喬永平，聶 影

（1.南京林業(yè)大學(xué)人文學(xué)院，南京 210037；2.國(guó)家林業(yè)局林產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)貿(mào)易研究中心，南京 210037）

集體林權(quán)制度改革后，為了規(guī)范森林資源產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)，有效解決林農(nóng)分散化生產(chǎn)與林業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的矛盾，促進(jìn)林業(yè)生產(chǎn)要素的合理配置，建立和完善森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)成為當(dāng)務(wù)之急，也引起了理論界與學(xué)術(shù)界的關(guān)注。趙偉等分析了森林資源產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)體系的發(fā)展目標(biāo)、構(gòu)建原則和內(nèi)容[1]。沈世香認(rèn)為建立有形的森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)、成立管理機(jī)構(gòu)、進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、制定市場(chǎng)規(guī)則是森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)亟待解決的問(wèn)題[2]。姚星期等從降低交易成本的角度對(duì)森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行了研究[3]。朱再昱等以江西省贛州市17個(gè)縣市為例對(duì)如何構(gòu)建區(qū)域中心性森林資源產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行了探討[4]。福建省永安市林業(yè)局對(duì)永安市林業(yè)要素市場(chǎng)的發(fā)展情況進(jìn)行了介紹[5]。

江西是我國(guó)林業(yè)資源大省，森林覆蓋率名列全國(guó)第二，同時(shí)作為我國(guó)集體林權(quán)制度改革的四個(gè)試點(diǎn)省份之一，在明晰森林資源產(chǎn)權(quán)主體改革之后，積極推進(jìn)以森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)為中心的配套制度改革，要求縣（市）建立和完善森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)。自2005年10月建立第一個(gè)森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)——銅鼓縣林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，至2007年12月，全省共建立了38個(gè)市場(chǎng)[6]，到2008年12月，全省已有70個(gè)縣市建立了森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)。在此基礎(chǔ)上，江西對(duì)已建立的縣級(jí)森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行整合，于2009年11月成立了第一家省級(jí)森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)——南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所。

1 南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所基本概況

1.1 成立的背景

森林資源產(chǎn)權(quán)交易是現(xiàn)代林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必然要求，江西省森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)模正在逐步擴(kuò)大。雖然全省大多數(shù)縣市都建立了森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，但存在著交易標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，交易層次低，交易方式單一、交易服務(wù)不規(guī)范，交易監(jiān)管脫節(jié)等問(wèn)題，需要有一個(gè)統(tǒng)一的交易平臺(tái)來(lái)解決這些問(wèn)題，南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所正是為了適應(yīng)這種需要而建立的。

南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所的建設(shè)分兩步：第一步整合全省各縣級(jí)森林資源產(chǎn)權(quán)交易所，形成全省統(tǒng)一的森林資源產(chǎn)權(quán)交易體系，這一目標(biāo)已經(jīng)基本實(shí)現(xiàn)；第二步通過(guò)組建統(tǒng)一的南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所門戶網(wǎng)站、遠(yuǎn)程網(wǎng)上交易系統(tǒng)和林產(chǎn)品網(wǎng)上商城，搭建輻射南方15個(gè)省份的區(qū)域性森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，目前已經(jīng)完成門戶網(wǎng)站、遠(yuǎn)程網(wǎng)上交易系統(tǒng)和網(wǎng)上商城的開(kāi)發(fā)建設(shè)，正著力打造區(qū)域性森林資源產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)。

在此基礎(chǔ)上，2011年1月26日，南方林權(quán)交易所和戰(zhàn)略投資者共同注資組建了南北聯(lián)合林權(quán)交易股份有限公司，并按上市公司模式規(guī)范運(yùn)作，力爭(zhēng)3年后上市。南北聯(lián)合林權(quán)交易股份有限公司組建后，南方林權(quán)交易所將以其為平臺(tái)，做大森林資源產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)總量和規(guī)模，進(jìn)一步鞏固區(qū)域性森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)地位。

