企業(yè)在我國技術(shù)市場中起著重要的作用，為我國的技術(shù)進步和技術(shù)市場發(fā)展做出了重大的貢獻。據(jù)統(tǒng)計，2008年，企業(yè)輸出技術(shù)交易額又創(chuàng)新高，超過吸納技術(shù)交易額，達到2333.84億元，占全國成交總金額的87.57%;吸納技術(shù)交易額2163.51億元，占全國成交總額的81.18%。但是，不可否認，與國際相比，我國企業(yè)在技術(shù)的供給和需求方面仍然存在不少問題。本文對此進行詳細分析，并提出相關(guān)對策建議。

我國企業(yè)技術(shù)供給存在的問題

在我國技術(shù)市場發(fā)展過程中，企業(yè)是技術(shù)市場的主體，也是技術(shù)創(chuàng)新的主體，最了解消費者的需求和市場的發(fā)展動態(tài)，已成為技術(shù)供給的主體，但與國際上相比，仍存在一些問題。

(1)研發(fā)投入總量少、強度低

當(dāng)前企業(yè)已經(jīng)成為我國RD活動的主體，這一趨勢符合世界技術(shù)發(fā)展潮流。但是，我國RD經(jīng)費支出由企業(yè)執(zhí)行的比例與發(fā)達國家相比，依然偏低。表1顯示，2007年我國企業(yè)RD經(jīng)費支出占比為72.3%，低于韓國(76.2%)、日本(77.9%)、瑞典(73.8%);而我國政府部門的RD經(jīng)費支出占比卻高達19.2%，遠高于上述國家。

同時，我國企業(yè)RD投入強度低。2003年我國企業(yè)RD經(jīng)費占產(chǎn)品銷售收入的比重約為1.5%，而同期美國等發(fā)達國家則達到3%以上，高技術(shù)企業(yè)在10%左右，甚至高達15%-20%[1]。2002年，我國制造業(yè)企業(yè)RD經(jīng)費與增加值的比重僅為2.6%，而主要發(fā)達國家制造業(yè)企業(yè)的這一比重通常在6%～8%左右，美國的這一指標值為8.2%、日本為9.2%、法國為7.0%、德國為7.8%、英國為6.0%[2]。技術(shù)創(chuàng)新投入的不足直接影響到企業(yè)新產(chǎn)品的開發(fā)，企業(yè)核心能力的形成，最終影響企業(yè)的生存與發(fā)展。

此外，我國企業(yè)部門RD活動還具有兩個重要特征，即外資企業(yè)RD經(jīng)費所占比重較高，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的RD經(jīng)費比重偏低。外資企業(yè)在我國企業(yè)RD經(jīng)費中所占比重逐年提高。我國大中型工業(yè)企業(yè)RD經(jīng)費支出總額中三資企業(yè)所占比例從2003年的23.2%增長到2007年的29.1%。與發(fā)達國家相比，我國的高技術(shù)企業(yè)在全部企業(yè)RD活動中的地位并不突出。2007年，在我國大中型工業(yè)企業(yè)RD經(jīng)費總額中，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)RD經(jīng)費只占25.8%，這一比例遠低于主要發(fā)達國家及新興工業(yè)化國家(地區(qū))的水平，這些國家(地區(qū))企業(yè)RD經(jīng)費總額中高技術(shù)制造業(yè)RD經(jīng)費所占比重都在30%以上，其中英國、美國和法國超過了40%，韓國高達53.8%，而最高的中國臺灣甚至達到了72.3%。

(2)技術(shù)創(chuàng)新能力較弱

專利是企業(yè)RD 投入產(chǎn)出的表現(xiàn)形式之一，企業(yè)專利數(shù)量既可以衡量企業(yè)的RD 水平，又可以反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力。雖然我國國內(nèi)企業(yè)專利數(shù)量大幅度上升，已由1991年的7020件增長至2008年的295510件，占國內(nèi)申請總量的比重也由1991年的15.5%上升到2008年的41.2%，但仍低于發(fā)達國家70%-80%的水平。另外，在一些高技術(shù)領(lǐng)域，關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)明專利申請基本上被國外企業(yè)壟斷，存在產(chǎn)業(yè)技術(shù)空心化的危險。我國雖然是DVD機生產(chǎn)大國，占全球市場總量的50%，但核心技術(shù)歸6C(日立、松下、三菱電機、時代華納、東芝、JVC聯(lián)盟)，每出口一臺價格40美元的DVD機，就要向外國公司交納專利使用費20美元[3]。

