古 東

(南京林業(yè)大學(xué)學(xué)，江蘇 南京210037)

論對(duì)學(xué)術(shù)期刊論文原創(chuàng)性的把關(guān)

古 東

(南京林業(yè)大學(xué)學(xué)，江蘇 南京210037)

當(dāng)前學(xué)術(shù)論文發(fā)表中普遍存在原創(chuàng)性不夠的問(wèn)題，主要原因是不少論文存在抄襲、剽竊，一稿多投和重復(fù)發(fā)表;學(xué)術(shù)理論陳舊，將公識(shí)作為研究性論文發(fā)表等情況。筆者認(rèn)為，可通過(guò)多環(huán)節(jié)、多手段、多途徑來(lái)引導(dǎo)和促進(jìn)作者提高論文的原創(chuàng)性。(1)編輯嚴(yán)把初審關(guān);(2)同行專家審稿把關(guān);(3)要求作者提供誠(chéng)信承諾書(shū)，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德自律意識(shí);(4)使用數(shù)據(jù)庫(kù)、網(wǎng)絡(luò)檢索工具、學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)論文檢索、比對(duì)和查重;(5)創(chuàng)新出版模式，逐步走上開(kāi)放存取出版。

學(xué)術(shù)論文;學(xué)術(shù)不端;原創(chuàng)性;把關(guān)

原創(chuàng)性是高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文必備的核心要素之一，體現(xiàn)了學(xué)術(shù)論文的生命力，而目前我國(guó)科技期刊同國(guó)外期刊相比，落后的差距突出表現(xiàn)在發(fā)表的文章質(zhì)量較低，原創(chuàng)性相對(duì)薄弱。

一、編輯嚴(yán)把初審關(guān)

各學(xué)術(shù)期刊社一般都執(zhí)行論文三審制，編輯初審是第一關(guān)。編輯初審的內(nèi)容首先是審查論文是否符合本刊的辦刊宗旨、刊物特點(diǎn)、辦刊方向，是否具備學(xué)術(shù)論文的科學(xué)性和規(guī)范性，初步篩選掉一些基本不符合本刊發(fā)表要求的論文。其次，由于學(xué)術(shù)期刊編輯一般都具有相關(guān)的專業(yè)背景，對(duì)自己負(fù)責(zé)的欄目涉及的學(xué)科研究狀況都比較熟悉，具備一定的專業(yè)審稿能力，可以初步判斷論文的學(xué)術(shù)性、創(chuàng)新性等情況，排除常識(shí)性論文、學(xué)術(shù)觀點(diǎn)陳舊的論文。編輯初審后一方面能有效控制論文的質(zhì)量;另一方面由于對(duì)論文的選題和質(zhì)量有一個(gè)初步的判斷，能準(zhǔn)確尋找合適的同行專家進(jìn)行二審，從而做到對(duì)作者負(fù)責(zé)，同時(shí)也是對(duì)專家負(fù)責(zé)。這表現(xiàn)在兩方面:一是避免因論文質(zhì)量太低而浪費(fèi)專家寶貴的工作時(shí)間;二是避免將論文送與專業(yè)不完全對(duì)口的專家審稿使其勉為其難。另外，還要防范一稿多投和重復(fù)發(fā)表情況的發(fā)生，可聯(lián)合同類學(xué)術(shù)期刊編輯部采取通報(bào)稿件信息、共享審稿專家?guī)?、?lián)合曝光等措施。也可利用期刊研究會(huì)網(wǎng)站對(duì)學(xué)術(shù)不端者進(jìn)行內(nèi)部通報(bào)，建立健全聯(lián)防機(jī)制。

當(dāng)然，編輯初審時(shí)一定要慧眼識(shí)珠，不能將重要的研究成果因?yàn)樽约旱恼`判而導(dǎo)致不能及時(shí)發(fā)表，甚至阻礙科學(xué)的發(fā)展。

二、同行專家審稿把關(guān)

