常 輝 姜 孟

(上海交通大學,上海,200240;四川外語學院,重慶,400031)

分布形態(tài)學(Distributed Morphology)理論是生成語言學的一個重要分支,由Morris Halle, Alec Marantz以及他們的學生和同行于二十世紀九十年代初提出。此理論建立在管轄與約束理論(Government and Binding Theory,GB)的基礎上,采取構(gòu)式主義①(Constructionalism)(Goldberg 1995)的立場,并吸收了“分離假說”(Separation Hypothesis)(Beard 1995)中將句子的音系實現(xiàn)和決定該句子的語義、句法和形態(tài)特征(features)相分離的思想。分布形態(tài)學與采用詞匯主義的主流生成語言學的主要區(qū)別在于,它不承認有詞庫,并認為詞的生成過程與句子生成過程一樣,都要經(jīng)過一系列的句法操作來完成。因此,分布形態(tài)學是一種從句法角度研究構(gòu)詞法的形態(tài)學理論。與傳統(tǒng)形態(tài)學只關注詞形變化不同,分布形態(tài)學主要探討詞的生成過程。由于在構(gòu)詞過程中詞的某些方面是通過句法操作進行的,而其他方面在音系式(Phonological Form)層面通過形態(tài)操作(morphological operations)完成,因此,這種形態(tài)學理論被稱為“分布形態(tài)學”。此理論吸收了其他形態(tài)學理論的合理成分,著重關注詞從淺層結(jié)構(gòu)(S-Structure)到音系式的生成過程,正好和Chomsky生成語言學著重關注從詞庫到邏輯式(Logical Form)的狹義句法互補。因此,近年來該理論倍受理論語言學界的關注,不斷用于語言本身和論元結(jié)構(gòu)等方面的研究,甚至還時常用于語言習得研究。然而,在國內(nèi)語言學界,分布形態(tài)學理論還鮮為人知,更談不上將這種新的理論應用到語言研究。本文旨在介紹和評析分布形態(tài)學理論的基本思想和重要的技術(shù)細節(jié),并將其與其他形態(tài)學理論以及Chomsky的生成語言學理論作比較,以期使國內(nèi)學者對這一新的理論有初步的了解。

1. 理論模型

自分布形態(tài)學理論正式提出(Halle和Marantz 1993,1994)至今,它在具體技術(shù)細節(jié)上不斷發(fā)展和完善,但其理論模型大致相同,如(1)所示:

(1)

從(1)可以明顯看出,分布形態(tài)學的語法結(jié)構(gòu)模型中沒有了管約論中的詞庫,但多了一個形態(tài)結(jié)構(gòu)(MS)層面。它是詞匯的句法表征層面,同時又是音系的一部分,也是詞匯的句法表征實現(xiàn)音系形式的地方,因此,MS是句法和音系的接口,也是詞匯項(vocabulary items)插入的層面。除此之外,該模型還包括三個項目表,它們分別是句法終極項目(Syntactic Terminals)表、詞匯(vocabulary)表和百科知識(encyclopedia)。句法終極項目表為詞的句法運算提供素材,它包括不可分的詞根和抽象語素②。詞根指的是象CAT,SIT等這樣的開放性詞類,也就是我們通常所說的實詞,新的詞根隨時都可能產(chǎn)生。它是具體語言的音義結(jié)合體,本身帶有音系特征(phonological features),不需要在MS層面插入詞匯項。但它本身沒有語法特征。詞根不能以光桿形式出現(xiàn),它需要語類化并受到允準條件的限制,即詞根的詞性由與該詞根在同一結(jié)構(gòu)關系內(nèi)的抽象語素決定。比如,與限定詞處于鄰近結(jié)構(gòu)關系的詞根應該生成名詞,與抽象語素T或Asp處于鄰近結(jié)構(gòu)關系的詞根應生成動詞等。抽象語素指的是句法終極節(jié)點(syntactic terminal node),它是語法特征的集合體,也是形態(tài)句法表征的基本成分,但它本身沒有音系特征,需要在MS層面插入詞匯項。由于抽象語素的語法特征是由普遍語法(UG)和具體語言原則共同決定的,它可以自由生成不同的集合體,因而是生成性的。詞匯表是詞匯項的集合,詞匯項是音系特征的集合以及有關詞匯插入的信息,它能夠表明在什么環(huán)境下需要插入什么樣的音系,從而為終極節(jié)點上的抽象語素提供音系形式。詞匯項的插入不僅為抽象語素提供音系特征,還為該詞匯項提供標識其特點的形態(tài)特征。這里需要注意的是,詞匯項可以是空的,這時詞匯項沒有音系特征,其插入環(huán)境或語法特征沒有信息,此時的詞匯項被稱為“缺省詞匯項”(default or elsewhere Vocabulary Item)。我們可以把詞匯表看作是說話者有關形態(tài)句法特征和音系特征相匹配的知識,它是非生成性的。百科知識是語言中成語③的語義信息的集合,是聯(lián)系詞匯項和其意義的紐帶,有助于詞在LF層面上的語義解釋。我們可以把它看作人的語言知識的一部分,它告訴我們?yōu)槭裁碨IT是“坐”的意思,而不是別的意思。因此,它實際上是人儲存詞匯意義的地方,在此之前的詞的推導只是符號性的,沒有意義,正是百科知識為詞賦予了意義。因此,百科知識也是非生成性的,但它是可以擴展的?？梢?生成語法傳統(tǒng)意義上的詞庫在分布形態(tài)學中被三個項目表取代,而且它們在不同階段發(fā)揮作用致使詞匯結(jié)構(gòu)的生成和詞匯音系形式的插入在不同層面進行。這也正是此理論被稱為分布形態(tài)學的重要原因。

