[本期主講]
　　
　　顧靜薇　檢察官
　　上海市虹口區(qū)人民檢察院研究室主任，先后在公訴科、偵監(jiān)科、反貪局、研究室等部門工作；曾主持和參與過多項(xiàng)上海檢察機(jī)關(guān)重點(diǎn)課題的研究與撰寫，并分別被評為一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)；在《人民檢察》、《政治與法律》等國家、省市級(jí)以上刊物發(fā)表檢察理論與應(yīng)用文章20余篇；撰寫的調(diào)研文章《品格證據(jù)在未成年人刑事案件的運(yùn)用》獲2009年上海市檢察機(jī)關(guān)優(yōu)秀調(diào)研論文評比二等獎(jiǎng)。
　　核心提示：上海市虹口區(qū)人民檢察院反貪局貫徹檢察系統(tǒng)“抓系統(tǒng)，系統(tǒng)抓”的工作要求，加強(qiáng)查辦職務(wù)犯罪的工作力度，深入供水行業(yè)所屬的上海自來水管線工程有限公司，通過全面了解熟悉掌握行業(yè)特點(diǎn)，研究案發(fā)規(guī)律，采取以事找人，以賬查事，賬事交叉，一查到底的方法，近年來連續(xù)偵破貪污受賄案件9件10人，其中百萬元以上案件3起，打出了聲威，為促進(jìn)企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)揮了應(yīng)有的職能作用。
　　
　　屬水、電、煤、電訊四大管網(wǎng)工程建設(shè)單位之一的上海自來水管線有限公司。近年來隨著本市多項(xiàng)重點(diǎn)工程的開工建設(shè)。承接了不少與重大工程相配套的地下自來水管網(wǎng)工程建設(shè)項(xiàng)目。經(jīng)濟(jì)效益與工程量形成鮮明反差，反映在施工建設(shè)中的管材大量缺失，巨額國資流失，職工群眾呼聲強(qiáng)烈。為確保重大工程的如期按質(zhì)完工，單位管理層痛下查案決心，決定對疑點(diǎn)突出的管道分公司工地項(xiàng)目組材料員徐某、項(xiàng)目組經(jīng)理仇某停職檢查，歷時(shí)9個(gè)月的調(diào)查收效甚微。上海市虹口區(qū)人民檢察院接到該公司指控后，對這一關(guān)系到重大工程建設(shè)的特殊部位的線索，局領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)召開科務(wù)會(huì)議，引導(dǎo)干警從促進(jìn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的高度，認(rèn)識(shí)做好查案工作的重要性，樹立信心，迎難而上，認(rèn)真履行職責(zé)，打好攻堅(jiān)戰(zhàn)，給企業(yè)廣大職工群眾有個(gè)滿意的交代，遂決定重兵投入集中開展查案工作。
　　
　　一、以“事”為主線，分析行業(yè)特點(diǎn)，夯實(shí)查案基礎(chǔ)
　　
　　(一)深入行業(yè)調(diào)研，獲取查案信息
　　該公司部分施工工地存在著的管材缺失長期得不到有效遏制，且有蔓延之勢。據(jù)調(diào)查反映，公司通過對四個(gè)工程的現(xiàn)場和材料的結(jié)算，就發(fā)現(xiàn)虧損達(dá)數(shù)十萬元。在2006年初，對即將竣工的市重點(diǎn)工程之一的南站工程進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)倉庫的賬、卡、物嚴(yán)重不符，各種口徑管材缺失嚴(yán)重，長約為一公里左右。為此，在調(diào)研中，檢察人員既注重掌握基礎(chǔ)信息，了解掌握案發(fā)單位經(jīng)營規(guī)模，業(yè)務(wù)操作流程，內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)及業(yè)務(wù)部門人員組成和分工；了解掌握工地管材出入庫、保管、運(yùn)輸、調(diào)拔等管理環(huán)節(jié)；了解掌握管線工程審批、結(jié)算等內(nèi)部相關(guān)制度建設(shè)等。