摘要：進館檔案鑒定工作作為檔案管理工作的重要組成部分。筆者借鑒系統(tǒng)論的思想，從機制模型的角度對進館檔案鑒定這一檔案學課題進行初步探討，希望能對我國進館檔案鑒定工作的發(fā)展有所啟示。

關(guān)鍵詞：進館檔案鑒定 檔案鑒定機制 模型

探索適合于我國檔案工作實際的進館檔案鑒定機制，可從根本上解決進館檔案鑒定工作中存在的問題，優(yōu)化國家檔案館館藏資源體系，整體推進進館檔案鑒定工作的發(fā)展，此項工作，意義重大，勢在必行。

一、進館檔案鑒定機制的初步定義及其內(nèi)涵

進館檔案鑒定機制可定義為“在一定社會條件下，進館檔案鑒定工作運行過程中各結(jié)構(gòu)部分(或稱要素、變量)之間相互聯(lián)系、相互制約、相互協(xié)調(diào)的原理與運作方式?！边M館檔案鑒定機制直接作用的結(jié)果是館藏檔案的完整性和有效性，即在一定時期內(nèi)檔案館收集檔案的齊全完整程度和提供有效利用的程度。進館檔案鑒定機制的概念用函數(shù)關(guān)系可表示為：CVA=f(M)，其中，CVA表示館藏檔案的完整性和有效性（completion and validity of archives），M表示進館檔案鑒定機制（mechanism of appraisal）。而M本身則是由多個變量組成的總體系統(tǒng)，它由多個子系統(tǒng)組成。

二、進館檔案鑒定機制模型

進館檔案鑒定機制是由若干個子系統(tǒng)及其要素構(gòu)成的有機整體。筆者認為，進館檔案鑒定機制由兩個子系統(tǒng)構(gòu)成，即動力系統(tǒng)和保障系統(tǒng)，其發(fā)揮作用的系統(tǒng)主體即機制源。進館檔案鑒定機制相關(guān)構(gòu)成子系統(tǒng)及其各要素（變量）間的關(guān)系可參見圖1。

（一）進館檔案鑒定機制動力系統(tǒng)

主要是研究推動進館檔案鑒定工作動力的來源及其諸要素（變量）協(xié)同作用的原理和方式。動力系統(tǒng)的主體由國家檔案館、檔案行政管理部門、進館檔案鑒定專業(yè)機構(gòu)和立檔單位構(gòu)成。動力系統(tǒng)的構(gòu)成要素主要包含進館檔案鑒定標準的制訂、進館檔案鑒定工作運行模式、進館檔案鑒定人員素質(zhì)等方面。

1.進館檔案鑒定標準的制訂

筆者認為，進館檔案鑒定標準可分為兩個層次。一是宏觀標準，即在現(xiàn)有較為成熟的鑒定原則指導下，開展進館檔案鑒定工作的原則性標準。二是微觀標準，即各立檔單位制訂的具體指導鑒定工作實踐的操作性文件。

2.進館檔案鑒定工作運行模式

從理論上講，進館檔案鑒定工作運行模式是進館檔案鑒定工作規(guī)律的內(nèi)在表現(xiàn)，是進館檔案鑒定工作制度存在并發(fā)揮作用的依據(jù)，是宏觀政策和微觀實踐的結(jié)合點。從實踐上看，進館檔案鑒定工作運行模式可概括為五個環(huán)節(jié)。

第一，立檔單位根據(jù)所隸屬地區(qū)的《檔案進館范圍標準》，結(jié)合本單位職能，擬訂《機構(gòu)檔案進館范圍草案》，上報同級進館檔案鑒定專業(yè)機構(gòu)審定；第二，進館檔案鑒定專業(yè)機構(gòu)審批立檔單位報送的《機構(gòu)檔案進館范圍草案》，提出修改意見，反饋立檔單位進行修改，直至通過審批，得到《機構(gòu)檔案進館范圍》；第三，立檔單位依據(jù)進館檔案鑒定專業(yè)機構(gòu)審批通過的《機構(gòu)檔案進館范圍》，整理待進館檔案，并適時聯(lián)系同級國家檔案館，準備檔案移交工作；第四，國家檔案館依照《機構(gòu)檔案進館范圍》核實立檔單位進館檔案范圍，并對立檔單位整理完畢的待進館檔案進行質(zhì)量檢查，并提出整改意見，立檔單位應(yīng)進行整改，直至通過檢查；第五，國家檔案館將通過檢查的檔案接收進館，至此完成進館檔案鑒定、移交工作。