在該理論框架下,詞的生成從句法終極項目開始,先生成深層結(jié)構(gòu)(DS)。經(jīng)過合并(merge)、移動(move)或復制(copy)等句法操作生成淺層結(jié)構(gòu)。再經(jīng)過大顯形(spell-out)將詞匯的語義信息分離到邏輯式,百科知識此時作用于LF對詞匯的意義解釋做出貢獻。同時,大顯形將詞匯的音系信息分離到形態(tài)結(jié)構(gòu)。在這里,終極項目中抽象語素上的語法特征經(jīng)過合并、融合(fusion)、裂變(fission)、刪除(impoverishment)等形態(tài)操作形成語法特征陣列,然后詞匯項為抽象語素插入音系特征。詞匯的音系信息最終到達PF,然后由人的發(fā)音器官發(fā)出線性的聲音,這就是我們實際聽到的語音。因此,對一個表達式來說,在推導過程中,它至少要包括兩個結(jié)構(gòu)描寫式(structural description)。一是形態(tài)句法描寫式,另一個是形態(tài)音系描寫式。而且,表達式的形態(tài)句法結(jié)構(gòu)除了在句法層面生成以外,還涉及到句法后層面的MS。DS和SS的句法部分是生成性的,而PF部分是解釋性的,PF里改變句法結(jié)構(gòu)的規(guī)則是不能自由運用的,它是由具體語言的需要所引發(fā)的。而且,說話者必須一個一個地學這些規(guī)則。MS和SS的顯著差異就是,兩個層面里終極節(jié)點上的特征類型不同。SS(包括DS和LF)層面里的終極節(jié)點只有形態(tài)句法和語義特征,沒有音系特征。而MS層面則多了音系特征。分布形態(tài)學假定,這些層面里的形態(tài)句法特征都是從普遍語法所提供的特征集里提取的,DS層面生成的終極節(jié)點的性質(zhì)及其語義特征是普遍語法和具體語言的語義范疇或語義概念共同提供的。詞匯項在DS層面生成終極節(jié)點時是不起作用的,它在MS層面的插入也不改變已經(jīng)存在的特征值(featural values)。

分布形態(tài)學區(qū)別于其他形態(tài)學理論的三個核心特點是:詞匯項后插入(late insertion)、詞匯項特征不完全設定(underspefication)和完全句法推導。所謂詞匯項后插入,意思是終極節(jié)點上的抽象語素按照一定的句法原則組成具有層次性的結(jié)構(gòu),對它的句法操作只涉及到句法特征和語義特征,而抽象語素的音系特征是在句法推導完成后通過詞匯插入提供的。詞匯項特征不完全設定,指的是要插入的詞匯項的語法特征可以不必完全設定,它的語法特征只要是終極節(jié)點上抽象語素語法特征的一個子集就可以了。也就是說,詞匯項的語法特征可以無值,或缺少抽象語素的某些特征。完全句法推導,意思是在詞的整個生成過程中,所有推導都是有層次性的和句法性的,嚴格受到句法推導鄰近條件的限制。

