■ 張文駒

（國土資源部，北京 100812）

探礦企業(yè)制度建設中的經(jīng)濟與法理關系

■ 張文駒

（國土資源部，北京 100812）

礦產勘查屬于礦業(yè)，非礦勘查屬于技術服務業(yè)和建筑業(yè)。找到并查明的礦產地,具有產品和生產要素的雙重性。礦權市場具有產品市場和生產要素市場的雙重性。對于采礦生產來說，礦產地具有要素投入和中間投入的雙重性。礦產勘查屬于知識生產，但其產品不是獨立信息產品，其使用價值必須依附于特定礦產地，因此對探礦企業(yè)財產權的保護，不能簡單照搬知識產權制度，而是必須依靠物權制度。探礦過程是一個資本運動增值的過程，要遵循一般經(jīng)濟規(guī)律和自己的特有經(jīng)濟規(guī)律。

礦業(yè)；技術服務業(yè)；建筑業(yè)；產品；生產要素；知識生產；物權制度；資本運動

前 言

礦產勘查是地質勘查業(yè)中最古老的部分。而在當前，它既是最重要的部分,受到黨和國家領導以至社會各界最多的關注，又是商業(yè)性地質勘查活動改革的難點，是地礦事業(yè)發(fā)展和改革中爭議最多的領域之一。為了突出重點，把問題討論透徹，本文集中討論商業(yè)性礦產勘查。除了作比較研究之外，不過多涉及非礦地質勘查業(yè)的事務。后者的發(fā)展與改革思路問題，需另文討論。

商業(yè)性礦產勘查業(yè)的改革，雖然觀點甚多，主張甚多，爭議甚多，但從實質上加以歸納，爭議無非是以下兩類。

第一類是對于改革目標的不同主張。一種主張是貫徹“三化”方針中的“地勘單位企業(yè)化”，即將原為事業(yè)單位的礦產勘查單位改造為企業(yè)；另一種主張則是認為不應當實行“地勘單位企業(yè)化”，只應當進行“經(jīng)營管理企業(yè)化”的改革，從字面看，似乎是主張只改“制”而不必改“體”。

第二類是對于改革形勢判斷和推進步驟的不同觀點。一種觀點認為,應當抓住時機,積極推進,深化改革,不可一而再、再而三地錯過機遇；另一種觀點則認為當前改革遇到的困難甚多，強調應堅持改革的穩(wěn)妥性和過渡性，其中最堅定的一部分專家，強烈主張“地勘單位改革不應當有任何時間表”。

從邏輯上說，自然應該是先對第一類問題有了明確答案，再來回答第二類問題。為此,本文先從總結地勘行業(yè)三十年改革的歷史經(jīng)驗教訓和外部制度對比入手,力圖深入討論“地勘單位企業(yè)化” 的必然性、合理性與可行性，闡述其最終目標的理論依據(jù)和基本框架,以期對于在政府主管部門和地勘經(jīng)濟實體中從事改革實踐并且贊同“地勘單位企業(yè)化”的人們能有所幫助。

本文標題中不使用地勘行業(yè)的習慣用語“礦產勘查單位”而是直接使用了“探礦企業(yè)”一語，一來是為了簡明通俗，二來是為了表明改革最終目標的性質，三來也是為了服從市場經(jīng)濟社會的一般用語習慣。

在中國現(xiàn)行行業(yè)分類的國家標準中，從事采礦活動的產業(yè)，規(guī)范稱呼是“采礦業(yè)”，這一產業(yè)中的專屬性投入品是有商業(yè)價值的礦產地，這些礦產地用益物權的規(guī)范稱呼是“采礦權”，以采礦為主業(yè)的企業(yè)被稱為“采礦企業(yè)”。依此類推，在礦產勘查單位改革最終目標中，應當有與之相對應的“探礦業(yè)”、“探礦權”、“探礦企業(yè)”一組規(guī)范用語，似無需為了體現(xiàn)“地質特色”而另搞一套名詞。

1 地質勘查的行業(yè)歸屬

本文以此題作為討論起點，是覺得首先需要確定地質勘查不同專業(yè)經(jīng)濟屬性的異同及其在市場經(jīng)濟社會里的地位。

1.1 劃分行業(yè)的唯一依據(jù)——產品

不同行業(yè)的出現(xiàn)，是人類社會分工和市場交換發(fā)展的結果。生產同一產品或同類產品的（包括有形的商品和無形的服務），自然而然地形成同一行業(yè)。

在產權多元化的市場經(jīng)濟體制下，同一行業(yè)的成員，在市場上存在著互相競爭的關系，各自的利益自然不同。不同行業(yè)之間，在市場上存在著買賣關系，各自的利益自然也不同。為了協(xié)調行業(yè)內外利益關系，謀求本行業(yè)的發(fā)展，各個行業(yè)的成員,才有必要組成自己的行業(yè)組織。政府為了實現(xiàn)社會經(jīng)濟的協(xié)調發(fā)展，在經(jīng)濟管理事務中自然也需要設立行業(yè)管理職能。在政府監(jiān)管和行業(yè)自律下形成的市場經(jīng)濟制度，保障著社會經(jīng)濟和各個行業(yè)的健康運行。

在計劃經(jīng)濟體制下，為了直接管理社會經(jīng)濟活動，從中央到地方政府中，設立了各種專業(yè)的經(jīng)濟部門。改革開放以來，特別是在1988年、1993年、1998年三輪政府機構改革中，這些部門都曾經(jīng)被賦予行業(yè)管理職能，這一事實，給了許多人一種印象——這些部門都在各自管理著一個統(tǒng)一的大行業(yè)。

