李 清

上海市化工科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 （上海 200030）

化學(xué)化工科技查新方法研究

李 清

上海市化工科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 （上海 200030）

介紹了科技查新的基本概念，主要對查新點(diǎn)確定、文獻(xiàn)檢索和結(jié)論撰寫等方面進(jìn)行了方法探討。

化學(xué)及化工產(chǎn)品 科技查新 文獻(xiàn) 方法

科技查新是指查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新委托人的要求，圍繞項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)，針對查新點(diǎn)，查證其新穎性、水平性的信息咨詢服務(wù)工作。科技查新可以為專家評價(jià)科技項(xiàng)目提供系統(tǒng)、客觀、準(zhǔn)確的科技文獻(xiàn)檢索和情報(bào)學(xué)評價(jià)結(jié)論，有效地提高專家評價(jià)的準(zhǔn)確性，為科技管理提供決策依據(jù)。

我國化學(xué)化工科技查新工作始于1985年，20多年來，隨著我國化學(xué)化工科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，化學(xué)化工科研項(xiàng)目日益增多，其相應(yīng)的科技查新也得到了快速發(fā)展?；瘜W(xué)化工行業(yè)具有與其他行業(yè)不同的特殊性，如合成工藝復(fù)雜、應(yīng)用范圍廣泛、化工產(chǎn)品種類繁多以及化學(xué)命名多樣化等特點(diǎn)，因此查新人員不僅需要具備一定的化學(xué)化工知識，還要掌握相應(yīng)的方法。

1 化學(xué)化工確定查新要點(diǎn)的探討

查新要點(diǎn)是指項(xiàng)目委托者向查新機(jī)構(gòu)提出的需要查證的要點(diǎn)，但往往是查新人員和委托用戶共同完成的。查新委托人員在填寫查新要點(diǎn)時(shí)，要注意分清層次，優(yōu)先填寫具有創(chuàng)新性的方面，查新要點(diǎn)不要多于5項(xiàng)。

有的用戶只是一味介紹項(xiàng)目相關(guān)的國內(nèi)外發(fā)展概況，而對項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)只字不提；有的用戶為了保密自己的技術(shù)，不愿對其研究情況進(jìn)行過多的描述；有的用戶不是項(xiàng)目技術(shù)人員，對項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)和創(chuàng)新點(diǎn)根本不清楚等，遇到這種情況，查新人員可以與查新委托人員或者委托項(xiàng)目科技人員進(jìn)行磋商，從而確定科技查新的技術(shù)要點(diǎn)。

化學(xué)化工行業(yè)由于行業(yè)的復(fù)雜性和特殊性有自己的特點(diǎn)。一般化學(xué)化工類課題研究內(nèi)容很多，常常涉及到工藝、設(shè)備和產(chǎn)品等多個(gè)方面，要按照層次分別列出查新點(diǎn)。如某單位委托進(jìn)行《某某工藝技術(shù)要點(diǎn)》的查新，可以按照以下層次進(jìn)行查新點(diǎn)的撰寫：（1）本項(xiàng)目所采用的工藝，所采用的催化劑；（2）本項(xiàng)目所使用的裝置在某些方面進(jìn)行了創(chuàng)新；（3）本項(xiàng)目產(chǎn)品所采用的后處理方式；（4）本項(xiàng)目產(chǎn)品產(chǎn)率，轉(zhuǎn)化率及純度等。

2 化學(xué)化工科技查新文獻(xiàn)檢索探討

文獻(xiàn)檢索所需的關(guān)鍵詞一般由委托人員填寫，但是為了查準(zhǔn)查全，查新員首先根據(jù)委托單的技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)分析對比，仔細(xì)閱讀技術(shù)總結(jié)報(bào)告和說明書等進(jìn)行提煉；其次，通過查閱化學(xué)化工期刊、工具書或數(shù)據(jù)庫等進(jìn)一步理解相關(guān)技術(shù)和術(shù)語，進(jìn)行預(yù)檢索后確定關(guān)鍵詞?；瘜W(xué)化工產(chǎn)品關(guān)鍵詞比較復(fù)雜，除了名稱之外還有分子式和CAS號等，例如乙酸酐，有醋酸酐、醋酐、乙酐等別稱；分子式為C4H6O3或（CH3CO）2O；CAS號為108-24-7,這些都要作為檢索詞進(jìn)行檢索，否則會(huì)漏查。

