許用權(quán) 李碧浩 柳陽 魏玉劍

1、上海市合同能源指導(dǎo)委員會辦公室 2、復(fù)旦大學(xué) 3、上海六通信息科技有限公司

引言

合同能源管理項(xiàng)目近年來在我國增長非常迅速，節(jié)能服務(wù)公司大量涌現(xiàn)。為進(jìn)一步促進(jìn)合同能源管理事業(yè)的發(fā)展，國務(wù)院辦公廳于2010年4月6日發(fā)布了《關(guān)于加快推行合同能源管理促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》，對營造節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的良好環(huán)境提出了具體的指導(dǎo)意見。由于合同能源管理流程較復(fù)雜，涉及單位眾多，專業(yè)性比較強(qiáng)，建立一個科學(xué)、適用的管理信息系統(tǒng)是十分必要的。對于政府主管部門而言，合同能源管理信息系統(tǒng)有助于促進(jìn)信息公開，推動市場化發(fā)展；有利于優(yōu)化審批和管理流程，提高工作效率；便于數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析，增強(qiáng)管理部門決策的科學(xué)性[1]。對于節(jié)能服務(wù)機(jī)構(gòu)而言，依托合同能源管理信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合同能源項(xiàng)目的供求對接、解決方案的優(yōu)化、信息資源共享，備案審批和財(cái)政補(bǔ)貼申請、整合上游產(chǎn)品供應(yīng)商和服務(wù)機(jī)構(gòu)，都是非常有意義的。

1 合同能源管理信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)的目標(biāo)和定位

我們所設(shè)計(jì)的“基于合同能源管理機(jī)制的節(jié)能服務(wù)管理信息系統(tǒng)”的基本目標(biāo)是，實(shí)現(xiàn)合同能源項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程的電子化，將業(yè)務(wù)過程所產(chǎn)生的合同、審核文件、簽報(bào)等文檔以及與項(xiàng)目相關(guān)的其它信息自動進(jìn)行電子化存儲并建立相互關(guān)聯(lián)，強(qiáng)化查詢、匯總、分析等功能，將業(yè)務(wù)人員日常工作與系統(tǒng)使用緊密結(jié)合，提高合同能源項(xiàng)目管理的科學(xué)性、準(zhǔn)確性，為節(jié)能服務(wù)和管理工作提供系統(tǒng)支持。建立一套科學(xué)合理的指標(biāo)體系，對規(guī)范合同能源項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)可奠定一定基礎(chǔ)。

系統(tǒng)的主要用戶對象包括節(jié)能服務(wù)機(jī)構(gòu)、用能單位、上游供應(yīng)商、節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)和政府能效管理部門。系統(tǒng)的主要功能包括項(xiàng)目需求信息管理、合同能源項(xiàng)目管理、效益分析與計(jì)算、解決方案管理、項(xiàng)目財(cái)政支持管理、知識管理、專家支持、綜合統(tǒng)計(jì)查詢等。

“基于合同能源管理機(jī)制的節(jié)能服務(wù)管理信息系統(tǒng)”正是為了滿足這一需求，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化的合同能源管理項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程，以節(jié)能服務(wù)公司為核心，促進(jìn)合同能源管理項(xiàng)目參與各方協(xié)同辦公、優(yōu)化流程、資源共享的管理信息系統(tǒng)。

2 信息系統(tǒng)需求分析

2.1 信息系統(tǒng)用戶類型與需求

合同能源管理的參與方很多（見圖1），其中心單位是節(jié)能服務(wù)公司，節(jié)能服務(wù)公司通過與客戶簽訂的節(jié)能服務(wù)合同，為客戶提供節(jié)能服務(wù)。節(jié)能服務(wù)公司是一種比較特殊的企業(yè)，其特殊性在于它銷售的不是某一種具體的產(chǎn)品或技術(shù)，而是一系列的服務(wù)，這種項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)是節(jié)能服務(wù)公司向客戶企業(yè)銷售節(jié)能量。少數(shù)節(jié)能服務(wù)公司自身可能沒有能力完成全部的服務(wù)，但是，作為專業(yè)化的節(jié)能服務(wù)公司，它可以通過整合各類外部資源，達(dá)到合同規(guī)定的節(jié)能量。