這種理解是不夠科學準確的。不能把計劃經(jīng)濟體制下的部門劃分混同于市場經(jīng)濟體制下的行業(yè)自然形成。

如前所述，市場經(jīng)濟體制下的行業(yè)形成，是社會經(jīng)濟運動的自然結果，包括新興產業(yè)的出現(xiàn)和夕陽產業(yè)的消亡，都反映了不以人們意志為轉移的客觀經(jīng)濟規(guī)律。計劃經(jīng)濟體制下的經(jīng)濟部門劃分，包括其設立、撤銷、分設和合并，則都是計劃經(jīng)濟管理者意志的體現(xiàn),至于是否都符合社會經(jīng)濟運動的客觀規(guī)律,那是另一回事。

計劃經(jīng)濟體制的核心，是用行政命令分配經(jīng)濟資源，經(jīng)濟部門的劃分，就是一種行政分權制度安排。所以，市場經(jīng)濟社會里行業(yè)劃分的依據(jù)應該是單一的——產品；而計劃經(jīng)濟體制下經(jīng)濟部門的劃分依據(jù)卻是雙重的——產品和生產手段，后者也許更為重要，因為相同或相似的手段，要求掌握同類經(jīng)濟資源的分配權。

以1952年成立的地質部為例，它的管轄范圍覆蓋了地質勘查、地質科技、地質教育、地質勘查專用設備制造四個領域，你能說這四個領域的產品具有同一性嗎？它們算是構成了一個統(tǒng)一的“大行業(yè)”嗎？隨著全國改革的不斷深化，地質教育、專用設備制造早已劃出了后來的地質礦產部的管轄范圍。而地質科技則面臨著內外的各種困難和挑戰(zhàn)，其發(fā)展與改革方針爭議之多，恐怕不下于本文一開頭就提到的礦產勘查業(yè)。

那么，原來的四個領域中，最基本的地質勘查是不是一個統(tǒng)一的行業(yè)呢？同樣要看它們的產品是否具有同一性。

一個政府部門管理幾個乃至幾十個不同的行業(yè)，不但是可行的，也可能是合理的——有利于精簡機構，有利于協(xié)調不同行業(yè)之間的關系。從長遠看，也許把所有行業(yè)的管理職能都集中于政府中的一個部門更為理想，例如日本政府的通商產業(yè)省。但行業(yè)管理跨度的大小是一回事，行業(yè)管理工作的粗細是另一回事。如果對不同行業(yè)都實行同一的管理模式，制定同一的方針和制度，那么，對于市場主體來說，就有可能為自己定錯位，從而不利于自己的發(fā)展；對于政府來說，恐怕就難逃“惰政”的批評。

1.2 中國行業(yè)劃分和地質勘查行業(yè)歸屬變遷

在典型的計劃經(jīng)濟體制下,沒有也不需要有明確的行業(yè)劃分。1984年，以黨的十二屆三中全會《關于經(jīng)濟體制改革的決定》為標志，中國的經(jīng)濟體制改革在城鄉(xiāng)全面展開。為適應改革開放的需要，國務院有關主管部門以聯(lián)合國統(tǒng)計司公布的《國際標準產業(yè)分類》為參照系，制定了中國第一個《國民經(jīng)濟行業(yè)分類及代碼》國家標準。此后在1994年和2002年，作了兩次修訂。中國國家標準的三個版本，反映了隨著改革進展，中國社會行業(yè)結構和人們認識的變化，見表1。

表1 中國行業(yè)劃分變化

1.2.1 行業(yè)劃分和行業(yè)管理的起步——由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡

1984年中國國家標準的第一個版本“GB4754——84”，遵循《國際標準》四級分類原則，將我國各行各業(yè)劃分為13個門類，75個大類，310個中類，980個小類。

1988年國務院機構改革中，原國家編委以此標準為依據(jù)，設定了各部委的行業(yè)管理職能，規(guī)定凡管轄跨度達到一個“大類”的，可在“三定”方案中定為行業(yè)主管部門。

“地質普查和勘探業(yè)”在13個門類中獨立列為一個門類——第Ⅲ門類。按照原國家編委的規(guī)定，地質礦產部被定為“地質勘查行業(yè)主管部門”，條件不但具備而且有余。筆者當時正在參與《地質礦產部“三定”方案》的起草工作，“地質普查和勘探業(yè)”在國家標準中“定位之高”，曾讓筆者和部分同事們“欣然有得色”。

然而，當時的認識和反應，實在稱得上是“淺薄”了。“地質普查和勘探業(yè)”在1984年國家標準中“定位之高”，恰恰是反映了當時理論準備的不足——對地質勘查業(yè)不同部分的社會經(jīng)濟屬性缺乏足夠深入的分析，才保留了這樣一個“級別”甚高、外延甚寬、內涵模糊、同國際慣例接軌不緊密的行業(yè)結構框架。后來的事實證明，停留在這樣的水平，對于促進地勘產業(yè)的改革和制度建設，很是不利。

1984年國家標準的過渡色彩，同地勘業(yè)及其改革密切相關的還有另外兩項內容：

第一，采礦業(yè)沒有獨立地位，而是附屬于不同的制造業(yè)，并且同后者一起歸并為第Ⅱ門類——工業(yè)，這個“工業(yè)”，是在國際標準中沒有的名稱。這當然是遷就了計劃經(jīng)濟時代部門權力劃分的現(xiàn)實，其結果是由于同國際慣例不符，連礦業(yè)的統(tǒng)計數(shù)字都很難收集，也使礦業(yè)的改革和制度建設困難更多，而且常常找不到管事的部門，一旦有大事，就得國務院甚至黨中央出面處理。

第二，在第Ⅶ門類“國家機關、政黨機關和社會團體”類中，設立了一個大類“企業(yè)管理機關”，并明確規(guī)定其性質“是指在國家機關領導下的，對所屬企業(yè)進行行政性管理”的機構，當時通俗的說法是“行政性公司”。1988年，國務院決定在全國進行公司清理整頓，這類行政性公司是清理整頓重點之一。

