jù)、國外技術(shù)要求等確定產(chǎn)品的風(fēng)險等級。

目前，我國對北極的研究相對滯后，更多還關(guān)注在自然科學(xué)方面，我國1999年才啟動北極考察，比南極考察晚了整整14年，隨著北極發(fā)生重大變化，中國對北極的研究短板凸顯。

5.2 對特殊因子的風(fēng)險布控

對特殊因子不經(jīng)風(fēng)險評估，采用直接設(shè)置產(chǎn)品抽批百分比、項目抽檢百分比的方式，對報檢批進(jìn)行布控。布控可以分為：CIQ布控、出證布控、新產(chǎn)品/不合格產(chǎn)品布控、企業(yè)產(chǎn)品輔料/添加劑布控、原料基地危害布控。

5.2.1 CIQ 布控

可以按產(chǎn)品大類、產(chǎn)品類別、原料大類、原料類別、原料、原料來源、加工方式、包裝類型、預(yù)期用途，產(chǎn)品所用輔料、添加劑，HS編碼、CIQ代碼、產(chǎn)品編號、產(chǎn)品名稱，企業(yè)注冊號、企業(yè)分類等級，及出口國家等18個條件進(jìn)行組合設(shè)置報檢批的抽批抽檢。

5.2.2 出證布控

既可對有出證要求的報檢批進(jìn)行攔截，也可對特定證書不攔截設(shè)置，也對部分證書有對應(yīng)檢測項目要求的情況進(jìn)行布控。

5.2.3 新產(chǎn)品/不合格產(chǎn)品布控

5.2.4 企業(yè)產(chǎn)品輔料/添加劑布控

用于補(bǔ)充CIQ布控，如對于顏色為紅色的產(chǎn)品要求檢測蘇旦紅，此類條件只能人工識別，由一線檢驗(yàn)員根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品的實(shí)際情況，在企業(yè)產(chǎn)品特征表上進(jìn)行布控設(shè)置。

5.2.5 原料基地危害布控

原料農(nóng)獸殘項目監(jiān)測中有檢出但未超標(biāo)的，一線檢驗(yàn)員可以對該原料基地進(jìn)行布控，設(shè)置檢測項目及抽檢百分比，在成品出口時自動對使用該原料基地原料的報檢批進(jìn)行抽檢。

5.3 對抽批因子的抽批公式

與企業(yè)資質(zhì)相關(guān)的抽批因子都放在抽批公式上，抽批因子包括：企業(yè)分類管理等級、企業(yè)誠信等級、基地備案分值、企業(yè)實(shí)驗(yàn)室檢測能力等級等。

每類抽批因子都有不同的分值，用于描述每個企業(yè)的資質(zhì)情況，并與風(fēng)險評估結(jié)果組成抽批公式，實(shí)現(xiàn)同一產(chǎn)品、同一項目對不同的企業(yè)實(shí)行不同的抽檢率。

5.4 特殊因子的轉(zhuǎn)換

特殊因子實(shí)施一段時間的布控后，根據(jù)布控結(jié)果實(shí)施轉(zhuǎn)換。布控期間未檢出的，取消布控;有檢出的轉(zhuǎn)化為危害因子，進(jìn)行風(fēng)險評估后確定風(fēng)險等級。

圖1 風(fēng)險要素處理機(jī)制示意圖

6 風(fēng)險要素處理機(jī)制應(yīng)用結(jié)果和成效

風(fēng)險要素處理機(jī)制的應(yīng)用，使風(fēng)險管理系統(tǒng)能對企業(yè)、原料基地，產(chǎn)品特征、輔料添加劑、生產(chǎn)工藝、檢測數(shù)據(jù)等信息進(jìn)行管理以及進(jìn)行風(fēng)險評估、布控等，從而涵蓋了出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫工作的全過程，取得了良好的成效;能通過固有的數(shù)學(xué)模型進(jìn)行科學(xué)評估和計算機(jī)內(nèi)部自動運(yùn)算，從而按風(fēng)險高低確定各報檢批產(chǎn)品應(yīng)檢測的項目及檢測抽檢頻率，減少了人工干預(yù)，實(shí)現(xiàn)了檢驗(yàn)檢疫工作的科學(xué)性。

同時，風(fēng)險管理系統(tǒng)能對每批報檢的產(chǎn)品即時根據(jù)現(xiàn)有數(shù)據(jù)進(jìn)行風(fēng)險評估運(yùn)算，根據(jù)計算結(jié)果決定是否應(yīng)該抽檢及應(yīng)抽檢什么項目，真正實(shí)現(xiàn)了動態(tài)評估，體現(xiàn)了風(fēng)險評估結(jié)果的動態(tài)性和實(shí)時性。風(fēng)險管理系統(tǒng)可以通過直接布控、企業(yè)產(chǎn)品輔料/添加劑布控、原料基地危害布控、出證布控、新產(chǎn)品布控、不合格產(chǎn)品布控等多種途徑進(jìn)行風(fēng)險布控，有效提高了風(fēng)險布控工作的針對性。

［1］楊俊全，姜海燕.中國的食品安全［J］.國外理論動態(tài)，2009，2：63 －65.

［2］王翠玲，李興，等.食品安全風(fēng)險管理預(yù)警系統(tǒng)建設(shè)構(gòu)想［J］.安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)，2010，38(34)：19711 －19712，19715.

［3］陳胤瑜.對進(jìn)出口食品風(fēng)險管理的思考［J］.中國檢驗(yàn)檢疫，2006，8：23 －24.

［4］張竹青，靳東明，等.應(yīng)用HACCP原理控制食品安全風(fēng)險［J］.中國質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督，2011，1：56 －57.

［5］陳孟裕，高保立，毛唯君，等.出口食品農(nóng)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險評價體系的建立［J］.檢驗(yàn)檢疫學(xué)刊，2011，21(4)：49－52.