同行專家評(píng)議是判斷論文質(zhì)量高低的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，同行專家對(duì)論文的學(xué)術(shù)性、原創(chuàng)性、創(chuàng)新性可以給出比較權(quán)威的判斷，其審稿意見(jiàn)是論文錄用與否的重要依據(jù)。因此選擇合適的專家非常重要。

首先，選擇審稿的專家應(yīng)是與送審論文的學(xué)科相同的研究方向。只有這樣，專家的審稿意見(jiàn)才有針對(duì)性和說(shuō)服力。另外該專家要在該領(lǐng)域有較高的研究水平，具備一定的學(xué)術(shù)地位，一般來(lái)說(shuō)應(yīng)具備副高以上職稱或具有博士學(xué)位，其審稿意見(jiàn)才具有權(quán)威性。

其次，應(yīng)選擇那些樂(lè)于審稿且有時(shí)間審稿的專家，這關(guān)系到一篇論文能否得到評(píng)審且得到正確的評(píng)審。客觀來(lái)說(shuō)，現(xiàn)在的專家一般學(xué)術(shù)事務(wù)繁多，生活節(jié)奏比較快，空閑時(shí)間較少，另外審稿費(fèi)普遍偏低，種種原因造成愿意審稿的專家減少，認(rèn)真審稿并給出具體修改意見(jiàn)的專家減少，審稿時(shí)間過(guò)長(zhǎng)、逾期不審或退審的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，這嚴(yán)重影響了論文的時(shí)效性。所以編輯在送審時(shí)一般應(yīng)與審稿專家保持聯(lián)系，適時(shí)了解審稿的情況，以免延誤論文的發(fā)表。

再次，一篇論文一般應(yīng)請(qǐng)兩位專家雙向匿名評(píng)審，并堅(jiān)持內(nèi)稿外審。雙向匿名評(píng)審一是可以保證評(píng)審專家不受作者等外界的干擾，消除評(píng)審壓力;二是也可保護(hù)作者不受因?qū)W歷低、職稱低等因素而影響專家對(duì)論文質(zhì)量的判斷，以確保審稿意見(jiàn)的客觀性和公正性。如果兩位專家意見(jiàn)不一致，甚至相左，編輯可根據(jù)審稿意見(jiàn)具體分析，判斷稿件是否可以錄用或再請(qǐng)第三位專家再審，并附上前兩位專家的審稿意見(jiàn)，編輯則以第三位專家的審稿意見(jiàn)決定取舍。另外，建立國(guó)際化的同行評(píng)審體制是我國(guó)學(xué)術(shù)期刊走向國(guó)際化的一個(gè)重要內(nèi)容。一些國(guó)際著名的學(xué)術(shù)期刊將實(shí)行國(guó)際化的同行評(píng)審體制完全作為評(píng)價(jià)期刊的一個(gè)重要指標(biāo)，如《美國(guó)工程索引》(EI)期刊對(duì)論文來(lái)源就有此規(guī)定。

三、要求作者提供誠(chéng)信承諾，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德自律意識(shí)

各學(xué)術(shù)期刊一般都在《征稿啟事》中或在線投稿系統(tǒng)中明確要求作者簽訂投稿聲明，論文送審合格通知錄用時(shí)簽訂版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)，在這兩份材料中絕大多數(shù)都含有聲明論文系原創(chuàng)，沒(méi)有剽竊抄襲等侵權(quán)行為的誠(chéng)信條款。期刊社希望通過(guò)與作者簽訂此類協(xié)議，一方面進(jìn)行制度約束，防范于未然;另一方面提醒作者樹(shù)立學(xué)術(shù)道德自律意識(shí)，以期從源頭杜絕抄襲剽竊論文的現(xiàn)象發(fā)生。如果作者都能做到自覺(jué)遵守學(xué)術(shù)道德，提高思想覺(jué)悟，增強(qiáng)自律意識(shí)，就可以有效防止各種學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

四、使用數(shù)據(jù)庫(kù)、網(wǎng)絡(luò)檢索工具、學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)論文檢索、比對(duì)和查重