1.2.2 1994年標準修訂（標準號GB/T4754——94）——在形式上向國際慣例靠近一步

在1994年的修訂中，“地質普查勘探業(yè)”變動不大，只是將名稱改為 “地質勘查業(yè)”，并且“降了一級”，作為一個大類，在16個門類中，與“水利管理業(yè)”并列入F門類。對其社會經(jīng)濟屬性和產業(yè)歸類的認識，比起十年前的1984年，沒有實質性的前進。

適應對外開放的發(fā)展，1994年標準撤銷了“工業(yè)”門類，采礦業(yè)、“竹木采伐業(yè)”同“制造業(yè)”分離，合并為B門類“采掘業(yè)”，同聯(lián)合國1971年公布的《國際標準產業(yè)分類》第二次修改本靠近了一步。但是，1993年的國務院機構改革是在此之前完成的，行業(yè)管理基本框架沿襲了1988年的格局，所以，1994年標準中采礦業(yè)獨立地位的確立，對加強礦業(yè)的行業(yè)管理沒有起到多大的實際作用。此后的三輪機構改革（1998、2003、2008），在這一方面變化也不大。所以中國礦業(yè)至今在政府中仍沒有統(tǒng)一的行業(yè)主管部門。

適應黨的十四大以后市場化改革加速和國有企業(yè)改革的深化，撤銷了“企業(yè)管理機關”大類，增加了“工商聯(lián)及各類協(xié)會”大類。1998年，國務院作出了所有國有企業(yè)同政府主管部門脫鉤的決定。

1.2.3 2002年標準修訂（標準號GB/T4754——2002）——向市場經(jīng)濟體制靠近一步

2002年修訂以聯(lián)合國統(tǒng)計司1994年公布的《國際標準》第三次修訂本（ISIC—Rev.3，也是至今為止的最新版本）為參照系，“地質勘查業(yè)”作為一個大類，在20個門類中，與科學研究業(yè)、技術服務業(yè)并列入M門類。大類之下，劃分為礦產地質勘查、基礎地質勘查和地質勘查技術服務三個中類。

礦產地質勘查中類下，按礦種劃分了三個小類，用寫實的方法列舉出了其名稱。

基礎地質勘查中類把環(huán)境地質勘查和水文地質勘查都包括在內，顯然失之于籠統(tǒng)，沒有考慮后兩者之中都包括了公益性和商業(yè)性的不同活動，也就是沒有充分反映地質勘查業(yè)改革當時在這些領域已經(jīng)達到的水平。到本世紀初，在這些領域如何區(qū)別公益性和商業(yè)性活動，在改革思路和實踐上都已經(jīng)比較清楚。

對于“地質勘查技術服務”中類，則明確解釋為“除礦產地質勘查、基礎地質勘查以外的其他勘查和相關的技術服務”。這說明，2002年標準至少已經(jīng)明確地將工程地質勘查認定為技術服務業(yè)，也即劃入第三產業(yè)。對礦產地質勘查的產業(yè)屬性雖尚未看準，但兩者用不同提法并列，也等于向人們指出了其區(qū)別，留下了進一步深入研究的余地。

隨著我國林業(yè)改革深化和發(fā)展戰(zhàn)略的轉變，“竹木采伐業(yè)”移入A門類“農林牧漁業(yè)”，實現(xiàn)了同國際標準的完全接軌。B門類“采掘業(yè)”則因此而改稱“采礦業(yè)”。

綜上所述，將1984年到2002年這十八年間對地質勘查業(yè)社會經(jīng)濟屬性認識的變化簡要列于表2。

1.3 各種商業(yè)性地質勘查活動的異同

按照前節(jié)以產品為唯一依據(jù)的行業(yè)劃分方法，各種地質勘查活動的社會經(jīng)濟屬性并不相同，見表3。

表3的含義是：

第一，商業(yè)性地質勘查活動過程是一種知識生產，但其產品的使用價值都依附于特定的自然資源。

因此，這類產品的需求者，必須同時或事前取得其所依附的自然資源的用益物權，否則就無法行使自己的消費權利。這使它不同于一般的知識生產，包括同屬一個門類的科學研究業(yè)和技術服務業(yè)，同屬一個大類的公益性區(qū)域地質調查業(yè)，后面這些活動的產品都是獨立的知識產品。

第二，礦產勘查與非礦勘查的主要不同，在于后者產品依附的自然資源的使用價值是顯露的，所以在勘查活動開展之前，作為產品需求者的甲方就能夠也敢于確定無疑地取得其用益物權。在勘查活動及其產品的交易中，甲乙雙方都沒有自然風險或自然風險很小。

礦產勘查產品依附的自然資源，其使用價值是隱蔽的，正有待通過勘查活動去發(fā)現(xiàn)和查明。在礦產地發(fā)現(xiàn)之前，也即“采礦權”這種“用益物權”所指向的“物”還沒有出現(xiàn)之前，法律當然不會有設置“采礦權”的規(guī)定，任何人也不會去爭這個還不可能存在的“采礦權”，只能先取得“探礦權”，進行探礦投資，承擔巨大的自然風險，以期發(fā)現(xiàn)有商業(yè)價值的礦產地，使“探礦權”轉化為有收益價值的“采礦權”。本著風險與收益對等的原則，這一風險無論由誰承擔，都必須按照統(tǒng)一的法理原則，建立由探礦權向采礦權轉化的物權制度。

第三，非礦勘查產品的生產與消費是同時發(fā)生的，不會有“存貨”，不存在生產后的“產品銷售”環(huán)節(jié)，具備服務業(yè)的基本特征。礦產勘查產品的生產和消費，在多數(shù)情況下不可能同時發(fā)生，只能進行“存貨生產”，不具備服務業(yè)的基本特征。進行探礦投資，除自然風險外，還要同時承擔市場風險。