同時(shí)又注重收集管材管理現(xiàn)狀的信息，發(fā)現(xiàn)管材在工地內(nèi)部臨時(shí)借轉(zhuǎn)的情況發(fā)生較多。管理失控；在領(lǐng)料、退料上管理不嚴(yán)，發(fā)生代辦、代簽、材料寄放、尤其是存在著虛轉(zhuǎn)的情況，如在本市虹井路工程中發(fā)現(xiàn)了83根DN150施工管材虛轉(zhuǎn)：虛報(bào)冒領(lǐng)的問題嚴(yán)重；管材看管不嚴(yán)遭竊時(shí)有發(fā)生。調(diào)研充實(shí)了原有信息，對存在的問題有了更為全面的了解，為加強(qiáng)在手線索的綜合分析梳理奠定了基礎(chǔ)。
　　(二)深估析透線索，穩(wěn)妥部署查案
　　工地管材大量缺失與管材的少用多報(bào)、虛領(lǐng)冒領(lǐng)和領(lǐng)報(bào)型號(hào)的錯(cuò)位的矛盾，由此感到管材缺失潛在問題很大。而單位前期對徐某監(jiān)守自盜價(jià)值6.7萬元管材的調(diào)查取證在去向上的交代十分模糊。該局及時(shí)組織對調(diào)研中獲取的信息進(jìn)行分析評估，明確將追蹤管材去向作為下步查案工作的重點(diǎn)，趁徐某的貪污事實(shí)浮出水面的有利時(shí)機(jī)。查深查細(xì)。據(jù)外圍初查反映，工地包工頭袁某多次向他人收購工地上的零料管，有人見他與徐一起到過倉庫提管材。平時(shí)與徐某的接觸密切，種種跡象表明，他對徐盜竊工地管材是重要知情人。袁某在工地上有一定的接觸面，知悉情況多，突破袁對進(jìn)一步拓展查案的面更為有利。但考袁曾受過刑事處理，抗審能力較強(qiáng)，決定采取鎖定相關(guān)人員同時(shí)出擊的初查策略，防止再次串供。在深估析透的基礎(chǔ)上，局科領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)決策意識(shí)，果斷對徐某、袁某以涉嫌共同貪污立案并刑事拘留。袁到案后始終以管材賣給路邊廢品收購人員以搪塞，經(jīng)過連續(xù)多日的審訊攻勢袁的防線被攻破，交代了其施工隊(duì)老板丁正林讓其收購管材用于其承包的其他工地。自此，工地管材缺失與工程的關(guān)聯(lián)性得到凸現(xiàn)。偵查員及時(shí)請業(yè)務(wù)專業(yè)人士介紹派生工程情況，對施工中由于地下管網(wǎng)復(fù)雜性，經(jīng)協(xié)調(diào)而產(chǎn)生的對管線翻排、移位工程(行業(yè)中稱臨增工程)情況有了了解，促進(jìn)了由事向人調(diào)查的轉(zhuǎn)化。
　　
　　二、以“人”為主線。分析手法特點(diǎn)。研究排查策略
　　
　　(一)分析職務(wù)活動(dòng)，確定偵查方向
　　職務(wù)活動(dòng)是職務(wù)犯罪的前提條件，臨增工程產(chǎn)生上具有突發(fā)性、施工上應(yīng)急性、手續(xù)上的滯后性，通過對工程環(huán)節(jié)權(quán)力運(yùn)行方式與內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制分析認(rèn)為是犯罪的易發(fā)部位，其一是工程承接時(shí)，個(gè)人決斷上級(jí)不知情。雖有內(nèi)部制度、工程操作流程、崗位職責(zé)、行業(yè)規(guī)定，但事實(shí)上不按規(guī)定的程序和要求辦，而是由掌控施工的決定權(quán)的人員拍板說了算：二是工程承接“打悶包”。施工人員不知情。由于臨增工程施工受工地項(xiàng)目組統(tǒng)管，施工人員按照工地項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人的要求進(jìn)行施工。對工程的具體情況不知情；三是工程款結(jié)算體外循環(huán)，建設(shè)方不知情。工程款不進(jìn)本單位的賬，采用假冒單位“三產(chǎn)”用其他單位的名義與建設(shè)方結(jié)算，在單位的賬面上得不到反映。通過分析，進(jìn)一步認(rèn)識(shí)了職務(wù)犯罪產(chǎn)生的客觀基礎(chǔ)，明確了偵查方向。
