陳燕娟

（華中農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，湖北武漢 430070）

知識產(chǎn)權是由人類智力勞動成果依法產(chǎn)生的專有權利[1]。種業(yè)領域的知識產(chǎn)權主要包括植物新品種權、專利權、商標權、商業(yè)秘密權、著作權、地理標志等，其中植物新品種權和農(nóng)業(yè)生物技術專利是中國種業(yè)知識產(chǎn)權的主要保護形式（本文中的種業(yè)知識產(chǎn)權僅以植物新品種權和農(nóng)業(yè)生物技術專利為研究目標）。后金融危機時代，由于知識創(chuàng)新和知識產(chǎn)權的作用日益強化，世界種業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出圍繞知識產(chǎn)權來構建核心競爭力的重要特征。面對新的國際競爭形勢，跨國種業(yè)巨頭紛紛以知識產(chǎn)權為“武器”加強對世界種業(yè)市場的掠奪。例如，孟山都公司以每天投入超過200萬美元經(jīng)費的速度，從事生物技術創(chuàng)新研究和開發(fā)，全球90%的抗蟲棉和抗蟲玉米品種中所含的抗蟲基因來自孟山都公司的產(chǎn)品。通過構筑嚴密的專利池，孟山都公司以其擁有的知識產(chǎn)權在國際市場獲取競爭優(yōu)勢，攫取巨額利潤，其銷售額從2002年的46.73億美元上升到2008年的113.65億美元，純利潤從2002年的1.29億美元上升到2008年的20.24億美元[2]。盡管我國對外資進入種業(yè)作出了一些限制，但跨國種業(yè)巨頭憑借技術和資本優(yōu)勢，以知識產(chǎn)權、基因專利等手段對中國種業(yè)實行壓制，并持續(xù)增強科技創(chuàng)新能力，竭力保持和擴大與中國種業(yè)的知識鴻溝，以維護其科技先發(fā)地位在國際貿(mào)易中的競爭優(yōu)勢。外資搶灘中國種業(yè)的勢頭十分迅猛，渠道越來越多，手段越來越靈活，嚴重擠壓了國內(nèi)種子企業(yè)的生存空間。中國種業(yè)發(fā)展面臨著品種安全、質(zhì)量安全、數(shù)量安全和行業(yè)安全四大問題。前三個問題屬于創(chuàng)新問題，與知識產(chǎn)權緊密相關，而行業(yè)安全折射的是國際競爭問題。這種競爭，從表面上看是經(jīng)濟實力的競爭，實質(zhì)上是科技創(chuàng)新能力與知識產(chǎn)權的競爭。面對跨國種業(yè)巨頭咄咄逼人之勢，加強知識產(chǎn)權保護、提高種業(yè)國際競爭力已成為中國種業(yè)發(fā)展的迫切要求。

1 世界種子貿(mào)易狀況與中國種業(yè)競爭態(tài)勢

1.1 世界種子貿(mào)易狀況

據(jù)國際種子聯(lián)盟（ISF）統(tǒng)計資料顯示，1970-1985年世界種子貿(mào)易額增長緩慢，僅從8億美元增長到13.5億美元，1985年以后開始放量增長，2008年達到72億美元，增加近60億美元，年均增長18.8%以上，遠高于1970-1985年的年均增長率4.6%。其中2004-2008年的4年間，世界種子貿(mào)易額增長27億美元，占近40年的增長總量的42.2%。由于種子具有商品和物化技術的雙重屬性，種子貿(mào)易不僅僅是簡單的有形商品貿(mào)易，還具有知識貿(mào)易的重要特征。隨著農(nóng)業(yè)國際化和知識經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，世界種子貿(mào)易數(shù)量還會呈現(xiàn)不斷增長的趨勢。

中國不僅是世界上潛力巨大的種子市場，同時也是重要的種質(zhì)資源、種子選育和種子生產(chǎn)國。據(jù)國際種子聯(lián)盟（ISF）統(tǒng)計，2008年全球種子市場銷售額為365億美元，其中美國國內(nèi)種子市場規(guī)模最大，為85億美元，占全球種子市場份額的23%；其次是中國為40億美元，約占11%（表1）。

