[荷]勞埃特·雷德斯多夫,[英]馬丁·邁耶爾 周春彥譯

(1.阿姆斯特丹大學(xué)交流研究學(xué)院,荷蘭阿姆斯特丹 1012 CX; 2.蘇塞克斯大學(xué)科技政策研究所,英國布萊頓 BN1 9QE;3.拉薩爾大學(xué)國際三螺旋研究所,西班牙馬德里 28023)

一、 問題的提出

三螺旋已經(jīng)研究了大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。但這些機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)只提供了以知識(shí)為基礎(chǔ)的系統(tǒng)的知識(shí)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)。我們將知識(shí)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)看做在復(fù)雜的相互作用系統(tǒng)中通訊流量的一個(gè)進(jìn)化的保留機(jī)理。然而,除機(jī)構(gòu)關(guān)系模型外,三螺旋模式還可伸展出三個(gè)選擇環(huán)境功能相互作用的新進(jìn)化模型。形成知識(shí)經(jīng)濟(jì)所必需的進(jìn)化功能有三個(gè):經(jīng)濟(jì)財(cái)富的生成、有組織的知識(shí)生產(chǎn)和標(biāo)準(zhǔn)化控制。

三個(gè)選擇機(jī)制相互作用可預(yù)期生成復(fù)雜動(dòng)力學(xué)[1-2]。在達(dá)爾文最初的進(jìn)化論中,選擇被看做是“自然的”,即由自然賦予的。在進(jìn)化經(jīng)濟(jì)學(xué)范式中[3],不同的選擇環(huán)境各有不同,如市場和非市場環(huán)境等[4]。對(duì)跨不同經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的比較研究[5-6]和對(duì)不同國家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究[7-8]一直是這一傳統(tǒng)的核心。但如果沒有一個(gè)分析模型,我們就不能對(duì)不同選擇環(huán)境之間如何相互作用進(jìn)行分析。

在三螺旋模型中的選擇動(dòng)力是內(nèi)生的,因?yàn)槿齻€(gè)組織機(jī)構(gòu)的活動(dòng)范圍彼此兩兩關(guān)聯(lián),而且是分布式的。因而它們對(duì)彼此的選擇作出反應(yīng)。Dosi在1982年注意到兩個(gè)選擇環(huán)境之間的相互作用能形成一條軌道[9]。某一特定軌道可能處于一個(gè)可能的軌道空間中。由于增加了一個(gè)自由度,三個(gè)選擇環(huán)境能為整個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)體系建模。

這個(gè)相互作用動(dòng)力進(jìn)化模型和大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府的機(jī)構(gòu)關(guān)系模型之間不再有一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系。然而,財(cái)富的創(chuàng)造向來與產(chǎn)業(yè)相關(guān),知識(shí)生產(chǎn)與大學(xué)相關(guān),而公共領(lǐng)域的控制則與政府或私人活動(dòng)領(lǐng)域的管理相關(guān)。相互作用動(dòng)力模型關(guān)注的是分化,而網(wǎng)絡(luò)關(guān)系模型反映的是整合程度。整合和分化是相伴相隨的:在功能上分化的系統(tǒng)能處理更復(fù)雜的事物[10],并且相互作用與交流使改變觀點(diǎn)成為可能[11]。

例如,大學(xué)有時(shí)能起區(qū)域創(chuàng)新組織者的作用,公司已成為重要的新知識(shí)生產(chǎn)者等,但產(chǎn)業(yè)、大學(xué)和政府機(jī)構(gòu)的主要使命還是照舊保留(并且在一

① 邊界物體:“boundary objects”,即對(duì)于同一個(gè)物體,處于不同的環(huán)境的人會(huì)對(duì)其功能有不同的理解。如金錢對(duì)于普通百姓來講可以用來消費(fèi)和儲(chǔ)蓄,而對(duì)于政府官員而言,它是社會(huì)福利,是投資,同時(shí)也可能是維護(hù)政權(quán)的基礎(chǔ)。----譯者注

