金 秀 王正宇

(安徽大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽 合肥 230039)

一、外商直接投資與環(huán)境污染

關(guān)于外商直接投資對發(fā)展中國家的環(huán)境影響問題，國外理論界有個備受爭議的“污染天堂”假說。其主要觀點(diǎn)是:發(fā)達(dá)國家非常嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)使得跨國公司生產(chǎn)成本上升，為了追求利潤最大化，跨國公司就把這些污染環(huán)境嚴(yán)重的產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家生產(chǎn)，從而使得資本從發(fā)達(dá)國家流向發(fā)展中國家，而發(fā)展中國家為了吸引更多的FDI會降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。這個觀點(diǎn)暗含了FDI與環(huán)境污染之間的雙向關(guān)系:較弱的環(huán)境管制吸引了污染密集型產(chǎn)業(yè)，而污染密集產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入又加劇了東道國環(huán)境污染的惡化。

Gtossman和Kruege(1991)提出了FDI改變東道國環(huán)境的三種效應(yīng)的影響機(jī)制:規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)。Anayotou(2000)進(jìn)一步補(bǔ)充為四種效應(yīng)方式:規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)以及管制效應(yīng)。本文從這四個方面對FDI對我國的環(huán)境影響進(jìn)行簡析，并提出相應(yīng)的對策。

二、我國外商直接投資的現(xiàn)狀

外資進(jìn)入我國是從1979年開始的，在三十多年的時間內(nèi)迅猛發(fā)展。1979—1982年我國實(shí)際使用外資額僅有17.69億美元，2002年達(dá)到527.43億美元，2010年實(shí)際使用外資額首次突破千億美元，達(dá)到1057.4億美元。

在地區(qū)分布上從少數(shù)沿海城市和特區(qū)擴(kuò)展到國內(nèi)大部分地區(qū)，并呈“東高西低”的格局。20世紀(jì)90年代初，這種地區(qū)差異表現(xiàn)得十分突出。當(dāng)時東部地區(qū)吸引FDI為29.7億美元，占比高達(dá)93.9%，中西部的比重分別為3.87%和2.26%。隨著改革開放和經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，中央政府提出了“西部大開發(fā)”和中部崛起戰(zhàn)略，采取多項(xiàng)優(yōu)惠政策鼓勵外商去西部和中部投資。這些措施在一定程度上促進(jìn)了中西部經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也進(jìn)一步提高了這些地區(qū)吸收FDI的比重。截至2008年底東部地區(qū)FDI占全國比重為83.28%，而中部地區(qū)和西部地區(qū)FDI比重分別為10.64%和6.06%。

在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，允許FDI進(jìn)入的行業(yè)不斷擴(kuò)大，形成了一個從數(shù)量小、范圍窄、限制多的試點(diǎn)階段到全方位、多層次、寬領(lǐng)域全面開放的格局。外商投資企業(yè)遍及第一、二、三產(chǎn)業(yè)的幾乎所有行業(yè)。

到目前為止，我國吸收外商直接投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基本格局是:第一產(chǎn)業(yè)所占比重很小，第二產(chǎn)業(yè)占主導(dǎo)地位，第三產(chǎn)業(yè)的投資呈迅速上升的趨勢。由表1可知第一產(chǎn)業(yè)吸收的外商直接投資很少，且生產(chǎn)技術(shù)和效益都不高，與此同時，在第二產(chǎn)業(yè)中，外商直接投資主要集中在工業(yè)部門，尤其是制造業(yè)。在2008年外商投資項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)中，制造業(yè)所占的項(xiàng)目為11568億美元，占總項(xiàng)目比重42.01%，實(shí)際使用外資金額498.95億美元，比重為46.07%。由此可見制造業(yè)已成為我國吸收外商直接投資的第一大產(chǎn)業(yè)。在第三產(chǎn)業(yè)中，外商投資主要集中在房地產(chǎn)行業(yè)和社會服務(wù)業(yè)，其次是交通運(yùn)輸、倉儲及郵電業(yè)和金融保險業(yè)等。

表1 截至2008年外商直接投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)情況表金額單位:億美元

三、外商直接投資的環(huán)境效應(yīng)分析

(一)技術(shù)效應(yīng)

FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)是指FDI的技術(shù)擴(kuò)散對環(huán)境的影響。FDI為那些解決特定的生態(tài)問題的環(huán)境技術(shù)和服務(wù)在全球的擴(kuò)散提供了機(jī)會。當(dāng)使用環(huán)境友好技術(shù)和有效率的管理技術(shù)時，技術(shù)效應(yīng)對環(huán)境就表現(xiàn)為正效應(yīng)，反之就表現(xiàn)為負(fù)效應(yīng)。

Blaekman＆Wu(1998)對中國電力工業(yè)的外商直接投資企業(yè)環(huán)境績效的研究發(fā)現(xiàn)，由于先進(jìn)的發(fā)電技術(shù)和環(huán)境管理以及中國本土企業(yè)和FDI企業(yè)的競爭，F(xiàn)DI提高了中國電力企業(yè)的能源利用效率，降低了廢物利用量。

