曹廣偉 張 霞 武漢紡織大學(xué)

危機(jī)以來G20機(jī)制的角色嬗變及對中國的影響

曹廣偉 張 霞 武漢紡織大學(xué)

G20機(jī)制，是世紀(jì)之交世界主要經(jīng)濟(jì)體為推動(dòng)發(fā)達(dá)國家和新興市場國家之間就實(shí)質(zhì)性問題進(jìn)行討論和研究，在布雷頓森林體系框架內(nèi)建立的發(fā)達(dá)國家與新興市場國家的非正式對話機(jī)制?，F(xiàn)已形成了“領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)-協(xié)調(diào)人會(huì)議-部長級會(huì)議-工作組會(huì)議”的機(jī)制架構(gòu)。因其成員由19個(gè)國家和歐盟組成，史稱二十國集團(tuán)，也稱為G20機(jī)制。為了確保G20機(jī)制在布雷頓森林體系框架內(nèi)運(yùn)行，促進(jìn)各項(xiàng)決議的貫徹執(zhí)行，并為機(jī)制運(yùn)行提供技術(shù)支持，聯(lián)合國、國際貨幣基金組織、世界銀行、國際勞工組織、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、世界貿(mào)易組織、金融穩(wěn)定委員會(huì)等國際組織也作為特邀代表參與G20機(jī)制活動(dòng)。

本文通過分析G20機(jī)制在應(yīng)對國際金融危機(jī)中的角色定位和在后危機(jī)時(shí)代的角色轉(zhuǎn)變，以期探討G20機(jī)制的發(fā)展之路和對中國的影響，為探索應(yīng)對G20機(jī)制的途徑提供參考。言》、《匹茲堡峰會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人聲明》，圍繞探尋危機(jī)根源、刺激全球經(jīng)濟(jì)增長、增資國際金融機(jī)構(gòu)、加強(qiáng)金融監(jiān)管、改革國際金融體系、反對貿(mào)易保護(hù)主義等議題展開討論，經(jīng)過艱苦的磋商和協(xié)調(diào)，與會(huì)各方達(dá)成廣泛共識，引導(dǎo)成員國和相關(guān)國際金融機(jī)構(gòu)切實(shí)貫徹執(zhí)行會(huì)議決議，為有效化解全球金融危機(jī)，促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，成為世界主要經(jīng)濟(jì)體合作應(yīng)對金融危機(jī)的主要平臺。

一、G20機(jī)制在應(yīng)對國際金融危機(jī)中的角色定位

G20機(jī)制在形成之初主要關(guān)注國際金融問題，旨在促進(jìn)發(fā)達(dá)國家與新興市場國家就國際經(jīng)濟(jì)貨幣政策、金融體系和防范金融危機(jī)等重要問題開展建設(shè)性、開放性對話。通過對話，為協(xié)商有關(guān)實(shí)質(zhì)問題、尋求廣泛合作奠定基礎(chǔ)。隨著國際形勢的發(fā)展變化，G20機(jī)制關(guān)注的議題逐漸擴(kuò)展到改革國際金融體系、援助發(fā)展中國家、打擊國際恐怖融資、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，乃至應(yīng)對氣候變化和經(jīng)濟(jì)全球化，涉及領(lǐng)域更為廣泛。但因長期停留在部長級會(huì)議層面，其在全球經(jīng)濟(jì)治理體系中的地位和作用沒有得到有效彰顯，一直處于全球經(jīng)濟(jì)治理體系的邊緣。

2008年，世界金融危機(jī)爆發(fā)后,發(fā)達(dá)國家成為危機(jī)的發(fā)源地和重災(zāi)區(qū)，自身實(shí)力受到重創(chuàng),難以自救,需要借重發(fā)展中國家尤其是新興市場國家的力量擺脫危機(jī)。法國率先提出召開二十國集團(tuán)金融峰會(huì)，并得到加拿大和美國的響應(yīng)。2008年11月二十國集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人在華盛頓舉行“金融市場和世界經(jīng)濟(jì)峰會(huì)”。從此，G20機(jī)制的重要作用凸顯,開始從幕后走到臺前,從邊緣走向中心,無論是組織運(yùn)行機(jī)制,還是議題選擇、地位作用,都發(fā)生了顯著的變化,權(quán)威性空前增強(qiáng)。G20機(jī)制的角色定位也從維護(hù)國際金融穩(wěn)定嬗變?yōu)閼?yīng)對全球金融危機(jī)，促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。