1.2 南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所的性質(zhì)與職能定位

南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所是由江西省機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)批準(zhǔn)組建的正處級(jí)全額撥款事業(yè)單位。其主要職能包括：①負(fù)責(zé)全省森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的整合、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、管理、規(guī)范和指導(dǎo)，形成全省統(tǒng)一的森林資源產(chǎn)權(quán)交易體系，拓展建設(shè)輻射周邊省市的區(qū)域性市場(chǎng)；②制定和實(shí)施全省森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)的總體規(guī)劃和中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃；③提供森林資源產(chǎn)權(quán)、林業(yè)企業(yè)股權(quán)、林業(yè)科技成果、大宗林產(chǎn)品等的轉(zhuǎn)讓交易服務(wù)；④開(kāi)展森林資源產(chǎn)權(quán)抵押貸款、森林保險(xiǎn)、森林資源資產(chǎn)評(píng)估、林業(yè)法律法規(guī)和政策咨詢等中介服務(wù)；⑤開(kāi)展森林碳匯儲(chǔ)備交易、碳排放交易和林產(chǎn)品中遠(yuǎn)期期貨交易等。

1.3 交易狀況

南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所成立以來(lái)，有力地推動(dòng)了森林資源產(chǎn)權(quán)的有序流轉(zhuǎn)[7]。2010年全年成交森林資源產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目334宗，成交金額達(dá)3.2億元。2011年以來(lái)（截至3月31日），南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所成交的森林資源產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目達(dá)85宗，成交金額達(dá)0.46億元。在南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所掛牌交易的森林資源產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目已經(jīng)覆蓋國(guó)內(nèi)10多個(gè)省市。

2 南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所的運(yùn)作模式

南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所實(shí)行會(huì)員制，會(huì)員分為交易會(huì)員、經(jīng)紀(jì)會(huì)員和中介會(huì)員三種類型。林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易分支機(jī)構(gòu)作為南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所的交易會(huì)員單位組織交易，經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為經(jīng)紀(jì)會(huì)員參與經(jīng)紀(jì)代理業(yè)務(wù)，中介機(jī)構(gòu)作為中介會(huì)員參與評(píng)估、擔(dān)保等中介業(yè)務(wù)；掛牌方和競(jìng)價(jià)方可委托在南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所注冊(cè)的經(jīng)紀(jì)會(huì)員代理進(jìn)行交易，也可直接向交易會(huì)員單位或南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所提出申請(qǐng)進(jìn)行交易。

南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所實(shí)行網(wǎng)上競(jìng)拍和現(xiàn)場(chǎng)競(jìng)拍相結(jié)合的交易方式，網(wǎng)上和現(xiàn)場(chǎng)所有舉牌報(bào)價(jià)均進(jìn)入南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所遠(yuǎn)程交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)，所有報(bào)價(jià)以網(wǎng)上記錄為準(zhǔn)。具體交易流程見(jiàn)圖1。

此外南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所還制定了《南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所交易管理辦法》、《南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所會(huì)員管理辦法》和《南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所收費(fèi)管理辦法》等一系列管理規(guī)章制度，努力實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一交易規(guī)則、統(tǒng)一交易憑證、統(tǒng)一交易平臺(tái)、統(tǒng)一信息披露和統(tǒng)一監(jiān)管平臺(tái)的交易體系，最終建成統(tǒng)一規(guī)范、公平公開(kāi)的交易平臺(tái)。

3 南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)展中存在的問(wèn)題

3.1 自身定位問(wèn)題

南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所從成立之初就將其自身定位為事業(yè)單位，兼具政府和市場(chǎng)雙重身份。政府身份主要體現(xiàn)在其負(fù)責(zé)全省森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的整合、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、管理、規(guī)范和指導(dǎo)；制定和實(shí)施全省森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)的總體規(guī)劃和中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃兩個(gè)方面。而提供相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)、開(kāi)展森林資源產(chǎn)權(quán)抵押貸款、森林保險(xiǎn)、森林資源資產(chǎn)評(píng)估、林業(yè)法律法規(guī)和政策咨詢等中介服務(wù)則屬于市場(chǎng)職能。在森林資源產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展初期，這一雙重身份尚能兼顧，隨著市場(chǎng)交易量的增加和業(yè)務(wù)的不斷拓展，雙重身份是否還能兼顧，如何兼顧將成為其發(fā)展過(guò)程中必須解決的難題。

