〔摘 要〕信息系統(tǒng)開發(fā)過程中的風(fēng)險可能對開發(fā)效果造成不良影響，企業(yè)管理者迫切需要系統(tǒng)的評價方法去定量測算各種風(fēng)險對信息系統(tǒng)開發(fā)效果的影響程度。本文將結(jié)構(gòu)方程模型引入到信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險評價過程中來，從開發(fā)風(fēng)險的來源和構(gòu)成出發(fā)，構(gòu)建信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險評價結(jié)構(gòu)方程模型，并將該模型應(yīng)用于實(shí)例的求解。應(yīng)用結(jié)果表明，該模型能夠區(qū)分風(fēng)險造成影響的顯著程度，從而為管理者提供對風(fēng)險進(jìn)行事前控制的有力依據(jù)。

〔關(guān)鍵詞〕信息系統(tǒng)開發(fā)；風(fēng)險評價；風(fēng)險因素；結(jié)構(gòu)方程模型

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０．０１．０１２

〔中圖分類號〕Ｃ９３１.６ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０）０１－００４７－０５

A Method for Evaluating Information System Developing

Risk-Structure Equation Model(SEM)Zhang Wei

（Department of Economic Management，Xian College of Career and Technology，Xian 710077，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕Presently，there is no effective method to quantify information system developing(ISD)risks.The risks may influence ISD impact，It is imperative that enterprise management needs such methods in place to evaluate the degree of risks to the ISD impact.In this paper，Structure Equation Model(SEM)was introduced to the evaluating process，considering risks both composing and source，the evaluating model of ISD risks was then constructed and tested with case.It was found to be useful to distinguish the type of risks and provide credible evidence with making strategy for risk control.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕information system development(ISD);risk evaluation;risk factor;structure equation model(SEM)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，企業(yè)傳統(tǒng)的管理模式發(fā)生了根本性的變化，重心逐漸由“以管理者的經(jīng)驗(yàn)為依據(jù)”轉(zhuǎn)向“以信息和事實(shí)為依據(jù)”。在這種背景下，各類信息系統(tǒng)應(yīng)運(yùn)而生并為企業(yè)帶來了整體競爭能力的提高。許多企業(yè)不惜投入大量資金進(jìn)行信息系統(tǒng)的開發(fā)，但是對于開發(fā)過程中的固有風(fēng)險給開發(fā)效果造成的影響卻無法準(zhǔn)確評價，因而難以對這些風(fēng)險進(jìn)行有效地事前控制。企業(yè)的管理者和系統(tǒng)開發(fā)人員都希望有一種定量的判斷標(biāo)準(zhǔn)，來分析信息系統(tǒng)開發(fā)過程中風(fēng)險與開發(fā)效果間的因果關(guān)系。信息系統(tǒng)的開發(fā)效果是評價企業(yè)投資成功與否的最重要標(biāo)準(zhǔn)，也是進(jìn)行風(fēng)險控制時的重要依據(jù)。信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險評價是通過對整個信息系統(tǒng)開發(fā)過程中的風(fēng)險進(jìn)行分類，定量地分析出每類風(fēng)險與最終開發(fā)效果間的映射關(guān)系，為決策制定者應(yīng)對開發(fā)過程中的不確定因素提供支持。但是，目前并沒有一個統(tǒng)一的信息系統(tǒng)風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險的評價結(jié)果并不能實(shí)現(xiàn)它真正的指導(dǎo)意義。本文從系統(tǒng)論的思想出發(fā)，確定信息系統(tǒng)開發(fā)中存在的風(fēng)險，采用結(jié)構(gòu)方程方法構(gòu)建信息系統(tǒng)風(fēng)險評價結(jié)構(gòu)方程模型。