我國大量的企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新，沒有形成自己的核心技術(shù)。2006 年初，國家知識產(chǎn)權(quán)局組織對1985年《專利法》實施以來所有專利申請企業(yè)的專利狀況進行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)企業(yè)的專利實力分布不均，兩級分化較為明顯[4]。在所有獲得調(diào)查數(shù)據(jù)的企業(yè)中，專利申請量在50件以上的企業(yè)只占到1.7%，42%的企業(yè)只提出過1 件專利申請，它們的專利申請量只占調(diào)查企業(yè)專利申請總量的5.8%。在523件“一件專利申請”樣本中，壽命最長的專利達到20年，壽命超過10年的專利數(shù)量為40件;而絕大多數(shù)專利的專利壽命集中在2至6年區(qū)間范圍內(nèi)，僅2至6年部分專利所占比例就達到78%，這反映出“一件專利申請”企業(yè)所擁有的專利存活率較低，專利壽命較短，并不能帶來企業(yè)預(yù)期的經(jīng)濟效益。

(3)技術(shù)供給的技術(shù)含量不高

由于知識產(chǎn)權(quán)保護不到位等原因，為了避免競爭，企業(yè)不愿出售成熟的技術(shù)，一般是將過時的技術(shù)進行轉(zhuǎn)讓。這一點從企業(yè)輸出技術(shù)服務(wù)合同較多、而技術(shù)開發(fā)合同和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同比例較低就可以看出。以北京技術(shù)市場為例，2001年企業(yè)成交的技術(shù)服務(wù)合同項數(shù)占比為49.9%，隨后逐年升高，2004年高達59.5%;而技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的占比逐年下降，2004年分別為22.7%、6%，請參見圖2。

我國企業(yè)技術(shù)需求存在的問題

技術(shù)成果只有符合企業(yè)需求、并經(jīng)過轉(zhuǎn)化與應(yīng)用后，才會轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，所以，企業(yè)對技術(shù)成果的需求，是決定技術(shù)市場運行的關(guān)鍵因素。由于國內(nèi)技術(shù)供給、投融資環(huán)境、企業(yè)制度環(huán)境等多方面原因，我國企業(yè)在技術(shù)需求方面還存在一些問題，制約了企業(yè)作為技術(shù)需求方在技術(shù)市場中的作用發(fā)揮。

(1)對國內(nèi)技術(shù)的需求動力不足

企業(yè)是技術(shù)市場的主要需求者，中國企業(yè)也存在著對技術(shù)的潛在需求，但由于多方面原因，企業(yè)對國內(nèi)技術(shù)需求的動力不足。一方面，國內(nèi)研發(fā)與企業(yè)生產(chǎn)相脫節(jié)，無法滿足企業(yè)的需求，使國內(nèi)供給技術(shù)的收益滯后期長，這與企業(yè)決策短目標期之間存在矛盾，制約了企業(yè)吸納國內(nèi)技術(shù)的動力。另一方面源于企業(yè)的技術(shù)戰(zhàn)略。由于我國目前處于經(jīng)濟高速成長時期，眾多的市場機遇和政府人為創(chuàng)造的低要素成本發(fā)展環(huán)境，使得企業(yè)依靠粗放式發(fā)展之路也能贏得收益，因此，大多數(shù)企業(yè)只追求短期的利潤最大化，而真正靠高技術(shù)投入提升核心競爭力、實施長期發(fā)展戰(zhàn)略的企業(yè)極少。此外，采用新技術(shù)需要大量的投資并要承擔(dān)較高的市場風(fēng)險，相比之下，企業(yè)更熱衷于能在短時間內(nèi)產(chǎn)生效益的成熟技術(shù)，引進發(fā)達國家已經(jīng)過市場檢驗的成熟技術(shù)，因此，企業(yè)對國內(nèi)技術(shù)的需求動力不足，所購買技術(shù)商品的檔次也不高。以北京技術(shù)市場為例，2004年，企業(yè)吸納的技術(shù)合同中，技術(shù)服務(wù)合同金額占比高達61.2%，而技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同占比僅分別為25.1%、8.6%[5]。