表2 地質勘查業(yè)社會經(jīng)濟屬性認識的變化

表3 商業(yè)性地質勘查活動及其產品的經(jīng)濟屬性

因此，非礦勘查可以歸屬于技術服務業(yè)。不少勘查單位在此基礎上發(fā)展起來的巖土工程業(yè)務,則應屬于建筑業(yè)。在這些領域，發(fā)展“打工經(jīng)濟”無可厚非。礦產勘查應當歸屬于礦業(yè)，與采礦業(yè)共同構成市場經(jīng)濟條件下的完整礦業(yè)。在這一領域，讓全行業(yè)長期停留在“打工經(jīng)濟”水平，違背本行業(yè)的特有經(jīng)濟規(guī)律，嚴重影響全行業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。

1.4 探礦業(yè)同采礦業(yè)的關系

1.4.1 完整的礦業(yè)應當包括探礦和采礦兩個環(huán)節(jié)

在礦產勘查業(yè)的定位上，中國國家標準同國際標準可說是接軌最差的領域之一。

如前所述，在中國現(xiàn)行國家標準中，“礦產地質勘查”是“地質勘查業(yè)”大類下的三個中類之一，其下則進一步按礦種劃分為三個小類。但在聯(lián)合國統(tǒng)計司公布的國際標準中，就是在小類中也找不到“礦產勘查業(yè)”的位置，見表4。

其所以如此，是因為國際標準中的B門類“Mining Industry”,是覆蓋探礦和采礦全過程的，應當譯為“礦業(yè)”。國際標準當然是按照市場經(jīng)濟社會慣例制定的。在市場經(jīng)濟條件下，探礦和采礦都被視為私人物品的生產，都實行產業(yè)體制，沒有哪個國家會給只采不探的企業(yè)提供礦產資源大鍋飯。所以，在礦業(yè)中包括了探礦內容，是題中應有之義，用不著特別舉出。市場經(jīng)濟國家一般都制定有《礦業(yè)法》，全面規(guī)定了探礦業(yè)和采礦業(yè)的基本法律規(guī)范，中國從清王朝末期到民國時代，也照此慣例行事。

中國標準中的B門類稱為“采礦業(yè)”，同國際標準的名稱不同,但卻是名副其實，它確實是只采不探的“半截子礦業(yè)”。在計劃經(jīng)濟體制下，采礦業(yè)事實上是私人物品的生產，實行產業(yè)體制；而探礦業(yè)則被認定為國家事業(yè)，實行公益性事業(yè)體制,這是“半截子礦業(yè)”得以生存的體制條件。在實行計劃經(jīng)濟體制的三十年里，只采不探的采礦企業(yè)，絕大部分能夠長盛不衰，持續(xù)發(fā)展,無須擔心硐老山空，企業(yè)關門，是因為有國家用地質勘探費換來的礦產資源大鍋飯在保著底，而地勘費是作為社會消費支出在國家財政中核銷的。改革開放三十年來，隨著采礦業(yè)從國有制一統(tǒng)天下演變?yōu)槎喾N經(jīng)濟成分并存并不斷發(fā)展，這一狀況已經(jīng)開始發(fā)生變化。但舊體制和舊觀念的慣性十分強大，表現(xiàn)在行業(yè)劃分標準上，“半截子礦業(yè)”這一舊體制的遺跡依然保留至今。

按照國際標準和市場經(jīng)濟國家的通行做法，探礦和采礦都計入礦業(yè)，也就是都計入第一產業(yè)，用薩繆爾森的用語，稱之為“資源產業(yè)”（見薩翁《經(jīng)濟學》）。中國國家標準把兩者分開，按照國家統(tǒng)計局“國統(tǒng)字[2003]14號”文的規(guī)定，采礦計入第二產業(yè)，探礦計入第三產業(yè)。這一差別不能完全歸因于國情不同，現(xiàn)行三次產業(yè)分類理論也確有不能自圓其說的地方，需要與時俱進，進一步完善這一理論本身。

1.4.2 探礦業(yè)相對獨立的意義

既然探礦業(yè)和采礦業(yè)同屬一個門類，那么，把兩類產業(yè)的組織合為一體，具體地說，把現(xiàn)有地勘單位并入大型礦業(yè)（按：應為“采礦業(yè)”）集團，實行“探采一體化”，一舉解決探采脫節(jié)的積弊，豈不是很簡便易行的事？相當一部分專家曾經(jīng)為地勘單位設計過這一出路，有的省政府還曾經(jīng)試圖把這一思路付諸實施，只是沒有成功。

應當說，在成熟的市場經(jīng)濟國家，許多大型礦業(yè)集團都是實行探采一體化經(jīng)營的，中國也有成功的實例，如石油天然氣礦業(yè)。但是，這都需要一定的歷史和體制條件。在中國，目前還不可能大面積實行，更不應該全面推行。組建以探礦為主業(yè)的資源型企業(yè)，仍是當前礦產勘查業(yè)改革的主要目標。

1.4.2.1 探礦同采礦的生產性質不同

采礦是物質生產，探礦是知識生產，兩類產業(yè)的企業(yè)，需要完全不同的資質條件。在計劃經(jīng)濟體制下，人們重視物質生產而輕視知識生產（后者甚至不算生產而被計入社會消費），不少人以為采礦需要足夠的資質，而探礦只要有錢就能干，這是很大的誤解。要把長期以來只會采礦的企業(yè)，建設成為探采一體化的企業(yè)，其難度并不下于對礦產勘查事業(yè)單位的企業(yè)化改造。

1.4.2.2 探礦同采礦生產的穩(wěn)定性不同

作為物質生產，采礦活動是對已知自然物的開發(fā)利用，其生產目的、生產過程、生產結果、產品面向的市場都是確定無疑的。在此過程中，物質資本的運用起著主導作用。

表4 礦業(yè)在中外產業(yè)分類中的不同地位

作為知識生產，探礦活動是對未知自然物的探索，其生產目的只是一種預測，生產過程常有難以避免的調整，生產結果和產品面向的市場出現(xiàn)意料之外的變化也是常有的事。組織探礦生產，需要具有更高的創(chuàng)造性。在此過程中，人力資本起著主導作用。