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，各期刊編輯可以將數(shù)據(jù)庫(kù)、網(wǎng)絡(luò)檢索工具、學(xué)術(shù)不端檢測(cè)系統(tǒng)三者綜合運(yùn)用，對(duì)科技論文進(jìn)行檢索、比對(duì)和查重，以提高對(duì)論文原創(chuàng)性、創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)性等內(nèi)容的把握，遏制學(xué)術(shù)不端論文的發(fā)表。

當(dāng)前，無(wú)論是國(guó)內(nèi)還是國(guó)外，都有大量的期刊文獻(xiàn)的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，都具有強(qiáng)大的檢索功能，提供各種檢索工具，可以準(zhǔn)確、快捷地查找文獻(xiàn)和獲得其他相關(guān)信息。國(guó)內(nèi)有中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)、維普網(wǎng)、龍?jiān)雌诳W(wǎng)等，其中中國(guó)知網(wǎng)下的中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)是目前世界上最大的連續(xù)動(dòng)態(tài)更新的數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄國(guó)內(nèi)9 100多種重要期刊，3 000多萬(wàn)篇文獻(xiàn)，國(guó)外的知名數(shù)據(jù)庫(kù)有IEEE/IEE Electronic Library，John Wiley，Springer LINK 等。期刊編輯、審稿專家都可通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)查找論文是否已發(fā)表，通過(guò)對(duì)比判斷論文有否抄襲、剽竊現(xiàn)象，了解相關(guān)論文的發(fā)表情況，盡可能地防止不符合發(fā)表要求的論文發(fā)表。

對(duì)科技期刊論文可以結(jié)合利用Google，Yahoo，Baidu等一些具有強(qiáng)大搜索功能的搜索引擎進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)檢索，特別是可以將那些未成為以上幾大數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)源期刊上發(fā)表的論文，或僅在免費(fèi)公開(kāi)的一些數(shù)據(jù)庫(kù)、網(wǎng)站、個(gè)人網(wǎng)頁(yè)分布的論文納入檢索的范圍，以彌補(bǔ)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)檢索的不足，擴(kuò)大檢索的范圍，然后進(jìn)行比對(duì)、查重。

為了更好地遏制學(xué)術(shù)不端論文的發(fā)表，國(guó)內(nèi)外都已陸續(xù)推出一些防剽竊系統(tǒng)，如中國(guó)知網(wǎng)推出 的 AMLC(AcademicMisconductLiterature Check)內(nèi)含科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)、社科期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)、學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測(cè)系統(tǒng)、學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)(期刊)檢測(cè)系統(tǒng)等和武漢大學(xué)推出的ROST反剽竊系統(tǒng)。如美國(guó)iParadigms LLC公司推出的針對(duì)高校學(xué)生的Turnitin，與CrossRef合作推出的CrossCheck，這些防剽竊系統(tǒng)具有速度快、準(zhǔn)確率高、操作簡(jiǎn)單、信息全面等優(yōu)點(diǎn)，可在短時(shí)間內(nèi)將與被檢測(cè)文獻(xiàn)相似的已發(fā)表文章找出，并將兩篇文章進(jìn)行全文對(duì)比。對(duì)不同語(yǔ)種的不端文獻(xiàn)可將AMLC或ROST和CrossCheck結(jié)合使用。這些系統(tǒng)一經(jīng)面市就受到了廣大科技期刊界的歡迎，很多編輯部一收到來(lái)稿就通過(guò)這些系統(tǒng)進(jìn)行查重，若查重不合格就根據(jù)不同的情況或通知作者修改后再投稿或直接退稿，有效地拒絕了學(xué)術(shù)不端論文，震懾了一些作者。