② 對(duì)于相對(duì)較小的系數(shù)值(1

定程度上被法定下來)。因而在界面上可能會(huì)發(fā)生權(quán)衡和出現(xiàn)“邊界物體”①[12]。三者在社會(huì)現(xiàn)象中相互交織。例如,專利能在法庭上起作用,因其提供法律保護(hù),但專利也能被用做衡量知識(shí)生產(chǎn)和/或經(jīng)濟(jì)價(jià)值的指標(biāo)。

利用這個(gè)三螺旋模型,我們能用一個(gè)三維圖像來解釋在以知識(shí)為基礎(chǔ)的秩序里的現(xiàn)象。兩個(gè)以上環(huán)境能彼此相關(guān),因?yàn)樵谏鐣?huì)層次上推論式知識(shí)已成為除經(jīng)濟(jì)交換關(guān)系和政治控制之外的第三協(xié)調(diào)機(jī)制,并且與前兩者相互作用。在此協(xié)同中這個(gè)新增自由度能被看做是知識(shí)經(jīng)濟(jì)和政治經(jīng)濟(jì)之間的區(qū)別性特征[13]。

二、 分析模型

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中,除過去已經(jīng)存在的政治經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)機(jī)制----市場交換和政治控制,有組織的知識(shí)生產(chǎn)和控制已成為第三協(xié)調(diào)機(jī)制[13]。在網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)上的部門必須具有這三個(gè)功能,但是我們不能再指望結(jié)構(gòu)與功能之間會(huì)一一對(duì)應(yīng),因?yàn)檫@些功能基于機(jī)構(gòu)之間的網(wǎng)絡(luò)安排[14]。有可能發(fā)生系統(tǒng)性影響,這些影響不能直接追溯到具體的交換關(guān)系,但因功能間相互作用的協(xié)同出現(xiàn)在系統(tǒng)的層次上。

就經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)推動(dòng)生產(chǎn)功能的變化或生產(chǎn)功能朝其本源的創(chuàng)新性轉(zhuǎn)變而言,三個(gè)功能中的兩個(gè)(技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)要素價(jià)格的變化)之間的關(guān)系能在進(jìn)化經(jīng)濟(jì)學(xué)中被建模[3]。創(chuàng)新傾向于打破經(jīng)濟(jì)平衡。

當(dāng)兩個(gè)功能作為選擇環(huán)境相互作用時(shí),這兩個(gè)選擇環(huán)境間會(huì)彼此形成一條軌道[9]。穩(wěn)定在某個(gè)局部最佳點(diǎn)上可以看做是選擇環(huán)境之間彼此共同進(jìn)化的結(jié)果。

競爭的穩(wěn)定性也能被看做二級(jí)變化,并且當(dāng)另一個(gè)(解析無關(guān)的)選擇機(jī)制起作用時(shí),能進(jìn)一步為超穩(wěn)化、亞穩(wěn)化和全球化而選擇。Hayami和Ruttan(1970)[15]已經(jīng)注意到一個(gè)在全球?qū)哟紊系亩?jí)選擇機(jī)制。當(dāng)一個(gè)軌道按照權(quán)衡結(jié)果形成蹤跡時(shí),由環(huán)境而來的另外一個(gè)(第三個(gè))反饋可能導(dǎo)致全球化或者引起作為超穩(wěn)態(tài)的鎖定。或者相對(duì)穩(wěn)定的軌道會(huì)成為亞穩(wěn)態(tài)和分叉成兩支。于是這個(gè)控制機(jī)制從局部(和潛在穩(wěn)定軌道)變換到全球的下一個(gè)或制度的層次。