3 化學(xué)化工科技查新數(shù)據(jù)庫探討

文獻(xiàn)檢索時(shí)一般先查閱綜述等文獻(xiàn)，把握技術(shù)總體情況，然后選擇和查新項(xiàng)目有關(guān)的綜合性數(shù)據(jù)庫（如國內(nèi)外期刊數(shù)據(jù)庫）、專業(yè)數(shù)據(jù)庫（如CA）以及專利數(shù)據(jù)庫等進(jìn)行具體檢索。

3.1 中文數(shù)據(jù)系統(tǒng)

3.1.1 主要數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)

（1）中國知網(wǎng)。數(shù)據(jù)庫涵蓋自然科學(xué)、工程技術(shù)、醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)、生物和文學(xué)等領(lǐng)域最新科技文獻(xiàn)資料，其中查新常用的是中文學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫。

（2）萬方數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)。萬方主要包括期刊論文、學(xué)位論文、會(huì)議論文和專利資源等多個(gè)數(shù)據(jù)庫。化工課題科技查新常用的萬方數(shù)據(jù)庫有：數(shù)字化期刊全文數(shù)據(jù)庫、中國科技成果數(shù)據(jù)庫、中國學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫、中國學(xué)術(shù)會(huì)議論文庫和中國企業(yè)與產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫等。

（3）維普數(shù)據(jù)資源系統(tǒng)。維普包括：中文科技期刊全文庫、中文科技期刊文摘庫、中文科技期刊引文庫、外文科技期刊數(shù)據(jù)庫、中國科技經(jīng)濟(jì)新聞庫和維普行業(yè)資源系統(tǒng)等6個(gè)子系統(tǒng)?；ふn題查新需要檢索的主要是中文科技期刊數(shù)據(jù)庫。

3.1.2 專利數(shù)據(jù)庫

專利文獻(xiàn)檢索在化學(xué)化工科技查新中具有極為重要的作用，在化工課題涉及到新產(chǎn)品和工藝路線查新時(shí),詳實(shí)的專利說明書是檢索過程中非常重要的對比文獻(xiàn)。國內(nèi)主要專利資源有：

（1）國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)。可以檢索從1985年以來我國發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利等公開說明書，專利文獻(xiàn)最全，但是專利下載是圖片格式，并且不能連續(xù)下載。

（2）上海市知識產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)。此平臺(tái)新建完成，收錄了絕大多數(shù)中文專利以及外文專利，優(yōu)點(diǎn)是中文專利提供PDF格式文件連續(xù)下載，外文專利全文則鏈接到歐專局。

3.1.3 標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫

檢索國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫是化工查新中必不可少的環(huán)節(jié),尤其在比較化工物質(zhì)的物性參數(shù)時(shí)?；ふn題查新主要采用國家標(biāo)準(zhǔn)GB數(shù)據(jù)庫和化工行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)HG兩個(gè)數(shù)據(jù)庫。

3.1.4 科技成果數(shù)據(jù)庫

科技成果數(shù)據(jù)庫主要包括國家科技成果網(wǎng)和萬方科技成果數(shù)據(jù)庫,是化工新產(chǎn)品查新中必檢的數(shù)據(jù)庫。

3.1.5 化工專業(yè)數(shù)據(jù)庫

在查新過程中,由于網(wǎng)絡(luò)信息資源更新比較快,能反映化工行業(yè)的新動(dòng)態(tài),化工專業(yè)數(shù)據(jù)庫是通用數(shù)據(jù)庫的有力補(bǔ)充，主要有中國化工信息網(wǎng)、中國化學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫、中國化工文摘數(shù)據(jù)庫以及中國石油和化工資源網(wǎng)等。