表1 部分國家或地區(qū)種子市場規(guī)模 （2008.6）

從表2可以清楚地看到，在爭奪世界種子市場的激烈競爭中，少數(shù)發(fā)達國家占據(jù)著主導地位。種子出口額居世界前4位的國家為美國、荷蘭、法國和德國，出口總額達37.56億美元，占全球種子貿(mào)易額的53.18%。中國的種子出口額為1.13億美元，占全球種子貿(mào)易額的1.6%，進口額為1.36億美元，約占2%，這意味著在國際種子貿(mào)易中中國處于種子凈進口狀態(tài)。中國雖然擁有世界上第二大種子市場，但在世界種子市場競爭中，得到的國外市場份額少，而失去的國內(nèi)市場份額多，處于市場競爭的劣勢地位[3]。

由于規(guī)模大、資金雄厚，跨國公司擁有的各種知識產(chǎn)權，無論在數(shù)量上還是質(zhì)量上都是其他類型企業(yè)難以企及的，這在很大程度上成了其控制和壟斷市場的有力武器。如表3所示，品種權擁有量居前六名的國家分別為美國、日本、荷蘭、韓國、澳大利亞、法國，其中美國、荷蘭、法國的種子出口額排名分別為第一、第二和第三位，并且僅此三個國家的種子出口額就占據(jù)了世界種子出口市場的半壁江山。顯而易見，在種業(yè)國際競爭中，誰擁有更多的知識產(chǎn)權，誰就取得了市場的主動權和發(fā)展的優(yōu)先權。

表2 2008年部分國家或地區(qū)的種子進出口額

表3 2008年部分國家品種權擁有量與排名

1.2 中國種業(yè)競爭態(tài)勢

2000年《種子法》頒布實施之后，中國種業(yè)開始了市場化進程。種業(yè)市場化對革除傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟的弊端，促進中國種子研、產(chǎn)、銷、用的結合，促進中國種業(yè)與國際市場接軌等方面發(fā)揮了重要的作用。但隨之而來，中國種業(yè)集中度快速降低。據(jù)統(tǒng)計，目前中國有種子生產(chǎn)資格的企業(yè)8700多家，10萬多經(jīng)營代銷戶，種子年產(chǎn)銷在2000萬元以上的不到100個，在5000萬元以上的只有50個，在1億元以上的只有20個，企業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出多、小、亂、雜、散的特點。這種現(xiàn)象與當前國際種業(yè)行業(yè)集約化、規(guī)?；陌l(fā)展趨勢背道而馳，已成為中國種業(yè)當前最大的隱憂。

目前，在中國注冊的外資（含合資）種子企業(yè)已超過70家，主要從事玉米、棉花、蔬菜和花卉業(yè)務。這些跨國公司憑借其先進的科技、雄厚的資本、豐富的國際市場運作經(jīng)驗，在十年左右的時間里，控制了中國高端蔬菜種子50%以上的市場份額，幾乎涉及到所有蔬菜作物。國內(nèi)主要規(guī)?；卟松a(chǎn)基地，特別是出口型蔬菜生產(chǎn)基地，國內(nèi)優(yōu)勢蔬菜品種面臨全線失守、全軍覆沒的困境?？鐕驹诨痉€(wěn)固和控制中國蔬菜和花卉市場之后，最近幾年又開始整合、進軍中國大田作物種子市場。正大公司推出的正大619、孟山都的迪卡007、先鋒公司的先玉335等品種已分別搶占了廣西、東北的玉米種子市場。特別是先鋒公司的玉米新品種“先玉335”，在短短幾年的時間里，就擊敗了“盤踞”在中國東北地區(qū)多年的眾多國產(chǎn)品種，2009年已占據(jù)東北玉米種子40%的市場份額。