１ 風(fēng)險因素識別

現(xiàn)代信息系統(tǒng)開發(fā)是一項高風(fēng)險、高投入的系統(tǒng)工程，是集智力密集與勞動密集于一體的人類活動，實(shí)施過程不可避免地帶有社會和技術(shù)的不確定性［１］，它直接導(dǎo)致了信息系統(tǒng)開發(fā)中風(fēng)險的出現(xiàn)。這些風(fēng)險是不可避免的，但研究發(fā)現(xiàn)軟件開發(fā)中50%～70%的風(fēng)險可以被檢測到，90%的風(fēng)險可以避免［２］。Boehm認(rèn)為10大風(fēng)險因素列表能夠作為制訂風(fēng)險管理策略的依據(jù)［３－４］；Zachary F.Lansdowne則用風(fēng)險矩陣算法達(dá)到對關(guān)鍵風(fēng)險進(jìn)行排序和管理的目的［５］。本文根據(jù)信息系統(tǒng)開發(fā)的特點(diǎn)，從風(fēng)險來源的角度對其進(jìn)行分類，著重從團(tuán)隊內(nèi)部對風(fēng)險因素進(jìn)行分析和提取，形成以下分類作為下一步研究的基礎(chǔ)，如表１所示。表１ 信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險因素表

風(fēng)險來源細(xì)分變量人為因素工作積極性工作責(zé)任感工作經(jīng)驗(yàn)溝通協(xié)調(diào)能力應(yīng)變能力人員結(jié)構(gòu)組織管理因素人力資源管理與用戶的合作管理合理性自我評價管理實(shí)踐技術(shù)因素技術(shù)實(shí)踐選擇適合的方法

表１歸納了信息系統(tǒng)開發(fā)中的各類風(fēng)險因素并對它們進(jìn)行了相對細(xì)化，將開發(fā)過程看成一個整體納入到評價過程中，通過分析風(fēng)險因素與開發(fā)效果間對應(yīng)關(guān)系來區(qū)別風(fēng)險影響的顯著性，從而達(dá)到對顯著風(fēng)險進(jìn)行優(yōu)先控制的目的。

研究信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險對開發(fā)效果的影響程度，還必須要設(shè)定一個相對統(tǒng)一的開發(fā)效果評價標(biāo)準(zhǔn)。本文采取“鐵三角”標(biāo)準(zhǔn)、用戶長短期滿意度，高層管理者和開發(fā)人員的滿意度5個指標(biāo)來衡量信息系統(tǒng)開發(fā)效果。

２ 模型建立

本文選用結(jié)構(gòu)方程模型來研究信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險與效果間的因果關(guān)系。結(jié)構(gòu)方程模型(Structural Equation Modeling，SEM)是一種目前非常通用的線性統(tǒng)計建模技術(shù)，被廣泛運(yùn)用于心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、行為科學(xué)等領(lǐng)域的研究，屬因果關(guān)系模型［６－７］。SEM不但能夠研究可觀測變量，還可以研究不能直接觀測的變量，既可以研究變量間的直接作用，又可以研究變量間的間接作用［８］。SEM中的常見變量有以下4種：①顯在變量，與潛在變量相對，研究中可進(jìn)行直接觀測，其值可作為衡量潛在變量的基礎(chǔ)和標(biāo)識；②潛在變量，研究中不能進(jìn)行直接觀測的變量，可以由對應(yīng)的顯在變量的觀察值進(jìn)行轉(zhuǎn)換后得到測量結(jié)果；③外生變量，也稱自變量，它的改變會引起內(nèi)生變量的一系列變化；④內(nèi)生變量，也稱因變量，其值隨外生變量的變化而變化。這種獨(dú)特的優(yōu)勢得到了越來越多人的重視，是目前管理學(xué)領(lǐng)域中常用的重要研究方法。

人的行為是整個信息系統(tǒng)開發(fā)中的主導(dǎo)因素，它的不確定性使我們對風(fēng)險的評估通常都是定性的，難以定量地準(zhǔn)確測量。這些特點(diǎn)都顯示結(jié)構(gòu)方程模型是評價信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險的一個適合的、有效的分析工具。

按照結(jié)構(gòu)方程模型的建模要求，可以將信息系統(tǒng)開發(fā)中的風(fēng)險因素和評價標(biāo)準(zhǔn)定義為待建模型中的潛變量。開發(fā)風(fēng)險在很大程度上影響著開發(fā)效果，因此風(fēng)險因素為外生變量，評價開發(fā)效果的標(biāo)準(zhǔn)為內(nèi)生變量，由此建立信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險評價結(jié)構(gòu)方程模型如圖１所示。

圖１ 信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險評價結(jié)構(gòu)方程模型

其中，γｉｋ代表每類風(fēng)險因素對每個評價標(biāo)準(zhǔn)的因果效應(yīng)即路徑系數(shù)，它的值可以定量地反映風(fēng)險因素與開發(fā)效果的對應(yīng)關(guān)系，是研究中的重點(diǎn)部分。

