曹莉萍 諸大建 魏玉劍

1.同濟大學經(jīng)濟與管理學院 2.上海市合同能源管理指導委員會辦公室

1 問題提出

以實現(xiàn)節(jié)能減排為目標、銷售功能為導向的服務業(yè)發(fā)展趨勢順應了全球低碳經(jīng)濟與服務經(jīng)濟發(fā)展需要。這類服務產(chǎn)業(yè)尤以低碳技術研發(fā)與應用、低碳金融、合同能源管理、低碳教育培訓等低碳服務項目為主要內容，涉及農業(yè)、工業(yè)、商業(yè)、建筑、市政和公共機構、居民生活等服務領域。本文以這類服務業(yè)為研究對象，將其定義為低碳服務業(yè)，其概念是指促進低碳經(jīng)濟發(fā)展，服務低碳城市建設，為實現(xiàn)節(jié)能減排目標的各種相關服務在市場機制運作下集聚形成的產(chǎn)業(yè)[1]。低碳服務業(yè)作為低碳經(jīng)濟的新產(chǎn)物，同時也是我國“十二五”規(guī)劃大力支持發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，需要建立相應的治理結構，理順低碳服務產(chǎn)業(yè)中責、權、利的關系。因為低碳服務產(chǎn)業(yè)治理旨在解決低碳服務產(chǎn)業(yè)中各利益相關者之間利益的協(xié)調問題，而各利益主體之間存在著委托代理關系，這需要借助利益相關者理論分析低碳服務產(chǎn)業(yè)中各利益相關者的態(tài)度及相互邏輯關系，構建出系統(tǒng)的低碳服務業(yè)網(wǎng)絡治理結構，為健全低碳服務產(chǎn)業(yè)機制、產(chǎn)業(yè)政策制定提供依據(jù)。

但綜觀各類低碳服務產(chǎn)業(yè)的相關文獻，還未有文獻對低碳服務業(yè)，甚至是其中一項服務行業(yè)的網(wǎng)絡治理結構進行系統(tǒng)梳理?；诖?，本文拋磚引玉將對低碳服務業(yè)網(wǎng)絡治理結構進行研究。

2 低碳服務產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡治理的理論基礎

2.1 網(wǎng)絡治理理論

管理學的角度看，治理可以簡單的理解為規(guī)制與監(jiān)管。從經(jīng)濟學的角度看，治理是一種交易方式。威廉姆斯（Williamson,O.E.）的網(wǎng)絡治理突破了科斯（Coase,R.H）的“企業(yè)和市場作為可替代的兩種交易方式”的“兩分法”結構[2]，作為第三種交易方式，使企業(yè)、市場之間存在著雙邊、多邊和雜交的中間組織的交易模式。它們既非市場，也非科層結構，表現(xiàn)為獨立主體的企業(yè)間以專屬的關系形態(tài)，通過關系嵌入或結構嵌入的方式而連接[3]。在多主體產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡組織中，內部成員間的交易既不是通過無關聯(lián)的交換也不是通過行政的權威來完成，而是網(wǎng)絡內成員基于產(chǎn)業(yè)關聯(lián)、以互惠的、潛在的與共同的支持行動而形成的結果。鮑威爾（Powell）直接提出了網(wǎng)絡作為一種重要的組織間交易模式的觀點，并認為通過網(wǎng)絡關系互動的組織有高度的相互依賴性，以協(xié)作及溝通來促成各自的目標，互補、協(xié)作、相互制衡是網(wǎng)絡的基石[4]。所以，從產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡整體來看，合作結點都有內外資源相互融合的特征，客觀上構成產(chǎn)業(yè)治理的利益相關者，產(chǎn)業(yè)的一般治理模式就成為組織利益相關者共同參與的網(wǎng)絡治理模式。