為應(yīng)對蔓延全球的金融危機(jī)，二十國集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人在不到一年的時(shí)間里連續(xù)召開華盛頓峰會(huì)、倫敦峰會(huì)、匹茲堡峰會(huì)，并發(fā)表了《華盛頓峰會(huì)宣言》、《倫敦峰會(huì)宣

二、后危機(jī)時(shí)代G20機(jī)制的角色嬗變

隨著世界經(jīng)濟(jì)形勢好轉(zhuǎn)，G20機(jī)制的角色也發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，從應(yīng)對金融危機(jī)的有效機(jī)制，逐漸嬗變?yōu)榇龠M(jìn)國際經(jīng)濟(jì)合作的主要平臺。其關(guān)注的議題也從探尋金融危機(jī)的根源、加強(qiáng)金融監(jiān)管，轉(zhuǎn)變?yōu)楦母飮H金融機(jī)構(gòu)、加強(qiáng)世界金融安全網(wǎng)建設(shè)、推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勁可持續(xù)平衡增長。此外，全球氣候變化、環(huán)境保護(hù)和世界貧困等全球發(fā)展問題也進(jìn)入了G20機(jī)制的議題范圍。

1.推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勁、可持續(xù)、平衡增長。二十國集團(tuán)在華盛頓峰會(huì)和倫敦峰會(huì)上采取超常規(guī)且高度協(xié)調(diào)的政策行動(dòng)，推動(dòng)了全球經(jīng)濟(jì)以超出預(yù)期的速度復(fù)蘇。但風(fēng)險(xiǎn)猶存，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，很多G20成員失業(yè)率依然高企，全球經(jīng)常賬戶失衡，部分國家的高額財(cái)政赤字和債務(wù)持續(xù)攀升。二十國集團(tuán)為鞏固和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，在匹茲堡峰會(huì)啟動(dòng)了“強(qiáng)勁、可持續(xù)、平衡增長”框架，承諾采取協(xié)調(diào)行動(dòng)，確保世界經(jīng)濟(jì)總體健康發(fā)展，推動(dòng)強(qiáng)勁和持久的復(fù)蘇。為此，二十國領(lǐng)導(dǎo)人在首爾峰會(huì)上承諾，推動(dòng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策改革，包括進(jìn)行必需的財(cái)政整頓，提高金融市場的穩(wěn)定性，向市場決定的匯率體系邁進(jìn)，增強(qiáng)匯率彈性以反映經(jīng)濟(jì)基本面，防止貨幣出于競爭目的貶值。發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，包括擁有外匯儲(chǔ)備的國家，要謹(jǐn)防匯率的急劇波動(dòng)和混亂趨勢，化解新興國家面對資本流轉(zhuǎn)過度波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；發(fā)達(dá)赤字國應(yīng)增加儲(chǔ)蓄，維持開放市場環(huán)境并增強(qiáng)出口競爭力；盈余經(jīng)濟(jì)體應(yīng)積極改革，減少對外需的依賴，主要依靠內(nèi)需拉動(dòng)增長，以期實(shí)現(xiàn)世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勁、可持續(xù)和平衡增長。