由于歷史的原因，我國近代工業(yè)發(fā)展較為緩慢，技術(shù)非常落后。改革開放以來，引進(jìn)外資的同時，也引入了國外先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備。這些技術(shù)在一定程度上彌補(bǔ)了我國落后技術(shù)自身的缺陷。以工業(yè)污染物排放量/工業(yè)增加值表征工業(yè)污染的密集度，歷年工業(yè)增加值按照1992年不變價格計(jì)算。圖1顯示了1991—2007年我國工業(yè)污染密集度的變化情況，可以看出工業(yè)污染各個指標(biāo)都呈現(xiàn)了大幅度的下降。說明這些先進(jìn)和環(huán)境友好型技術(shù)的應(yīng)用降低了我國工業(yè)污染物的排放量，也降低了我國工業(yè)的污染排放水平。因此，在這方面，F(xiàn)DI對我國環(huán)境的影響是正面的。

圖1 中國工業(yè)污染密集度的變化

(二)規(guī)模效應(yīng)

規(guī)模效應(yīng)是指FDI導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)規(guī)模變化所造成的環(huán)境影響。通常認(rèn)為，F(xiàn)DI會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長，帶來經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大，生產(chǎn)和消費(fèi)規(guī)模的擴(kuò)大意味著需要投入更多的自然資源和能源，排放更多的污染物，對環(huán)境產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。其次，F(xiàn)DI會促進(jìn)當(dāng)?shù)谿DP的增長，提高人們生活水平，增強(qiáng)人們環(huán)境保護(hù)的意識和努力程度，從而有利于當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境的保護(hù)，對環(huán)境產(chǎn)生正效應(yīng)。

眾多學(xué)者的研究表明，我國還處于環(huán)境庫茲涅茨曲線的左側(cè)，未跨越拐點(diǎn)，F(xiàn)DI的規(guī)模增加只會加重環(huán)境的污染。而FDI的二元特征決定了FDI無論在區(qū)域上還是產(chǎn)業(yè)上都比較集中，區(qū)域上主要集中在我國東部沿海地區(qū)，產(chǎn)業(yè)上主要集中在第二產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)。這種分布特征加劇了我國環(huán)境庫茲涅茨曲線的陡峭程度，使得每個單位的國民生產(chǎn)總值排出的污染量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他同等國民收入的國家。由此，F(xiàn)DI在這方面對我國環(huán)境的影響表現(xiàn)還是負(fù)效應(yīng)，尚未顯現(xiàn)出積極的環(huán)境效應(yīng)。

(三)結(jié)構(gòu)效應(yīng)

結(jié)構(gòu)效應(yīng)是指外商直接投資的地區(qū)分布和行業(yè)組成對投資所在地環(huán)境的影響。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級的環(huán)境影響可正可負(fù):如果一國經(jīng)濟(jì)處于工業(yè)化階段時，自然資源開發(fā)、重化工工業(yè)是FDI的主要投資產(chǎn)業(yè)，將帶來不可持續(xù)資源的加速耗竭，結(jié)構(gòu)效應(yīng)是消極的;若一國經(jīng)濟(jì)處于后工業(yè)化、信息化和知識化階段時，如制造業(yè)向服務(wù)業(yè)的轉(zhuǎn)移將帶來更小的環(huán)境壓力，結(jié)構(gòu)效應(yīng)是積極的。

從行業(yè)結(jié)構(gòu)來看，我國的FDI目前主要集中在第二產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)。工業(yè)各行業(yè)污染排放強(qiáng)度差別較大，約有88%的FDI工業(yè)增加值集中在污染密集型產(chǎn)業(yè)，其中有30%是重度污染密集型產(chǎn)業(yè)。這樣的引資結(jié)構(gòu)無疑對我國的環(huán)境產(chǎn)生更多的損害，會加劇污染的排放。不過隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，我國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也漸進(jìn)合理化。自2006年以來，我國吸引的工業(yè)制造業(yè)FDI份額和污染密集型行業(yè)FDI產(chǎn)值份額都有所下降。這在一定程度上減少了整個工業(yè)的污染排放。而且，從長期來看，第二產(chǎn)業(yè)的FDI會逐漸飽和，逐漸轉(zhuǎn)移到第一、第三產(chǎn)業(yè)，國家也會對這些重污染的行業(yè)采取措施進(jìn)行限制，減少其負(fù)效應(yīng)。

從區(qū)域結(jié)構(gòu)來看，我國的FDI區(qū)域分布非常不均衡。2006年，東部實(shí)際使用外資金額為569.22億美元，比重為81.94%，而中西部分別只占了5.65%和3.13%。截至2008年底東部地區(qū)FDI比重下降到83.28%，而中部地區(qū)上升為10.64%，同時西部地區(qū) FDI比重上升到6.06%。FDI區(qū)域分布的非均衡性，使得FDI對我國環(huán)境的負(fù)面效應(yīng)也呈現(xiàn)出明顯的東高西低的特征。