利益相關者理論起初是對公司治理而言，即公司的目標不能僅限于股東利益最大化，而應該是公司創(chuàng)造財富的最大化，要實現(xiàn)此目標，公司必須重視所有利益相關者的利益，包括職工、債權人、供應商、用戶、社區(qū)及經(jīng)營者的利益[5]。該理論為產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡治理研究提供了理論鋪墊。然而，網(wǎng)絡治理理論在引入產(chǎn)業(yè)治理中時發(fā)生了變化[6]：一是分析的邏輯起點發(fā)生了變化。產(chǎn)業(yè)治理的邏輯起點是由諸多利益相關者所組成的網(wǎng)絡整體，由點通過線拓寬到面。二是利益相關者的治理導向發(fā)生變化。產(chǎn)業(yè)內利益相關者，是利益相關者之間雙向或多向的互動治理而非單向治理。三是治理行為出發(fā)點發(fā)生變化。產(chǎn)業(yè)組織的行為出發(fā)點是從關心組織整體利益（協(xié)同效應）而非從組織內單個利益相關者自身利益出發(fā)自我履行合約，合作利益的分享是追求整體協(xié)同效應的邏輯擴展。四是治理邊界的變化。產(chǎn)業(yè)組織中的利益相關者主要是指向組織投入專用性資產(chǎn)[注]的合作結點，即核心層利益相關者，而不是細化到所有利益相關者，因而就不存在網(wǎng)絡治理邊界無限擴展的情形。

注：專用性資產(chǎn)是指，只有當某種資產(chǎn)和某項特殊的用途結合在一起的時候，這種資產(chǎn)才是有價值的，否則它的價值基本上體現(xiàn)不出來，或者即使有價值，與為了獲得這項資產(chǎn)所進行的投入相比，資產(chǎn)的所有者也是受損失的。資產(chǎn)的專用性越強，其所有者在和別進行談判時“籌碼”也就越少。

2.2 網(wǎng)絡治理結構

通過利益相關者之間構建的產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡結構是一個復雜適應系統(tǒng)，各主體在持續(xù)不斷的交互作用過程中，不斷地“學習”或“積累經(jīng)驗”，并且根據(jù)所學到的經(jīng)驗改變自身的結構和行為方式，從而不斷地演化。因此，產(chǎn)業(yè)組織結構是動態(tài)的，在一定程度上反映了產(chǎn)業(yè)內各利益相關主體之間的互動關系。然而，產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡治理模式不是要建立新的組織，而是要在研究領域中引入現(xiàn)有的其他管理主體，并在多元主體的情況下建立具有網(wǎng)狀交互的聯(lián)系方式[7]。因此，產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡治理結構的構建有三個特點：一是在主體上它不僅包括政府、而且包括政府外的企業(yè)與社會組織；二是在關系上它要改變傳統(tǒng)的單向式的組織聯(lián)系，建立具有各個方向的組織聯(lián)系方式；三是在方式上它強調組織間的合作而不是傳統(tǒng)的命令或競爭，這包括政府相關部門之間的水平合作與垂直合作，以及政府與企業(yè)和社會組織的合作；四是在形式上網(wǎng)絡狀的組織聯(lián)系不是剛性的而是柔性的，它是根據(jù)任務（產(chǎn)業(yè)項目）而變化的靈活性產(chǎn)業(yè)組織聯(lián)系。

3 低碳服務業(yè)網(wǎng)絡治理結構的構建

低碳服務產(chǎn)業(yè)治理結構是指在一定的治理模式下，低碳服務產(chǎn)業(yè)利益相關者的構成、利益相關者間責權利關系的劃分以及價值流流動、信息溝通方式的總稱。從表面上看，它類似于由政府部門、低碳服務自治機構、民眾組成的一種組織結構，其中，低碳服務自治機構包括低碳服務行業(yè)協(xié)會和低碳服務中介為主的非政府組織、低碳服務企業(yè)及企業(yè)集團。

3.1 低碳服務業(yè)中利益相關者的態(tài)度與角色立場

通過調研及法律法規(guī)、文獻研究，影響低碳服務業(yè)發(fā)展或被低碳服務業(yè)發(fā)展影響的個體和群體，包括低碳服務項目投資商、開發(fā)商和供應商、政府、非政府組織、公共媒體、行業(yè)協(xié)會、第三方檢測評定機構、客戶、研究人員和學術人士、民眾（圖1）。由于不同群體代表的利益不同導致他們對風險的接受能力和以及對盈利的預期有差異，因而他們對發(fā)展低碳服務業(yè)所持的態(tài)度也不盡相同。