2.強(qiáng)化國際金融監(jiān)管體制改革，建立更具抗風(fēng)險(xiǎn)能力的金融體系。危機(jī)過后，二十國集團(tuán)決定推動(dòng)國際金融監(jiān)管改革，建立更具抗風(fēng)險(xiǎn)能力的金融體系。在多倫多峰會(huì)上，二十國領(lǐng)導(dǎo)人強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)金融市場基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加快實(shí)施強(qiáng)有力措施，以國際一致和非歧視方式，提高對沖基金、信用評級機(jī)構(gòu)、場外衍生品市場的透明度和監(jiān)管力度。致力于打造一個(gè)在危機(jī)中有權(quán)力、有辦法對各類金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行重組或處置，而無需讓納稅人最終承受負(fù)擔(dān)的金融監(jiān)管體系，使金融部門真正承擔(dān)起為政府部門修補(bǔ)金融體系、降低金融系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)買單的責(zé)任。首爾峰會(huì)正式批準(zhǔn)實(shí)施《巴塞爾協(xié)議Ⅲ》，進(jìn)一步提高了銀行資本充足率，使銀行資本的數(shù)量將大大提高，質(zhì)量將得到很大改善。這將使銀行能在無需政府超常規(guī)介入的情況下承受諸如近期金融危機(jī)所產(chǎn)生的巨大壓力。G20一系列措施的實(shí)施，有助于穩(wěn)定國際金融市場、化解大規(guī)模資本流轉(zhuǎn)波動(dòng)帶來的壓力，從而建立一個(gè)更具抗風(fēng)險(xiǎn)能力的金融體系。

3.加強(qiáng)全球金融安全網(wǎng)建設(shè)，建立更加穩(wěn)定、更富韌性的國際貨幣體系。歷經(jīng)全球金融危機(jī)的洗禮后，二十國集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)識到?jīng)]有哪一個(gè)國家和區(qū)域可以在當(dāng)今的全球經(jīng)濟(jì)中獨(dú)善其身，于是構(gòu)建區(qū)域性和全球性的安全網(wǎng)成為了一種追求。在首爾峰會(huì)，二十國領(lǐng)導(dǎo)人承諾，加強(qiáng)靈活信貸，包括延長期限和取消使用額上限；設(shè)立新的預(yù)防性信貸，為需要靈活信貸但不完全符合資格的國家提供一種新的工具；建立針對系統(tǒng)性危機(jī)的預(yù)防機(jī)制，主動(dòng)向有壓力的國家，特別是那些可能在全球范圍傳播沖擊的國家提供大規(guī)模的資金流動(dòng)，與各區(qū)域融資安排達(dá)到協(xié)同效應(yīng)，從而阻止危機(jī)蔓延。并要求G20財(cái)長和央行行長在國際貨幣基金組織的協(xié)助下探討應(yīng)對系統(tǒng)性震蕩的新方法，加強(qiáng)區(qū)域性金融機(jī)構(gòu)與國際貨幣基金組織在所有可能領(lǐng)域的合作，提高區(qū)域金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對危機(jī)的能力，以建立一個(gè)更加穩(wěn)定、更具彈性國際貨幣體系。

4.改革國際金融機(jī)構(gòu)，推進(jìn)其合法性、可信性和有效性建設(shè)。二十國集團(tuán)落實(shí)了倫敦峰會(huì)、匹茲堡峰會(huì)的承諾，為國際貨幣基金組織籌集了7500億美元資金，使其資金規(guī)模將擴(kuò)大至原來的3倍,為多邊開發(fā)銀行籌集了3500億美元資金，使其貸款能力幾乎翻番。此外，G20機(jī)制還在大力推進(jìn)國際金融機(jī)構(gòu)改革，已核準(zhǔn)世界銀行股東通過的重要的發(fā)言權(quán)改革方案和國際貨幣基金組織的份額改革方案，使發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)軌國家在世界銀行的投票權(quán)自2008年以來增加了4.59%，達(dá)到47.19%；在國際貨幣基金組織中的份額增長6%，升至42.3%。同時(shí)歐洲國家將讓出兩個(gè)國際貨幣基金組織理事會(huì)的席位給發(fā)展中國家，以提高新興市場國家和發(fā)展中國家在理事會(huì)的代表性。并敦促國際貨幣基金組織和世界銀行通過公開、透明、擇優(yōu)進(jìn)程，遴選所有國際金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和高層管理人員，使更多新興市場國家和發(fā)展中國家人員出任國際金融機(jī)構(gòu)高管。危機(jī)過后，G20機(jī)制關(guān)注的議題逐漸從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域向社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域擴(kuò)展，在多倫多峰會(huì)和首爾峰會(huì)上，能源安全、環(huán)境保護(hù)、氣候變化、綠色發(fā)展和反對腐敗都成為G20峰會(huì)討論的重要內(nèi)容。一系列措施的實(shí)施進(jìn)一步提高了國際金融機(jī)構(gòu)的貸款能力，增強(qiáng)了國際金融機(jī)構(gòu)的合法性、可信性和有效性，表明在后危機(jī)時(shí)代，G20機(jī)制的視野將逐漸從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域延伸到社會(huì)發(fā)展領(lǐng)域延伸，與主導(dǎo)世界政治安全領(lǐng)域的G8機(jī)制并立，成為主導(dǎo)世界經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的運(yùn)行機(jī)制。