3.2 外文數(shù)據(jù)系統(tǒng)

3.2.1 國際聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)

國際聯(lián)機(jī)系統(tǒng)主要有Dialog聯(lián)機(jī)系統(tǒng)和STN聯(lián)機(jī)檢索等，其中Dialog系統(tǒng)現(xiàn)有全文、題錄及數(shù)據(jù)型數(shù)據(jù)庫900多個(gè),對于化工課題而言,主要檢索如下數(shù)據(jù)庫：CA SEARCH,Chemical Engineering and Biotechnology Abstracts,COMPENDEX PLUS,Scisearch,CLAIMS/U.S.Patents,Dissertation Abstractions Online,CHEMICAL INDUSTRY NOTES等。STN系統(tǒng)中,美國化學(xué)文摘社提供了兩個(gè)重要的化學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫,即化學(xué)物質(zhì)登記號（REG）和美國化學(xué)文摘數(shù)據(jù)庫（CA PLUS）。

3.2.2 國外主要數(shù)據(jù)資源

（1）美國《化學(xué)文摘》,簡稱CA，由美國化學(xué)學(xué)會(huì)化學(xué)文摘社編輯出版,收錄了150多個(gè)國家、56種文字出版的15 000多種期刊以及專利、技術(shù)報(bào)告、專著、會(huì)議記錄和學(xué)位論文等文獻(xiàn)，報(bào)道內(nèi)容幾乎涉及化學(xué)界所有領(lǐng)域，是公認(rèn)的最完整的化學(xué)化工文獻(xiàn)檢索工具之一。CA有網(wǎng)絡(luò)版和光盤版。作為目前世界上化學(xué)化工領(lǐng)域最權(quán)威的檢索工具,《化學(xué)文摘》是化學(xué)化工課題查新中必選的數(shù)據(jù)庫。

（2）Cross Fire Beilstein/Gmelin數(shù)據(jù)庫

Beilstein和Gmelin為當(dāng)今世界上最龐大和享有盛譽(yù)的化合物數(shù)值與事實(shí)數(shù)據(jù)庫,分別由德國Beilstein Institute和Gmelin Institute編輯。其中,Cross Fire Gmelin是金屬有機(jī)和無機(jī)化學(xué)領(lǐng)域收錄數(shù)據(jù)最廣泛的數(shù)據(jù)庫。

3.2.3 國外專利數(shù)據(jù)庫

目前國外主要專利數(shù)據(jù)庫有歐洲專利局專利數(shù)據(jù)庫、美國專利數(shù)據(jù)庫和日本專利數(shù)據(jù)庫等,這三個(gè)數(shù)據(jù)庫都可以免費(fèi)下載專利說明書。其中，歐洲專利局專利數(shù)據(jù)庫收集了50多個(gè)國家公開的專利文獻(xiàn)，是化學(xué)化工查新過程中主要檢索的專利數(shù)據(jù)庫。

3.3 網(wǎng)絡(luò)搜索引擎

目前國內(nèi)外許多搜索引擎網(wǎng)站可提供中英文網(wǎng)站的檢索。利用搜索引擎為文獻(xiàn)信息檢索,特別是新產(chǎn)品的查新檢索提供了非常有利的補(bǔ)充，常用的中文網(wǎng)絡(luò)檢索引擎有：百度、Google和雅虎等。

檢索到相關(guān)化學(xué)文獻(xiàn)之后，可以依據(jù)可比性、針對性和代表性對文獻(xiàn)進(jìn)行選擇和確認(rèn)，按照相關(guān)度分為密切相關(guān)和一般相關(guān)文獻(xiàn)，原則上密切相關(guān)文獻(xiàn)都應(yīng)全部調(diào)取，一般相關(guān)文獻(xiàn)可以從不同方面選取幾篇。