讓我們利用這個(gè)邏輯方程構(gòu)造選擇機(jī)制相互作用的模型。在這個(gè)模型中,系統(tǒng)x的發(fā)展變化與其過去的狀態(tài)相關(guān),但因處于競爭環(huán)境中所以要乘上反饋(1-xt):

xt+1=axt(1-xt), 0

當(dāng)x的值隨時(shí)間增加時(shí),反饋項(xiàng)(1-xt)阻抑這個(gè)系統(tǒng)的進(jìn)一步發(fā)展。在技術(shù)—經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的情況下,這個(gè)對(duì)于歷史性變化和增長的反饋能由作為一個(gè)選擇環(huán)境的市場來提供②。換句話說,技術(shù)發(fā)展引起基于該系統(tǒng)過去狀態(tài)的變化(在此為axt),但這個(gè)變化是由一個(gè)具有越來越多選擇性的環(huán)境(1-xt)來選擇的。

對(duì)于彼此競爭的人口或技術(shù)而言,如果把競爭系數(shù)(α)加到選擇機(jī)制中,那么這個(gè)邏輯方程能被推廣為所謂的Lotka-Volterra方程[1,16]。在上述邏輯方程和Lotka-Volterra方程中,選擇被建模為反饋。假定在Lotka-Volterra方程中的參數(shù)k和α都是1且沒有失去一般性,那么這個(gè)反饋(k-αx)就能被表述為(1-x)。

兩個(gè)選擇作用在一個(gè)變量v上(在方程(1)中v=axt),所生成的選擇環(huán)境能表示為:

這個(gè)所生成的選擇環(huán)境不再作為均勻場運(yùn)行,因?yàn)樗莻€(gè)曲線。它能被描繪為圖1:包含兩個(gè)選擇的一個(gè)系統(tǒng)能穩(wěn)定在二次曲線的最低點(diǎn)。當(dāng)這個(gè)最低點(diǎn)隨著時(shí)間維度延展時(shí),系統(tǒng)在其中沿著一條軌道發(fā)展,形成一個(gè)谷。Sahal稱其為

圖1 軌道形成----f(x)=v(x2-2x+1)(穩(wěn)定態(tài))

“創(chuàng)新大道”[17],并把它們比做生態(tài)系統(tǒng)理論中的河床[18]。

另一個(gè)選擇的加入將導(dǎo)致復(fù)雜動(dòng)力學(xué)(見圖2)。這道風(fēng)景不再平坦,而是“崎嶇不平”[19]。

圖2 亞穩(wěn)態(tài)和變遷

同理,第三個(gè)選擇環(huán)境的介入能導(dǎo)致下列公式:

這個(gè)三次函數(shù)能由圖2中的點(diǎn)線來描述。只要三個(gè)選擇機(jī)制同時(shí)作用在具有相同參數(shù)(在此情況下都設(shè)為1)的單一變量上,那么全球的和穩(wěn)定的拐點(diǎn)就會(huì)在所謂的馬鞍點(diǎn)上重合。在此特殊情況下,歷史上穩(wěn)定的系統(tǒng)就能與全球系統(tǒng)保持一致。也許我們能把這樣的一個(gè)系統(tǒng)看做包含單一軌道或Nelson和Winter的“天然”軌道[5]的系統(tǒng):在這個(gè)軌道里全球最佳點(diǎn)和局域最佳點(diǎn)相一致。

圖2用帶箭頭的線顯示穩(wěn)定性和全球化隨不同參數(shù)值變化的情況。在這種(更一般的)情況下,曲線會(huì)呈現(xiàn)出最大值和最小值。在最小值處,技術(shù)—經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)局部穩(wěn)定,但在最大值點(diǎn)上它能被看做是亞穩(wěn)態(tài)。結(jié)果導(dǎo)致一個(gè)分叉:這個(gè)系統(tǒng)可能倒退(穩(wěn)定在局域的最佳點(diǎn)上),也可能前進(jìn)(全球化進(jìn)入下一個(gè)制度)。