　　(二)緊扣相關(guān)疑點(diǎn)，明確主攻對象
　　偵查方向直接指向了利用工地人工、材料欺上瞞下，將所接工程私下繞過單位結(jié)算，套取現(xiàn)金的行為，但由于各類工程項(xiàng)目多。涉及具體的犯罪線索還不夠明確，進(jìn)行突案還須有效集中疑點(diǎn)，因此，對群眾反映到的財(cái)富驟增、收支懸殊、生活奢侈腐化、購車置房、得到提拔重用而不愿離開一線崗位人員的反常情況。結(jié)合其相關(guān)的職務(wù)活動(dòng)、工作經(jīng)歷等，展開新一輪的排疑，疑點(diǎn)主要是集中在工地的項(xiàng)目經(jīng)理和負(fù)責(zé)人，在行業(yè)中有一定的類比性，為使查案以點(diǎn)帶面。根據(jù)前期調(diào)查掌握的情況，選擇了在短期內(nèi)管材缺失量較大，職務(wù)活動(dòng)經(jīng)歷時(shí)間不長管道分公司項(xiàng)目組經(jīng)理仇桂臣先行突破。檢察機(jī)關(guān)對徐某立案偵查，對仇某有一定的震懾作用，前期扎實(shí)的基礎(chǔ)工作和偵查方向的明確，仇某預(yù)感到貪污事實(shí)已敗露，接觸不久即作了交代了其與管道分公司管理科科長邵某合謀將工程款截留瓜分9萬余元的犯罪事實(shí)，該案的突破對查案帶來了新的轉(zhuǎn)機(jī)。
　　(三)掌握心理活動(dòng)，實(shí)施相應(yīng)對策
　　要查明套取工程款的情況對突審邵某提出了進(jìn)一步的要求。接觸邵某時(shí)出現(xiàn)的拒供，對迅速發(fā)展案情帶來一定的影響，在強(qiáng)攻難以奏效的情況下，偵查員精心分析了邵某的心理活動(dòng)，轉(zhuǎn)款套現(xiàn)是邵某一手操辦，底線控制力尚存；查案未觸及工程這一關(guān)鍵部位，防線尚存；管材缺失情況普遍，僥幸心理尚存。對此采取的對策，一是詳審與略審相結(jié)合。要求偵查人員審訊中盡可能不讓邵揣摸到案情掌握的底細(xì)。采取圍而不攻、點(diǎn)而不破、引而不發(fā)。讓邵某有一切都在偵查員的掌控中的感覺，使他放松具體防范：二是堅(jiān)持嚴(yán)肅審案與舒緩壓力相結(jié)合。邵某的犯罪時(shí)間經(jīng)歷不長，有怕被當(dāng)作查案典型的顧慮，因此，堅(jiān)持寓政策教育于審訊之中，敦促其積極爭取選擇走從寬之路：三是用情法結(jié)合的方法感化，促使其吐露真情。在與邵某的接觸中，邵某雖職務(wù)活動(dòng)經(jīng)歷時(shí)間不長，但其對面上情況有所了解，流露出了內(nèi)心的不平衡，對此，偵查人員例舉了以往在辦案中依據(jù)法律，實(shí)事求是，正確區(qū)分罪與非罪、罪重與罪輕的實(shí)例，使邵某感到檢察機(jī)關(guān)辦案中情法交融。拉近了談話的距離。在較短的時(shí)間里邵某就交代了自己在工程結(jié)算中采取欺騙手段從第三方上海人立建筑工程有限公司套取現(xiàn)金的情況，并且還提供了其他相關(guān)人員涉案疑點(diǎn)。偵查工作由分頭出擊轉(zhuǎn)向了打圍殲戰(zhàn)。
　　
　　三、以“賬”為主線?？偨Y(jié)案發(fā)規(guī)律，深挖群蛀窩案
　　
　　(一)總結(jié)規(guī)律，挖掘成案潛力
　　通過查案不斷揭露了犯罪易發(fā)多發(fā)的主要環(huán)節(jié)、部位和作案手段，為研究行業(yè)犯罪的規(guī)律、特點(diǎn)奠定了基礎(chǔ)。查案中積極運(yùn)用由證到供的偵查模式，掌握工作的主動(dòng)權(quán)。確保查案取得實(shí)效。針對臨增工程中用第三方名義從建設(shè)方套現(xiàn)的貪污行為不易在本單位查賬中發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)。確定采取清掃兩頭的排查方法，通過核查建設(shè)方賬目，將與“上水有限公司”結(jié)算外的賬目、合同，一一逐筆核對分析，截住源頭，很快就摸出了兩條蔓，一條是建設(shè)方在臨增工程中實(shí)際結(jié)算的蔓，另一條是結(jié)算款提取的蔓，順蔓摸瓜，很快查清了被截工程款的數(shù)額、流向，有力地證實(shí)犯罪，加快了辦案的速度。