３ 模型應(yīng)用實(shí)例

３.１ 數(shù)據(jù)收集

模型中潛變量都不能直接測量，因此要利用調(diào)查問卷數(shù)據(jù)采集。問卷要反映從事信息系統(tǒng)開發(fā)的員工對信息系統(tǒng)開發(fā)過程中存在的風(fēng)險和最終開發(fā)效果的看法，它總共包括與信息系統(tǒng)開發(fā)有關(guān)的92個問題。模型中的每一個待測量變量都對應(yīng)問卷中的相應(yīng)指標(biāo)(題目)，以確保數(shù)據(jù)的全面性。

選取成都一家信息系統(tǒng)開發(fā)公司作為調(diào)查對象，問卷發(fā)放及回收結(jié)果見表２。表２ 問卷發(fā)放及回收情況

發(fā)放形式發(fā)放問卷回收問卷有效問卷有效回收電子郵件252130244.44%

數(shù)據(jù)收集結(jié)果對下面的模型分析求解具有很好的指導(dǎo)作用，下面我們將結(jié)合這些數(shù)據(jù)進(jìn)行模型的適用性分析和求解，以確定信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險與效果之間的關(guān)系。

３.２ 模型適應(yīng)性檢驗(yàn)

３.２.１ 自由度檢驗(yàn)

SEM的自由度是初步判斷模型識別程度的參數(shù)。在信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險評價模型中一共包括192個變量，其中可觀測變量92個，不可觀測變量100個，外生變量95個，內(nèi)生變量97個。按照SEM自由度計算公式得，ＤＦ＝［Ｑ（Ｑ＋１）］／１＝［９２（９２＋１）］／２＝４２７８，由于DF＞0模型基本合理，能夠暫時被接受。

３.２.２ 擬合度檢驗(yàn)

根據(jù)Bollen等學(xué)者的建議［９－１０］，采用P等9個指標(biāo)進(jìn)行二次檢驗(yàn)，整個過程在Amos軟件的輔助下完成。檢驗(yàn)結(jié)果見表３。

其中，χ２/DF=3.1基本符合χ２值與自由度之比在2與3之間的標(biāo)準(zhǔn)；P=0.000符合P＜0.1的要求；其余幾個指標(biāo)都要求要大于0.9。由此可知，前面所構(gòu)建的信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險評價結(jié)構(gòu)方程模型雖然自由度符合要求，但經(jīng)過進(jìn)一步檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)模型的擬合程度不高。表３ 模型的擬合優(yōu)度結(jié)果

指標(biāo)值指標(biāo)值DF4 278IFI0.135χ3 265GFI0.272P0.000AGFI0.236NFI0.098RFI0.074CFI0.126RMR0.437

３.２.３ 數(shù)據(jù)檢驗(yàn)

將問卷調(diào)查得到的2份有效樣本作為模型檢驗(yàn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，并且把信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險評價結(jié)構(gòu)方程模型繪制在Amos Graphics，即可進(jìn)入數(shù)據(jù)分析程序。分析產(chǎn)生的數(shù)據(jù)中，代表潛變量間因果關(guān)系的路徑系數(shù)是研究的重點(diǎn)，我們將其集中整理起來以便研究，見表４。

表４ 信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險評價模型總路徑系數(shù)

路徑“鐵三角”標(biāo)準(zhǔn)用戶短期滿意度用戶長期滿意度高層管理者滿意度開發(fā)人員滿意度人為因素0.1390.0970.0350.0840.3組織管理因素0.3310.3-0.2570.147-0.195技術(shù)因素0.0770.80.0810.1070.096：p＜0.05路徑系數(shù)的值再次證明了信息系統(tǒng)風(fēng)險評價模型的擬合度并不理想，表４中甚至存在一些負(fù)系數(shù)，如“組織管理因素”指向“用戶長期滿意度”的路徑系數(shù)為-0.257，這代表每當(dāng)開發(fā)團(tuán)隊的組織管理能力提升1個單位，用戶長期滿意度就下降0.257個單位，這個結(jié)論顯然與實(shí)際相悖。同時，在15個路徑系數(shù)中只有2個具有顯著性（表４中帶的數(shù)據(jù)），所占比例不到15%，這對探索風(fēng)險與開發(fā)效果間的因果關(guān)系十分不利。