按照用戶分布、操作內(nèi)容和使用目標(biāo)不同，將用戶分成4類，信息系統(tǒng)將針對不同類型的用戶，提供不同的功能。信息系統(tǒng)用戶劃分如下：

1）節(jié)能服務(wù)公司

節(jié)能服務(wù)公司可以利用信息管理系統(tǒng)與用能單位就節(jié)能方案進(jìn)行磋商和修訂，借助系統(tǒng)提供的知識庫完成分析、預(yù)測和輔助決策工作，利用系統(tǒng)登記合同能源項(xiàng)目信息、進(jìn)行項(xiàng)目獎勵申請，查詢自身申報(bào)項(xiàng)目審批情況。

2）用能單位

用能單位可以通過系統(tǒng)發(fā)布節(jié)能技改項(xiàng)目需求信息，查詢系統(tǒng)發(fā)布的有關(guān)合同能源知識、政府相關(guān)政策法規(guī)、各類合同能源項(xiàng)目案例等信息，根據(jù)案例信息篩選項(xiàng)目方案和服務(wù)提供單位，降低用能單位的信息搜尋成本，并降低項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險。

3）上游供應(yīng)商、節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)

節(jié)能服務(wù)機(jī)構(gòu)的上游供應(yīng)商、節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)等可以通過互聯(lián)網(wǎng)訪問系統(tǒng)，在線注冊單位信息，查詢項(xiàng)目設(shè)備、審核、融資需求信息，獲得相應(yīng)的反饋信息，查詢申請辦理狀態(tài)。

4）政府主管部門

政府主管部門通過內(nèi)部網(wǎng)，隨時動態(tài)了解合同能源項(xiàng)目登記情況，獎勵申請審批情況，掌握合同能源項(xiàng)目節(jié)能統(tǒng)計(jì)信息；在微觀層面上可以查詢到各個合同能源項(xiàng)目的詳細(xì)情況、相關(guān)的服務(wù)機(jī)構(gòu)信息、審核機(jī)構(gòu)信息等。

2.2 合同能源管理項(xiàng)目的流程分析

根據(jù)國際上主要發(fā)達(dá)國家節(jié)能服務(wù)公司業(yè)務(wù)活動的基本業(yè)務(wù)流程，可以把合同能源管理項(xiàng)目分為三個主要階段：前期溝通方案設(shè)計(jì)階段、項(xiàng)目實(shí)施與管理階段、項(xiàng)目驗(yàn)收與效益分享階段（見圖2）。

1）前期溝通與方案設(shè)計(jì)階段

節(jié)能服務(wù)公司主要的工作涉及以下幾個方面：

（1）初始與客戶接觸。節(jié)能服務(wù)公司與客戶就客戶使用的耗能設(shè)備類型、采用的生產(chǎn)工藝等基本情況進(jìn)行交流，確定客戶重點(diǎn)關(guān)心的能源問題。

（2）初步審計(jì)/估算節(jié)能量。節(jié)能服務(wù)公司對客戶擁有的耗能設(shè)備及其運(yùn)行情況進(jìn)行檢測。采用客戶保留的能耗歷史記錄以及其它歷史記錄，計(jì)算潛在的節(jié)能量。

（3）初步的項(xiàng)目建議?；谏鲜龉ぷ鳎?jié)能服務(wù)公司起草并向客戶提交一份節(jié)能項(xiàng)目建議書，描述所建議的節(jié)能項(xiàng)目的概況和估算的節(jié)能量。與客戶一起審查項(xiàng)目建議書，并回答客戶可能提出的關(guān)于擬議中的節(jié)能項(xiàng)目的各種問題。