(2)對外技術(shù)依賴程度高

由于我國研發(fā)與企業(yè)生產(chǎn)相脫節(jié)，無法滿足企業(yè)的需求，導(dǎo)致企業(yè)對外技術(shù)依存度高達50%，而美國、日本僅為5%左右[6];企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)自給率低，我國占固定資產(chǎn)投資40%左右的設(shè)備中，有60%以上要靠進口來滿足，高科技含量的關(guān)鍵裝備基本上依賴進口。由于缺乏核心技術(shù)，我國企業(yè)不得不將每部國產(chǎn)手機售價的20%、計算機售價的30%、數(shù)控機床售價的20%-40%支付給國外專利持有者。

據(jù)對日本在華40家企業(yè)的調(diào)研表明，具有新技術(shù)、填補空白技術(shù)和先進技術(shù)的企業(yè)共有39家，占全部調(diào)查企業(yè)的95%以上[7];對北京、上海、深圳、蘇州127家跨國公司在華投資企業(yè)的實證研究表明，大多數(shù)跨國公司引進了母公司的先進和比較先進的技術(shù)，其中約有40%的企業(yè)引進了最先進的技術(shù)和產(chǎn)品[8]。上述研究在肯定跨國公司對中國技術(shù)轉(zhuǎn)移的同時，也從一個側(cè)面反映了由于國內(nèi)技術(shù)供給不足，導(dǎo)致企業(yè)對外技術(shù)依賴程度很高，需要通過跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移來填補技術(shù)空白。

(3)消化吸收強度低

重視對引進技術(shù)的消化吸收，是企業(yè)不斷提高技術(shù)能力的途徑。我國企業(yè)不重視對獲取技術(shù)的消化和吸收，其消化吸收強度(用消化吸收經(jīng)費支出與技術(shù)引進經(jīng)費支出的比值表示)從1995年開始有所提高，尤其是2003年以后迅速上升，2008年高達0.242，請參見圖3。

但是，與國外相比仍存在很大差距。世界發(fā)達國家消化吸收與引進的經(jīng)費投入一般為3:1，韓國消化吸收與引進的費用比例更是達到5:1[9]。消化吸收投入不足直接影響企業(yè)在引進技術(shù)后模仿創(chuàng)新活動的進一步展開;同時，消化吸收能力不強，導(dǎo)致對科技成果的有效需求不足，無法充分發(fā)揮所引進技術(shù)的效益。而日本等發(fā)達國家的崛起正是由于加強對技術(shù)的吸收消化，并注重二次研發(fā)，才得以迅速提升自身技術(shù)水平的。

以培養(yǎng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為核心，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移

企業(yè)是技術(shù)市場的主體，其技術(shù)創(chuàng)新能力影響了技術(shù)市場的發(fā)展?jié)摿?。同時，企業(yè)與科研機構(gòu)、高等院校的聯(lián)合協(xié)作，能有效地促進技術(shù)轉(zhuǎn)移。為培養(yǎng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，充分發(fā)揮技術(shù)市場主體的作用，應(yīng)重視以下幾個方面:

(1)培養(yǎng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的動力?，F(xiàn)階段我國企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力不足，技術(shù)儲備薄弱，產(chǎn)品趨同現(xiàn)象嚴重。要真正發(fā)揮企業(yè)的主體作用，必須培養(yǎng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

首先，完善企業(yè)產(chǎn)權(quán)和管理制度改革。目前中國企業(yè)決策者的行為是短期的，缺乏技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)動力。因此，有必要加速建立現(xiàn)代企業(yè)制度，深化企業(yè)改革，培養(yǎng)企業(yè)優(yōu)勝劣汰的意識，按照市場機制運行，促使企業(yè)行為長期化，從而激發(fā)企業(yè)對技術(shù)的內(nèi)在需求。