只要系統(tǒng)處于穩(wěn)定(即在最小值點(diǎn)),那么它就能沿其原來的軌道推進(jìn)。但不穩(wěn)定的狀態(tài)卻傾向于使系統(tǒng)朝另一個(gè)吸引盆移動(dòng)。這個(gè)吸引是由在另一個(gè)維度上通訊的可能性引起的----這個(gè)通訊能在新出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)中處理更復(fù)雜的事物。局域最佳點(diǎn)也能被看做一個(gè)小生境----在這個(gè)小生境中技術(shù)能快速發(fā)展而沖向?qū)⑵渑c下一個(gè)吸引盆分開的山頂。后者為局域發(fā)展提供全球的環(huán)境。

本文將利用反應(yīng)—擴(kuò)散動(dòng)力學(xué)建模這個(gè)分叉。讓我們先看一下方程(3)的符號(hào)。二次項(xiàng)系數(shù)是正的,所以圖1中的曲線有最小值。如果這個(gè)符號(hào)是負(fù)的,那么另一個(gè)(第三個(gè))子動(dòng)力必定會(huì)在系統(tǒng)層次上起作用。由于形式的緣故,對(duì)于共同進(jìn)化并穩(wěn)定在最小值處的系統(tǒng)的兩個(gè)選擇環(huán)境而言,符號(hào)的反轉(zhuǎn)不可能是內(nèi)因性的。第三個(gè)選擇機(jī)制可以增強(qiáng)系統(tǒng)原有的穩(wěn)定性使其處于超穩(wěn)態(tài),也可能反轉(zhuǎn)二次項(xiàng)符號(hào)使系統(tǒng)處于亞穩(wěn)態(tài)(見圖3)。

圖3 在復(fù)雜選擇環(huán)境中的技術(shù)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)(a)----亞穩(wěn)態(tài); (b)----超穩(wěn)態(tài)。

換句話說, 亞穩(wěn)性和超穩(wěn)性都表明第三個(gè)子動(dòng)力在起作用。 例如, 某一政治經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)因兩個(gè)協(xié)調(diào)機(jī)制(經(jīng)濟(jì)和政治)相互作用而傾向于穩(wěn)定, 但知識(shí)經(jīng)濟(jì)能預(yù)期顯示更復(fù)雜的動(dòng)力學(xué), 因?yàn)榈谌齻€(gè)協(xié)調(diào)機(jī)制(知識(shí)生產(chǎn))正日益取代控制功能。

例如,我們能將圖3(a)和圖3(b)之間選擇環(huán)境符號(hào)的變化理解為在遞減邊際報(bào)酬和遞增邊際報(bào)酬的市場之間的不同(如Arthur的信息與通訊技術(shù)案例[20])。遞增邊際報(bào)酬在雙曲線上的亞穩(wěn)點(diǎn)引起分叉和隨之而來的在任一分支上的鎖定。至于鎖定,即以前的亞穩(wěn)系統(tǒng)因一個(gè)反饋增強(qiáng)了其他兩個(gè)子動(dòng)力之間的共同進(jìn)化而再次成為超穩(wěn)態(tài)。

三、 知識(shí)經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新系統(tǒng)

上述關(guān)于動(dòng)力系統(tǒng)的思考如何幫助我們理解在主角兒之間看得見的關(guān)系?從進(jìn)化的觀點(diǎn)看,關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為我們提供系統(tǒng)的足跡,或者更抽象地表述為系統(tǒng)動(dòng)力的表現(xiàn)形式。當(dāng)仔細(xì)研究實(shí)際例子時(shí),我們會(huì)發(fā)現(xiàn)所研究的系統(tǒng)的功能是看不見的。換句話說,相關(guān)的選擇機(jī)制能用公式表述為假設(shè),但只有變化能被觀察到。用公式表達(dá)假設(shè)會(huì)使實(shí)際測量與創(chuàng)建理論相關(guān)聯(lián)。此外,理論化還使我們能指明事物不易覺察的方面。

三螺旋模式出現(xiàn)在兩種理論競爭的情形下:

① “模式2”(知識(shí)生產(chǎn)方式)的概念是1994年由Michael Gibbons等人在TheNewProductionofKnowledge:theDynamicsofScienceandResearchinContemporarySocieties一書中提出的。他們把傳統(tǒng)的研究看做“模式1”,而將20世紀(jì)中葉以來出現(xiàn)的知識(shí)生產(chǎn)新方式叫做“模式2”。概言之,“模式1”知識(shí)生產(chǎn)方式是由研究者選題(investigator-initiated)和以學(xué)科為基礎(chǔ)的(discipline-based),而“模式2”則是聚焦于問題(problem-focused)和跨學(xué)科的(interdisciplinary)。----譯者注

一是關(guān)于(國家)創(chuàng)新系統(tǒng)[8,21-23],二是對(duì)“新知識(shí)生產(chǎn)”或“模式2”①的推崇[24-25]?！澳Ｊ?”論點(diǎn)的擁護(hù)者們力圖證明資本主義制度經(jīng)歷了根本性轉(zhuǎn)變,已經(jīng)在本質(zhì)上改變了知識(shí)生產(chǎn)的模式:學(xué)科知識(shí)越來越過時(shí),日益被產(chǎn)生“跨學(xué)科”研究課題的技術(shù)—科學(xué)知識(shí)所取代。

然而,“模式2”知識(shí)生產(chǎn)方式專門聚焦在轉(zhuǎn)變上,創(chuàng)新系統(tǒng)的概念則指明現(xiàn)有安排的回復(fù)力(彈力),如同在進(jìn)化經(jīng)濟(jì)學(xué)中普遍存在的那樣。對(duì)此已有大量的研究,其中絕大部分都基于不同創(chuàng)新環(huán)境之間的系統(tǒng)比較[5,7-8,26]。此外有人認(rèn)為單一民族國家作為19世紀(jì)和20世紀(jì)初的特殊概念為國家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展提供了一個(gè)穩(wěn)定環(huán)境,還有學(xué)者認(rèn)為部門或區(qū)域結(jié)構(gòu)也可能為學(xué)科知識(shí)(發(fā)展)提供穩(wěn)定的環(huán)境[6]。

三螺旋模型利用可能的安排解釋這些不同。當(dāng)三個(gè)動(dòng)力中有一個(gè)保持相對(duì)靜止時(shí),另外兩個(gè)能穩(wěn)定在一條軌道上。至于三個(gè)子動(dòng)力中哪一個(gè)提供這個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)要因具體事例和時(shí)間而異。在某項(xiàng)技術(shù)沿一條穩(wěn)定路線引領(lǐng)軌道時(shí)有望出現(xiàn)一個(gè)部門系統(tǒng)。當(dāng)政府能提供強(qiáng)有力的規(guī)章制度時(shí)(如中國政府),國家創(chuàng)新系統(tǒng)會(huì)占支配性的地位。在區(qū)域?qū)哟紊?區(qū)域政府、地方大學(xué)和產(chǎn)業(yè)能力之間的權(quán)衡可以形成具體的小生境[26]。

大學(xué)有時(shí)能引領(lǐng)一個(gè)區(qū)域的發(fā)展[27],但每個(gè)小生境都處于不斷變化之中。比如,某個(gè)曾經(jīng)處于穩(wěn)定發(fā)展的區(qū)域在10年后可能因跨國公司能自己花錢進(jìn)入穩(wěn)定在區(qū)域?qū)哟紊系膭?chuàng)新軌道而處于混亂狀態(tài)[28]。規(guī)模和范圍的動(dòng)力學(xué)可能導(dǎo)致全球化。