4 化學(xué)化工查新報(bào)告的撰寫方法

查新報(bào)告中文獻(xiàn)檢索結(jié)果部分，首先對查到的化學(xué)化工文獻(xiàn)情況進(jìn)行簡單的說明，說明有幾篇或者大致說明有多少等；按照性質(zhì)、時(shí)間、空間、相關(guān)度等方法將文獻(xiàn)分類論述，然后列出相關(guān)化學(xué)化工文獻(xiàn)，按照相關(guān)度排列，一般專利文獻(xiàn)在先、普通文獻(xiàn)在后，委托單位申請的相關(guān)專利或者發(fā)表的相關(guān)文章放在文獻(xiàn)列舉的最后?；の墨I(xiàn)列舉時(shí)，文摘最好要列出與查新點(diǎn)相關(guān)的部分，有時(shí)候要在通讀文章之后才能寫出文摘，尤其是涉及到化學(xué)化工產(chǎn)品的性能指標(biāo)時(shí)，摘要中有時(shí)候不會(huì)提及，而通過閱讀文獻(xiàn)或者專利原文往往可以找到，所以不能忽視文獻(xiàn)原文的閱讀。

化學(xué)化工查新報(bào)告撰寫中最重要的就是結(jié)論撰寫，一般包括以下幾個(gè)部分：

（1）綜述。首先將查到的化學(xué)化工類文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)整理分析，就查新項(xiàng)目的背景、現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢等，寫出具有綜合性、總結(jié)性的綜述來，另外根據(jù)檢索結(jié)果簡單說明檢索到的文獻(xiàn)情況。例如對委托項(xiàng)目“羰基合成乙酸酐工藝技術(shù)”進(jìn)行綜述撰寫時(shí)，首先要介紹乙酸酐的用途，表明產(chǎn)品的重要性，然后介紹乙酸酐的幾大主要生產(chǎn)工藝及發(fā)展趨勢，說明羰基合成工藝是世界乙酸酐生產(chǎn)主要工藝和領(lǐng)先工藝等，并說明擁有此先進(jìn)工藝的主要國內(nèi)外公司。

（2）查新點(diǎn)與文獻(xiàn)進(jìn)行對比。對查新委托單上的查新點(diǎn)進(jìn)行分析歸納，按照查新點(diǎn)的順序，將其與查到的化學(xué)化工文獻(xiàn)進(jìn)行比較，分別就查新點(diǎn)的內(nèi)容進(jìn)行對比分析。一般從新穎性和水平性兩個(gè)方面分別進(jìn)行比較。新穎性比較是查看檢索到的化學(xué)化工文獻(xiàn)中是否有與查新點(diǎn)有完全相同的報(bào)道，如果沒有則說明具有新穎性。

化學(xué)化工查新中新穎性的比較要求遵循一般不影響具體新穎性的原則，例如最常見的催化劑比較，文獻(xiàn)中籠統(tǒng)寫到催化劑以堿性金屬為載體，而委托項(xiàng)目中明確指出催化劑以鈉為載體，并且沒有其他文獻(xiàn)中提到以鈉為載體的催化劑，按照一般不影響具體的原則，此委托項(xiàng)目具有新穎性。

化學(xué)化工查新中新穎性的比較還會(huì)經(jīng)常遇到如下情況：某委托組合物A1含有A和B，文獻(xiàn)檢索中查到某組合物A2由A、B、C組成，且此2種組合物的用途或者目的一樣，該委托組合物A1沒有新穎性；但是如果明確指出A1只是由A和B組成，那么A1具有新穎性?；瘜W(xué)化工涉及到工藝時(shí)也經(jīng)常遇到類似的情況，應(yīng)按照同樣的原則進(jìn)行分析比較。