其次，設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，加大企業(yè)技術(shù)投入。企業(yè)的研發(fā)機構(gòu)可以最大效率地將實驗室的科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，比如，韓國三星電子公司擁有42家研發(fā)所，2004年從事研發(fā)的有24000人，占員工總數(shù)的36%;2003年研發(fā)投入為3.7萬億韓元，占銷售收入的8.5%，2004年提高到占銷售收入的9%。目前，三星電子有四個產(chǎn)品(存儲器、液晶顯示器、移動通信、數(shù)碼電視)位居世界第一，在由美國《商業(yè)周刊》和全球品牌管理咨詢公司共同調(diào)查的“2005年全球100大品牌”中，三星電子列第20位。對我國企業(yè)而言，長期發(fā)展非常重要，企業(yè)不能僅限于被動地吸納科技成果，必須積極主動地進行自主研發(fā)，強化主動意識和創(chuàng)新意識，加快自主創(chuàng)新步伐，成為具有科技實力的技術(shù)市場主體。

再次，慎重選擇需引進的技術(shù)，重視消化吸收再創(chuàng)新。日本被稱為“模仿大國”，成功的經(jīng)驗就是十分重視引進尚未被商業(yè)化的高新技術(shù)，并進行技術(shù)二次研發(fā)，實現(xiàn)技術(shù)再創(chuàng)新，形成自己的知識產(chǎn)權(quán)。據(jù)統(tǒng)計，日本在1950-1964年簽訂的1132項許可證貿(mào)易協(xié)定中，有19%在引進技術(shù)的基礎(chǔ)上開發(fā)出了新的產(chǎn)品和新的工藝;19.6%取得了超過引進技術(shù)規(guī)定標準的好結(jié)果;15%在引進技術(shù)的基礎(chǔ)上開發(fā)出可以取得專利的產(chǎn)品。我國當(dāng)前從國外引進技術(shù)的數(shù)量和金額不少，但關(guān)鍵問題是要加快消化吸收的速度，以提升研發(fā)能力和生產(chǎn)能力，通過有效地利用外部資源，加強自身技術(shù)創(chuàng)新能力。

最后，促進中小企業(yè)的發(fā)展。美德的經(jīng)驗表明，在對待技術(shù)創(chuàng)新的問題上，大中型企業(yè)的動力遠不及小企業(yè)強。為加強小企業(yè)的技術(shù)競爭力，美國政府于1982年通過了《小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進步法》，1992年又將該法修訂為《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，鼓勵小企業(yè)挖掘自身技術(shù)潛力，為創(chuàng)新技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)的起步與研發(fā)階段提供財政支持。此外，美國政府還成立了小企業(yè)管理局，每季度出版刊物，及時提供有關(guān)信息，并每年向美國國會提交年度工作報告。我國也是一個中小企業(yè)眾多的國家，中小企業(yè)在國民經(jīng)濟中占有舉足輕重的地位。據(jù)統(tǒng)計，截止到2006年10月底，我國中小企業(yè)總數(shù)4200多萬戶，占全國企業(yè)總數(shù)的99.8%;中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)的價值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的58.5%;中小企業(yè)的發(fā)明專利占全國的66%，研發(fā)的新產(chǎn)品占82%[10]。但是，我國的大多數(shù)中小企業(yè)仍處在粗放發(fā)展階段，雖然一些中小企業(yè)表現(xiàn)出較強的技術(shù)創(chuàng)新動力，但由于資金環(huán)境限制，創(chuàng)新能力和水平還比較低。因此，有必要加強對小企業(yè)，特別是小型技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的支持，政府應(yīng)在稅收、審批和管理制度上進一步放寬限制，為勞動密集型中小企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造更寬松的外部環(huán)境，提供技術(shù)、管理、市場信息方面的社會化服務(wù);同時，拓寬融資渠道，為中小企業(yè)技術(shù)活動提供便利，促使其發(fā)揮巨大的創(chuàng)新動力和活力，成為我國技術(shù)市場健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)。

(2)完善財政稅收等優(yōu)惠政策

為鼓勵技術(shù)供給方和需求方在技術(shù)轉(zhuǎn)移中發(fā)揮積極性和主動性，政府有必要改善財政科技投入結(jié)構(gòu)，加大對技術(shù)成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的扶持力度，對技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)承包等技術(shù)交易服務(wù)相關(guān)方面給予稅收等政策支持。日本為促進高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，從1985年起，日本政府每年減少稅收1000億日元。

