傅俊杰，周 馳

（寧波海事局，浙江寧波 315020）

巴黎備忘錄（Paris MoU）于2010年5月推出了全新的港口國監(jiān)督（PSC）機制——NIR[1]（New Inspection Regime），該系統(tǒng)在2011年1月1日已正式啟用，成為歐洲大陸維護海洋安全的有力武器。

港口國監(jiān)督是船旗國監(jiān)督的有益補充，被譽為海上安全的最后一道防線。通過區(qū)域備忘錄，港口國監(jiān)督已覆蓋全球絕大部分重要港口。作為歷史最為悠久的PSC組織，巴黎備忘錄為排除低標準船舶、保護世界海洋環(huán)境做出了突出貢獻。NIR審議了現(xiàn)有港口國監(jiān)督體系，全面體現(xiàn)了歐盟2009/16/EC港口國監(jiān)督法令的精神，是PSC發(fā)展過程中重要的里程碑?；诮陙淼难芯砍晒琋IR引入了目標風險評估機制，并用新的THETIS代替現(xiàn)行的SIReNaC信息系統(tǒng)。同時加強激勵手段，減少低風險船舶的檢查負擔，而對高風險船舶將采取更為深度與密集的檢查。NIR機制的騰空出世，向實現(xiàn)海洋更清潔、航行更安全的最終目標又邁下了堅實的一步。

選擇目標船是展開港口國監(jiān)督的關鍵步驟，與之相關的數(shù)學方法及風險理念已逐漸成為世界各國的研究熱點。一直以來，目標因素法（Target Factor,TF）是Paris MoU最主要的選船方法，而在新的體系中，它已被風險特征法（Ship Risk Profile,SRP）所代替。本文闡述了巴黎備忘錄全新的NIR港口國監(jiān)督體系，并與以往的選船機制展開了具體算例對比。在全面分析NIR系統(tǒng)新特點的基礎上，深入發(fā)掘背后的意義，對推動我國港口國監(jiān)督選船機制的發(fā)展有一定借鑒意義。

1 巴黎備忘錄的全新選船機制

選船，即港口國監(jiān)督機構根據(jù)所屬備忘錄的要求，全面考慮船舶相關因素，篩選、確定目標船的過程它既是港口國檢查程序的第一步，也是極為重要的一步，合理的選船機制能極大改善港口國監(jiān)督的效率當前影響選船的主要因素有：船舶因素，如船型、船齡、船旗、船東、船級、航區(qū)、噸位等；船員因素，如船員國籍、船員證書、船員數(shù)量等；檢查歷史，如檢查時間、缺陷數(shù)量、是否糾正、是否滯留等。

在NIR實施后，風險特征法作為巴黎備忘錄新選船機制的核心內容，全面替代了舊的目標因素法。由表1可見，風險特征法基于船型、船齡、船旗、認可組織、公司表現(xiàn)、缺陷數(shù)量及滯留情況，為每艘船舶設立單獨的風險模型，用高、中、低風險標示不同的船舶。若高風險權重總分超過5則為高風險船，全部達到低風險標準要求則為低風險船，其余船舶為標準風險船。值得注意的是，SRP此次前所未有的融入了公司表現(xiàn)因素，并為之建立了相關的評價機制：考慮在過去36個月內公司船隊全部的缺陷數(shù)和滯留數(shù)，與Paris MoU檢查船舶的平均水平相比較，以確定該公司的表現(xiàn)等級為高、中、低或極低。

表1 風險特征Tab.1 Ship risk profile

此外，NIR在檢查率、檢查類型、禁止入港、報告義務等方面都有了進一步的規(guī)定：1、檢查率要求由各港口國均為25%，轉變?yōu)橐园屠鑲渫浰谐蓡T國為整體，100%覆蓋掛靠船舶。此舉能避免某些低標準船逃脫港口國監(jiān)督的情況，同時減少為達到硬性指標而導致的不公平檢查。2、將檢查類型分為定期檢查和附加檢查，前者由時間窗口控制，后者因特定因素激發(fā)。由表2可見，NIR將按優(yōu)先級對船舶展開檢查，而檢查頻率與船舶風險特征關系重大。高風險船將遭致更高強度的監(jiān)督，低風險船的檢查頻率則會大幅下降，借此可以達到合理配置PSC資源的目的。3、改善禁止入港程序，禁止入港被提高至覆蓋所有船型，程序的簡化大大增強了實際操作性。加強報告義務，到港時間、離港時間的報告范圍均有所擴大，這有利于及時掌握船舶信息、處理突發(fā)性事件。

表2 檢查依據(jù)Tab.2 Selection scheme

2 目標因素法與風險特征法的算例對比

自1996年5月改進以來，目標因素法一直被巴黎備忘錄所使用。由表3、表4可見，它將影響因子分為一般因素與歷史因素。信息系統(tǒng)根據(jù)歷史記錄，計算船舶的目標因素：總分小于1，為低優(yōu)先級（Low Priority）；總分 1～20，為平均優(yōu)先級（Average Priority）；總分大于 20，為高優(yōu)先級（High Priority）。

