1 切實(shí)確立我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律地位

從總體上看，我國(guó)現(xiàn)行的證券監(jiān)管體制屬于他律型監(jiān)管體制，但從法律上講，我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的應(yīng)有地位尚未確立。首先，根據(jù)1998年10月國(guó)務(wù)院下達(dá)的“三定方案”，中國(guó)證監(jiān)會(huì)僅是國(guó)務(wù)院直屬的事業(yè)單位；其次，我國(guó)的《證券法》規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)監(jiān)管秩序，保障其合法運(yùn)行，但《證券法》對(duì)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)未作明確指定。由此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在執(zhí)行監(jiān)管職能過(guò)程中將會(huì)引發(fā)一些問(wèn)題：一是中國(guó)證監(jiān)會(huì)雖然是我國(guó)證券市場(chǎng)事實(shí)上(并非立法上)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但其獨(dú)立性和權(quán)威性較差；二是由于證監(jiān)會(huì)在履行監(jiān)管職能時(shí)缺乏必要的法律依據(jù)，致使其執(zhí)法的強(qiáng)制性和法定性也存在一些問(wèn)題；三是證券監(jiān)管中產(chǎn)生的法律責(zé)任的承擔(dān)主體不明確。上述情況表明，監(jiān)管主體地位的真正確立，首先必須從法律上對(duì)此做出明確規(guī)定。我國(guó)立法部門應(yīng)修改相應(yīng)法律法規(guī)，特別是修改和補(bǔ)充規(guī)范證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)法律一《證券法》的相關(guān)條款，并把證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律地位和名稱用專門的條款加以明確。這樣做的好處有以下五點(diǎn)：一是用法律尤其是基本法律把政府職能部門明確化，這本身就是行政或政治體制改革的最佳方式；二是使其能與國(guó)際慣例接軌，這一點(diǎn)對(duì)人世后的中國(guó)來(lái)說(shuō)更為重要；三是可以增強(qiáng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和權(quán)威性；四是可以從根本上解決證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在執(zhí)行監(jiān)管職能的過(guò)程中產(chǎn)生的法律責(zé)任承擔(dān)問(wèn)題，這一點(diǎn)對(duì)于目前我國(guó)證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀來(lái)說(shuō)尤為重要；五是可以進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)集中統(tǒng)一型證券監(jiān)管體制的確立。