徐永田

（中國礦業(yè)大學(xué)（北京）管理學(xué)院，100083，北京）

長期以來，在水源生態(tài)保護過程中，當(dāng)生態(tài)保護與經(jīng)濟發(fā)展發(fā)生沖突時，上級政府往往更注重生態(tài)保護與長期經(jīng)濟利益，而基層政府以及地方居民則傾向于短期經(jīng)濟發(fā)展與利益。這種水源地生態(tài)保護不同主體的利益錯位與沖突，造成地方政府及居民對生態(tài)保護政策“言行不一”，使得生態(tài)保護效果不佳或?qū)矣蟹磸?fù)式地重復(fù)“污染—保護—再污染—再保護”，進而導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境惡化愈演愈烈。

然而在很多水源保護項目中，首先，由于水源地保護有顯著的外部效應(yīng)，上級政府及下游地區(qū)政府往往極力倡導(dǎo)；其次，在水源保護中，水源地當(dāng)?shù)仄髽I(yè)及居民必然會受到個體利益的損害，喪失一定的發(fā)展權(quán)；最后，水源地地方政府，一方面要代表上級政府推行水源保護政策，另一方面，又要代表當(dāng)?shù)仄髽I(yè)及居民考慮當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展及收入增長，這也導(dǎo)致水源保護過程中，地方政府往往充當(dāng)救火員的工作，一邊要推行水源保護，另一邊又要不斷地安撫當(dāng)?shù)仄髽I(yè)及居民。

有鑒如此，理論界和政府在建立和諧社會這一主旨下，正在思考如何利用經(jīng)濟手段使人們生態(tài)保護行為得到經(jīng)濟補償，“生態(tài)補償及機制設(shè)計”逐漸成為社會輿論關(guān)注的熱點話題。

一、生態(tài)補償方式對生態(tài)補償?shù)挠绊?/h2>

一般來說，水源地生態(tài)供給者為生態(tài)受益者帶來了經(jīng)濟效益、生態(tài)效益和社會效益，因此生態(tài)受益者應(yīng)對水源地生態(tài)供給者進行水源保護生態(tài)補償?？傮w而言，生態(tài)補償方式對生態(tài)補償過程有以下影響：

①生態(tài)補償方式?jīng)Q定生態(tài)供給者獲得何種補償。生態(tài)補償方式?jīng)Q定了給予生態(tài)供給者的補償是什么，依據(jù)補償物的性質(zhì)，可以劃分為四大類型：政策補償、實物補償、資金補償、智力補償。

②生態(tài)補償方式?jīng)Q定生態(tài)供給者獲得補償?shù)臅r點。生態(tài)補償方式以時點劃分，可以分為事前補償和事后補償。事前補償指先給予生態(tài)供給者補償，再要求生態(tài)供給者提供相關(guān)生態(tài)服務(wù)或減少一定生態(tài)污染和破壞。事后補償是指在生態(tài)供給者按要求提供生態(tài)服務(wù)或減少生態(tài)破壞后，再給予生態(tài)補償。

③生態(tài)補償方式?jīng)Q定生態(tài)供給者獲得補償?shù)钠谙?。按生態(tài)補償期限的不同，可以劃分為一次性補償、分期補償和永久性補償。

④生態(tài)補償方式?jīng)Q定生態(tài)供給者獲得補償?shù)耐緩健Ｉ鷳B(tài)補償方式按途徑的不同可以分為直接補償和間接補償。其中直接補償是受益對象根據(jù)水源地提供的水資源和水生態(tài)，結(jié)合其經(jīng)濟發(fā)展水平以及支付意愿而提供給水源地的補償，由于采用市場化的方式，又稱為市場化補償。間接補償是水源地生態(tài)受益者以稅收或生態(tài)基金等形式將資金轉(zhuǎn)移給財政部門，然后通過財政轉(zhuǎn)移支付等形式補償給水源地，因此又稱為政府補償。

⑤生態(tài)補償方式影響生態(tài)供給地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展?；诤暧^經(jīng)濟學(xué)中投資的乘數(shù)效應(yīng)與投入產(chǎn)出學(xué)中的行業(yè)投入增值系數(shù)理論，不同的生態(tài)補償物，不同的生態(tài)補償時點及補償期限不僅僅會影響生態(tài)供給者個人的利益，還會影響水源地后續(xù)經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿Α?/p>

⑥生態(tài)補償方式影響生態(tài)供給地區(qū)生態(tài)保護積極性。在長期的水源地生態(tài)保護過程中監(jiān)控機制的缺失與不足，導(dǎo)致生態(tài)保護供給者和當(dāng)?shù)卣谛畔⒉粚ΨQ下出現(xiàn)逆向選擇和道德風(fēng)險問題，不同的生態(tài)補償方式及其組合，不但會影響生態(tài)供給者實際的收益及效用，還會影響整個生態(tài)保護與生態(tài)補償機制的實際運行效果。