1）作為服務產(chǎn)業(yè)，低碳服務的開發(fā)商與供應商往往合二為一，可以歸納為四類：第一類是政府建立的或附屬于公用事業(yè)公司的低碳服務機構；第二類是附屬高碳、高能耗企業(yè)的示范性低碳服務企業(yè)；第三類是附屬節(jié)能設備制造商的低碳服務企業(yè)；第四類是由審計和工程咨詢公司發(fā)展而成的低碳服務企業(yè)。這些企業(yè)在參與經(jīng)營過程中，由于所附屬的單位不同，提供的服務類型不同，所獲得利益也不同。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，具有市場競爭力的低碳服務開發(fā)商與供應商在某個區(qū)域內具有壟斷性質，尤以政府主導的低碳服務機構及附屬節(jié)能設備制造商的低碳服務企業(yè)為主。

2）低碳服務業(yè)的金融投資商主要有兩類：商業(yè)銀行與碳基金。商業(yè)銀行越來越多地參與排放減量計劃的組合與融資。碳基金則以碳交易作為主要獲利來源，對碳資產(chǎn)進行投資，投資方向包括環(huán)保項目中的碳相關業(yè)務，以及為新生的碳市場提供流動性?，F(xiàn)有的碳基金主要由歐洲國家設立，加上世界銀行和日本的碳基金作為補充。此外，世界銀行與全球環(huán)境基金在促進節(jié)能減排項目上提供了資金和技術支持。

3）低碳服務業(yè)治理中的政府指中央政府和地方政府兩方面：中央政府是一國宏觀政策的制定者，依據(jù)國情制定相應的有利于低碳服務業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策及配套措施是他們的責任。面對國內外環(huán)境和資源壓力，中央政府必須制定切實有效的措施發(fā)展低碳服務業(yè)，兼顧社會效益和經(jīng)濟效益；地方政府的工作重點是認真領會與參透中央政府各項政策的精神，積極制定各項具體行動計劃，促進低碳服務業(yè)政策全面貫徹落實。與此同時，政府對合格低碳服務項目進行審批匯報以及對優(yōu)秀的低碳服務項目進行獎勵匯報，因此起著鼓勵和規(guī)范客戶采購低碳服務，實施節(jié)能項目的作用。地方政府應該加強低碳服務業(yè)的宣傳力度，提高公眾對低碳服務業(yè)的認識程度，鼓勵公眾積極參與。政策效力的發(fā)揮除了政策本身的科學性和可行性之外，也需要政策制定者的正確引導。首先要讓目標群體對政策有透徹的理解，再好的政策，如果只是掌握在行政領導手里或只是寫在公文上，不被相關參與者所理解，那是無法實施的，所以政策制定者必須做好政策的宣傳工作[8]。

4）NGO（非政府組織）興起于二十世紀后期，90年代以來在許多國際組織和國際會議中扮演著重要角色，特別是隨著全球生態(tài)危機的日益加劇，世界自然基金會（WWF）、綠色和平組織、全球環(huán)境研究所、世界資源研究所（WRI）、碳信息披露項目（CDP）等與節(jié)能減排和環(huán)境保護有關的國際非政府組織迅速發(fā)展起來。它們在推動觀念更新、確立可持續(xù)發(fā)展理念、推動國際合作、影響政府決策、服務低碳生產(chǎn)經(jīng)營等方面發(fā)揮著獨特的作用，在全球節(jié)能減排和環(huán)境保護、規(guī)范國際貿易等方面都產(chǎn)生了重大影響。

5）第三方檢測、評審機構是指獨立于政府機關和企事業(yè)單位以外的第三方節(jié)能服務機構。檢測、評審是對客戶、低碳服務開發(fā)商與供應商內部虛假、欺騙行為的一個重要而系統(tǒng)的檢查，也是對有爭議的節(jié)能效果的客觀評價與仲裁。修訂后的《中華人民共和國節(jié)約能源法》中明確規(guī)定，國家鼓勵節(jié)能服務機構的發(fā)展，支持節(jié)能服務機構開展節(jié)能審計、認證等服務。