該方法操作簡單，同時較為系統(tǒng)的考慮了選船因素，有助于激勵船舶保持良好的狀態(tài)。但隨著全球航運業(yè)的飛速發(fā)展，舊體制的弊端也逐漸展現(xiàn)出來[2]：權重設置欠妥當，如高滯留率的船旗國目標因素為20分，而表現(xiàn)極差的船級社卻僅加3分；分類標準不合理，如平均優(yōu)先級的目標因素分值為1～20，其幅度太大，影響實用性；未考慮船員因素、船公司的管理因素，而實際上絕大部分的海難事故都與人為因素有關。

表3 一般目標因素Tab.3 Generic factor

表4 歷史目標因素Tab.4 History factor

經(jīng)過10多年的運行，Paris MoU也充分意識到舊機制已不能滿足時代需求，對目標因素法展開了突破性修改，并最終在第42次會議上通過了基于船舶風險特征的NIR港口國監(jiān)督系統(tǒng)。下面借助算例，分析目標因素法與風險特征法之間的差異，某化學品船的具體參數(shù)見表5。

表5 船舶參數(shù)Tab.5 Ship parameters

用TF計算的結果如圖1所示，最終的目標因素為4，該船屬于平均優(yōu)先級。而用SRP計算的結果如圖2所示，最終的風險特征為5，該船屬于高風險船。直觀的來看，造成評價結果差別較大的原因是新系統(tǒng)中加入了公司表現(xiàn)機制，導致船舶被劃入高風險區(qū)域。但究其根本原因是二者的設計理念不同，風險特征法在前者的基礎上進行了全面改進：1、風險特征的權重更加均衡，改變了舊方法中，如船旗國等個別因素影響過大的局面。2、SRP的分類標準得到優(yōu)化，弱化了檢查者的主觀作用，船舶分級方式更為簡單、客觀。3、突破性的引入船公司因素，將船隊作為整體監(jiān)管對象，從而促使公司努力提高船舶管理和人員素質的總體水平。

圖1 目標因素法計算圖Fig.1 Calculation chart of TF

圖2 風險特征法計算圖Fig.2 Calculation chart of SRP

3 NIR機制背后的政治因素分析

港口國監(jiān)督是對傳統(tǒng)的船旗國安全檢查體系的有益補充，此次巴黎備忘錄NIR港口國監(jiān)督系統(tǒng)的推出旨在對低標準船舶實施更為嚴格的檢查。但深入剖析相關官方文件[3]，可以發(fā)現(xiàn)它同時在一定程度上體現(xiàn)了歐盟自身的政治利益。

3.1 船旗國指標

依靠其公開的計算規(guī)則[4]，巴黎備忘錄建立了一套看似公正的船旗國“黑白名單”評價體系。但在NIR低風險船旗的認定要求中，Paris MoU強制捆綁了IMO自愿審核機制項目。這意味著，某些國家即使成為白名單，只要不接受IMO的審核，將永遠不可能成為低風險船旗。

3.2 認可組織指標

與之前的目標因素法不同，在全新的低風險船計分系統(tǒng)中，認可組織是否經(jīng)由歐盟認證也成為了強制要求。在巴黎備忘錄的評價方法下，假如有的認可組織表現(xiàn)達到高等，但由于其沒通過歐盟的認可，該組織入級船的風險級別將至多為標準風險等級。

3.3 公司指標

雖然在該項目中，NIR沒有強制要求通過某些審核或認證，然而卻對缺陷類型進一步做出了限制，特別是體系缺陷的權重大幅度提升。如果在港口國監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)缺陷涉及ISM規(guī)則，將對公司船隊產生更為廣泛的影響。

海洋權益是國家主權的重要體現(xiàn)，歐盟正是借助Paris MoU的檢查機制，以達到鉗制其它船旗國，控制認可組織，影響船公司的目的。近幾年來，歐盟單邊主義不斷抬頭，其經(jīng)常利用多種手段逼迫IMO推出其所謂的“提案”，而巴黎備忘錄也逐漸成為它的重要工具，我國需要不斷提高警惕。

4 我國港口國監(jiān)督選船機制的發(fā)展建議

由于港口國監(jiān)督促進了船舶多重安全管理體系的形成，已成為維護海洋環(huán)境安全不可或缺的手段。而為了積極應對某些國家在國際海事事務中不斷升級的單邊行動，我國也需要建立具有自身特色的港口國監(jiān)督系統(tǒng)，選船機制正是其中重要的一環(huán)[5]?；趯Π屠鑲渫浫逻x船機制的分析，在未來發(fā)展過程中，有幾個方面值得注意：