（4）簽署意向書。確定客戶是否愿意繼續(xù)該節(jié)能項(xiàng)目的開發(fā)工作。到目前為止，客戶無任何費(fèi)用支出，也不承擔(dān)任何義務(wù)。節(jié)能服務(wù)公司將開展上述工作中發(fā)生的所有費(fèi)用支出，計(jì)入公司的成本支出?，F(xiàn)在，客戶必須決定是否要繼續(xù)該節(jié)能項(xiàng)目的開發(fā)工作，否則節(jié)能服務(wù)公司的工作將無法繼續(xù)下去。節(jié)能服務(wù)公司必須就擬議中的節(jié)能服務(wù)合同條款向客戶做出解釋，保證客戶完全清楚他們的權(quán)利和義務(wù)。通常情況下，如果詳盡的能耗調(diào)研確實(shí)證明了項(xiàng)目建議書中估算的節(jié)能量，則應(yīng)要求客戶簽署一份節(jié)能項(xiàng)目意向書，以使他們明確認(rèn)可這一項(xiàng)目。

2）項(xiàng)目實(shí)施與管理階段

項(xiàng)目實(shí)施階段，節(jié)能服務(wù)公司的工作主要包括以下內(nèi)容：

（1）詳盡的能耗調(diào)研。這一步包括節(jié)能服務(wù)公司對客戶的用能設(shè)備或生產(chǎn)工藝進(jìn)行詳細(xì)的審查，以及對擬議中的項(xiàng)目的預(yù)期節(jié)能量進(jìn)行更為精確的分析計(jì)算。另外，節(jié)能服務(wù)公司應(yīng)與節(jié)能設(shè)備供應(yīng)商取得聯(lián)系，了解項(xiàng)目中擬采用的節(jié)能設(shè)備的價格。必須在確定“基準(zhǔn)年”的基礎(chǔ)上，確定一個度量該項(xiàng)目節(jié)能量的“基準(zhǔn)線”。

（2）簽訂合同。經(jīng)與客戶協(xié)商，就擬議中的節(jié)能項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備一份節(jié)能服務(wù)合同。合同內(nèi)容應(yīng)包括：規(guī)定的項(xiàng)目節(jié)能量，節(jié)能服務(wù)公司和客戶雙方的責(zé)任，節(jié)能量的計(jì)算以及如何測量節(jié)能量等。同時，節(jié)能服務(wù)公司方面要準(zhǔn)備一份包括項(xiàng)目工作進(jìn)度表在內(nèi)的項(xiàng)目工作計(jì)劃。節(jié)能服務(wù)合同由節(jié)能服務(wù)公司與客戶雙方的法人代表簽訂。節(jié)能服務(wù)公司和客戶雙方的律師都應(yīng)該參與節(jié)能服務(wù)合同條款的商定和合同文書的準(zhǔn)備。

（3）設(shè)備監(jiān)測。在某些情況下，需對要改造的耗能設(shè)備進(jìn)行必要的監(jiān)測工作，以建立節(jié)能項(xiàng)目的能耗“基準(zhǔn)線”。這一監(jiān)測工作必須在更換現(xiàn)有耗能設(shè)備之前進(jìn)行。

（4）工程設(shè)計(jì)。節(jié)能服務(wù)公司組織進(jìn)行節(jié)能項(xiàng)目所需要的工程設(shè)計(jì)工作。并非所有的節(jié)能項(xiàng)目都需要有這一步驟，例如照明改造項(xiàng)目。

（5）建設(shè)/安裝。節(jié)能服務(wù)公司按照與客戶雙方協(xié)商一致的工作進(jìn)度表，建設(shè)項(xiàng)目和安裝合同中規(guī)定的節(jié)能設(shè)備，確保對工程質(zhì)量的控制，對所安裝的設(shè)備作詳細(xì)記錄。

3）項(xiàng)目驗(yàn)收和項(xiàng)目移交階段

（1）項(xiàng)目驗(yàn)收。節(jié)能服務(wù)公司要確保所有設(shè)備按預(yù)期目標(biāo)運(yùn)行，培訓(xùn)操作人員對新設(shè)備進(jìn)行操作，向客戶提交記載所作設(shè)備變更的參考資料，并提供有關(guān)新設(shè)備的詳細(xì)資料。

（2）監(jiān)測節(jié)能量。根據(jù)合同中規(guī)定的監(jiān)測類型，完成需要進(jìn)行的節(jié)能量監(jiān)測工作。監(jiān)測工作要求可能是間隔的，也可能是“一次性”的，或者是連續(xù)性的，這是確定節(jié)能量是否達(dá)到合同規(guī)定極其重要的環(huán)節(jié)之一。