如果所有的探礦企業(yè)都并入大型采礦業(yè)，必將束縛探礦活動這一知識生產型產業(yè)的活力。

1.4.2.3 企業(yè)組織形式是企業(yè)行為

找到并查明的礦產地，具有產品和生產要素的雙重性。對于作為消費者的采礦企業(yè)來說，也就是具有要素投入和中間投入的雙重性。

采礦企業(yè)要解決中間投入品的來源?？扑瓜壬谄涿镀髽I(yè)的性質》里提出了兩個辦法——可以自己組織生產，也可以通過市場交換取得。決定采取任何一種辦法的基本原則是：生產成本、交易成本和機會成本之和最小。

探礦單位要解決產品的銷路。是組建獨立的資源性企業(yè)，還是并入大型采礦業(yè)集團，有另一個基本原則——風險和收益的對比。

顯然，這是兩種企業(yè)決策。應該由兩方面企業(yè)或其產權所有者，在自行作比較研究的基礎上，通過談判決定實行合作乃至重組的方式。政府只應運用法律和政策手段加以引導, 不宜用行政命令越俎代庖。只在涉及國有單位時，政府才能以產權所有者代表的身份介入。

2 市場體系總體框架

各種各樣的市場，首先要分為兩大部分：實體經(jīng)濟市場是實體經(jīng)濟運行的樞紐，通過實體經(jīng)濟市場上的交換，把各行各業(yè)的生產者和消費者聯(lián)系在一起，實現(xiàn)著社會財富的創(chuàng)造；虛擬經(jīng)濟領域只有交換而無生產和消費，虛擬經(jīng)濟市場上的交換，主要作用是在很大程度上影響著財富的分配。有些經(jīng)濟學家，把前者稱為初級市場，把后者稱為高級市場。這里主要討論實體經(jīng)濟市場。

實體經(jīng)濟市場劃分為產品市場（中國過去曾稱之為“商品市場”）和生產要素市場。經(jīng)濟學教科書的前幾課，一般都會用經(jīng)濟環(huán)流圖表示出兩者之間的均衡關系。

產品市場上的交易客體是產出品本身，對于有形的商品而言，就是商品的所有權。生產要素市場上的交易客體，卻是生產要素的使用權。

物質性生產要素包括土地、勞動和資本，知識性生產要素包括技術和管理。

對于不同的產業(yè)而言，作為生產要素投入的“土地”，要求各不相同，并不都只是籠統(tǒng)的”陸地空間”。對于種植業(yè)來說，土地是耕地；對于牧業(yè)來說，土地是草地；對于探礦業(yè)來說，土地是有礦藏遠景的土地；對于采礦業(yè)來說，土地是礦產地。

生產要素使用權是一種財產權。對于不同的生產要素而言，是性質不同的財產權，歸屬于不同的產權制度。生產要素市場的交換關系舉例示意于表6。

3 礦權性質及其市場歸屬

3.1 礦權的法律與經(jīng)濟屬性

在我國《物權法》中，探礦權和采礦權列入“用益物權”。從法學角度說，兩種財產權指向的財產，分別是有礦藏遠景的土地和礦產地這兩種“物”，“探礦”和“采礦”，則是由法律界定的兩項用益物權的實際內容。

從經(jīng)濟學角度說，在探礦和采礦生產活動中，實際投入的生產要素，是有礦藏遠景的土地和礦產地，而企業(yè)在生產要素市場上用貨幣交換來的，只是這兩種土地的使用權——探礦權和采礦權。

因此，作為一種在法學和經(jīng)濟學意義上的理論概括，兩權宜統(tǒng)稱為“礦權”（mineral rights），以體現(xiàn)其與“礦”有關的財產權性質。

表5 探礦業(yè)與采礦業(yè)對比

表6 生產要素市場交換關系舉例示意

3.2 礦產地和礦權市場的雙重性

3.2.1 找到和查明的礦產地——自然作用和人類社會生產活動的共同產物

地下的礦產資源，無論是隱藏的還是被發(fā)現(xiàn)并查明的，其數(shù)量和質量都是在勘查活動進行之前就早已存在的客觀自然事實。探礦是一種知識生產，不可能創(chuàng)造出物質產品，尤其是不可能創(chuàng)造出自然物。所以，不能說礦產地這種“物”是探礦業(yè)的產品。

探礦業(yè)的產品是一種自然信息，這種自然信息只能依附于一定的礦產地。但正是因為這種信息的附加，才大大提高了礦產地的使用價值——從有礦藏遠景的土地轉化為有商業(yè)價值的礦產地，從難以開發(fā)利用變得易于開發(fā)利用，從而使采礦生產得以進行并顯著降低了其生產成本。由此可見，在礦產地這一事物上，價值和使用價值是不對稱的——前者是探礦業(yè)創(chuàng)造的，后者是自然作用和探礦活動的共同產物。后者大于前者的部分，權益應屬于礦產資源所有者。有的學者套用馬克思及其前輩在研究物質生產中創(chuàng)立的勞動價值學說來研究探礦活動創(chuàng)造的價值，往往難于自圓其說，重要原因之一就是沒有充分認識知識生產和物質生產在經(jīng)濟與法理關系上的異同，而在馬克思生前，這一問題尚未提上經(jīng)濟學和法學的議程。

探礦是一種投資活動。投資成功，其產品就是資本的轉化形態(tài)。這種資本的性質，同馬克思在《資本論》中研究農業(yè)問題時創(chuàng)立的“土地資本”概念相同?！巴恋刭Y本”投入后，無法在物質上同土地分離。但物質上不能分離，不等于說經(jīng)濟關系不能分析清楚。在農業(yè)中，由于土地資本投入改善了耕地質量，也就提高了農產品產量。馬克思用第二級差地租理論正確地揭示了這一經(jīng)濟關系，而在實際社會生活中，由此帶來的超額收益如何分配，倒是經(jīng)常成為地主和農業(yè)資本家爭奪扯皮的標的物。同理，探礦資本投入后，同樣無法在物質上同土地分離，而經(jīng)濟關系同樣能夠分析清楚。由于探礦資本的投入，才使得礦產地得以發(fā)現(xiàn)和有可能利用。探礦一旦成功，探礦企業(yè)在礦產地使用價值實現(xiàn)和提高中的貢獻如何評定，是一個比農業(yè)“土地資本”更為復雜問題，但性質并無根本區(qū)別。兩者的區(qū)別，只在于前一種“土地資本”是物質形態(tài)的，后一種則是知識形態(tài)的。