4.1 構建科學的信用評價體系

考慮人為因素，引入船公司整體表現(xiàn)，以促進管理水平和人員素質的提高是NIR的重大改變，也是世界港口國監(jiān)督選船機制發(fā)展的必然趨勢。但在管理公司信用的過程中，必須保證評價體系的科學性，著力減少由于個別高風險船舶而導致公司整體信用級別大幅度下滑的情況。

4.2 深入細化影響因素的權重

與Paris MoU的舊選船方法一樣，我國現(xiàn)行的東京備忘錄機制同樣存在個別因素影響過大的局面。雖然NIR機制中各因素的權重得到了優(yōu)化，然而其深度依然有待提高。例如通過分析各種缺陷對不同船型的影響程度，建立相應的特征數(shù)據(jù)庫，就能使歷史缺陷的權重劃分更為合理。

4.3 弱化非技術因素的干預

相比而言，新方法建立了一套更實用的船舶分級方式，弱化了選船者的主觀作用。而事實上，人員素質的參差不齊也確已成為了港口國監(jiān)督發(fā)展的制約因素，只有著力強化選船機制的客觀性，提高檢查官的綜合素質，才能減少權利尋租的空間，保證我國港口國監(jiān)督的有力實施。

4.4 加強跨國資源的共享

巴黎備忘錄檢查率要求從針對各國轉變?yōu)獒槍φw，這是理念上的一大突破。以往單一的指標要求，可能使低標準船失去監(jiān)督，并導致為完成指標而造成的重復檢查。如果各國能合理共享PSC資源，就更準確的鎖定目標船，提高持續(xù)監(jiān)控能力。

4.5 建立先進的數(shù)學模型

數(shù)學模型是選船機制的核心，一直以來備受國外研究機構的重視。NIR機制革新的背后，正是基于多種數(shù)學模型的大量統(tǒng)計分析。雖然我國的科研人員在該領域有過一些探索[6]，但在把握先進理念發(fā)展方向，建立船舶風險等級評價模型課題上依然亟待加強。

4.6 完善國家數(shù)據(jù)庫

數(shù)據(jù)庫對選船決策有著重要的支撐作用，一方面系統(tǒng)應嚴守東京備忘錄的標準，另一方面需保證國內各海事業(yè)務的數(shù)據(jù)交換。數(shù)據(jù)庫的建設應注重包含更廣泛的數(shù)據(jù)資源，如考慮船舶事故與舉報等突發(fā)性因素，融入具有為后續(xù)工作提供指導作用的檢查建議等。

4.7 引入“廣義港口國監(jiān)督”

調查船舶污染事故、檢查危險品裝卸作業(yè)、進出口岸時查驗證書資料等都是我國海事部門對外輪進行監(jiān)控的有力手段，一旦在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)可疑問題，就迅速派遣PSCO登輪展開詳細檢查，能極大優(yōu)化對低標準船舶的監(jiān)督效率。此外，還可以從國家層面合理調配監(jiān)管資源，進一步建立口岸單位聯(lián)動選船機制。

5 結語

NIR系統(tǒng)是PSC發(fā)展過程中的一次大膽變革，本文討論了巴黎備忘錄全新的基于風險特征的選船機制，隨后結合具體算例，與舊的目標因素選船方法展開了對比分析。在Paris MoU港口國監(jiān)督體系正式革新之際，我國需要警惕單邊主義的抬頭，走出自身的PSC機制特色：考慮人的因素，建立科學的公司信用體系；深入分析歷史數(shù)據(jù)，合理優(yōu)化各因素權重；從制度上弱化非技術影響，提高隊伍整體素質；轉變工作理念，加強資源的有效共享；掌握核心技術，探索先進數(shù)學模型；融入更加全面的數(shù)據(jù)，不斷完善國家數(shù)據(jù)庫；充分利用監(jiān)管資源，構建廣義港口國監(jiān)督機制。

作為東京備忘錄組織的成員國，我國港口國監(jiān)督工作既要符合本區(qū)域的整體目標，又要結合本國的具體國情，還要考慮各轄區(qū)的不同發(fā)展特點?？v觀當今各區(qū)域備忘錄組織，NIR的出現(xiàn)為全球港口國監(jiān)督注入了一絲新鮮血液。未來，我們需要密切關注它的運行情況，取其精華去其糟粕，借此不斷完善我國的港口國監(jiān)督體系。

[1]EU.Directive 2009/16/EC of the European Parliament and of the Council of 23 April 2009 on Port State Control[J].Official Journal of the European Union,2009(5):57-100.

[2]CARIOU P,MEJIA M Q,WOLFF F C.Evidence on Target Factors Used for Port State Control Inspections[J].Marine Policy,2009,33(5):847-859.

[3]Ship Risk Profile[R].Paris MoU,2010.

[4]Annual Report 2009[R].Paris MoU,2009.

[5]浙江海事局.港口國監(jiān)督檢查選船機制的研究及實際應用[R].2008.

[6]周 馳.具有自動進化及優(yōu)化功能的綜合港口國監(jiān)督選船模型[J].中國海事,2009(11):32-35.