最后,我們對分布形態(tài)學之所以取消詞庫加以說明。上述分布形態(tài)學理論模型中沒有了我們所熟悉的生成語法模型里的詞庫,這表明它放棄了詞匯主義。詞庫里的運算被分布到不同的部分完成。這樣,詞項在分布形態(tài)學中沒有了地位,也沒有任何操作發(fā)生在詞庫里,就連詞的概念也被放棄了。分布形態(tài)學取消詞庫一個很重要的原因是詞庫很難解決成語問題。如果說成語是在詞庫中生成的,但它的生成是句法推導的過程,因為成語內(nèi)部是有句法關系的。因此,詞庫中是否應該包含成語是值得商榷的。分布形態(tài)學把成語放到百科知識里,這樣就成功地解決了這一問題。另外,詞這一概念本來就很模糊,它只是為了我們稱呼的方便,即使在高度形式化的Chomsky生成語法里也沒有給出精確的界定。而且,Aronoff(1994)認為,傳統(tǒng)生成語法的詞庫能完成的操作太多了,以致于詞匯或詞匯化的概念非常模糊。我們可以把它理解為成語化,因為詞庫被認為是音義結(jié)合體的存儲倉。如果我們說把一個表達式詞匯化,這可能就意味著這個表達式具有特殊的意義,就相當于分布形態(tài)學中百科知識里的成語。另外,我們還可以把詞匯化理解為非句法構(gòu)成的,因為并非所有的表達式都是由句法操作完成的,它還可以在句法之后的形態(tài)部分生成。

2. 形態(tài)結(jié)構(gòu)中的運作原理

這一節(jié)我們將介紹分布形態(tài)學理論中MS層面運作的一些重要技術(shù)細節(jié),以期對這種新理論有較為深入的認識。這是分布形態(tài)學與Chomsky理論區(qū)別最明顯的地方,也是其精華之處。我們首先看MS層面的操作流程。

(2)

當詞匯的句法操作完成后,其中的語義信息分離至LF,而音系信息連同抽象語素的形態(tài)句法特征分離至Morphology。在這里形態(tài)句法特征要經(jīng)過合并、融合、裂變、刪除等形態(tài)操作,之后詞匯項將被插入,這些抽象語素被賦予音系特征。再經(jīng)過音系規(guī)則的調(diào)整,詞匯的語音最后到達音系式PF。我們看到,分布形態(tài)學的主要技術(shù)細節(jié)是它的句法后階段里的形態(tài)操作和詞匯插入,現(xiàn)在我們將分別對它們加以介紹,并舉例說明。

2.1 形態(tài)操作

由于分布形態(tài)學理論中詞的推導完全是句法性的,形態(tài)操作實際上也是對抽象語素中語法特征的操作。我們首先看合并。它由Marantz(1984)最早提出,它是將一個終極節(jié)點加入到一個中心語的語類節(jié)點并與之保持獨立的過程。一般來說,合并是將一個中心語和其補語的中心語相加,它很象句法操作里的中心語到中心語移動。合并的結(jié)果是,兩個獨立短語的中心語構(gòu)成一個新詞。但是,在這個新構(gòu)成的詞里,這兩個獨立的中心語依然是兩個獨立的詞素。因此,在詞匯插入時需要兩個詞匯項分別對合并的終極節(jié)點提供音系形式。我們以英語動詞play的過去式形式played的構(gòu)成為例說明合并的運作過程。played是由詞干play加表示過去時態(tài)的后綴-ed構(gòu)成的。當詞的推導進行到Morphology層面時,時態(tài)T的中心語就會和動詞的中心語V合并成V-T,如(3)所示。斜線里表示詞干和詞綴的音系信息,括號里表示詞干和詞綴的語法信息。然后插入詞匯項/d/,再經(jīng)過音系規(guī)則的調(diào)整就構(gòu)成了played。

(3)

在形態(tài)豐富的語言里,這種合并經(jīng)常發(fā)生,而且一個詞的構(gòu)成往往不只涉及到一次合并。例如,法語中表示將來時的定式動詞parlera就是中心語Agr先和其補語的中心語T合并成T-Agr,然后再與中心語V合并構(gòu)成V-T-Agr,如(4)所示。之后插入詞匯項/r/和/e/,再經(jīng)過音系規(guī)則的調(diào)整,parlera就生成了。其中,er是表將來時態(tài)的后綴,a是表示第三人稱單數(shù)一致關系的后綴。