我國現(xiàn)已出臺眾多稅收等優(yōu)惠政策，但仍要逐步加以完善。一是加大對企業(yè)自主創(chuàng)新投入的所得稅前抵扣力度。印度對利用研究與開發(fā)成果進行生產(chǎn)的企業(yè)實行稅收優(yōu)惠，企業(yè)支付給科研機構(gòu)的研發(fā)費用可享受100%稅前扣除。二是允許企業(yè)加快研究開發(fā)儀器設(shè)備的折舊速度。三是促進高新技術(shù)企業(yè)實行消費型增值稅。四是加強產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策的力度。另外，相關(guān)部門要通力合作，進一步規(guī)范技術(shù)合同登記、技術(shù)收入核定等工作，疏通退稅過程中的障礙，使稅收優(yōu)惠政策能落到實處。

(3)大力推進“官產(chǎn)學(xué)研”合作

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合將科研機構(gòu)、高等院校的科技、人才優(yōu)勢與企業(yè)資金、市場運營優(yōu)勢有機地結(jié)合起來，是實現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、促進科技成果迅速轉(zhuǎn)化、改變科技成果與經(jīng)濟脫節(jié)的有效途徑。在新形勢下，有必要建立“官產(chǎn)學(xué)研”合作機制，在政府的引導(dǎo)下，更有效地促進企業(yè)之間、企業(yè)與高等院校、科研機構(gòu)之間的知識流動和技術(shù)轉(zhuǎn)移。

一是發(fā)揮政府的促進政策和制約機制。自1980年以來，美國政府不斷增加、修改技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)法案，如《拜杜法案》、《史蒂文森-威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》、《國家合作研究法》、《經(jīng)濟間諜法》，這些法案有助于協(xié)調(diào)聯(lián)邦實驗室、大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的充分合作，以及在三者之間建立完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，逐步提升其技術(shù)轉(zhuǎn)移的績效。我國政府有必要制定和完善相關(guān)法律，創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的政策環(huán)境和條件，通過宏觀管理與引導(dǎo)以及在高技術(shù)產(chǎn)品研究階段進行必要資助，促進技術(shù)創(chuàng)新成果的有效轉(zhuǎn)移。另外，政府還要通過深化科技管理體制改革，把產(chǎn)學(xué)研一體化的工作納入到科技計劃管理的全過程中，將產(chǎn)學(xué)研成果創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的管理納入科技管理體系。

二是以市場需求為導(dǎo)向，完善利益最大化機制。長期以來，我國科研機構(gòu)和高等院校存在著重基礎(chǔ)理論研究而輕應(yīng)用技術(shù)研究、重論文而輕產(chǎn)品、重技術(shù)含量而輕市場成本等問題。因此，有必要建立以市場需求為導(dǎo)向，追求利益最大化的機制。可借鑒美國1980年的《拜杜法案》，規(guī)定大學(xué)或其他非營利機構(gòu)可持有政府或其他公共資源資助的大部分發(fā)明的權(quán)利，由它們決定技術(shù)許可的運營模式，通過立法對研究人員付出勞動的研發(fā)成果在市場化情況下給予一定利益誘導(dǎo)機制。

三是建立多種類型的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合方式。有數(shù)據(jù)表明美國前20名的研究型大學(xué)一半以上的研究人員每年會花10%～15%的時間為產(chǎn)業(yè)提供咨詢，每個咨詢師可能為1～10個企業(yè)服務(wù)，工作關(guān)系形式多樣，不拘一格[11]。有必要鼓勵我國科技人才以知識產(chǎn)權(quán)參股、興辦項目聯(lián)合體、成立股份制企業(yè)等方式進入企業(yè)，更有效地促進技術(shù)成果轉(zhuǎn)化;鼓勵企業(yè)、科研機構(gòu)、高等院校聯(lián)合建立各種中試基地，加強高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、科技示范園區(qū)、留學(xué)生創(chuàng)業(yè)園等基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)服務(wù)支撐體系建設(shè)，發(fā)揮其在科技成果轉(zhuǎn)化的孵化、示范和推廣作用。

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