3.2 功能尚未充分發(fā)揮

南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所通過(guò)組建統(tǒng)一的門戶網(wǎng)站、遠(yuǎn)程網(wǎng)上交易系統(tǒng)和林產(chǎn)品網(wǎng)上商城，試圖搭建輻射南方15個(gè)省份的區(qū)域性森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，提供包括森林資源產(chǎn)權(quán)、林業(yè)企業(yè)股權(quán)、林業(yè)科技成果、大宗林產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓交易服務(wù)，森林資源產(chǎn)權(quán)抵押貸款、森林保險(xiǎn)、森林資源資產(chǎn)評(píng)估、林業(yè)法律法規(guī)和政策咨詢等中介服務(wù)，實(shí)現(xiàn)森林碳匯儲(chǔ)備交易、碳排放交易和林產(chǎn)品中遠(yuǎn)期期貨交易等功能，在一定程度上實(shí)現(xiàn)了價(jià)值發(fā)現(xiàn)和價(jià)值導(dǎo)向功能。但從目前已實(shí)現(xiàn)的功能來(lái)看，與市場(chǎng)發(fā)展目標(biāo)還有一定的距離。如從已成交的項(xiàng)目?jī)?nèi)容來(lái)看，主要還局限于林地使用權(quán)和林木所有權(quán)交易，其他的交易項(xiàng)目和服務(wù)內(nèi)容還未全面開(kāi)展；從已成交的項(xiàng)目地域來(lái)看，還限于省內(nèi)交易，特別是集中于遂川縣、峽江縣、都昌縣，三縣的成交宗數(shù)約占總成交宗數(shù)的2/3，而區(qū)域性交易項(xiàng)目還有待拓展。

3.3 個(gè)體林農(nóng)在森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的參與度不高

當(dāng)前森林資源產(chǎn)權(quán)交易存在場(chǎng)內(nèi)交易與場(chǎng)外私下交易兩種模式。為規(guī)范森林資源產(chǎn)權(quán)交易，保障林農(nóng)在交易中的權(quán)益和避免林權(quán)糾紛的產(chǎn)生，政府部門建立了森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，作為推動(dòng)場(chǎng)內(nèi)交易的載體。但是在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行交易，需要進(jìn)行資格審查、簽訂正式合同、辦理產(chǎn)權(quán)變更登記手續(xù)等繁雜程序，需要交納一定的費(fèi)用和耗費(fèi)一定的時(shí)間才能完成交易?，F(xiàn)行制度要求村集體作為轉(zhuǎn)出方的交易活動(dòng)，必須選擇場(chǎng)內(nèi)交易，而對(duì)于個(gè)體林農(nóng)則沒(méi)有此項(xiàng)要求。與場(chǎng)內(nèi)交易相比，私下交易采用協(xié)議方式進(jìn)行，不需要進(jìn)行林權(quán)變更登記，所需時(shí)間較短，不存在交易數(shù)量的限制，可以節(jié)省費(fèi)用，因而受到林農(nóng)的歡迎。場(chǎng)內(nèi)交易的受讓方也要求具有相當(dāng)規(guī)模的資金實(shí)力，多為營(yíng)林公司、木材商人等，個(gè)體林農(nóng)極少參與場(chǎng)內(nèi)交易。

4 南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)展展望

4.1 準(zhǔn)確定位自身性質(zhì)