6）行業(yè)協(xié)會是介于政府與低碳服務開發(fā)商、供應商之間，客戶與低碳服務開發(fā)商、供應商之間，并為其服務、咨詢、溝通、監(jiān)督、公正、自律、協(xié)調的社會中介組織。它是國家機構與企業(yè)的橋梁和紐帶，在行業(yè)自律方面起到重要的作用。修訂后的《中華人民共和國節(jié)約能源法》中明確規(guī)定，國家鼓勵行業(yè)協(xié)會在行業(yè)節(jié)能規(guī)劃、節(jié)能標準的制定和實施、節(jié)能技術推廣、能源消費統(tǒng)計、節(jié)能宣傳培訓和信息咨詢等多個方面發(fā)揮作用。

7）客戶包括具有低碳服務需求的企事業(yè)單位、政府機構及社會家庭等用能方。他們對低碳服務業(yè)的認識程度，決定了他們參與的積極性，進而影響低碳服務產(chǎn)業(yè)盡快落實和發(fā)展速度，所以提高客戶的低碳意識及參與意識是發(fā)展低碳服務業(yè)的基本保證。其中，客戶參與是創(chuàng)新低碳服務機制，低碳技術服務、低碳金融服務和低碳綜合管理的必要條件。

8）民眾參與低碳服務業(yè)有著至關重要的作用。一方面，民眾對低碳服務產(chǎn)業(yè)相關的政策擁有知情權、表達權、參與權、監(jiān)督權等一系列權利，當這些權利得到充分發(fā)揮時，積極參與低碳服務業(yè)相關政策的制定，降低政策實施的交易成本，能夠給政府、低碳服務開發(fā)商與供應商、客戶等其他利益相關者以輿論壓力和監(jiān)督；另一方面，民眾的行為方式和消費選擇，對企業(yè)客戶的生產(chǎn)、銷售行為有著決定作用。因為消費品是否節(jié)能有可能直接影響到消費者的支出，這將有效地促使企業(yè)客戶、政府采購低碳服務的積極性。

9）公共媒體又稱公共播送服務、公法媒體或公共廣播，是由政府編列預算或公共基金提供資金，所成立、運作的非營利性電子媒體，這類媒體多半以制作和播放公共政策的討論、文教藝術或知識性節(jié)目為主，目的是提升國民知識水平、促進民眾參與決策。因此，公共媒體在對低碳服務的推廣能夠起到積極作用的同時，對低碳服務產(chǎn)業(yè)經(jīng)營全過程起到全民監(jiān)督的作用，保證低碳服務企業(yè)的良性發(fā)展。

10）研究人員和學術界人士通過收集大量的資料和實地調研，考察國外發(fā)達國家發(fā)展低碳服務業(yè)的經(jīng)驗和實踐，從理論和實踐兩方面為低碳服務業(yè)的發(fā)展提出了較好的建議。同時他們也以前瞻性的眼光引領低碳服務業(yè)各參與方，積極關注這一領域最先進的發(fā)展理論，以理論創(chuàng)新帶動政策創(chuàng)新和技術創(chuàng)新，在理論創(chuàng)新、政策創(chuàng)新、技術創(chuàng)新之間形成良性循環(huán)，共同促成低碳服務文化的形成（圖2）。

綜上所述，不同的利益相關者在低碳服務業(yè)發(fā)展中的需求是不同的，因此，從深層次的角度整合他們的力量對促進低碳服務業(yè)具有極大的現(xiàn)實意義。

3.2 基于利益相關者的治理結構

通過對上述低碳服務業(yè)利益相關者態(tài)度及角色的分析，本文梳理了低碳服務業(yè)中各利益相關者之間邏輯關系，認為低碳服務產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡治理結構是一種既包括自下而上、自上而下的夾心式垂直結構，又包括水平方向上通過多主體協(xié)同治理來實現(xiàn)主體利益與產(chǎn)業(yè)整體利益均衡的治理結構（圖3）。在這種結構中的不同層次、不同組織、不同部門需要明確自己在任務提供中的責任，并且溝通組織之間的信息，從而解決低碳服務產(chǎn)業(yè)治理模式無法解決的問題。