(4)

與合并相似的形態(tài)操作是融合,它是將同一個語類節(jié)點下的兩個處于平行位置的終極節(jié)點融合成一個終極節(jié)點。與合并不同,融合減少了抽象語素的個數(shù)。融合后的節(jié)點具有構(gòu)成它的兩個節(jié)點的所有形態(tài)句法特征,但也只有一個詞匯項能被插入。英語中的一個融合的例子就是,一般現(xiàn)在時第三人稱單數(shù)定式動詞的生成。我們以plays為例,它是由詞干play與表示時態(tài)和一致關系的詞綴-s構(gòu)成的。當詞的推導進行到Morphology層面時,一致Agr的中心語就會和時態(tài)T的中心語融合成一個節(jié)點,然后再與中心語V合并,如(5)所示。經(jīng)過詞匯插入和音系規(guī)則的調(diào)整,plays就生成了。

(5)

另一個形態(tài)操作是刪除,由Bonet(1991)首先提出。它是將詞匯推導中某個終極節(jié)點上的語法特征刪除的一種形態(tài)操作。一個簡單的例子就是英語一般現(xiàn)在時系動詞be的插入。如(6)所示,系動詞be有三種不同的定式形式供抽象語素時態(tài)一致(Tense-Agr)的融合體選擇。

(6) am —— [+1Person, -Plural, +Present]

is——[+3Person, -Plural, +Present]

are——elsewhere

這里的單復數(shù)和時態(tài)已經(jīng)很清楚了,但人稱還需更細的說明,如(7)所示:

(7) 123

Participant in Speech Event + + -

Author of Speech Event + - -

這樣,系動詞be的詞語項陣列就變成了(8):

(8) am —— [+PSE, +Author, -Plural,

+Present]

is——[-PSE, -Author, -Plural,

+Present]

are——elsewhere

這里涉及了一個刪除操作,即(9)將第二人稱抽象語素上的[-Pl]特征刪除了。

(9) [-Pl] → ?/[+PSE, -Author]

因此,英語缺乏單獨的一般現(xiàn)在時第二人數(shù)單數(shù)的定式系動詞be。

與刪除形態(tài)操作相反的是裂變。它是將一個終極節(jié)點分裂成兩個獨立的終極節(jié)點的過程,并由兩個不同的詞匯項提供音系特征。這種形態(tài)操作最先由Noyer(1992)發(fā)現(xiàn),他注意到，對大多數(shù)抽象語素來說,當一個詞匯項插入后,詞匯插入也就結(jié)束了。但并非所有的抽象語素都是這樣。他注意到在一些亞非語言中,某個抽象語素完成詞匯插入后并沒有結(jié)束,而是又產(chǎn)生了另一個抽象語素,并需要一個單獨的詞匯項為其提供語音形式,他把這種過程叫作裂變。因此,在裂變的抽象語素中,詞匯項不再為插入同一個抽象語素而競爭,而是自動產(chǎn)生另一個抽象語素供詞匯插入。

以上我們看到,形態(tài)操作在推導MS表征時能夠?qū)Τ橄笳Z素產(chǎn)生影響,或改變其個數(shù),或改變其組合,最終生成終極成分的層次性結(jié)構(gòu)。與生成語法中的句法移動一樣,以上形態(tài)操作也要受到條件的限制。一是鄰近條件(locality conditions),另一個是內(nèi)容普遍性(substantive universals)。所謂鄰近條件指的是,兩個參與形態(tài)操作的抽象語素要相鄰,位于同一結(jié)構(gòu)中。而內(nèi)容普遍性指的是,參與形態(tài)操作的抽象語素的形態(tài)句法特征都是從普遍語法所提供的一個特征集里提取的。

2.2 詞匯項的插入

可以說,在詞匯插入前,構(gòu)詞的所有的操作都是句法性的,只涉及到語法特征，而詞匯項的插入不僅涉及到語法特征,還涉及音系特征。它是為終極節(jié)點上的抽象語素提供音系特征的機制,發(fā)生在MS層面里形態(tài)操作結(jié)束之后。每一個抽象語素都帶有一連串的語法特征,如時態(tài)、人稱、性、數(shù)等,而且這些特征都是完全設定的。但能滿足插入條件的詞匯項往往不止一個,而每一個抽象語素又只能插入一個詞匯項,因此,眾多潛在的詞匯項之間就會存在競爭,這時子集原則(Subset Principle)將決定哪一個詞匯項最終能夠被插入。