隨著跨國公司在中國實施本土化和知識產(chǎn)權保護戰(zhàn)略，有的跨國公司直接與中國科研院所合作，低成本攫取中國政府支持多年研究形成的創(chuàng)新成果；有的跨國公司通過成立合資公司或建立試驗站的方式廣泛搜集中國的種質(zhì)資源，分離克隆有用的基因并申請專利，企圖制約中國技術發(fā)展，并通過將產(chǎn)成品投放到中國，達到控制種業(yè)市場、攫取暴利的目的。中國種子產(chǎn)業(yè)正面臨著入世以來最為嚴峻的安全危機。

2 中國種業(yè)知識產(chǎn)權保護現(xiàn)狀與創(chuàng)新存在的問題

2.1 中國種業(yè)知識產(chǎn)權保護現(xiàn)狀

（1）植物新品種權。據(jù)農(nóng)業(yè)部植物新品種保護辦公室最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截止2010年12月，農(nóng)業(yè)部受理品種權申請7761件，授權3473件（表4）。自2004年開始，中國植物品種權的年申請量一直保持在國際植物新品種聯(lián)盟（UPOV）成員國第四位，有效品種權量居UPOV成員國前十名。從申請授權數(shù)量來看，國內(nèi)申請量為7268件，占93.6%，授權量為3409件，占98.1%；來自國外的申請量為493件，占6.4%，授權量為64件，占1.9%，其中，2009-2010年的申請量為220件，占其全部申請總量的44.6%，年均增長22.3%。這說明外資搶占國內(nèi)植物品種權技術市場份額的速度在加快。從申請領域來看，國內(nèi)品種權申請主要集中在大田作物上，申請量為6520件，占89.7%，其中，水稻申請2271件，玉米申請2568件，大豆申請315件，棉屬申請281件，甘藍型油菜申請188件；而國外主要針對其具有優(yōu)勢的品種申請保護，荷蘭、日本、比利時、西班牙、以色列主要對花卉申請保護，韓國、澳大利亞、意大利、新西蘭、南非、英國主要對果樹申請保護，法國主要對蔬菜申請保護，美國和德國主要對大田作物申請保護。這與當前外資對我國種業(yè)沖擊的品種分布完全吻合，充分證明了知識產(chǎn)權是企業(yè)角逐市場的利器。從國內(nèi)申請單位構成來看，國內(nèi)農(nóng)業(yè)科研院所在植物新品種申請和授權方面占據(jù)了絕對主導地位，其品種權申請量占國內(nèi)申請總量的48.3%，授權量占國內(nèi)授權總量的53.6%，充分體現(xiàn)出科研院所在農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新中的主體地位。與2009年相比，中國種子企業(yè)品種權的申請和授權量增幅均超過10%，這說明中國種子企業(yè)知識產(chǎn)權保護意識和創(chuàng)造能力在提高，但與農(nóng)業(yè)科研院所還有較大差距。

表4 1999-2010年中國植物新品種權申請授權情況（2010.12）

（2）農(nóng)業(yè)專利。截止到2009年12月，世界各國（包括中國）在中國進行的農(nóng)業(yè)專利申請量為78857件，其中發(fā)明專利申請量為38654件，占申請總量的49%，實用新型專利申請量為40203件，占申請總量的51%，外觀設計專利為0。在中國農(nóng)作物育種和轉基因技術領域申請專利的國家主要有日本、德國、美國、瑞士；其中，國外申請2593件，占52.1%，國內(nèi)申請2381件，占47.9%。日本的授權量占比高達56.42%，德國為40.48%，中國排名第四，占39.6%。在來自國外的申請中，育種方法專利占35.2%，農(nóng)業(yè)轉基因專利占64.8%；而來自國內(nèi)的專利申請中，育種方法專利占76.7%，農(nóng)業(yè)轉基因專利占23.3%（表5），即國內(nèi)的專利申請主要集中在育種技術方面，而來自國外的專利申請主要集中于農(nóng)業(yè)轉基因技術方面，這說明國外在核心技術領域擁有十分顯著的競爭優(yōu)勢。這些國家的大型跨國生物技術公司在中國不斷地進行農(nóng)業(yè)專利申請，努力開拓中國種業(yè)市場，并謀求壟斷中國的農(nóng)業(yè)生物技術和種業(yè)技術。