⑦生態(tài)補償方式影響生態(tài)供給地區(qū)生態(tài)保護持續(xù)性。水源地的生態(tài)保護不是一次性的短期工程或項目，水源地生態(tài)保護最終的經(jīng)濟效益、社會效益及生態(tài)效益取決于水源地生態(tài)供給者及政府長期的努力程度及可持續(xù)性。為了避免水源地反復(fù)出現(xiàn)“污染—保護—再污染—再保護”的怪圈，在選擇和設(shè)計生態(tài)補償機制和方式時應(yīng)考慮不同生態(tài)保護方式下，水源地生態(tài)保護力度的可持續(xù)性。

綜上所述，由于生態(tài)補償方式不但會影響生態(tài)供給者所獲得的補償物、補償時點和期限，從而影響生態(tài)供給者的利益和效用，而且會通過影響生態(tài)供給地區(qū)的水源保護力度、保護持續(xù)性及當(dāng)?shù)睾罄m(xù)經(jīng)濟發(fā)展，最終影響對水源地生態(tài)保護過程及最終的經(jīng)濟效益、社會效益及生態(tài)效益。因此，在水源保護過程中，有必要科學(xué)、客觀地選擇和設(shè)計水源生態(tài)補償機制和方式，從而確保水源生態(tài)保護的順利推行和實施。

二、水源保護補償方式及類型研究

國內(nèi)眾多學(xué)者也對生態(tài)補償方式及類型進行了研究，其中洪尚群依據(jù)補償物的性質(zhì)劃分了補償方式與類型，并指出補償方式紛繁多樣，變化多端，但可歸納成四大類型：政策補償、實物補償、資金補償、智力補償。

葛顏祥等依據(jù)補償途徑的不同劃分為直接補償和間接補償。補償途徑的不同也就是指生態(tài)受益者是否直接為生態(tài)供給者提供補償。

目前國內(nèi)學(xué)者對補償方式的研究更多局限于依據(jù)補償物的性質(zhì)或補償途徑，但生態(tài)補償實踐中，補償方式對生態(tài)補償?shù)囊饬x遠遠不止于此。它不僅決定了水源地生態(tài)供給者如何獲得以及獲得哪些補償，也會通過影響生態(tài)供給地區(qū)的水源保護力度、保護持續(xù)性及當(dāng)?shù)睾罄m(xù)經(jīng)濟發(fā)展，最終影響對水源地生態(tài)保護過程及最終的經(jīng)濟效益、社會效益及生態(tài)效益。

根據(jù)補償對水源地經(jīng)濟的促進性、對水源地生態(tài)保護的激勵性，本文把補償方式分為三種類型：輸血型補償、造血型補償和生態(tài)造血型補償。

1.輸血型補償

水源地環(huán)境保護中會一定程度上造成當(dāng)?shù)卣斦杖霚p少、財政開支增大的情況，同時個人也會因水源地保護而造成直接的經(jīng)濟損失或減收。輸血型補償方式是指補償過程中采用實物補償或資金補償?shù)姆绞剑瑢ι鷳B(tài)保護過程中生態(tài)供給者的損失所進行的直接補償。輸血型補償?shù)奶攸c在于不能增強受補償?shù)貐^(qū)后續(xù)經(jīng)濟發(fā)展能力。

輸血型直接補償?shù)膬?yōu)點是被補償方擁有極大的靈活性，通過財政轉(zhuǎn)移支付或直接的補償金或?qū)嵨镅a貼，可以彌補水源地地區(qū)因保護生態(tài)環(huán)境而造成的個人財產(chǎn)收入損失和政府財政減收。目前，財政轉(zhuǎn)移支付已成為中央平衡地方發(fā)展及對生態(tài)保護地區(qū)進行補償?shù)闹匾侄沃弧?/p>

輸血型補償?shù)娜秉c是補償資金通常被轉(zhuǎn)化為直接消費性支出，以彌補水源地政府和個人因生態(tài)保護所帶來的直接損失。輸血型補償只能從機制上幫助受補償方彌補“因保護生態(tài)資源所損”。

2.造血型補償

水源地保護過程中，通常因為生態(tài)保護的需要，要對一些污染較重的產(chǎn)業(yè)或行業(yè)進行限制性開發(fā)和禁止開發(fā)，往往對當(dāng)?shù)氐膫鹘y(tǒng)農(nóng)、林、牧、漁和工業(yè)會造成較大沖擊。造血型補償?shù)膬?yōu)點是可以用“項目支持”的形式，將補償資金轉(zhuǎn)化為技術(shù)項目安排到水源區(qū)，幫助水源區(qū)群眾建立替代產(chǎn)業(yè)，或進行轉(zhuǎn)型生產(chǎn)。實踐中政策補償和智力補償通常屬造血型補償。造血型補償能一定程度彌補水源地因限制性開發(fā)和禁止開發(fā)所帶來的收入減少問題，從而避免水源地出現(xiàn)“因保護生態(tài)資源而貧”。