三、G20機(jī)制角色嬗變對中國的影響

1.G20機(jī)制為中國全面參與國際經(jīng)濟(jì)事務(wù)提供了一個(gè)有利的平臺。G20機(jī)制不僅成員國身份多元化,而且發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的力量對比也呈現(xiàn)相對平衡的狀態(tài),是一個(gè)能夠真正實(shí)現(xiàn)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家平等對話的平臺。另一方面,G20機(jī)制為中國提供了一個(gè)相對公平、公正分配和承擔(dān)國際責(zé)任和義務(wù)的機(jī)會(huì),尤其是在涉及中國未來發(fā)展的重大利益問題上,使中國發(fā)出了自己的聲音,捍衛(wèi)了自身的合法利益。同時(shí)，G20機(jī)制為中國提供了一個(gè)為自己伸張正義的平臺，面對近年來國際社會(huì)針對中國的負(fù)面評論和歪曲報(bào)道接連不斷,中國可以通過G20渠道全面、客觀地展示和傳遞自身的正面形象。

2.G20機(jī)制實(shí)質(zhì)性地提升了中國在世界經(jīng)濟(jì)舞臺上的國際地位。長期以來,中國作為最大的發(fā)展中國家,一直倡導(dǎo)并積極推動(dòng)建立國際政治經(jīng)濟(jì)新秩序,但是始終處于全球經(jīng)濟(jì)治理體系的外圍。G20機(jī)制開創(chuàng)了以中國為代表的新興經(jīng)濟(jì)體平等參與全球經(jīng)濟(jì)治理的新時(shí)代，為中國推動(dòng)國際經(jīng)濟(jì)新秩序建設(shè)提供了更多機(jī)會(huì)。在這里中國擺脫了在八國集團(tuán)舉行峰會(huì)時(shí)所充當(dāng)?shù)倪吘壗巧?，成為國際經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制的主角。面對幾乎都成為借貸者或負(fù)債者的工業(yè)化國家，擁有全球最多外匯儲(chǔ)備的中國扮演著世界主要債權(quán)人的角色。在G20倫敦峰會(huì)上，中國承諾為國際貨幣基金組織增資400億美元，以提升IMF的貸款能力，幫助陷入危機(jī)的國家擺脫困境。2007年國際金融危機(jī)爆發(fā)以來，中國經(jīng)濟(jì)一枝獨(dú)秀，一系列刺激經(jīng)濟(jì)計(jì)劃也為世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇增加了信心。據(jù)中國社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社發(fā)布的2010年《發(fā)展和改革藍(lán)皮書》，中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)“V”型反轉(zhuǎn)，2009年中國實(shí)現(xiàn)國內(nèi)生產(chǎn)總值33.5億元，對世界經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)超過50%，成為帶動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的重要引擎，是穩(wěn)定世界經(jīng)濟(jì)的中堅(jiān)力量。