3.進館檔案鑒定人員素質(zhì)

進館檔案鑒定人員在進館檔案鑒定工作機制諸要素中是最具能動性的因素。在其他條件既定的情況下，檔案鑒定人員的基本素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)對進館檔案鑒定機制的建立、運行，往往起著關(guān)鍵作用。實踐中我們不難發(fā)現(xiàn)，凡是檔案工作好的機構(gòu)，無不擁有高素質(zhì)的檔案人員和科學的人才激勵制度。從整體上講，進館檔案鑒定工作需要較高素質(zhì)的進館檔案鑒定人員和配套的制度建設(shè)。

（二）進館檔案鑒定機制保障系統(tǒng)

主要是研究為保障進館檔案鑒定工作的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定目標的諸要素（變量）協(xié)同作用的原理和方式。保障系統(tǒng)的主體由國家檔案館、檔案行政管理部門和檔案鑒定專門機構(gòu)組成。保障系統(tǒng)的構(gòu)成要素主要包含：

1.進館檔案鑒定法制建設(shè)

目前我國現(xiàn)有進館檔案鑒定政策在指導范圍和監(jiān)管力度方面與國外一些國家相比，存在較大差距。隨著我國檔案工作的不斷發(fā)展，進館檔案鑒定工作在各地區(qū)、各機構(gòu)也呈現(xiàn)差異化發(fā)展態(tài)勢。有關(guān)部門應(yīng)在認真調(diào)研的基礎(chǔ)上，掌握各門類、載體檔案進館鑒定工作的特點，制定適合各地區(qū)、機構(gòu)進館檔案鑒定工作的法律、法規(guī)，使進館檔案鑒定工作由行政管理向法制管理過渡，從法制上保證進館檔案鑒定工作的順利進行。為此，檔案行政管理部門應(yīng)首先提高法治意識，加強對國家和社會有保存價值的檔案的鑒定和監(jiān)管，明確進館單位和進館檔案的范圍，在管理上做到有的放矢。其次，從進館檔案鑒定專業(yè)機構(gòu)看，要堅持依法治檔，建立科學的鑒定工作制度，完善獎懲機制，使進館檔案鑒定工作規(guī)范化，獎懲透明化。

2.進館檔案鑒定協(xié)商機制

從我國現(xiàn)有進館檔案鑒定標準看，《檔案進館范圍通則》和《檔案進館范圍標準》的制定者是檔案行政管理部門和國家檔案館。二者同為國家檔案事業(yè)的管理部門，在進館檔案鑒定工作的出發(fā)點上容易保持一致。《機構(gòu)檔案進館范圍》的制定者是立檔單位。制定者的不同導致在進館檔案鑒定工作的技術(shù)環(huán)節(jié)中會出現(xiàn)分歧。在立檔單位與國家檔案事業(yè)管理部門、進館檔案鑒定專業(yè)機構(gòu)出現(xiàn)爭議的地方，有效協(xié)商，堅持以優(yōu)化國家檔案資源建設(shè)、科學豐富館藏為出發(fā)點，兼顧立檔單位的實際情況，可妥善解決《機構(gòu)檔案進館范圍》制定中的問題，使雙方達成一致。