（3）結(jié)論。在以上分析對比的基礎(chǔ)上，查新人員可以做出具體判斷性結(jié)論，主要分新穎性和水平性兩種。確定新穎性成立可以用“未見報(bào)道”或“具有新穎性”作為結(jié)論；水平性則可以用“達(dá)到（或接近）國內(nèi)（外）先進(jìn)水平”作為結(jié)論等。

確定新穎性主要有以下幾點(diǎn)：對于主要工藝技術(shù)，通過文獻(xiàn)檢索沒有與之相同的可用“未見報(bào)道”來下結(jié)論；對于工藝技術(shù)中不是很重要的技術(shù),通過檢索文獻(xiàn)中未明確介紹,但又不能確定沒有，這時(shí)可用“未見述及”來下結(jié)論；對于某些工藝技術(shù)，檢索到的文獻(xiàn)中與委托項(xiàng)目大致相同，但又不盡相同,可用“與上述文獻(xiàn)相比,不同之處在于哪里”來下結(jié)論。

確定水平性比較一般采用圖表方式，對產(chǎn)品的主要指標(biāo)或者性能等進(jìn)行比較，所列比較項(xiàng)目必須是查新點(diǎn)中要求的或者產(chǎn)品的主要性能要求，一般選擇有代表性的國內(nèi)外生產(chǎn)廠家或者工藝進(jìn)行比較，對于化工產(chǎn)品來說，還要列出相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較。在結(jié)論中寫明文獻(xiàn)中指標(biāo)是多少,委托項(xiàng)目指標(biāo)是多少，性能指標(biāo)是否優(yōu)于文獻(xiàn)報(bào)道等。另外對于有具體產(chǎn)品的，委托單位往往還會(huì)拿出其用戶報(bào)告證明，這也是判斷水平性的一類證明。

5 案例分析

委托項(xiàng)目：羰基合成乙酸酐工藝技術(shù)

檢索要求：針對技術(shù)內(nèi)容先進(jìn)性評價(jià)（國內(nèi)外）

委托單位填寫的查新委托單中詳細(xì)介紹了羰基合成乙酸酐的工藝過程和背景，對于其技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)沒有凸現(xiàn)出來，經(jīng)過和該項(xiàng)目的技術(shù)人員幾次溝通后確定了查新要點(diǎn)主要集中在三個(gè)方面，具體涉及到催化體系、分離吸附劑和閃蒸器創(chuàng)新，確定查新點(diǎn)如下：

（1）羰基合成工藝中，以某某作為助催化劑。

（2）醋酐產(chǎn)品精制分離中，利用某某分子篩吸附劑的產(chǎn)品脫碘工藝……。

（3）羰基合成醋酐工藝中閃蒸器的結(jié)構(gòu)進(jìn)行了改進(jìn)……。

可見，該項(xiàng)目查新點(diǎn)雖多但是檢索要點(diǎn)比較明確，經(jīng)過初步檢索以及和委托人討論后，確定檢索關(guān)鍵詞如下：（乙酸酐或醋酐或……）和（催化或除碘或脫碘或……）。

通過國內(nèi)外文獻(xiàn)檢索，發(fā)現(xiàn)相關(guān)文獻(xiàn)比較多，篩選出和查新點(diǎn)相關(guān)度較大的文獻(xiàn)15篇。

檢索結(jié)論如下所示：

乙酸酐又名醋酐或醋酸酐，是重要的化工產(chǎn)品之一，主要用作生產(chǎn)醋酸纖維，并且廣泛應(yīng)用于醫(yī)藥、染料、農(nóng)藥和香料工業(yè)……羰基合成法由美國哈爾康科學(xué)設(shè)計(jì)公司1980年開發(fā)，1983年和伊斯曼合作首次投產(chǎn)，該法是目前制備醋酐的方法中最經(jīng)濟(jì)的一種，成本只占烯酮法的2/3，是世界上醋酐生產(chǎn)最先進(jìn)的工藝,目前擁有此工藝的主要有伊斯曼公司、BP公司和塞拉尼斯公司等（介紹生產(chǎn)工藝背景及發(fā)展趨勢）。