(10) 子集原則:如果詞匯項上的特征和抽象語素的特征完全匹配或是其特征的一個子集,該詞匯項就可以插入。一旦詞匯項出現(xiàn)了抽象語素中沒有的特征,該詞匯項就不能插入。如果同時有若干個滿足插入條件的詞匯項,與抽象語素上特征匹配最多者將最終被插入(Halle 1997:128)。

也就是說,詞匯項上的特征沒有必要與其要插入的終極節(jié)點上抽象語素的所有特征都一一對應,而只要是它的一個子集就可以了。抽象語素上的特征是完全設定的,而詞匯項上的特征可以部分設定,或缺少某些特征,或某些特征無值,這正是分布形態(tài)學的一個核心特點。詞匯項上的特征必須與要插入的抽象語素的特征相一致,它們之間不能有任何的特征沖突,否則就不能被插入。當存在多個滿足插入條件的詞匯項時,與抽象語素上特征吻合最多者最終將被插入。

現(xiàn)在,我們以英語一般現(xiàn)在時第三人稱單數(shù)時態(tài)和一致標記-s的音系插入為例說明詞匯插入的運作過程。根據(jù)分布形態(tài)學理論,競爭插入某一抽象語素的詞匯項會按照特征設定多的優(yōu)于特征設定少的原則自動排列成一個陣列。這樣,排在前面的詞匯項就會比后面的具有更多的與抽象語素相同的形態(tài)句法特征,其插入環(huán)境也就更為具體,復雜程度也較高一些。英語一般現(xiàn)在時第三人稱單數(shù)時態(tài)和一致標記-s用于題元動詞,其陣列如(11)所示:

(11) a. -s —— [+Present, +3Person,

+Singular]

b. ?——[+Present]

從(11)可以看出,在一般現(xiàn)在時第三人稱單數(shù)環(huán)境下,有兩個處于競爭的詞匯項。排在前面的是-s,有三個語法特征。排在后面的是空詞匯項?,只有一個語法特征。根據(jù)子集原則,-s的特征設定齊全,會優(yōu)先于?的插入。為保證一個抽象語素只能插入一個詞匯項,分布形態(tài)學規(guī)定:一旦某一個詞匯項插入到某個終極節(jié)點,這個節(jié)點上抽象語素的特征就隨之被釋放,其他詞匯項就不能再插入了。因此,一旦-s被插入,相應的抽象語素上的特征就沒有了,?就不能再插入了。這一點跟最簡方案理論中的特征核查有相似之處。但如果-s沒有出現(xiàn),?也是可以插入的,因為該詞匯項的特征是一般現(xiàn)在時第三人稱單數(shù)這個抽象語素特征的一個子集,而且沒有與其沖突的特征。也就是說,在一般現(xiàn)在時第三人稱單數(shù)環(huán)境下,光桿動詞可以代替具有屈折變化的定式動詞,但后者不能代替前者,因為此時是非定式環(huán)境,具有屈折變化的定式動詞與其有特征沖突。因此,我們可以把光桿動詞看作是帶有屈折詞綴的定式動詞的缺省形式。這樣,我們就可以解釋為何二語習得者經(jīng)常省略使用一般現(xiàn)在時第三人稱單數(shù)標記-s了。在沒有成功提取-s時,二語習得者就會用缺省形式代替具有屈折變化的定式動詞,從而導致了-s的缺失。

在詞匯插入時,還有可能出現(xiàn)兩個或更多競爭詞匯項的特征設定個數(shù)相同的情況。這時,子集原則就不能確定插入哪個詞匯項了。其中一種情況是要插入的詞匯項是某一語素的語素變體。它們的特征設定完全相同,只不過插入環(huán)境不同。比如,可以插入英語一般過去時態(tài)節(jié)點上的詞匯項有三個:?,/t/和/d/。?用于強動詞詞干(如hit),而/t/和/d/用于弱動詞詞干(如slept,called)。這三個語素變體的實特征都一樣,只是語境特征不同。按照分布形態(tài)學的規(guī)定,特征設定多的詞匯項排在前面,優(yōu)先插入。由于?有兩個設定的特征,而/t/和/d/只有一個,因此,這三個語素變體的陣列如(12)所示:

(12) ? —— [+Past, +Strong]

/t/——[+Past, -Strong]