(四)管制效應(yīng)

管制效應(yīng)是指東道國政府的“引資”行為產(chǎn)生的影響。當(dāng)一國采取嚴(yán)厲的環(huán)境管制時，污染產(chǎn)業(yè)的比重降低，管制效應(yīng)對環(huán)境產(chǎn)生正面的影響;若環(huán)境管制寬松，污染產(chǎn)業(yè)FDI的流入增加時，管制效應(yīng)傾向于提高一國的污染水平。即符合“污染避難所”假說，該假說是指污染密集型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)傾向于設(shè)立在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相對較低的國家。

在環(huán)境管制和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)方面，F(xiàn)DI企業(yè)遵循我國現(xiàn)有的環(huán)境法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，但是很多地方政府為了政績，盲目地對FDI企業(yè)提供各種優(yōu)惠政策，包括執(zhí)行環(huán)境政策不嚴(yán)格，人為造成了對環(huán)境影響的負(fù)效應(yīng)。另外，為了提高國際競爭力，各國會競相降低其環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，從而陷入國家間制定環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的“囚徒困境”。當(dāng)然FDI企業(yè)的存在也對地方的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的制定起到了一定的指導(dǎo)作用，使得其所在產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)水平大幅度提高，從而產(chǎn)生更嚴(yán)格的地方標(biāo)準(zhǔn)出臺。近些年來，隨著環(huán)境污染問題的日益嚴(yán)重，我國政府已經(jīng)開始采取一些措施，加大了環(huán)境管制力度，逐漸嚴(yán)厲的環(huán)境管制也阻止了部分污染嚴(yán)重的企業(yè)進(jìn)入，對污染排放起到了某種程度的抑制作用。不過由于我國各地區(qū)采取的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和管制有所差異，一定程度上造成了我國工業(yè)污染的區(qū)際轉(zhuǎn)移。從長期來看，我國應(yīng)繼續(xù)提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，這樣會有利于環(huán)境的質(zhì)量改善。

四、對策和建議

(一)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，提高技術(shù)溢出的正效應(yīng)

在繼續(xù)擴(kuò)大引進(jìn)外資規(guī)模的同時，要不斷提高外資質(zhì)量，積極引進(jìn)國外先進(jìn)的技術(shù)，特別是環(huán)保友好型技術(shù)，在財(cái)政、稅收等方面給予鼓勵;扶持綠色產(chǎn)品和環(huán)保產(chǎn)業(yè)，盡快形成支撐可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)平臺。鼓勵公司承擔(dān)環(huán)境責(zé)任，幫助其合資經(jīng)營的伙伴等提高環(huán)境管理水平，充分發(fā)揮外資在提高技術(shù)溢出方面的正效應(yīng)。

(二)制定可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃，發(fā)揮規(guī)模的正效應(yīng)

吸收外商直接投資應(yīng)建立在可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上。我國在使用外資與環(huán)境保護(hù)發(fā)生矛盾時，不應(yīng)為追求經(jīng)濟(jì)上短期、局部的“增長”而以犧牲環(huán)境為代價。同時，重視環(huán)境制度的改革、創(chuàng)新，以盡可能小的環(huán)境保護(hù)成本實(shí)現(xiàn)盡可能好的環(huán)境效果，促進(jìn)外商直接投資與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

(三)調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)引資結(jié)構(gòu)

進(jìn)一步完善體制政策環(huán)境與產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入政策。制定不同行業(yè)的新型工業(yè)化評價指標(biāo)體系，強(qiáng)化招商引資的結(jié)構(gòu)導(dǎo)向作用，采用傾斜的產(chǎn)業(yè)政策鼓勵外商去投資生態(tài)農(nóng)業(yè)、林業(yè)、旅游業(yè)、服務(wù)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的同時，積極投資戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，改變“兩頭在外，污染在內(nèi)”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。隨著入世承諾的完成，我國第三產(chǎn)業(yè)對外資的開放度大為提升，而進(jìn)入第三產(chǎn)業(yè)的外資的清潔度也將更高，有利于我國經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

(四)進(jìn)行環(huán)境管制的創(chuàng)新

為了最大限度地減少FDI對我國生態(tài)環(huán)境的負(fù)面效應(yīng)，除了運(yùn)用法律手段建立懲罰機(jī)制之外，還要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)和政策手段建立適當(dāng)?shù)沫h(huán)保激勵機(jī)制。比如對于資源節(jié)約、環(huán)境友好型的FDI項(xiàng)目的引進(jìn)，地方政府應(yīng)給予其一定的政策優(yōu)惠;對于企業(yè)用于治理污染控制和治理的投資，實(shí)行稅收抵免等。這些基于業(yè)績的激勵措施能影響引資地區(qū)整體行為，引導(dǎo)引資活動的良性發(fā)展。

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