五、創(chuàng)新出版模式，逐步走上開(kāi)放存取出版

開(kāi)放存取出版(Open Access Publishing)是一種基于免費(fèi)、在線、開(kāi)放的學(xué)術(shù)交流新模式，其基本特征為:信息數(shù)字化、在線出版和傳播、免費(fèi)獲取(全文)、賦予用戶寬泛的使用權(quán)限。開(kāi)放存取在發(fā)展過(guò)程中又分為兩種模式，即開(kāi)放存取期刊(Open Access Journal)和開(kāi)放存取倉(cāng)儲(chǔ)(Open Access Repository)。開(kāi)放存取倉(cāng)儲(chǔ)也稱為自存檔、電子預(yù)印本文庫(kù)或E印本文庫(kù)(E－Printarchive)，是指作者自己將數(shù)字資源存儲(chǔ)于公眾可自由獲取的網(wǎng)站上。

盡管開(kāi)放存取出版在我國(guó)尚處于起步摸索階段，但它是我國(guó)期刊發(fā)展的一種必然趨勢(shì)。國(guó)內(nèi)外越來(lái)越多的期刊實(shí)行開(kāi)放存取出版，如中國(guó)科協(xié)實(shí)行開(kāi)放存取(OA)，期刊數(shù)量截至2009年底已達(dá)到206種，占期刊總量的21.6%，將自創(chuàng)刊以來(lái)的全部論文開(kāi)放的OA期刊為48種。其中《作物學(xué)報(bào)》《物理化學(xué)學(xué)報(bào)》等采取了網(wǎng)絡(luò)版超前于印刷版發(fā)布的“網(wǎng)上預(yù)出版”O(jiān)A出版模式。所發(fā)布論文在預(yù)出版前已經(jīng)過(guò)初審、同行評(píng)議、編輯加工等環(huán)節(jié)。筆者認(rèn)為，在開(kāi)放存取出版模式中，可增加同行評(píng)議功能，讀者點(diǎn)評(píng)功能，甚至是質(zhì)疑舉報(bào)功能，通過(guò)這些功能可以篩除一些有抄襲、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為及原創(chuàng)性、創(chuàng)新性低的論文，一方面是提醒作者自覺(jué)加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德約束，避免學(xué)術(shù)失范，另一方面是引導(dǎo)和促進(jìn)作者加強(qiáng)學(xué)術(shù)研究，發(fā)表一些真正具有原創(chuàng)性、創(chuàng)新性、高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。

［1］陳小平.對(duì)我國(guó)科技傳媒產(chǎn)業(yè)集團(tuán)化的思考［J］.武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)(信息與管理工程版)2008，30(1):161～164.

［2］Zhang Yuehong .Chinese journal finds 31%of submissions plagiarized［EB/OL］.(2010－09－09)［2010－12 － 12］.http://www.nature.com/nature/journal/v467/n7312/full/467153d.html.

［3］Andrew Jacobs.Rampant fraud threat to China’s brisk ascent［EB/OL］.http://www.nytimes.com/2010/10/07/world/asia/07fraud.html?_r=1＆scp=2＆sq=zhejiang%20university＆st=cse.(2010 － 10 － 06)［2010－12－12］

［4］教育部科學(xué)技術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì).高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南［M］.北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社，2010:序言.

［5］金鐵成.同類學(xué)術(shù)期刊如何聯(lián)合防范和處理一稿多投［J］.編輯學(xué)報(bào)，2005，17(6):449 ～450.

［6］湯春華.科技期刊編輯對(duì)科技論文創(chuàng)新性評(píng)判的思考［J］.中國(guó)輕工教育，2003(2):27～28.

On Checking of Originality of Papers in Academic Journals

Gu Dong
(Nanjing Forestry University，Nanjing Jiangsu 210037)

The lack of originality of papers in academic journals results from the act of plagiarism，multiple contributions，repetitive publication，obsolete theory or focusing on the common knowledge instead of research.The paper puts forward approaches to improve the originality of papers in journals in following ways:being strict with the first examination of papers，getting specialists of the field to go over and examine contributions，improving academic morals by asking authors to produce originality commitment，adopting data bank to check on papers，reforming the publication model and adopting open access publishing gradually.

academic paper，academic misconduct，originality，quality control

G237.5

A

1672-3805(2011)06-0136-03

2011－06－10

古東(1971－)，女，廣東五華人，南京林業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社科版)編輯部編輯，碩士;研究方向:編輯學(xué)