/d/——[+Past, -Strong]

但子集原則不能決定/t/和/d/的插入,因為它們的特征設定是一樣的。為了解決這個問題,Halle和Marantz(1993)提出了Pāninian原則。根據(jù)該原則,此時的詞匯插入由語素變體所處的環(huán)境決定。它規(guī)定，處于越復雜、越具體環(huán)境下的詞匯項越將優(yōu)先插入。而且,詞匯項上的時特征優(yōu)先于語境特征考慮。如果時特征一樣,最復雜、最具體的語境特征將優(yōu)先插入。因此,這里的/t/要優(yōu)于/d/插入,因為/t/只作用于動詞的詞干,而/d/用于除?和/t/的其他任何環(huán)境,屬于過去時態(tài)節(jié)點的缺省插入。

另一種情況是要插入的詞匯項的特征設定個數(shù)相同,但特征不同,這時子集原則也無能為力。Noyer(1997)提出了“特征的普遍層次性”(Universal Hierarchy of Features)原則來解決這個問題,并規(guī)定在詞匯插入時處于高層次的詞匯項優(yōu)先于層次低的詞匯項,如(13)所示:

(13) 1 Person 2 Person Dual Plural other features

也就是說,當要插入的詞匯項個數(shù)相同時,優(yōu)先考慮人稱特征,然后是數(shù)特征,最后才是其他的特征。而且,第一人稱特征又優(yōu)先于第二人稱特征,雙數(shù)特征優(yōu)先于復數(shù)特征。

2.3 音系調(diào)整規(guī)則

在詞匯項為終極節(jié)點上的抽象語素提供音系形式以后,還不能產(chǎn)出這個詞的正確音系。它還需要經(jīng)過音系調(diào)整規(guī)則來改變其音系形式,最終形成我們聽到的實際的語音。這也是(2)里的音系規(guī)則的一部分。

3. 分布形態(tài)學與其他形態(tài)學理論

目前,除了分布形態(tài)學以外,較為有影響的形態(tài)學理論還有無詞綴形態(tài)學(A-Morphous or Affixless Morphology)(Anderson 1992)和詞匯主義形態(tài)學(Lexicalist Morphology)(Lieber 1992)。它們的共同之處是都承認句法、語義、形態(tài)特征和音系特征之間存在著某種聯(lián)系。這一節(jié)我們將探討分布形態(tài)學和這兩種形態(tài)學理論的不同之處及其優(yōu)越性。

無詞綴形態(tài)學認為,只有實語類的詞干部分才是傳統(tǒng)意義上所指的音義結(jié)合體的詞素,而詞綴只是用于構(gòu)成實語類的規(guī)則,或者說是形態(tài)音系規(guī)則的副產(chǎn)品。因此,詞綴在這種形態(tài)學理論中根本沒有地位,它是以詞位(lexeme)為基礎的。該理論以“分離假說”為基礎,將句法運算中的終極成分和它們的音系實現(xiàn)分離開來。而且,構(gòu)成復雜詞的詞干和詞綴的音系特征與它們的形態(tài)句法特征相比可以是不完全設定的。

相反,詞匯主義形態(tài)學則認為詞綴和實語類的詞干都是語素,并對詞綴和詞干語素的傳統(tǒng)概念進行了修正。而且,詞綴和詞干能將其音系形式和意義以及功能相聯(lián)系,在句法中運算的詞是詞項組合的結(jié)果。句法終極成分的音系形式是通過與之形態(tài)句法特征相一致的詞匯插入實現(xiàn)的。插入前的詞匯項帶有非形態(tài)句法表征的語類和子語類信息,它們可以決定其他詞綴插入的條件或音系調(diào)整規(guī)則的操作,從而影響詞的進一步音系實現(xiàn)。