南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所的成立是要建立全省乃至區(qū)域性的統(tǒng)一交易規(guī)則、統(tǒng)一交易憑證、統(tǒng)一交易平臺(tái)、統(tǒng)一信息披露等交易體系，為森林資源產(chǎn)權(quán)交易提供統(tǒng)一規(guī)范、公平公開(kāi)的交易平臺(tái)。在森林資源產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展初期，由于缺乏一個(gè)自下而上誘致性制度變遷的基礎(chǔ)，政府賦予森林資源產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)一定的行政管理職能在所難免。但是隨著森林資源產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展，應(yīng)當(dāng)適時(shí)剝離其所承擔(dān)的政府職能。只有準(zhǔn)確對(duì)其性質(zhì)進(jìn)行定位，才能為其充分發(fā)揮作用提供保障。

4.2 合理界定其功能

南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所在界定其功能時(shí)，不能追求大而全。不僅應(yīng)當(dāng)考慮森林資源產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的特點(diǎn)，還要考慮交易成本的高低。森林資源產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)與一般商品市場(chǎng)相比，具有地域性、競(jìng)爭(zhēng)不充分性、非標(biāo)準(zhǔn)化、政府管制較嚴(yán)等特點(diǎn)。這些特點(diǎn)不僅限制其功能的不斷擴(kuò)大，而且增加了交易成本。如森林資源產(chǎn)權(quán)的非標(biāo)準(zhǔn)化使得每一筆交易都增加了其價(jià)值評(píng)估成本、競(jìng)爭(zhēng)的不充分性降低了其價(jià)值發(fā)現(xiàn)和導(dǎo)向功能、森林資源的地域性在一定程度上阻礙了全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的形成。因此南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所功能定位要合理有效，充分考慮市場(chǎng)各方面因素，特別是在近期主要還是充分發(fā)揮其為省內(nèi)森林資源產(chǎn)權(quán)制度改革的服務(wù)功能，在此基礎(chǔ)上再進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)的拓展。

4.3 提高個(gè)體林農(nóng)市場(chǎng)的參與度

私下交易雖然簡(jiǎn)便易行，但是易引發(fā)產(chǎn)權(quán)糾紛，不能充分保護(hù)個(gè)體林農(nóng)的權(quán)益，所以提高個(gè)體林農(nóng)在場(chǎng)內(nèi)交易的參與度，有利于規(guī)范森林資源產(chǎn)權(quán)交易和保護(hù)林農(nóng)的權(quán)益。南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所在今后的發(fā)展中應(yīng)當(dāng)在交易費(fèi)用收取、交易程序等制度設(shè)計(jì)上酌情考慮不同規(guī)模、不同類型參與者的情況，吸引更多的個(gè)體林農(nóng)參與到規(guī)范的場(chǎng)內(nèi)交易。

[1]趙偉，張維.集體林權(quán)制度改革的產(chǎn)權(quán)設(shè)定與林權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的構(gòu)建[J].林業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2009，29（3）：210-282.

[2]沈世香.集體林區(qū)森林產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)管理亟待解決的幾個(gè)問(wèn)題[J].綠色中國(guó)，2004（10）：28-29.

[3]姚星期，溫亞利，秦濤.基于交易成本理論的林權(quán)交易分析[J].西北林學(xué)院學(xué)報(bào)，2007，22（3）：152-156.

[4]朱再昱，曹建華，王紅英，等.構(gòu)建區(qū)域中心性林權(quán)交易市場(chǎng)的探討：以江西省贛州市17個(gè)縣市為例[J].林業(yè)經(jīng)濟(jì)，2010（4）：45-49.

[5]福建省永安市林業(yè)局.永安市建立林業(yè)要素市場(chǎng)透視 [J].綠色中國(guó)，2005（4）：18-19.

[6]謝屹.集體林權(quán)制度改革中的林地林木流轉(zhuǎn)研究 [M].北京：中國(guó)林業(yè)出版社，2009.

[7]南方林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易所.江西搭建林業(yè)企業(yè)融資平臺(tái)[EB/0L].（2011-04-02）[2010-04-06].http://www.smforestry.com/new Text/14089.htm.