由于偵查方向正確，排查策略得當(dāng)，偵破工作步入了分析規(guī)律——把握重點(diǎn)——發(fā)現(xiàn)線索——獲取證據(jù)——突破口供——證實(shí)犯罪的良性循環(huán)，掌握了主動(dòng)權(quán)。該公司管道工程分公司項(xiàng)目組經(jīng)理張某、殷某、項(xiàng)目協(xié)調(diào)員陳某、項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人吳某及項(xiàng)目經(jīng)營分公司工程管理科科長朱某均是以相同的犯罪手法進(jìn)行作案，先后相繼入網(wǎng)，在套取工程款的問題上他們自認(rèn)為做得“嚴(yán)絲合縫”，未想到還是被查出來。在上述查案外還查處了1件公司副經(jīng)理仇某利用負(fù)責(zé)市政管線施工業(yè)務(wù)發(fā)包及對施工質(zhì)量進(jìn)行管理的職務(wù)之便，多次收受相關(guān)施工單位賄賂的大案。
　　(二)深挖細(xì)查，擴(kuò)大辦案效應(yīng)
　　偵查中不斷挖掘現(xiàn)有線索和證據(jù)的潛力，根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)深挖窩串案的同時(shí)，按照利益關(guān)聯(lián)性努力將大案辦成特大案。從查辦的案件分析，套取工程款的貪污案件特點(diǎn)明顯，一是數(shù)額大，有的犯罪嫌疑人實(shí)施一次犯罪就貪污了142.5萬元：二是作案基礎(chǔ)條件較好。相當(dāng)部分的犯罪嫌疑人有較長的工程業(yè)務(wù)經(jīng)歷，對工地情況熟悉：三是犯罪具有明顯的行業(yè)特點(diǎn)，嫌疑人利用負(fù)責(zé)工程現(xiàn)場施工。對臨增工程使用了單位的人力、材料，工程款卻個(gè)人據(jù)為己有：四是同一作案手段反復(fù)使用，既膽大又貪婪。
　　查案中結(jié)合群眾反映，認(rèn)為涉嫌人員中有的長期從事工程項(xiàng)目管理工作，業(yè)務(wù)量比較大，犯罪手段相對隱蔽，難以發(fā)現(xiàn)，這些人絕不會(huì)只做一兩次就善罷甘休，應(yīng)盡可能繼續(xù)深挖。只要方法措施得當(dāng)，就一定會(huì)有大的收獲。對此，分管檢察長、局領(lǐng)導(dǎo)都對深化查案工作非常重視，要求查案工作以小見大，深挖大案。通過進(jìn)一步偵查發(fā)現(xiàn)朱某、張某、吳某分別侵吞公款數(shù)額達(dá)300萬至400余元之多。擴(kuò)大了辦案的效應(yīng)。
　　(三)扎實(shí)取證，確保案件質(zhì)量
　　行業(yè)性群蛀窩案影響大、涉及的人數(shù)多，為此，辦案中首先應(yīng)牢固樹立以證據(jù)為核心的偵查觀念，把功夫花在立案前，對查案中發(fā)現(xiàn)的嫌疑人利用單位主體工程中的人工、單位的管材套取工程款這種不常見的犯罪手法，究竟是“截工程”還是“截工程款”，是違紀(jì)還是違法，存在不同的看法。對此，偵查中進(jìn)一步加強(qiáng)對貪污犯罪特征的研究，圍繞犯罪構(gòu)成要件進(jìn)行分析判斷的同時(shí)，組織人員緊扣犯罪要件搜集提取補(bǔ)充和完善證據(jù)，實(shí)事求是，不拔高，不湊數(shù)，防止辦案中以偏蓋全，顧此失彼，確保案件質(zhì)量。二是從證據(jù)收集上不斷反思薄弱環(huán)節(jié)，查漏補(bǔ)缺，采取一事多證，一事多向，多人多證等方法全方位、多角度獲取證據(jù)，不斷擴(kuò)大成熟證據(jù)的證明力；三是在辦案中，偵查人員還注意及時(shí)追繳贓款、贓物，充實(shí)物證。同時(shí)也為國家、集體挽回了經(jīng)濟(jì)損失。如犯罪嫌疑人朱某得到查案風(fēng)聲后，轉(zhuǎn)移錢款，變賣車輛，偵查中加強(qiáng)取證和追贓力度，通過向銀行調(diào)取了有關(guān)的錄像資料。確認(rèn)其將150余萬元的巨款存入其妹妹信用卡內(nèi)。查案中的贓證并舉，對提高辦案質(zhì)量起到了積極的作