在當(dāng)前中國文化“走出去”日益成為國家戰(zhàn)略的背景下，如何讓我國出版行業(yè)的版權(quán)工作者盡快地熟悉版權(quán)貿(mào)易的流程，尤其是版權(quán)輸出的具體細(xì)節(jié)顯得尤為重要。筆者圍繞版權(quán)對外轉(zhuǎn)讓合同，結(jié)合自己實(shí)際中遇到的一些問題，討論一下在與國外出版機(jī)構(gòu)簽訂版權(quán)輸出合同的過程中應(yīng)該注意的一些事項(xiàng)，以期“拋磚引玉”。

1.授權(quán)內(nèi)容。這是圖書版權(quán)許可合同的最重要部分，包括:①圖書名稱:應(yīng)該標(biāo)明包括副標(biāo)題在內(nèi)的全部書名，并最好加上圖書的ISBN和作者姓名，以避免可能的爭議。②授權(quán)文版:如果是輸出給國外的圖書中介，為方便市場運(yùn)作，對方往往希望同時(shí)授權(quán)幾種文版，這時(shí)應(yīng)該向?qū)Ψ揭蟾嗟念A(yù)付版稅。③授權(quán)期限:一般為3-7年為多，個(gè)別短至1年或長至10年。一方面，如果國外出版社需要一個(gè)翻譯出版的過程，就應(yīng)該適當(dāng)延長授權(quán)期限;另一方面，授權(quán)期限也與圖書內(nèi)容有關(guān)，時(shí)效性比較強(qiáng)的圖書，如時(shí)政、經(jīng)濟(jì)類，授權(quán)期限可以稍短;反之，藝術(shù)、文學(xué)、社科類圖書屬于常銷書，授權(quán)期限可以稍長。④授權(quán)地域:注意不要輕易用“全球”這種提法，因?yàn)檫@就意味著包括中國在內(nèi)的全球市場都已出讓給對方，可以用類似于“美國”“北美”“英語國家”“中國以外”“中國大陸地區(qū)以外”這樣程度遞增的表述。如果輸出版權(quán)的出版社本身就有海外業(yè)務(wù)，就更要盡量避免讓這一條款束縛自己。⑤授權(quán)載體:當(dāng)前數(shù)字出版正蓬勃發(fā)展，并很有可能逐步成為圖書銷售的主體。因此，建議中國出版社在對外輸出圖書版權(quán)時(shí)，注意保留該圖書的電子書版權(quán)及其將來可能出現(xiàn)的其他載體版權(quán)。⑥首印數(shù):版權(quán)許可合同一般都是排他性的，這也意味著在授權(quán)地域內(nèi)，版權(quán)輸出方的所有收益只能完全依靠引進(jìn)方支付的版稅。在這種情況下，如果引進(jìn)方的印量很小，版稅收入將微不足道。因此，建議中國出版社根據(jù)具體情況，與國外出版社約定一個(gè)雙方都能接受的最低首印數(shù)，以免因小失大。

2.授權(quán)修改內(nèi)容。多數(shù)外國出版社都會(huì)對引進(jìn)的中國圖書進(jìn)行替換、刪減、增補(bǔ)、更新等，需要翻譯的圖書更是如此。通常情況下，合同中要加入引進(jìn)方提前告知輸出方并征詢同意的條款，由雙方共同商定是否允許對圖書進(jìn)行修改。

3.版稅和預(yù)付版稅。通常版稅分為固定版稅和版稅率兩種，實(shí)踐中越來越多地采用后者，即圖書定價(jià)×版稅率×圖書銷售數(shù)量。在國外，計(jì)算版稅通常是根據(jù)圖書實(shí)際銷售數(shù)量，這樣引進(jìn)方和輸出方對該項(xiàng)目就實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。通常引進(jìn)方要支付一定的預(yù)付版稅給輸出方，預(yù)付版稅由雙方共同商議，一般為全部版稅的30%-40%。

4.匯率。如果雙方約定以歐元、美元、日元等外幣結(jié)算版稅，中國出版社還應(yīng)考慮到近年來人民幣可能升值所帶來的實(shí)際收益縮水?？梢栽诤贤屑s定按照某一時(shí)刻的匯率結(jié)算版稅，這樣不論匯率如何波動(dòng)，都能確保預(yù)期收益。

5.稅費(fèi)。雙方最好能在合同中規(guī)定所涉及的版稅金額是稅前還是稅后，通過銀行轉(zhuǎn)賬產(chǎn)生的費(fèi)用究竟應(yīng)由哪方承擔(dān)。一般說來，應(yīng)遵循“各自負(fù)責(zé)境內(nèi)交易費(fèi)用”的原則，分別承擔(dān)本國境內(nèi)的扣稅和銀行收費(fèi)。

6.提供必要的電子文件和樣書。中國出版社通常使用Page Maker和In Design等排版軟件，應(yīng)問清對方是否需要這種格式的電子文件，還是僅需提供文本文件和圖片。建議同時(shí)提供圖書的PDF版本，以供對方設(shè)計(jì)排版時(shí)參考。此外，引進(jìn)方通常還要求輸出方免費(fèi)提供若干本樣書，具體數(shù)量、寄送方式及其費(fèi)用都可由雙方商定。