3.2.2 礦權市場——生產要素市場和產品市場的雙重性

各種生產要素，在進入要素市場交易之前，有的是現(xiàn)成地存在于所有者手里，有的則需要有一個針對市場需求的社會生產過程。后者就具有產品和生產要素的雙重性，其進入交易的市場，也就因此而具有生產要素市場和產品市場的雙重性。見表7。

在礦權市場上，采礦企業(yè)購入采礦權，是取得對礦產地這一生產要素的使用權——礦產地用益物權，礦權市場對它們的意義是生產要素市場。探礦企業(yè)探礦成功，取得采礦權后進行轉讓，是在轉讓礦產地用益物權的同時，把自己的產品附加于其上一并出讓，礦權市場對它們的意義是產品市場。探礦企業(yè)之間的探礦權交易，既是生產要素使用權的交易，也包含著未完工勘查產品的交易，經(jīng)濟與法理關系與此相同。只要把這些基本經(jīng)濟與法理關系梳理清楚，經(jīng)常扯不清的礦權“價款”問題如何認識和處理，并不是什么難事。

對那些有特定生產過程的生產要素來說，完成這一生產過程的產業(yè)（如探礦業(yè)、技術開發(fā)業(yè)、專業(yè)教育業(yè)），各有不同的特有經(jīng)濟規(guī)律。在進行產業(yè)制度的建設和改革時，對這些特有經(jīng)濟規(guī)律要有認真的研究。

3.2.3 投入采礦的礦產地——要素投入和中間投入的雙重性

進行采礦生產，礦產地是不可替代的一種投入，是“土地、勞動、資本”三要素中有特定屬性的“土地”要素——蘊藏有礦產資源的土地。但它不是單純的土地要素，其中附加有礦產勘查資料，后者是探礦資本投入后的產出品，對于采礦生產來說，屬于中間投入。

土地要素報酬，要付給廣義土地的所有者——包括對地面空間的占用和對于礦產資源物質的消耗。中國礦產資源實行單一的國家所有制，屬于礦產資源所有者的應得收益，要依法繳給國家；探礦生產投資，實行多種經(jīng)濟成分并存的制度，中間投入品的價值，要付給其投資生產者。兩方面都是采礦生產應當承擔的成本。通俗地說，前者叫作“礦產資源有償開采”，后者叫作“礦產勘查成果有償使用”，都是上了《礦產資源法》的。

表7 生產要素形成過程舉例示意

前些年有專家著文立論，指責這種制度是“收雙份錢”，加重采礦企業(yè)負擔，說的就是這件事。只是專家的文章沒有說明，如果依照他們的主張，只收“一份錢”，那么這一份錢該支付給誰？

3.3 對礦權屬性在認識和實踐上的誤區(qū)

3.3.1 混淆財產權和企業(yè)經(jīng)營權

礦權是財產權（用益物權），不是經(jīng)營權（企業(yè)進入礦業(yè)的資格）。

1986年第一版《礦產資源法》通過生效時，由于理論準備不足，將礦權權利證書的名稱確定為《探礦許可證》和《采礦許可證》，是這一混淆的起源。其中關于辦礦程序的條款，在取得財產權和經(jīng)營權的前后順序設計上，顯得思路混亂。1996年《礦產資源法》修改時，對這一點缺乏認識，未能改正。2003年的《行政許可法》，延續(xù)了這一立法思路，將這一制度固化，更加重了進一步改革的困難。

在執(zhí)法實踐中，對于采礦企業(yè)違規(guī)采礦的最高行政處罰是“吊銷采礦許可證”，其性質屬于吊銷營業(yè)執(zhí)照還是沒收財產，也因此而長期含糊。

對照地政管理，土地用益物權的權利證書名稱是《土地使用權證》，從來沒有用過《土地使用許可證》這類名稱，兩方面制度建設的差距于此可見。

把礦權稱為“礦業(yè)權”，給人以“入業(yè)權利”的印象，也助長了這種混淆?！暗V權”是清王朝《大清礦務章程》中的用語，“礦業(yè)權”是民國時代北洋政府《中華民國礦業(yè)條例》中的用語，是從《日本礦業(yè)法》里抄來的。筆者在2006年就曾經(jīng)在文章中指出，后者不如前者科學準確，是中國礦業(yè)立法史上的倒退。[1]

3.3.2 混淆物權和知識產權

礦權是用益物權，不是知識產權。

有一部分專家主張把礦權特別是探礦權確認為知識產權。這一主張的出發(fā)點是為了維護探礦單位的正當權益，有一定理論依據(jù)，但實際辦法不對。

探礦確實是一種知識生產，它的產品確實是一種信息產品。但前文已經(jīng)述及，這種產品不是獨立的知識產品，而是必須依附于特定的“物”，否則就毫無實際使用價值。礦權指向的客體，是礦產地這種“物”，而不是直接指向“礦產勘查資料”這種“知識性財產”（Intellectual Property），看似一種缺陷，其實正是一種優(yōu)勢。

“物”遵循物質不滅定律，不能分享，物權制度的基礎是排他性占有權，這是一種很“硬”的手段。依靠《物權法》的權威，首先確保礦產地的排他性占有權，則用益物權人的其他合法權益包括知識產權自然就同時得到了保護。這是一種非常合理的制度設計，簡明有力，是它成為國際通例的基本原因。