分布形態(tài)學是在吸收前兩種形態(tài)學理論合理成分的基礎上提出的。一方面,它采用了無詞綴形態(tài)學將句法運算中的終極成分和它們的音系實現(xiàn)相分離的觀點,在LF、DS和SS三個句法層面上的終極節(jié)點沒有音系形式,直到MS層面才獲得。另一方面,它采用了詞匯主義形態(tài)學中句法終極成分的音系實現(xiàn)由能夠?qū)⑺鼈兊男螒B(tài)句法特征和音系特征聯(lián)系在一起的詞匯項來處理的觀點,并承認詞綴和實語類的詞干一樣都是語素。因此,分布形態(tài)學和無詞綴形態(tài)學在對待詞綴問題上的觀點是不同的。前者堅持詞綴也是語素的觀點,而后者把任何屈折變化都看作是支配詞干的節(jié)點上的形態(tài)句法特征,把屈折詞綴看作是應用到這些詞干上的構(gòu)詞規(guī)則的副產(chǎn)品。為了避免解釋詞素的意思和形式的非一對一關系,分布形態(tài)學重新定義了詞素的概念,而無詞綴形態(tài)學則把詞綴從形態(tài)學中取消了。但是,我們注意到,句法中的終極成分和音系形式往往并不都是一一對應的,抽象語素可以在MS層面裂變、融合或刪除以改變其個數(shù),使得某一個抽象語素(如Past)可以有幾個不同的語音形式(如?,/t/和/d/)。而一個語音形式(如/z/)又可以插入不同的抽象語素(如名詞后的[pl]和動詞后的[Present,Sg,3Person])。因此,音系結(jié)構(gòu)并不能直接反映句法結(jié)構(gòu)。這樣,無詞綴形態(tài)學不僅與傳統(tǒng)的形態(tài)學理論相悖,而且與大多數(shù)當代生成語法理論也不吻合,因為屈折詞綴通常被視為功能語類的中心語,應該是終極節(jié)點。

詞匯主義形態(tài)學與分布形態(tài)學也有不同之處。在詞匯主義形態(tài)學理論中,詞綴和詞干同樣都是具有音系特征和形態(tài)句法特征的詞項,正是這些詞項的組合構(gòu)成了詞。而在分布形態(tài)學理論中,給形態(tài)句法特征賦予音系特征發(fā)生在句法推導之后。而且,給形態(tài)句法特征賦予音系特征也不會發(fā)生在句法部分運算的終極成分中。另外,在分布形態(tài)學理論中,詞是從終極節(jié)點開始經(jīng)過句法操作在詞匯插入前構(gòu)成的,詞的結(jié)構(gòu)以及詞綴的層次性位置完全由句法決定,而不像詞匯主義形態(tài)學里由每個詞綴的子語類化框架決定。最后,在分布形態(tài)學理論中,句法操作中的形態(tài)句法特征不是詞匯插入的結(jié)果,詞匯項的特征可以不完全設定。而詞匯主義形態(tài)學中要插入詞綴的詞匯項必須帶有所有的特征,以便在句法和LF層面生成合法的特征結(jié)構(gòu)。

4. 分布形態(tài)學與特征核查理論

最后,我們將比較分布形態(tài)學理論和最簡方案(Chomsky 1993,1995)的特征核查理論在生成動詞方面的差異,并指出分布形態(tài)學的優(yōu)越性。

在分布形態(tài)學理論中,形態(tài)在句法之后生成,詞的語音形式在句法推導完成后實現(xiàn)。帶有屈折變化的詞是通過一系列的句法操作和形態(tài)操作與帶有形態(tài)句法特征的詞綴結(jié)合的過程。因此,詞的生成是句法性的或后句法性的,而不是詞匯性的,它體現(xiàn)了句法先于形態(tài)的理論設想。而在最簡方案理論中,形態(tài)和句法是直接相連的,并提出動詞的內(nèi)部形態(tài)結(jié)構(gòu)和句法結(jié)構(gòu)涉及的是特征的核查機制。一個帶有屈折變化的詞會帶有一系列無序的特征,這些特征在詞匯插入前就由詞庫提供了。當該詞提升至功能語類時,它的特征就會與功能語類上的特征相互匹配并且核查。所有不可解釋特征都要被核查掉,滿足完全解釋原則(Full Interpretaion Principle),整個句法推導才會收斂(converge),生成的句子才是合乎語法的；否則,整個句法推導就會崩潰(crash),生成的句子不合乎語法。