3.生態(tài)造血型補償

生態(tài)造血型補償是指直接投資和扶持綠色生態(tài)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)不僅對生態(tài)環(huán)境無污染或少污染，而且會直接受益于水源地生態(tài)保護。例如：生態(tài)旅游、綠色有機蔬菜水果、無公害養(yǎng)殖業(yè)等。

生態(tài)造血型補償可以使環(huán)境資源保護區(qū)的受補償者充分發(fā)揮其發(fā)展經(jīng)濟的潛能、積極性和主觀能動性，形成造血機能與自我發(fā)展機制，使外部補償轉(zhuǎn)化為自我積累和自我發(fā)展的能力。同時，生態(tài)造血型補償可以變上級政府和下游地區(qū)對生態(tài)保護的需求為水源地當(dāng)?shù)鼐用窈驼男枨?，協(xié)調(diào)水源保護中各方利益目標(biāo)。生態(tài)造血型補償可以最大限度地解決經(jīng)濟發(fā)展?jié)撃艿募せ钆c環(huán)境資源保護之間的矛盾，實現(xiàn)經(jīng)濟、社會、資源環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

生態(tài)造血型補償?shù)哪繕?biāo)是增加水源區(qū)的綠色可持續(xù)發(fā)展能力，形成良性生態(tài)造血機制與自我發(fā)展機制，使外部補償及外部需求轉(zhuǎn)化為自我發(fā)展能力和自我環(huán)保需求，真正做到因保護生態(tài)資源而致富。

三、水源保護補償方式選擇研究

對流域水源地生態(tài)補償及生態(tài)保護問題進行深入分析，探尋可行的水源地生態(tài)補償機制及方式，這對于緩解水源地生態(tài)保護與經(jīng)濟發(fā)展之間的矛盾，實現(xiàn)社會、經(jīng)濟、環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要意義。

綜合以上對三種補償方式的分析，可以得到三種補償方式具體特性對比表（見表1）。

從表中可以看出，在生態(tài)補償實踐中，三種不同補償方式對生態(tài)保護過程及結(jié)果影響有所差異：

①就水源地水源保護積極性和力度而言，生態(tài)造血型補償方式下，當(dāng)?shù)卣幢Ｗo力度和積極性最高，輸血型補償最低。這是因為生態(tài)造血型補償方式，一方面能通過促進當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展來彌補生態(tài)保護成本，從而提升當(dāng)?shù)卣鷳B(tài)保護力度；另一方面生態(tài)造血型補償，通過改善水源地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，扶持當(dāng)?shù)責(zé)o污染或少污染的生態(tài)保護受益型產(chǎn)業(yè)，進而內(nèi)生性的增強當(dāng)?shù)卣鷳B(tài)保護積極性。

②就水源地未來生態(tài)可持續(xù)發(fā)展而言，輸血型補償可持續(xù)性最差，而生態(tài)造血型補償方式生態(tài)可持續(xù)性最強。這是因為在生態(tài)造血型補償過程中，首先，可以通過提升水源地政府生態(tài)保護力度及積極性，有利于當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)可持續(xù)性；其次，通過扶持無污染和少污染的生態(tài)受益型產(chǎn)業(yè)，可以有效改善當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從源頭上減少污染，提高生態(tài)可持續(xù)性；再次，隨當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)保護受益產(chǎn)業(yè)比重增加，能有效提高當(dāng)?shù)孛癖娚鷳B(tài)保護意愿和動力。

③就對水源地經(jīng)濟發(fā)展促進作用而言，輸血型補償最差，造血型補償和生態(tài)造血型補償都較高。這是因為輸血型補償中采用實物補償或資金補償?shù)姆绞?，對生態(tài)保護過程中生態(tài)供給者的損失進行直接補償。輸血型補償并不能有效帶動水源地經(jīng)濟增長，增強受補償?shù)貐^(qū)后續(xù)經(jīng)濟發(fā)展能力。而造血型補償方式和生態(tài)造血型補償方式運用過程中，強調(diào)直接增強當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展?jié)摿湍芰?，對水源地后期?jīng)濟發(fā)展促進作用較大。

④就水源生態(tài)保護預(yù)警邊界而言，輸血型補償較低，造血型補償和生態(tài)造血型補償較高。這是因為輸血型補償下，當(dāng)污染問題不是特別嚴重時，當(dāng)?shù)卣狈ι鷳B(tài)保護動機。而造血型和生態(tài)造血型補償方式下，當(dāng)?shù)卣畬ι鷳B(tài)污染問題更加重視，生態(tài)污染達到一定程度，可能會直接對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟造成較大沖擊和影響。

表1 三種補償方式對比表

總體而言，生態(tài)造血型補償優(yōu)于造血型補償，而造血型補償優(yōu)于輸血型補償方式。

四、結(jié) 論

在水源地水源保護生態(tài)補償機制及方式設(shè)計過程中，一方面應(yīng)結(jié)合不同補償對象特點及受損性質(zhì)，選擇生態(tài)補償方式及組合；另一方面應(yīng)盡可能多地采用生態(tài)造血型補償方式，讓水源地真正能做到“因水源保護而富”。

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