（3）項(xiàng)目維護(hù)。節(jié)能服務(wù)公司按照合同條款，在項(xiàng)目合同期內(nèi)，向客戶提供所安裝設(shè)備的維護(hù)服務(wù)。同時，對節(jié)能服務(wù)公司最為重要的是分享項(xiàng)目產(chǎn)出的節(jié)能效益。此外，建議節(jié)能服務(wù)公司與客戶保持密切聯(lián)系，以便對所安裝設(shè)備可能出現(xiàn)的問題進(jìn)行快速診斷和處理，同時繼續(xù)優(yōu)化改進(jìn)所安裝設(shè)備的運(yùn)行性能，以提高項(xiàng)目的節(jié)能量產(chǎn)出。節(jié)能服務(wù)公司還應(yīng)對客戶的技術(shù)人員進(jìn)行適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，以便于合同期滿后，項(xiàng)目設(shè)備仍舊能夠正常地運(yùn)行，從而保證能夠持續(xù)地，無衰減地取得節(jié)能項(xiàng)目應(yīng)產(chǎn)生的節(jié)能效益。

（4）效益分享與產(chǎn)權(quán)移交。根據(jù)合同約定的方案，節(jié)能服務(wù)公司與用能單位分享實(shí)施合同能源管理活動的收益，節(jié)能服務(wù)公司還可以向政府主管部門申請財(cái)政補(bǔ)貼。合同中涉及到項(xiàng)目到期后產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的，還要辦理產(chǎn)權(quán)移交手續(xù)。

3 信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)

3.1 信息系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

我們設(shè)計(jì)的信息系統(tǒng)的重點(diǎn)在于提供一個信息管理的工具，幫助節(jié)能服務(wù)公司更高效率地進(jìn)行信息審核、統(tǒng)計(jì)、分析等管理工作。所以合同能源管理信息系統(tǒng)將緊緊圍繞對節(jié)能服務(wù)公司、用能單位、合同能源管理項(xiàng)目的信息管理開展工作，構(gòu)筑一個良好的合同能源管理的信息系統(tǒng)。信息系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)如圖3所示。

以上幾個子系統(tǒng)通過最底層的數(shù)據(jù)倉庫或者其他的一些服務(wù)來實(shí)現(xiàn)互通和共享。系統(tǒng)技術(shù)架構(gòu)總體分為4層，總體技術(shù)架構(gòu)圖見圖4。

資源層提供整個系統(tǒng)運(yùn)行所需的最低層資源，包括各種軟硬件、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境及數(shù)據(jù)資源，網(wǎng)絡(luò)平臺服務(wù)運(yùn)行的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，保證帶寬及優(yōu)良的數(shù)據(jù)傳輸性能。小型機(jī)或PC服務(wù)器平臺提供系統(tǒng)軟硬件環(huán)境，要求高性能、高可靠性、高安全性、高可維護(hù)性。文檔數(shù)據(jù)庫、關(guān)系型數(shù)據(jù)庫為上層服務(wù)提供數(shù)據(jù)存儲和維護(hù)，要求高性能，高安全性，高可維護(hù)性。

服務(wù)層為應(yīng)用層提供業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)服務(wù)，提供統(tǒng)一的、高性能的API，通過直接API調(diào)用，WebService等方式實(shí)現(xiàn)一個SOA型的系統(tǒng)。服務(wù)層使用.net技術(shù)實(shí)現(xiàn)。

應(yīng)用層分為四個系統(tǒng)平臺：項(xiàng)目審批管理系統(tǒng)、信息統(tǒng)計(jì)分析系統(tǒng)、節(jié)能補(bǔ)貼管理系統(tǒng)、文章發(fā)布系統(tǒng)。

接入層，本系統(tǒng)主要通過Web方式與用戶交互，同時提供了手機(jī)短信和電子郵件等方式的輔助信息發(fā)送系統(tǒng)。

另外有一個獨(dú)立的監(jiān)控和運(yùn)維系統(tǒng)，主要是實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)的健康型，穩(wěn)定性。提供日志系統(tǒng)，對包括系統(tǒng)安全、系統(tǒng)運(yùn)行、系統(tǒng)操作的方面行為進(jìn)行記錄，以便于進(jìn)一步改進(jìn)系統(tǒng)和保證系統(tǒng)的安全穩(wěn)定。