表5 中國農(nóng)作物育種和轉基因技術領域專利申請授權情況

（3）海外布局情況?！氨R未動，糧草先行”，在國外申請知識產(chǎn)權保護是中國種業(yè)“走出去”的重要保障。近年來，隨著知識產(chǎn)權保護意識的提高，中國在海外的品種權申請量開始大幅上升。2006年中國在國外的品種權申請量為19件，截止2006年獲得他國授權的品種權6件；2008年中國在國外的品種權申請量為109件，增長了近6倍，并且僅此一年獲得他國的品種權授權9件。這說明中國育種者已開始重視種業(yè)知識產(chǎn)權輸出，并積極謀劃種業(yè)知識產(chǎn)權海外布局。但總體看來，中國在海外申請品種權的數(shù)量仍然太少，其中高昂的海外申請費用是阻礙種子企業(yè)和個體育種者申請的重要原因。

2.2 中國種業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)新存在的問題

（1）企業(yè)創(chuàng)新能力弱，自主創(chuàng)新源動力不足。受歷史及體制的局限，種子企業(yè)大多自身科研力量薄弱，科技創(chuàng)新特別是原始創(chuàng)新先天不足。以水稻和玉米為例，企業(yè)科研大都圍繞生產(chǎn)上大面積應用的幾個核心不育系、自交系反復配組，品種多但突破性品種少，根本不能緩解行業(yè)發(fā)展參與國際競爭。長此以往，必將危及中國種業(yè)乃至農(nóng)業(yè)的穩(wěn)定與安全。

當前中國種業(yè)知識產(chǎn)權保護效果尚未充分體現(xiàn)，種子企業(yè)自主創(chuàng)新的源動力不足。以水稻為例，在品種權申請中，農(nóng)業(yè)科研單位申請量占比60%，在中國育種領域占主導地位，甚至部分企業(yè)申請的品種也是直接或間接來源于科研院所。2009年中國種子企業(yè)中申請水稻新品種保護的還不到200家，而且申請總量僅有463件，在水稻申請主體中占24%。而現(xiàn)在美國的全部雜交種和部分自交作物種子的育種都是由種子公司承擔[4]。顯然，與發(fā)達國家相比，中國對種子企業(yè)育種創(chuàng)新的激勵與促進作用還有很大差距。

（2）品種遺傳基礎狹窄，新育成品種多為低水平重復的派生品種。目前國內(nèi)農(nóng)作物育種長期停留在對親本改造的裝飾性育種方式上，無法取得突破性進展，主要原因是品種遺傳基礎狹窄，種質(zhì)資源研究和利用水平不高，新育成品種多為低水平重復的派生品種。以水稻為例，根據(jù)分子標記測定，中國水稻主產(chǎn)區(qū)秈稻品種間的最大遺傳相似性達到99.8%，親緣關系很近，遺傳背景非常狹窄，育種工作多是對現(xiàn)有品種的修飾。一些重大的病蟲害（如紋枯病）高抗種質(zhì)及優(yōu)質(zhì)專用種質(zhì)缺乏，種質(zhì)資源（如農(nóng)家種、野生種）的發(fā)掘利用研究和新種質(zhì)（基因）的創(chuàng)制等基礎性研究嚴重滯后，已成為制約育種創(chuàng)新突破的主要瓶頸。

（3）產(chǎn)學研嚴重脫節(jié)，產(chǎn)業(yè)開發(fā)效率低。中國農(nóng)業(yè)科研院所眾多，隨著近年來財政投入的持續(xù)增長，科研經(jīng)費比較充足。但科研院所的科研成果與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實際需求脫節(jié)的問題并未根本扭轉，其評價方式和追求目標也與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)應用不盡一致，科研成果多體現(xiàn)為發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量，難以走出實驗室。直接以種質(zhì)創(chuàng)新、原創(chuàng)性品種創(chuàng)新的成果太少。同時，中國種子企業(yè)小而全、多而弱，低水平重復建設導致行業(yè)資源內(nèi)耗嚴重，產(chǎn)業(yè)開發(fā)效率低下。