3.進館檔案鑒定監(jiān)督機制

進館檔案鑒定監(jiān)督機制包括監(jiān)督主體、監(jiān)督客體、監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督手段和監(jiān)督過程。監(jiān)督主體指負責監(jiān)督的機構(gòu)或個人，具體可分為內(nèi)部監(jiān)督主體和外部監(jiān)督主體。內(nèi)部監(jiān)督主體指國家檔案館、進館檔案鑒定專業(yè)機構(gòu)和立檔單位。外部監(jiān)督主體包括檔案行政管理部門和社會公眾。監(jiān)督客體有廣義和狹義之分。狹義的監(jiān)督客體指進館檔案鑒定機制動力系統(tǒng)，包括對系統(tǒng)各要素發(fā)揮作用的評價。廣義的監(jiān)督客體既指對動力系統(tǒng)的監(jiān)督，同時也包含對保障系統(tǒng)自身的監(jiān)督。監(jiān)督內(nèi)容具體包含兩方面。一是業(yè)務(wù)監(jiān)督，即確保進館檔案鑒定工作在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)運行，監(jiān)督其是否存在違法、違規(guī)行為；二是績效監(jiān)督，即確保進館檔案鑒定工作完成的質(zhì)量和效果。監(jiān)督手段有兩種，一是專業(yè)評估機構(gòu)和管理機構(gòu)的審查、統(tǒng)計和按評估程序進行評估；二是建立制度化渠道搜集公眾、媒體對監(jiān)督主體的評價、舉報信息，進行社會期望值和公信度調(diào)查，綜合整理，定期發(fā)布。監(jiān)督過程是收集、整理、發(fā)布進館檔案鑒定專業(yè)機構(gòu)運作信息和進館檔案鑒定工作動態(tài)，建立規(guī)范的評估體系，根據(jù)收集到的信息依評估體系進行業(yè)績評估，并定期發(fā)布評估結(jié)果。

4.進館檔案鑒定評估機制

評估機制包括評估主體、評估客體和評估方法等方面。評估主體是指評估機構(gòu)或個人。為了有效開展評估工作，應(yīng)及時設(shè)立專業(yè)評估機構(gòu)，與檔案行政管理部門聯(lián)合，強化對進館檔案鑒定工作的監(jiān)督和管理職能。評估客體指進館檔案鑒定機制，具體包括動力系統(tǒng)、保障系統(tǒng)及其各構(gòu)成要素。具體評估的內(nèi)容主要包括進館檔案鑒定工作與檔案工作發(fā)展的同步性、進館檔案鑒定工作對優(yōu)化館藏、擴大利用的有益性、進館檔案鑒定工作的規(guī)范性、進館檔案鑒定人員素質(zhì)的適應(yīng)性等方面。評估方法主要指評估的思想方法，要求用發(fā)展的眼光進行評估。

（三）機制源

機制源是進館檔案鑒定機制各系統(tǒng)運行的主體，由國家檔案館、檔案行政管理部門、進館檔案鑒定專業(yè)機構(gòu)和立檔單位組成。在不同子系統(tǒng)的運行中，主體也不盡相同。進館檔案鑒定專業(yè)機構(gòu)應(yīng)區(qū)別于過去象征意義的非常設(shè)機構(gòu)，而應(yīng)是一個獨立的、長期的、有固定工作人員編制的專業(yè)部門。它既可以隸屬于國家檔案館，受其指導和監(jiān)督，也可以是獨立的社會組織，但同樣接受國家檔案館的監(jiān)督和指導。進館檔案鑒定專業(yè)機構(gòu)具有審批機構(gòu)檔案進館范圍的權(quán)利。在實際工作中可表現(xiàn)為進館檔案鑒定專業(yè)委員會、進館檔案鑒定中心等形式。

構(gòu)成進館檔案鑒定機制的各子系統(tǒng)是一個有機整體。動力系統(tǒng)是進館檔案鑒定工作運行的前提，保障系統(tǒng)是對進館檔案鑒定工作的整體調(diào)控?？傊?，進館檔案鑒定機制的動力系統(tǒng)和保障系統(tǒng)是互相牽制、互為表里、連貫互動的統(tǒng)一體。無論哪一系統(tǒng)不完善或出現(xiàn)缺失，都將影響進館檔案鑒定工作整體的良性運行和發(fā)展。

作者單位：北京市檔案局