3.2 主要子系統(tǒng)功能模塊及接口設(shè)計(jì)

1）節(jié)能服務(wù)公司管理

節(jié)能服務(wù)公司是基于合同能源管理機(jī)制運(yùn)作的、以贏利為直接目的的專業(yè)化機(jī)構(gòu)。節(jié)能服務(wù)公司管理包含以下功能：

（1）節(jié)能服務(wù)公司注冊。節(jié)能服務(wù)公司注冊可以自行在互聯(lián)網(wǎng)上通過本系統(tǒng)注冊，也可以通過系統(tǒng)為其分配賬號，自行注冊的賬號需要經(jīng)過政府主管部門的審批才能生效并使用系統(tǒng)的相關(guān)功能。注冊的信息有：機(jī)構(gòu)名稱、機(jī)構(gòu)所屬地、節(jié)能領(lǐng)域、注冊資金、機(jī)構(gòu)簡介、服務(wù)范圍、聯(lián)系地址、法定代表人、聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真、電子信箱、資質(zhì)、榮譽(yù)證書等。

（2）節(jié)能服務(wù)公司審批。政府主管部門對節(jié)能服務(wù)公司自行注冊的信息進(jìn)行審批，合格的執(zhí)行啟用操作，不合格的可要求機(jī)構(gòu)重新注冊或者補(bǔ)充信息。

（3）節(jié)能服務(wù)公司評級。評級機(jī)構(gòu)對節(jié)能服務(wù)公司的資質(zhì)和能力進(jìn)行評級。

（4）機(jī)構(gòu)誠信檔案管理。信用評級機(jī)構(gòu)管理維護(hù)節(jié)能服務(wù)公司的誠信檔案。

（5）節(jié)能服務(wù)公司查詢。提供按名稱、機(jī)構(gòu)所屬地、節(jié)能領(lǐng)域、注冊資金、信用評級、節(jié)能評級等多項(xiàng)屬性的綜合查詢。

（6）關(guān)聯(lián)項(xiàng)目查詢。查詢該機(jī)構(gòu)參與過的項(xiàng)目，查看項(xiàng)目的詳細(xì)資料。

2）用能單位需求管理

用能單位通過系統(tǒng)發(fā)布需要實(shí)施合同能源管理項(xiàng)目的基本信息。

其中，用能單位基本信息包括：單位名稱、單位所屬地、所屬行業(yè)、機(jī)構(gòu)代碼、法人、聯(lián)系人、聯(lián)系地址、聯(lián)系電話、電子信箱。

項(xiàng)目基本信息包括：項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、所屬行業(yè)、合同金額、資金來源、聯(lián)系人、聯(lián)系方式、申報(bào)理由、項(xiàng)目地址、建設(shè)內(nèi)容、是否安裝了用能計(jì)量裝置、是否實(shí)現(xiàn)在線監(jiān)測、用能數(shù)據(jù)是否并入了已有的能效監(jiān)測平臺、項(xiàng)目單位最近三年年能耗情況（噸標(biāo)煤），項(xiàng)目甲乙雙方投資比例情況、采用的節(jié)能技術(shù)、項(xiàng)目的節(jié)能量、項(xiàng)目的節(jié)能率等。

3）合同能源項(xiàng)目管理

合同能源項(xiàng)目可以由節(jié)能服務(wù)公司、節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行報(bào)備，對無法通過互聯(lián)網(wǎng)報(bào)備的項(xiàng)目也可以由節(jié)能服務(wù)公司、節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)遞交紙質(zhì)材料到節(jié)能管理相關(guān)部門，由相關(guān)部門工作人員登記錄入。

合同能源項(xiàng)目管理包括以下功能：

（1）項(xiàng)目登記。節(jié)能服務(wù)公司與用能單位簽訂合同后上報(bào)項(xiàng)目基本信息、用能單位信息、節(jié)能服務(wù)公司信息、節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)信息、項(xiàng)目相關(guān)的其它材料。