3 中國種業(yè)國際競爭力提升方略

3.1 加快種業(yè)資源整合，培植中國種業(yè)旗艦

種子行業(yè)只有進行一次全方位整合和重組，才能培育出具備與國際種業(yè)巨頭抗衡的企業(yè)。政府需要完善和強化管理制度，引導現(xiàn)有企業(yè)優(yōu)化與整合行業(yè)資源，促進產(chǎn)業(yè)資本集聚，提高種子行業(yè)集中度。具體措施包括：①提高種子企業(yè)準入門檻，營造有利于大型種子企業(yè)健康快速成長的環(huán)境。鼓勵通過市場兼并和重組等手段實現(xiàn)種子企業(yè)做大做強，對無法達到種子企業(yè)新準入條件的，通過市場手段轉型成為大型企業(yè)的代理或分支機構。②提升大型種業(yè)集團自主創(chuàng)新能力。通過種業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、營銷等資源的有效配置,發(fā)揮優(yōu)勢互補、專業(yè)化分工協(xié)作的長處，提高企業(yè)的原始創(chuàng)新與集成創(chuàng)新能力，提高企業(yè)經(jīng)濟效益以及可持續(xù)發(fā)展的核心競爭力，扭轉本土企業(yè)在應對外資競爭中的被動地位。③鼓勵國內(nèi)大型涉農(nóng)非種子企業(yè)投資種子產(chǎn)業(yè)，提高種子企業(yè)抗風險能力。種子行業(yè)受氣候、技術、地理環(huán)境等多因素的影響，風險極大，新品種研發(fā)周期很長，必須要有克服資產(chǎn)盈利性與流動性矛盾的能力。而以國內(nèi)種子企業(yè)當前的實力和條件，尚不能形成穩(wěn)定的投入與盈利機制，引入風險較低、資產(chǎn)流動性好的大型企業(yè)，則可有效規(guī)避短期的種子生產(chǎn)和市場風險給企業(yè)帶來的沖擊。④鼓勵中國種子企業(yè)到國外創(chuàng)建或并購國外種子公司，推動中國種子企業(yè)的國際化進程。

3.2 加強知識產(chǎn)權保護，為種子企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好法制環(huán)境

不斷完善相關法律法規(guī)，加強知識產(chǎn)權保護，為種子企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。①完善知識產(chǎn)權保護措施，為企業(yè)投資育種研發(fā)提供制度保障。加強對品種知識產(chǎn)權的市場監(jiān)管，創(chuàng)造一個套牌品種難以存在的外部環(huán)境。加強監(jiān)管制度和能力建設，修訂《種子法》的配套《實施條例》及相關法規(guī)，明確規(guī)定種子管理機構的職能，提高對種子生產(chǎn)和市場的監(jiān)管經(jīng)費和能力，加大對市場的監(jiān)管力度和對違規(guī)事件的懲罰力度[5]。②健全創(chuàng)新激勵機制，吸納更多社會資本投入到育種領域。③支持和鼓勵國內(nèi)育種者申請國外知識產(chǎn)權。知識產(chǎn)權海外布局是實現(xiàn)種子市場海外拓展的前提和保障。國家可通過信息服務和經(jīng)費補貼等措施，扶持國內(nèi)育種者申請國外品種權，為中國種業(yè)走出國門做好技術儲備。

3.3 正確認識跨國種業(yè)巨頭進入的利弊，充分利用“技術溢出效應”

從短期看，跨國種業(yè)巨頭搶占中國市場，肯定會造成一批種子企業(yè)轉型或倒閉，中國種子市場受到擠壓是在所難免的，但造成當下局面的主要原因是中國種業(yè)自身的競爭力不夠。因此，中國種業(yè)一定要認識到自身的不足，只有“強身健體”，才能實現(xiàn)真正意義上的“抵御外敵”。