7.版權(quán)再轉(zhuǎn)讓。國外出版社購買圖書版權(quán)后，出于降低成本、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)或其他原因，希望和第三方合作出版或是干脆再轉(zhuǎn)讓給第三方。針對這種情況，首先，要在合同中限定對方必須征詢輸出方的意見，以保證主動(dòng)權(quán);其次，要明確再轉(zhuǎn)讓只能限于初次轉(zhuǎn)讓指定的授權(quán)期限和地域內(nèi)進(jìn)行;再次，通過再轉(zhuǎn)讓的獲益也很關(guān)鍵，一般版權(quán)所有者將從中得到30%-40%作為分成。

8.版權(quán)申明。作為版權(quán)引進(jìn)圖書，一般都會(huì)在版權(quán)頁上用本國文字或以版權(quán)符號(hào) 標(biāo)明本書的原始版權(quán)所有者。第三方出版機(jī)構(gòu)可以據(jù)此找到中國出版社商談其他文版的合作。

9.翻譯、設(shè)計(jì)和印刷。有時(shí)外國出版機(jī)構(gòu)認(rèn)為在中國制作出版圖書的成本相對較低，希望在購買中國圖書版權(quán)時(shí)，由中國出版社代辦翻譯、設(shè)計(jì)和印刷等工作。從實(shí)踐中看，由于這些環(huán)節(jié)成本比較透明，中國出版社從中獲利空間不大;翻譯質(zhì)量和設(shè)計(jì)印刷水平的認(rèn)定也沒有明確的標(biāo)準(zhǔn);同時(shí)印刷品的出口手續(xù)也比較繁瑣，操作成本相對較高，故不建議中國出版社替對方包辦這些環(huán)節(jié)。當(dāng)然，從幫助合作伙伴的角度出發(fā)，可以幫助聯(lián)系合適的翻譯人員、設(shè)計(jì)公司和印刷廠。

10.免費(fèi)樣書數(shù)量。合同中還要規(guī)定版權(quán)引進(jìn)方的版本出版后提供樣書的數(shù)量。由于還要給作者(可能還不止一位)轉(zhuǎn)交樣書，以及上交相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)留存，建議至少要求10套以上，且寄送費(fèi)用一般由對方支付。

11.年度銷售報(bào)告。在雙方采取版稅率結(jié)算的前提下，除了得到預(yù)付版稅之外，版權(quán)輸出方的版稅收益仍在繼續(xù)，這是因?yàn)殡S著圖書銷售量的不斷累積，應(yīng)付的版稅也在不斷增加。合同中應(yīng)要求對方每年在年中或年底提供上一年度的銷售報(bào)告，告知該書賣了多少本，應(yīng)付多少版稅。

12.到期庫存。當(dāng)版權(quán)轉(zhuǎn)讓合同到期時(shí)，引進(jìn)方可能還會(huì)剩下一定數(shù)量的庫存。這時(shí)，雙方可以約定一定期限的緩沖期(但一般最長不超過18個(gè)月)，在此期間，引進(jìn)方按照較低的價(jià)格盡快消化庫存，同時(shí)以一個(gè)更高的版稅率向輸出方支付版稅(一般為原來版稅率的兩倍)。由于原來的版權(quán)轉(zhuǎn)讓合同已經(jīng)到期，緩沖期內(nèi)不影響版權(quán)輸出方向該地域內(nèi)其他出版機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓該圖書。

13.適用法律。在實(shí)踐中，如果出現(xiàn)版權(quán)糾紛，一般遵循“引進(jìn)方遷就輸出方”的原則。當(dāng)然，西方國家往往自恃相關(guān)法律更健全，不愿完全受中國法律約束，可酌情考慮適用香港特別行政區(qū)相關(guān)法律。

14.合同生效時(shí)間。由雙方商定，究竟是以簽訂合同的日期、支付預(yù)付版稅之日還是版權(quán)登記的當(dāng)天為合同生效的起點(diǎn)時(shí)間。

15.違約責(zé)任。在合同簽訂以后，可能會(huì)因?yàn)楦鞣N突發(fā)情況面臨無法履行的問題。如果是對方的原因?qū)е潞贤K止，最重要的應(yīng)該是和對方進(jìn)行書面確認(rèn)，同時(shí)該項(xiàng)圖書版權(quán)自動(dòng)回歸中國出版社，預(yù)付版稅不予退回。

16.資助申請。近年來，為推動(dòng)中國圖書“走出去”，我國的有關(guān)部門為圖書版權(quán)輸出提供了很多政策扶持，對向國外輸出圖書的翻譯、出版和推廣提供資金幫助。如果這類政府補(bǔ)貼明確了用于國外出版社，則一般由國外出版社來申請;如果沒有明文規(guī)定，則一般遵循“誰付出，誰申請”的原則，由雙方商定如何分配。

合同擬定并經(jīng)雙方認(rèn)可之后，還有很多重要工作需要陸續(xù)完成，如蓋章存檔、收取版稅、提供電子文件、開具發(fā)票、跟蹤進(jìn)度等，并及時(shí)向作者支付版稅。

總而言之，簽訂一份版權(quán)貿(mào)易合同一方面要認(rèn)真履行合同，另一方面要在簽訂合同之前盡量考慮周全，給自己留有余地，以免給本社引來不必要的麻煩。

(作者單位系中國社會(huì)科學(xué)院研究生院)