節(jié)能服務(wù)公司信息：從注冊的節(jié)能服務(wù)公司中選擇；

節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)信息：從注冊的節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)中選擇；

項(xiàng)目相關(guān)的其它材料包括：項(xiàng)目申報(bào)報(bào)告、項(xiàng)目資金情況、采用的節(jié)能技術(shù)措施、節(jié)能量測算和監(jiān)測方法、可研報(bào)告 、立項(xiàng)書、項(xiàng)目合同、其它相關(guān)申請和批復(fù)材料。

（2）審計(jì)數(shù)據(jù)登記。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后由節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)上報(bào)項(xiàng)目實(shí)施的審計(jì)報(bào)告。

（3）監(jiān)測數(shù)據(jù)登記。

①項(xiàng)目實(shí)施前由節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)上報(bào)用能單位的用能情況報(bào)告。

②項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后由節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)上報(bào)用能單位在合同實(shí)施后的用能情況報(bào)告。

（4）評估數(shù)據(jù)登記。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后由節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)上報(bào)節(jié)能量評估報(bào)告。

（5）項(xiàng)目綜合查詢。按項(xiàng)目基本信息、用能單位、節(jié)能服務(wù)單位等檢索、查閱合同能源項(xiàng)目。

對項(xiàng)目基本信息、用能單位、節(jié)能服務(wù)公司、節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)等進(jìn)行關(guān)聯(lián)，從項(xiàng)目基本信息中可以引入到項(xiàng)目的用能單位、節(jié)能服務(wù)公司和節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)的信息頁面中。

4）節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)管理需求

節(jié)能審核機(jī)構(gòu)是獨(dú)立于用能單位和節(jié)能服務(wù)公司的第三方機(jī)構(gòu)，其職能是對節(jié)能項(xiàng)目（工程）進(jìn)行節(jié)能量審核包括節(jié)能量確定和監(jiān)測等工作。

節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)管理包含以下功能：

（1）節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)注冊。節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)注冊可以由機(jī)構(gòu)自行在互聯(lián)網(wǎng)上通過本系統(tǒng)注冊，也可以由節(jié)能管理和監(jiān)察機(jī)構(gòu)通過系統(tǒng)為其分配賬號，自行注冊的賬號需要經(jīng)過節(jié)能管理和監(jiān)察機(jī)構(gòu)的審批才能生效并使用系統(tǒng)的相關(guān)功能。

注冊的信息有：機(jī)構(gòu)名稱、機(jī)構(gòu)所屬地、監(jiān)測領(lǐng)域、高工人數(shù)、工作人員數(shù)、機(jī)構(gòu)簡介、聯(lián)系地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話、電子信箱、資格榮譽(yù)證書等。

（2）節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)審批。節(jié)能管理和監(jiān)察機(jī)構(gòu)對節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)自行注冊的信息進(jìn)行審批，合格的執(zhí)行啟用操作，不合格的可要求機(jī)構(gòu)重新注冊或者補(bǔ)充信息。

（3）節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)評級。評級機(jī)構(gòu)對節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)的資質(zhì)和能力進(jìn)行評級。

（4）機(jī)構(gòu)誠信檔案管理。節(jié)能管理和監(jiān)察機(jī)構(gòu)管理維護(hù)節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)的誠信檔案。

（5）節(jié)能服務(wù)公司查詢。提供按名稱、機(jī)構(gòu)所屬地、信用評級等多項(xiàng)屬性的綜合查詢。

（6）關(guān)聯(lián)項(xiàng)目查詢。查詢該機(jī)構(gòu)參與過的項(xiàng)目，查看項(xiàng)目的詳細(xì)資料。

5）合同能源知識庫管理

建立合同能源管理知識庫，包括合同能源管理解決方案、項(xiàng)目案例、政策法規(guī)、培訓(xùn)欄目等欄目。

6）節(jié)能效益分析

（1）效益分析。對于需要進(jìn)行效益分析的項(xiàng)目，制定或選擇分析模型，通過計(jì)算機(jī)解算模型，得出分析結(jié)果。效益分析主要包括社會效益、經(jīng)濟(jì)效益兩方面的分析。