技術溢出理論認為，外國直接投資可以通過示范、傳播和競爭等途徑對東道國產(chǎn)生技術溢出效應，從而引起當?shù)丶夹g和生產(chǎn)力的進步。資本流動往往搭載著技術、知識、管理、觀念、人才、品牌、市場等要素，吸收外資和集成全球優(yōu)勢要素是“一攬子”過程[6]。實踐經(jīng)驗表明，外資進入中國種業(yè)市場，除去資本逐利本性的目標以外，同樣也在服務和推進中國種業(yè)及農(nóng)業(yè)發(fā)展。并且跨國種業(yè)巨頭在農(nóng)作物育種方向上發(fā)揮了的特殊“領航”作用，這也是中國種子企業(yè)自身難以望其項背的。因此，我們應正確認識跨國種業(yè)巨頭進入的利弊，充分利用“技術溢出效應”，盡快縮小與跨國公司的差距。

3.4 構建和完善以企業(yè)為主導的產(chǎn)學研緊密結合的創(chuàng)新體制

針對中國種子企業(yè)普遍規(guī)模較小、研發(fā)投入不足、自主創(chuàng)新能力較弱的現(xiàn)狀，充分利用農(nóng)業(yè)科研院所和高等院校的科研能力，實現(xiàn)產(chǎn)學研緊密結合，對于推動企業(yè)自主創(chuàng)新具有重要現(xiàn)實意義。傳統(tǒng)意義上的產(chǎn)學研結合主要停留在短期或單項技術合作上，容易被人事變動等因素所干擾，無法形成長期、緊密、可持續(xù)的紐帶關系。建議國家和地方加快出臺相關政策和引導措施，提升企業(yè)在育種創(chuàng)新中的主導作用，推進農(nóng)業(yè)科研院校與種子企業(yè)開展實質(zhì)性、有產(chǎn)權關系的產(chǎn)學研結合，培植和壯大種業(yè)科技創(chuàng)新與市場開拓能力，實現(xiàn)科研與市場的直接對接，引導中國種業(yè)向集團化、規(guī)?；?、專業(yè)化、國際化方向全面發(fā)展。

3.5 加強國外種質(zhì)資源引進，提高種質(zhì)資源利用率

中國的國外引種歷史悠久，目前栽培的600種作物中約有一半是國外引進的。建議通過對外農(nóng)業(yè)交流與合作項目，搜集中國急需的農(nóng)作物種質(zhì)資源，有針對性地進行種質(zhì)資源交換，改變當前中國育種創(chuàng)新原地踏步的現(xiàn)狀，提高作物育種的效率和效果。此外，種子企業(yè)可以聯(lián)合相關權利人組成行業(yè)知識產(chǎn)權協(xié)會或聯(lián)盟，加強聯(lián)盟種子企業(yè)間的交流，建立種質(zhì)資源共享機制，提高種質(zhì)資源利用率。

3.6 提高創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化可能實現(xiàn)的規(guī)模和市場價值

由于作物新品種研發(fā)時間長、成本高，作物育種創(chuàng)新成果應用定位于全球，能夠充分發(fā)掘成果的使用價值，擴大應用范圍，提高商業(yè)價值，反過來又能促進育種創(chuàng)新，增強持續(xù)創(chuàng)新能力。因此，中國種子企業(yè)應積極拓展外部空間，提高創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化可能實現(xiàn)的規(guī)模和市場價值[7]。作為世界上最大的發(fā)展中國家，中國在農(nóng)業(yè)發(fā)展上的成功對中國周邊的亞洲國家以及非洲各國具有很強的吸引力，特別是水稻、玉米、蔬菜等農(nóng)業(yè)技術的整體比較優(yōu)勢明顯，技術適應性強。同時，通過開拓國際市場，既可以避免國內(nèi)市場的過度競爭，還可以發(fā)展壯大中國種子行業(yè)的總體規(guī)模。

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