現(xiàn)就該委托項(xiàng)目查新點(diǎn)和技術(shù)要點(diǎn)與檢索到的國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)對比分析如下：

創(chuàng)新性：

（1）關(guān)于羰基合成醋酐的催化劑方面

羰基合成醋酐的催化體系由催化劑、助催化劑和穩(wěn)定劑組成，其中主催化劑一般采用銠催化劑，穩(wěn)定劑一般采用無機(jī)或有機(jī)錫化合物。據(jù)文獻(xiàn)報(bào)道……（例舉出檢索到的文獻(xiàn)與之相關(guān)的情況）。

該委托項(xiàng)目采用幾篇國內(nèi)外沒有相同催化體系的文獻(xiàn)報(bào)道。

（2）關(guān)于醋酐產(chǎn)品精制除碘工藝方面

根據(jù)文獻(xiàn)……（例舉出檢索到的文獻(xiàn)與之相關(guān)的情況）。

該委托項(xiàng)目在醋酐產(chǎn)品精制分離工藝中，首次采用某某工藝，國內(nèi)外沒有相同的文獻(xiàn)報(bào)道。

（3）關(guān)于羰基合成醋酐工藝中閃蒸器方面

例舉出檢索到的文獻(xiàn)與之相關(guān)的情況。

該委托項(xiàng)目羰基合成醋酐工藝中，對閃蒸器進(jìn)行了改進(jìn)……，國內(nèi)外沒有涉及到相同結(jié)構(gòu)閃蒸器的文獻(xiàn)報(bào)道。

先進(jìn)性：

該委托單位生產(chǎn)的醋酐產(chǎn)品經(jīng)某種方法檢測編號注明，國家認(rèn)可的檢驗(yàn)單位出具的檢測報(bào)告）,與國外主要公司產(chǎn)品主要性能對比項(xiàng)目見表1：

表1 與國外主要公司產(chǎn)品主要性能對比表

通過分析對比，該委托項(xiàng)目醋酐產(chǎn)品主要性能與國外大公司產(chǎn)品相當(dāng)。

綜上所述，該委托項(xiàng)目“羰基合成乙酸酐工藝技術(shù)”采用某種技術(shù)，國內(nèi)外沒有相同的文獻(xiàn)報(bào)道，具有創(chuàng)新性；該委托單位所生產(chǎn)的醋酐產(chǎn)品主要性能指標(biāo)和國外主要公司的產(chǎn)品相當(dāng)。

得出結(jié)論：經(jīng)文獻(xiàn)分析對比，該委托項(xiàng)目達(dá)到國際先進(jìn)水平。

6 小結(jié)

目前，隨著科技和網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，豐富的網(wǎng)絡(luò)信息資源與數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)使科技查新文獻(xiàn)檢索速度更快、檢索范圍更廣,極大地提高了科技查新的效率，科技查新工作開展得如火如荼，化學(xué)化工科技查新更是遇到了發(fā)展的大好時(shí)機(jī)。但是因?yàn)榛瘜W(xué)化工行業(yè)所特有的復(fù)雜性，科技查新人員應(yīng)該提高外語水平和文獻(xiàn)檢索能力,并且不斷擴(kuò)充化學(xué)化工知識，才能更好地提高科技查新的質(zhì)量。

[1]肖滬衛(wèi)編著.科技查新:研究與實(shí)踐.上海:上?？茖W(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社,2008.

[2]劉穎,唐永林,曾媛,等.化學(xué)化工類課題查新檢索研究.情報(bào)探索,2009,145(11):87-89.

[3]周蕊,史慧丹,鮑劼,等.化學(xué)化工查新課題中外文數(shù)據(jù)庫的選擇與使用技巧.農(nóng)業(yè)圖書情報(bào)學(xué)刊,2008,20(10):138-141.

G353.1

李 清 女 1979年生 碩士 助理工程師 主要從事科技查新和情報(bào)調(diào)研工作

2010年9月