科學研究和技術開發(fā)業(yè)的產品，是典型的獨立知識產品?！爸R”遵循信息不守恒原理，可以分享，還可以擴大。要直接保護知識產權，需要更為復雜的制度設計。即便如此，許多辦法往往還是很“軟”，實施效果難以盡如人意。泛濫全球的盜版問題，讓許多國家的政府頭疼不已，窮于應付，就是一個明證。

在《物權法》已經(jīng)把礦權列為用益物權加以保護的背景下，舍現(xiàn)成的法律武器不用而要另辟蹊徑，不僅于法無據(jù)，而且是“舍硬求軟”，“棄簡就繁”，自廢武功，非常不明智。

1《礦業(yè)市場準入資格和礦權主體資格》，載《中國國土資源經(jīng)濟》2006年第10期。

4 探礦業(yè)中的資本運動過程

探礦企業(yè)同其他行業(yè)的企業(yè)一樣，中心目標都是追求資本的運動增值。資本以不同形態(tài)存在（企業(yè)資產負債表左欄的“資產”）并互相轉化，是資本運動的表現(xiàn)。

任何產業(yè)都必須尊重經(jīng)濟規(guī)律，除一般經(jīng)濟規(guī)律外，不同行業(yè)還有不同的特有經(jīng)濟規(guī)律，其資本的具體存在形態(tài)與轉化關系也不會完全相同。在計劃經(jīng)濟體制下，探礦活動實行事業(yè)體制，沒有必要也沒有條件去認真研究這些問題。為了推進礦產勘查單位的企業(yè)化改革，需要初步建立探礦業(yè)資本運動的理論框架，見圖1。

圖1表示的不是成熟的探礦企業(yè)，而是正在建設中的探礦企業(yè)，或者說是正在進行企業(yè)化改革的礦產勘查單位。

圖1 探礦企業(yè)資本運動過程示意

4.1 貨幣資金轉化為產品

這就是投資找礦，形式上同計劃經(jīng)濟體制下無異。不同的是，在計劃經(jīng)濟體制下的事業(yè)單位，可以不考核產出效果；在市場經(jīng)濟體制下的企業(yè)，卻不能不考慮投入以后的三種產出結果并作出不同的處理。

4.1.1 落空損失：這是自然風險帶來的結果，不可能避免，在舊體制下一直是國家財政核銷了事。在企業(yè)化改革中，為保持改革平穩(wěn)，可以從事業(yè)制度的全額核銷起步（這也可以說是“戴穩(wěn)事業(yè)的帽子”吧），逐步過渡到定額核銷乃至自行消化。達到自行消化這一水平，企業(yè)化改革才算完成。

4.1.2 找到無市場需求的礦產地：這就是過去說的“呆礦”。可以按“存貨”計價入帳，但不要計入國有資本保值增值的基數(shù)。一旦市場形勢變化，出現(xiàn)有效需求，可以按有商業(yè)價值礦產地處理并調賬。4.1.3 找到有商業(yè)價值的礦產地

4.2 有商業(yè)價值礦產地轉化為其他資產

4.2.1 轉化為貨幣資金——在礦權市場上向采礦企業(yè)出讓采礦權

4.2.1.1 一次性轉讓

4.2.1.2 按礦產品產量或銷售收入收取使用費。巴西有的企業(yè)實行過這種辦法，原地礦部西南石油局曾經(jīng)移植。

4.2.2 轉化為礦山股權：按照《公司法》第二十七條，比照土地使用權可以作價出資的規(guī)定，將采礦權經(jīng)評估后作價出資。

由此可知，“地勘單位辦礦”的正確含義，是指承認地勘單位有權以自己擁有的采礦權作價入股，成為采礦企業(yè)的出資人；而不是要求把地勘單位改建成具備采礦資質的探采一體化企業(yè)。也就是要切實保護地勘單位的財產權并充分發(fā)揮其作用，而不是去擴大地勘單位的經(jīng)營權。

4.3 礦山股權收益和轉化

4.3.1 分紅

4.3.2 轉讓股權，換取貨幣資金

5 探礦業(yè)的經(jīng)濟核算體系

隨著經(jīng)濟體制從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉化，我國國民經(jīng)濟核算體系也經(jīng)歷了從MPS體系（物質產品核算體系）向SNA體系（國民經(jīng)濟賬戶體系）的轉變。在這一過程中，地質勘查業(yè)又一次成了一個滯后的角落。

5.1 我國國民經(jīng)濟核算體系的轉變

我國國民經(jīng)濟核算體系的轉變，起步于二十世紀八十年代中期，基本完成于九十年代。

1982年，黨的十二大提出到二十世紀末實現(xiàn)翻兩番的發(fā)展目標時，以“工農業(yè)總產值”為標準，這時用的還是MPS體系。到1987年黨的十三大，就改用了“國民生產總值”（GNP）。1991年開始的“八五”規(guī)劃，又進一步改用了“國內生產總值”（GDP）。這標志著，在宏觀經(jīng)濟層面，國民經(jīng)濟核算體系的轉變已經(jīng)基本到位。

微觀經(jīng)濟層面的轉變起步于八十年代后期。1987年，直接誘因是全面實行國有企業(yè)承包經(jīng)營責任制后，企業(yè)普遍出現(xiàn)虛報經(jīng)營成果的短期行為，政府開始醞釀用新的指標取代過去的企業(yè)產值指標。開始曾設想用銷售收入取代產值，后來考慮到同宏觀數(shù)據(jù)的銜接，最終確定使用“增加值”指標。1994年增值稅制度的建立，從法規(guī)層面鞏固了這一轉變。

SNA體系自然有其本身不完善的地方。單純的”GDP掛帥”及其導致的副作用，近年來多為人所詬病。但從MPS體系轉向SNA體系，畢竟是讓人們掌握了一種更為科學準確的方法來評價經(jīng)濟活動的得失。專家們?yōu)檫M一步完善SNA體系，進行了各方面的探索，包括建立引入資源與環(huán)境成本的“綠色GDP”指標，建立“社會幸福感”指數(shù)，等等，但從來沒有人因為SNA體系的不完善而主張回到MPS體系。