模型自身的復(fù)雜度、變量間的相關(guān)性和樣本容量都可能是降低模型擬合度的原因。調(diào)查階段已經(jīng)結(jié)束，樣本容量難以再做改變，又難以確定變量間的相關(guān)系數(shù)是否與實(shí)際相匹配，因此，只能從降低模型復(fù)雜度入手來解決模型擬合度低的問題。

３.３ 模型求解

本節(jié)將信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險評價結(jié)構(gòu)方程模型分成“人為因素”、“組織管理因素”和“技術(shù)因素”3個子模型進(jìn)行求解，將結(jié)果匯總后得到信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險的分類排序。

３.３.１ “人為因素”子模型求解

變量細(xì)分后“人為因素”對應(yīng)工作積極性等6個潛變量，子模型中包括的測量變量和指標(biāo)的數(shù)量都發(fā)生了變化。經(jīng)過自由度和擬合度計算，子模型都達(dá)到了SEM理論中“理想”模型的要求。

分解后的“人為因素”結(jié)構(gòu)模型如圖２所示。

圖２ “人為因素”SEM分析

將求解得到的路徑系數(shù)進(jìn)行整理，結(jié)果見表５。表５ “人為因素”SEM路徑系數(shù)

路徑“鐵三角”標(biāo)準(zhǔn)用戶短期滿意度用戶長期滿意度高層管理者滿意度開發(fā)人員滿意度R10.08——0.190.12R20.180.16——0.18R30.55—0.630.330.12R4—0.160.200.220.29R5—0.—0.13—R6————0.15：p＜0.05

其中，R1、R2、R5和R6對開發(fā)效果的影響并不顯著(路徑系數(shù)值都小于0.2)，而R3和R4中卻有7個路徑系數(shù)顯示出對開發(fā)效果的顯著影響，這是因?yàn)殚_發(fā)團(tuán)隊的經(jīng)驗(yàn)和溝通協(xié)調(diào)能力歷來是信息系統(tǒng)開發(fā)中的2個重要因素。工作經(jīng)驗(yàn)直接影響人們解決問題的能力，是順利進(jìn)行開發(fā)的最大保障。良好的溝通協(xié)調(diào)能力則意味著開發(fā)中能夠領(lǐng)會用戶的需求、領(lǐng)導(dǎo)的用意，更好地保證開發(fā)效果。

從“人為因素”子模型的SEM分析可以看出，無論從模型自由度、擬合度還是數(shù)據(jù)檢驗(yàn)的角度來看，這個子模型都得到了較理想的結(jié)果。特別是路徑系數(shù)所反映出的開發(fā)風(fēng)險與效果間的因果關(guān)系清晰且較符合實(shí)際情況，體現(xiàn)了模型拆分方法的有效性。

３.３.２ “組織管理因素”子模型求解

“組織管理因素”對應(yīng)5個細(xì)分潛變量，經(jīng)過驗(yàn)證子模型的自由度、擬合度都符合要求。重點(diǎn)研究子模型中的路徑系數(shù)，見表６。

表６ “組織管理因素”SEM路徑系數(shù)

路徑“鐵三角”標(biāo)準(zhǔn)用戶短期滿意度用戶長期滿意度高層管理者滿意度開發(fā)人員滿意度R70.170.280.130.22—R80.090.180.12——R9——0.570.250.13R100.160.100.090.090.13R0.240.180.030.080.16：p＜0.05可見，“組織管理因素”包含的5個潛變量對標(biāo)識開發(fā)效果的5個評價標(biāo)準(zhǔn)影響程度都不同，其中以R10和R的影響最為顯著。自我評價是團(tuán)隊成員對自身的認(rèn)識，會對信息系統(tǒng)開發(fā)效果產(chǎn)生重大影響。管理實(shí)踐是指在系統(tǒng)開發(fā)過程中團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)管理方法的采用以及管理手段的實(shí)施等，要想使團(tuán)隊成員齊心協(xié)力為同一目標(biāo)而努力工作，賦予員工在團(tuán)隊中的歸屬感和適合的角色扮演尤為重要，這是提高滿意度的有效手段。

３.３.３ “技術(shù)因素”子模型求解

與“技術(shù)因素”對應(yīng)的潛變量只有2個，子模型較簡單，求解產(chǎn)生的路徑系數(shù)見表７。

表７ “技術(shù)因素”SEM路徑系數(shù)