其中，構成低碳服務產(chǎn)業(yè)組織的每一主體都是網(wǎng)絡組織的一個結點。結點與網(wǎng)絡組織之間是通過價值鏈聯(lián)系起來的。結點之間之所以要形成網(wǎng)絡組織，是因為結點通過參與組織的運行，可以獲得一定的利益，使得其自身的價值得以實現(xiàn)。而網(wǎng)絡組織因為具有一定的功能，可以使得結點獲得期望的價值。在一定時期，結構（結點）、價值、功能三者之間處于相對穩(wěn)定狀態(tài)。當結構（結點）、價值和功能三者之中任一發(fā)生變化，都會打破原有的平衡，推動低碳服務業(yè)網(wǎng)絡組織的發(fā)展，促進網(wǎng)絡組織的創(chuàng)新。特別是由于外界環(huán)境的變化加劇，如需求的多樣化、個性化，競爭的全球化等，都會導致低碳服務業(yè)網(wǎng)絡組織的功能發(fā)生變化，從而使網(wǎng)絡組織的價值也發(fā)生了相應的變化，相應的網(wǎng)絡組織的結構也必然要改變。

低碳服務產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡結構包含三層網(wǎng)絡：即核心網(wǎng)絡層、輔助網(wǎng)絡層和外部網(wǎng)絡層。核心網(wǎng)絡層是第一層，以低碳服務開發(fā)商與供應商、金融投資商、客戶、互補企業(yè)、競爭企業(yè)為結點，它們之間是基于低碳服務產(chǎn)業(yè)關聯(lián)的經(jīng)濟技術合作與競爭關系形成的網(wǎng)絡層面。輔助網(wǎng)絡層是第二層，以產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡內的社會主體，即地方政府、第三方監(jiān)督檢測評審機構、行業(yè)協(xié)會、科研院所及教育培訓機構為結點，以共同的服務對象為紐帶形成的網(wǎng)絡層面。輔助網(wǎng)絡層的各成員不是低碳服務產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡中直接從事低碳服務生產(chǎn)的主體，主要是為核心網(wǎng)絡層的各主體提供技術、人才、公共服務、規(guī)制、制度以及咨詢、培訓等服務功能，實現(xiàn)知識、信息資源等公平、有效地從第二層網(wǎng)絡向第一層網(wǎng)絡的流動和傳遞。圖3中，輔助網(wǎng)絡層的虛線，既表示低碳服務產(chǎn)業(yè)的邊界，又表示低碳服務產(chǎn)業(yè)是一個開放系統(tǒng)。從嚴格意義上講，低碳服務產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡結構只包括第一層和第二層，是由核心網(wǎng)絡和輔助網(wǎng)絡交織而成的復合網(wǎng)絡。這兩層網(wǎng)絡結構并非各自獨立，而是基于產(chǎn)業(yè)聯(lián)系、知識共享和社會規(guī)制與公共服務而緊密聯(lián)系在一起。核心網(wǎng)絡層是低碳服務產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡結構的內核，輔助網(wǎng)絡層則為核心網(wǎng)絡層提供支持。然而，由于產(chǎn)業(yè)是一個開放系統(tǒng)，低碳服務產(chǎn)業(yè)內部利益相關主體不可避免地要與組織外部環(huán)境發(fā)生交流與互動，低碳服務產(chǎn)業(yè)是全球低碳產(chǎn)業(yè)鏈的一個環(huán)節(jié)，必須加強與外部網(wǎng)絡的合作與交流。第三層是外部網(wǎng)絡層，即低碳服務產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡所處的外部環(huán)境。與低碳服務產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡內部利益相關主體之間的互動相比，低碳服務產(chǎn)業(yè)組織與外部網(wǎng)絡之間知識、信息、資源的傳遞對于保持低碳服務產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡的健康發(fā)展同樣非常重要。

4 總結

本文結合目前低碳服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展實踐，運用網(wǎng)絡治理理論及網(wǎng)絡治理結構新理念，在分析低碳服務業(yè)所有利益相關者角色與態(tài)度的基礎上，構建出低碳服務產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡治理結構。通過構建低碳服務業(yè)網(wǎng)絡治理結構，進一步厘清各利益相關者之間的邏輯關系，有利于系統(tǒng)地掌握低碳服務項目實施的利益相關者影響范圍，為今后低碳服務業(yè)利益相關者定量研究做好鋪墊，也為低碳服務產(chǎn)業(yè)主體協(xié)同治理模式研究做好基礎工作。同時，低碳服務業(yè)網(wǎng)絡治理機構的構建對于健全低碳服務業(yè)產(chǎn)業(yè)機制、制定產(chǎn)業(yè)政策具有實踐指導意義。

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