5.2 我國地質勘查業(yè)的經(jīng)濟核算體系

5.2.1 演變及現(xiàn)狀

改革進行到1988年秋天，地質勘查業(yè)已經(jīng)引進了一些市場因素,有了市場成份——開辟了地質市場，發(fā)展了多種經(jīng)營，出現(xiàn)了具有過渡色彩的黃金基金制，在地勘單位內部實行了地質工作項目管理。地勘單位的行為方式已經(jīng)不是傳統(tǒng)意義上的純事業(yè)單位了。

從社會經(jīng)濟環(huán)境看，全國正在實現(xiàn)從MPS體系向SNA體系的轉變。這時的地勘行業(yè)，不但沒有能跟上全國的步伐，就是連MPS體系下的“產值”指標也還沒有。這也難怪，按照MPS體系的理論基礎，地質勘查本來就不創(chuàng)造價值。為了進一步推進改革，亟需建立一個能夠正確評價地勘單位經(jīng)濟效益、正確判斷改革效果和經(jīng)濟發(fā)展形勢的總量指標。在理論準備不足的條件下，原地質礦產部提出了一個簡單的辦法：將國撥地勘費、地質市場營業(yè)收入、多種經(jīng)營產品銷售收入和營業(yè)收入三項相加，名稱定為地勘單位“總產值”。這一做法得到了全行業(yè)的贊同，從1988年起，一直使用至今。

“總產值”一名，后來在全國改稱“貨幣工作總量”。近年來，有的地勘局又改回“總產值”名稱。

5.2.2 現(xiàn)行總量指標的問題及原因

現(xiàn)行”總產值”或“貨幣工作總量”指標，準確的經(jīng)濟含義其實只是地勘單位的“現(xiàn)金流入量”。在地勘單位處境艱難的1988年，在設計不出更好方案的情勢下，它反映了地勘單位的收入水平和生存能力，是一次重要的進步。但二十二年過去了，早已是時移世易，它的缺陷也日益暴露，難以準確反映地勘行業(yè)的經(jīng)濟形勢。如果還不能做到與時俱進，理論工作者和實務工作者就都是有責任的了。

劃入現(xiàn)行總量指標的現(xiàn)金流入，經(jīng)濟性質混雜，主要問題有三：

第一，地勘費中包括了生產投入和社會保障支出（離退休金及其他費用，下崗人員生活費），后者在任何體制下都屬于轉移支付，不屬于單位的營業(yè)收入和個人的勞動報酬。

第二，地勘費用于生產投入的部分，是一種投資，不能簡單地同時計為本單位的營業(yè)收入。

第三，不同產業(yè)的營業(yè)收入不能簡單相加（簡單相加正是MPS體系的根本弊病之一），必須換算為增加值，否則就會干出經(jīng)濟學界調侃的“把橙子和蘋果相加”的事，導致誤判形勢。

地勘行業(yè)沒有自己的增加值指標，按照現(xiàn)行管理辦法，又無法用簡單公式換算出來。所以，在全國GDP構成中，沒有地勘行業(yè)的位置。這說明，地勘行業(yè)至今沒有真正融入SNA體系?，F(xiàn)在全國都在批評“GDP掛帥”，筆者建議，地勘行業(yè)的同行們先別忙著參與批評，因為我們還沒有登上“GDP掛帥”這個臺階。

之所以出現(xiàn)如此滯后的結果，在客觀上，是因為從MPS體系轉變?yōu)镾NA體系，對于許多行業(yè)來說，只是一種管理技術的革新。設計一套科學的公式，進行新舊指標換算，就能夠實現(xiàn)這一轉變。對于地勘行業(yè)來說，則首先是一種身份和地位的變化——從社會的消費者轉變?yōu)樯鐣敻坏膭?chuàng)造者。所以，首先必須對本行業(yè)經(jīng)濟活動及其產品的經(jīng)濟屬性、價值計算方法進行充分的研究，才能為實現(xiàn)轉變奠定足夠的理論基礎。在1988年前后，這樣的理論準備沒有完成。

二十多年過去了，地質礦產經(jīng)濟學界的許多人，做了大量研究，理論準備比那時充實得多了?，F(xiàn)在，按照社會主義市場經(jīng)濟體制要求、融入SNA體系，建立地勘行業(yè)的新型經(jīng)濟核算體系，以更為科學的方法評價全行業(yè)和各個單位的經(jīng)濟形勢，促進改革深化，應該是時候了。

5.3 建立探礦業(yè)新型經(jīng)濟核算體系的建議

如前所述，這是全部地質勘查業(yè)的事。但遵照本文前言中的原則，仍以礦產勘查為討論對象。“取法乎上，僅得其中”，礦產勘查比非礦勘查內外經(jīng)濟與法理關系要復雜，復雜的事情弄清楚了，相對簡單的事情不難處理。

5.3.1 研究同管理實務分開

現(xiàn)行核算方法，雖然不科學，但卻合法。實際統(tǒng)計工作仍需按舊體系進行，以免信息收集出現(xiàn)間斷。

新體系的建立和應用，可由政府行業(yè)主管部門和局級地勘單位的經(jīng)濟研究機構承擔，采取邊研究邊應用的做法，即運用新方法建立一套“影子核算”資料，以比較新舊核算結果的準確性。

5.3.2 建立新體系需要研究解決的要點

第一,礦產勘查產品價值如何計量？已完成產品和在產品如何區(qū)別？已完成產品中，以不同形式（轉讓、折價入股）實現(xiàn)了市場交換的，同尚未實現(xiàn)交換的（存貨）如何區(qū)別？

第二，長周期(從投入到產出,經(jīng)常要跨年度)、高風險（在找礦階段失敗概率高，難以做到年年有收益）的探礦活動，如何建立年度指標。

第三，探礦業(yè)和技術服務業(yè)的增加值，如何用不同的方法分別計算？

F407.1

A

1672-6995(2011)01-0004-10