路徑“鐵三角”標(biāo)準(zhǔn)用戶短期滿意度用戶長期滿意度高層管理者滿意度開發(fā)人員滿意度R120.190.22—0.210.46R130.180.260.040.05—：p＜0.05顯然，與前面敘述的2個因素相比，技術(shù)類風(fēng)險對開發(fā)效果的影響并不顯著。開發(fā)過程中遇到的實(shí)際問題雖然會對開發(fā)效率造成一定影響，但是這些都可以利用工作經(jīng)驗(yàn)和溝通能力等進(jìn)行彌補(bǔ)的，這是因果關(guān)系不顯著的主要原因。

３.３.４ 全模型綜合求解

假設(shè)3大類風(fēng)險之間和開發(fā)效果的5個評價標(biāo)準(zhǔn)之間的相關(guān)性對SEM的路徑系數(shù)沒有影響，我們可以將3個子模型的SEM求解結(jié)果綜合起來，見表８。表８ 全模型綜合路徑系數(shù)一覽表

指標(biāo)路徑“鐵三角”標(biāo)準(zhǔn)用戶短期滿意度用戶長期滿意度高層管理滿意度成員滿意度人的因素R10.08——0.190.12R20.180.16——0.18R30.55—0.630.330.12R4—0.160.200.220.29R5—0.—0.13—R6————0.15組織管理因素R70.170.280.130.22—R80.090.180.12——R9——0.570.250.13R100.160.100.090.090.13R0.240.180.030.080.16技術(shù)因素R120.190.22—0.210.46R130.180.260.040.05—：p＜0.05表中的路徑系數(shù)值可以分為2類：Ⅰ類是表中帶的數(shù)據(jù)，這類數(shù)據(jù)代表對應(yīng)的風(fēng)險因素會對開發(fā)效果產(chǎn)生顯著影響；Ⅱ類是不帶的數(shù)據(jù)，但是可以由路徑系數(shù)絕對值的大小體現(xiàn)對應(yīng)的風(fēng)險因素對開發(fā)效果影響的程度大小。因此，進(jìn)一步地可以將信息系統(tǒng)開發(fā)中的風(fēng)險因素分成上述2個類別，詳見表９。表９ 信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險分類表

影響顯著性

排序Ⅰ 類Ⅱ 類1R3——工作經(jīng)驗(yàn)R12——技術(shù)實(shí)踐2R——組織管理實(shí)踐R13——方法選擇3R4——溝通協(xié)調(diào)R5——應(yīng)變能力4R8——與用戶合作R7——人力資源5R9—管理合理性R1—工作積極性6R10——自我評價R2——工作責(zé)任感7—R6——人員結(jié)構(gòu)

無論作為企業(yè)管理者還是開發(fā)團(tuán)隊，在對信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險進(jìn)行控制時可以參照以上分類結(jié)果，這樣更有利于用最有限的資源實(shí)現(xiàn)最好的管理控制效果，對風(fēng)險控制策略的制定有積極的指導(dǎo)作用。

４ 結(jié)束語

信息系統(tǒng)開發(fā)的風(fēng)險評價是系統(tǒng)開發(fā)過程的重要環(huán)節(jié)，通過對開發(fā)風(fēng)險的評價分類，可以清楚地了解信息系統(tǒng)開發(fā)的眾多風(fēng)險對開發(fā)效果的影響程度，為風(fēng)險控制提供參考，減少信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險造成的損失。本文的研究旨在企業(yè)合理評價項目開發(fā)風(fēng)險，進(jìn)而指導(dǎo)企業(yè)有效地控制風(fēng)險，最終實(shí)現(xiàn)風(fēng)險降低、系統(tǒng)質(zhì)量提高的戰(zhàn)略目標(biāo)。但是要想成功地進(jìn)行信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險評價還需結(jié)合企業(yè)和開發(fā)團(tuán)隊實(shí)際進(jìn)行風(fēng)險分析和提取，把結(jié)構(gòu)方程模型應(yīng)用于各具特點(diǎn)的風(fēng)險評價中進(jìn)行分析求解。本模型的信息系統(tǒng)開發(fā)風(fēng)險和SEM評價方法將為相關(guān)研究提供參考。

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