在分布形態(tài)學理論看來,最簡方案的特征核查理論有一些令人費解之處。其中一個就是,為何動詞屈折詞綴的內(nèi)部層次性關系能夠?qū)⑴c該屈折詞綴有關的一系列特征生成語素？而且,為何這些特征正好與功能語類帶有的特征相對應？在它看來,特征核查理論有為了核查而預先設置了這些相對應的特征之嫌。帶有屈折變化的動詞是一堆無序特征的集合,其詞干和詞綴的內(nèi)部音系結(jié)構(gòu)和語法特征之間的聯(lián)系對其他句法推導絲毫沒有意義。另外,特征核查理論根據(jù)鏡像原則(Mirror Principle)(Baker 1985)形態(tài)能夠直接反映句法的精神,詞綴的順序反映了投射的句法層次性關系。然而,最簡方案中的屈折詞綴是動詞在詞庫中就帶有的。也就是說,詞綴是在詞庫中加在動詞上的。而特征核查過程中是功能語類的中心語而不是詞綴加在動詞上。如果鏡像原則是正確的,核查理論將不能解釋句法中的中心語到中心語提升能夠反映詞庫里動詞加詞綴這一事實。另外,特征核查理論規(guī)定,特征的核查以詞庫里動詞加詞綴的順序進行,與動詞詞干最近、最內(nèi)部的詞綴上的特征最先核查。如果加屈折詞綴的構(gòu)詞操作只有中心語到中心語移動和附加的話,鏡像原則將是精確的,特征核查理論也能足夠說明形態(tài)和句法的直接映射關系。但是問題在于,除了中心語到中心語移動和附加外,形態(tài)和句法之間的相互作用還包括中心語的合并,在MS層面增加抽象語素或特征,抽象語素的融合和裂變等,這些都會導致形態(tài)和句法的相互不匹配。因此,形態(tài)很多時候是不能直接反映句法的。而且,詞匯插入必須在所有這些形態(tài)結(jié)構(gòu)變化之后進行,這就會違反嚴格意義上的鏡像原則。

除了上述概念上的不同,分布形態(tài)學和特征核查理論在分析手段上也存在差異。在特征核查理論中,既然句法結(jié)構(gòu)在從DS到PF的推導過程中動詞無需與屈折詞綴結(jié)合,它就可以在PF與含有需要核查特征的功能語類的中心語相分離,而在LF中提升至功能語類中心語進行特征核查。而在分布形態(tài)學理論中,功能語類的中心語帶有需要進行詞匯插入的形態(tài)句法特征,為了與詞綴結(jié)合,在從DS到PF過程中動詞必須同與該詞綴相對應的功能語類的中心語相結(jié)合。特征核查理論的這種LF提升和分布形態(tài)學的在MS加詞綴可以由英語的時態(tài)詞綴來體現(xiàn)。特征核查理論在解釋英語題元動詞帶有時態(tài)后綴時,不需要英語的題元動詞在從DS到PF過程中提升,而時態(tài)節(jié)點T也不下移到V,而是題元動詞在LF中隱性提升至T核查詞綴的時態(tài)特征。但在分布形態(tài)學理論中,象2.1描述的那樣,抽象詞綴T必須在MS與題元動詞合并。

5. 結(jié)語

本文介紹和評析了生成語言學的一個重要分支——分布形態(tài)學理論。雖然從它的提出至今只有短短的十幾年,但它已經(jīng)發(fā)展成為一種系統(tǒng)性的理論,并得到了較為廣泛的應用。它與占主流地位的Chomsky生成語言學有較強的互補性,尤其它充分發(fā)展了Chomsky生成語言學所忽視的音系式中的語言運作機制和動詞短語的內(nèi)部論元結(jié)構(gòu)。與其他形態(tài)學和最簡方案中的特征核查理論相比,分布形態(tài)學理論也有著不可比擬的優(yōu)越性,相信在今后的語言研究中該理論會得到進一步的應用,同時也會不斷自我完善和發(fā)展。

附注:

① 構(gòu)式主義語言學的基本思想是句子的意義由句子的具體結(jié)構(gòu)決定,其出發(fā)點是解決有些動詞可以構(gòu)成不同的結(jié)構(gòu),而且在不同的結(jié)構(gòu)中表達的意義也不一樣。而詞匯主義語言學認為,句子結(jié)構(gòu)是詞匯投射的結(jié)果,句子的意義也是由詞匯決定的。

② Harley和Noyer(1998)把它們稱為l-morpheme和f-morpheme,相當于Chomsky生成語法理論中的實語類(lexical categories)和功能語類(functional categories)。

③ 分布形態(tài)學中的成語和我們傳統(tǒng)語法以及Chomsky生成語法中的成語意義是不同的。它指的是,任何不能從形態(tài)句法結(jié)構(gòu)描寫式完全推測出意義的表達式。它可以是我們通常說的詞,也可以是傳統(tǒng)意義上的成語,甚至可以只是詞的一部分。

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