3.G20機(jī)制大力推進(jìn)國際金融體制改革，提升了中國在全球經(jīng)濟(jì)治理體系內(nèi)的影響力。進(jìn)入21世紀(jì)以來，新興國家的整體實(shí)力大大提升，美國的霸權(quán)地位開始松動(dòng)，其他發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力逐漸削弱，世界經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生了重大變化。2010年4月,世界銀行通過了投票權(quán)改革方案,向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移投票權(quán)3.13%，中國在世行的投票權(quán)也從 2.77%提高到4.42%,成為世界銀行第三大股東國；2010年11月，國際貨幣基金組織通過了份額改革方案，向新興經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)移超過6%的份額，中國成為這次份額改革的最大贏家，份額將從目前的 3.72%升至6.39%，投票權(quán)也從目前的3.65%升至6.07%，超越德國、法國和英國，成為僅次于美國和日本的第三大國。國際貨幣基金組織總裁卡恩還表示，份額和投票權(quán)改革是一個(gè)“動(dòng)態(tài)的”過程，鑒于中國和印度等新興經(jīng)濟(jì)體目前良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢，其有可能在國際貨幣基金組織下一輪份額和投票權(quán)改革中得到更多話語權(quán)。中國在國際貨幣基金組織和世界銀行內(nèi)的份額和投票權(quán)的提升，授予中國更大的責(zé)任和義務(wù)，使中國可以從體制內(nèi)影響并引導(dǎo)國際金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)作機(jī)制,從議題設(shè)定、議程推進(jìn)、政策制定和具體落實(shí)等各個(gè)環(huán)節(jié)的參與中維護(hù)發(fā)展中國家和自身的利益。

4.G20機(jī)制也使中國面對更多的國際社會(huì)壓力。中國作為迅速崛起的地區(qū)性大國，一舉一動(dòng)都備受關(guān)注，發(fā)達(dá)國家始終沒有放棄在現(xiàn)有國際框架下對中國的遏制戰(zhàn)略。危機(jī)過后，G20機(jī)制把國際經(jīng)濟(jì)增長不平衡和收支不平衡的原因之一歸咎于中國采取的匯率政策，使中國面臨國際社會(huì)的巨大壓力。以美國為首的發(fā)達(dá)國家企圖轉(zhuǎn)嫁引起這種不平衡的原因，認(rèn)為中國人民幣過低的匯率和巨大的貿(mào)易順差是引起國際經(jīng)濟(jì)增長不平衡、收支不平衡的原因，力促中國在貿(mào)易失衡和匯率問題上作出讓步。同時(shí)，G20首爾峰會(huì)宣言也指出，世界各國要努力建立更加市場化的匯率形成機(jī)制，令匯率變動(dòng)能夠反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展的真實(shí)狀況，同時(shí)避免各國貨幣的競爭性貶值。這對中國的匯率決定機(jī)制形成巨大壓力，促使中國采取更加靈活的匯率政策，在市場化的匯率形成機(jī)制上邁出更大的步伐，不利于中國根據(jù)國際收支的狀況須循序漸進(jìn)地推進(jìn)人民幣匯率改革。同時(shí)，G20機(jī)制實(shí)施的相互評估程序，加強(qiáng)多邊合作以提高外部環(huán)境的可持續(xù)性，同時(shí)尋求通過全面的政策來減輕過度的不平衡，使經(jīng)常賬戶的不平衡處于可持續(xù)的水平，并責(zé)成G20財(cái)長和央行行長在2011年上半年研擬出“指導(dǎo)性指令”以發(fā)現(xiàn)重大經(jīng)常賬戶失衡問題。這一系列解決貿(mào)易失衡措施的推進(jìn)，對存在巨大貿(mào)易順差的中國將帶來巨大沖擊，對中國的出口經(jīng)濟(jì)帶來不利影響。

10.3969/j.issn.1003-5559.2011.03.026

本文系教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“東亞貨幣合作的機(jī)制效用與中國經(jīng)濟(jì)安全”(項(xiàng)目編號:08JC810008)。