（2）趨勢預(yù)測。對還在實(shí)施過程中的項(xiàng)目進(jìn)行效益預(yù)測，選擇分析模型，對其進(jìn)行節(jié)能預(yù)測。

（3）結(jié)果展示。通過分析報(bào)告、報(bào)表、圖形等方式展示效益分析和預(yù)測的結(jié)果。這些結(jié)果可以查詢、打印、保存。

7）財(cái)政補(bǔ)貼申請管理

對符合合同能源管理項(xiàng)目扶持辦法的合同能源項(xiàng)目，項(xiàng)目建設(shè)投資方可通過系統(tǒng)向政府主管部門提出財(cái)政補(bǔ)貼申請。政府主管部門審批后，將審批結(jié)果通報(bào)申請單位。

4 信息系統(tǒng)的運(yùn)營模式

4.1 合同能源管理項(xiàng)目的運(yùn)作模式

節(jié)能服務(wù)公司與用能單位簽訂節(jié)能服務(wù)合同，為用戶的節(jié)能項(xiàng)目進(jìn)行投資或融資，向用戶提供能源效率審計(jì)、節(jié)能項(xiàng)目設(shè)計(jì)、原材料和設(shè)備采購、施工、監(jiān)測、培訓(xùn)、運(yùn)行管理等服務(wù)。用能單位與節(jié)能服務(wù)公司簽訂合同后，可選定雙方認(rèn)可的節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目實(shí)施前用能情況進(jìn)行評估并形成報(bào)告，隨后節(jié)能服務(wù)公司履行合同，審核機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目完工后再次對用能單位的用能情況進(jìn)行評估并判定節(jié)能量是否達(dá)到要求，用能單位以此為依據(jù)與節(jié)能服務(wù)公司分享收益。

按照合同能源管理模式運(yùn)作節(jié)能項(xiàng)目，在節(jié)能改造之后，用能單位原先單純用于支付能源費(fèi)用的資金，可同時支付新的能源費(fèi)用和節(jié)能服務(wù)公司的費(fèi)用（見圖5）。合同到期后，享有全部的節(jié)能效益。

圖5 合同能源管理項(xiàng)目效益分享示意圖

合同能源管理項(xiàng)目主要有的三種基本類型：

1）節(jié)能效益分享型 這種類型的合同規(guī)定由節(jié)能服務(wù)公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目融資，在項(xiàng)目期內(nèi)用能單位和節(jié)能服務(wù)公司，雙方分享節(jié)能效益的比例。

2）節(jié)能量保證型 在這種類型的合同里，節(jié)能服務(wù)公司保證用能單位的節(jié)能量或能源費(fèi)用將減少一定的百分比，既可由節(jié)能服務(wù)公司提供項(xiàng)目融資，也可由用能單位自行融資。

3）能源費(fèi)用托管型 在這類型合同中，由節(jié)能服務(wù)公司負(fù)責(zé)管理用能單位的整個能源系統(tǒng)的運(yùn)行和維護(hù)工作，承包能源費(fèi)用。

目前大部分合同能源管理項(xiàng)目是上述三種方式之一或某幾種方式的結(jié)合。對每一種付款方式都可以作適當(dāng)變通，以適應(yīng)不同耗能企業(yè)的具體情況和節(jié)能項(xiàng)目的特殊要求。無論采用哪種方式，為了讓項(xiàng)目獲得最終成功，均應(yīng)堅(jiān)持以下三條原則：

○合同能源管理項(xiàng)目實(shí)施中的信息對節(jié)能服務(wù)公司和用能單位應(yīng)該是足夠充分的，雙方應(yīng)建立一種良好的信息傳遞機(jī)制，以增強(qiáng)相互的信任；

○節(jié)能服務(wù)公司和客戶雙方都應(yīng)充分理解合同的各項(xiàng)條款，合同對節(jié)能服務(wù)公司和客戶雙方來說都是公平的，雙方應(yīng)維持良好的業(yè)務(wù)關(guān)系；

○合同應(yīng)鼓勵節(jié)能服務(wù)公司和客戶雙方致力于追求可能的最大節(jié)能量，并確保節(jié)能設(shè)備在整個合同期內(nèi)連續(xù)而良好的運(yùn)行。

4.2 合同能源管理信息系統(tǒng)的實(shí)施策略

目前國內(nèi)合同能源項(xiàng)目正處于發(fā)展期，雖然合同能源管理在理論上提供了一種良好的盈利模式和效益分享機(jī)制，但是在實(shí)踐中還是遇到許多的問題。合同能源管理信息系統(tǒng)的實(shí)施也會面臨同樣的問題，理論上的完善并不能替代實(shí)踐中可能出現(xiàn)的問題，從而使得系統(tǒng)實(shí)施效果不理想。結(jié)合上海市合同能源管理指導(dǎo)辦公室最近幾年實(shí)施信息化管理的經(jīng)驗(yàn)，我們認(rèn)為，要使合同能源管理信息系統(tǒng)更好地為實(shí)踐服務(wù)，在實(shí)施過程中，可以采取以下幾方面策略。

1）以用能單位的利益驅(qū)動為根本出發(fā)點(diǎn)

合同能源管理機(jī)制的實(shí)質(zhì)是一種以減少的能源費(fèi)用來支付節(jié)能項(xiàng)目全部成本的節(jié)能投資方式。這種節(jié)能投資方式允許用能單位使用未來的節(jié)能收益為其工廠和設(shè)備升級，降低目前的運(yùn)行成本，提高能源利用效率?；谶@一利益驅(qū)動，用能單位有意愿去主動尋找合適的節(jié)能服務(wù)公司來合作。通過我們所設(shè)計(jì)的信息系統(tǒng)，用能單位能方便地發(fā)布需求信息，在項(xiàng)目實(shí)施之前就能獲得足夠的項(xiàng)目初步方案和節(jié)能服務(wù)公司的有關(guān)信息，這將大大提高用能單位的決策效率。

2）以節(jié)能服務(wù)公司綜合服務(wù)能力為主要推動力

由于節(jié)能服務(wù)涉及的領(lǐng)域眾多，合同能源管理項(xiàng)目本身流程復(fù)雜，需要交流合作的機(jī)構(gòu)眾多，在商業(yè)環(huán)境還不是十分完善的情況下，對節(jié)能服務(wù)公司個體的綜合能力配置要求是非常高的。通過系統(tǒng)的信息共享機(jī)制和知識與案例庫的積累，節(jié)能服務(wù)公司能夠迅速地學(xué)習(xí)和借鑒成功經(jīng)驗(yàn)，為橫向擴(kuò)展業(yè)務(wù)領(lǐng)域和提高綜合服務(wù)水平起到一定作用。

3）以整合優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商和服務(wù)機(jī)構(gòu)為質(zhì)量保證

節(jié)能服務(wù)公司本質(zhì)上是一個集成服務(wù)提供商，它對上游的供應(yīng)商和服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇能力決定了合同能源管理項(xiàng)目實(shí)施的最終效果。通過信息系統(tǒng)對上游供應(yīng)商和服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行篩選和管理，將有利于優(yōu)化組合節(jié)能服務(wù)的終端產(chǎn)品，有利于降低項(xiàng)目實(shí)施的成本，提高能效改進(jìn)的水平。

4）政府主管部門需要配合推動

國務(wù)院辦發(fā)布的《關(guān)于加快推行合同能源管理促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》為推動合同能源管理事業(yè)的發(fā)展提供了政策保障。合同能源管理的政府主管部門應(yīng)以財(cái)政補(bǔ)貼申請為引導(dǎo)機(jī)制，鼓勵有條件的節(jié)能服務(wù)公司和用能單位率先使用合同能源管理信息系統(tǒng)，通過流程的優(yōu)化和數(shù)據(jù)的積累，最終將信息管理的經(jīng)驗(yàn)在全行業(yè)推廣。上海合同能源管理指導(dǎo)委員會辦公室在這一方面已做了一些嘗試，取得了初步成效。

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[4]吳忠仁,劉繼飛.基于AJAX 的節(jié)能管理信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)[J].科技廣場,2009.11.