例如，在1991年當(dāng)前蘇聯(lián)解體東歐國家進(jìn)入轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)時(shí)，它們發(fā)展國家創(chuàng)新系統(tǒng)的雄心一方面遇到來自自由市場的阻礙，另一方面受到處于不斷發(fā)展中的歐化政治進(jìn)程的干擾。匈牙利的情況提供了一個(gè)非常有趣的實(shí)例。它在轉(zhuǎn)型后出現(xiàn)了不止一個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)，而是三個(gè)。一個(gè)在布達(dá)佩斯附近的都市區(qū)域發(fā)展起來，作為知識(shí)密集型服務(wù)機(jī)構(gòu)和跨國公司等的所在地，與維也納、慕尼黑和布拉格等形成競爭之勢。在匈牙利西部的創(chuàng)新系統(tǒng)中，某些特殊的西歐公司的搬進(jìn)影響了大學(xué)的研究議程。例如,德國奧迪汽車制造公司在匈牙利西北部城區(qū)創(chuàng)建了汽車產(chǎn)業(yè)集群,并在該區(qū)域的一所地方大學(xué)發(fā)展了自己的大學(xué)研究所。匈牙利的第三個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)則坐落在這個(gè)國家的東部,在那里傳統(tǒng)的大學(xué)和城市化提供了與舊系統(tǒng)相連的地方基礎(chǔ)設(shè)施[29]。

我們可以說,當(dāng)匈牙利在歐洲出場時(shí)已為時(shí)太晚,以至于不能發(fā)展一個(gè)完整的國家創(chuàng)新系統(tǒng),因?yàn)檫@個(gè)假想的系統(tǒng)早已被卷入歐盟體系的形成中。轉(zhuǎn)型國家同時(shí)成為歐盟的新加盟國,這段適應(yīng)期對(duì)于穩(wěn)定國家創(chuàng)新系統(tǒng)來講太短了。

這種“組織解體”因不同國家和國家內(nèi)的不同區(qū)域而異。在這個(gè)案例中,變遷不僅是在軌道層次上的變遷,而且還是在制度層次上的變化;相互作用的選擇環(huán)境之間的復(fù)雜動(dòng)力在新出現(xiàn)的系統(tǒng)的層次上被控制。然而,這個(gè)“系統(tǒng)”的概念不應(yīng)該被具體化:相互作用的分布決定了在制度層次上的動(dòng)力學(xué)。我們不能再期望有個(gè)獨(dú)斷決策的穩(wěn)定中心,因?yàn)樵诮Y(jié)構(gòu)和功能之間的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系已不再占優(yōu)勢。

就創(chuàng)新系統(tǒng)的載體之間的反身“重疊”而言,“模式2”主題的這個(gè)版本----即過去存在系統(tǒng)描繪的破碎和瓦解----在三螺旋模式中受到重視[14]。這個(gè)重疊作為重構(gòu)子動(dòng)力反饋在基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)上,生成或阻礙在某一分布模式中小生境形成的機(jī)會(huì)。這些發(fā)展可能需要新的競爭,現(xiàn)有學(xué)科的綜合能形成新專業(yè)。結(jié)果這些動(dòng)力不再是機(jī)構(gòu)關(guān)系的,而是相互作用進(jìn)化的。這個(gè)觀點(diǎn)既是后見之明,又有前瞻性。動(dòng)力產(chǎn)生適應(yīng)性:不是以生物適應(yīng)的形式,而是以意向的社會(huì)動(dòng)力形式[30]。

由此,“模式2”的靈活性和強(qiáng)適應(yīng)性不再局限于知識(shí)生產(chǎn)和控制系統(tǒng)。在產(chǎn)業(yè)中的合并和收購越來越受知識(shí)驅(qū)動(dòng)。歐盟的情況已經(jīng)改變了區(qū)域的身份地位,單一民族國家的概念可能如在捷克和斯洛伐克的情況那樣變得模糊,或者像在比利時(shí)那樣不斷變化。在新體制中,系統(tǒng)保持“無盡的轉(zhuǎn)變”。然而,這個(gè)“無盡的轉(zhuǎn)變”并不意味著“任何事情都會(huì)發(fā)生”,恰恰相反,它是在選擇壓力下力量和競爭優(yōu)勢不斷重組的過程[26]。這個(gè)選擇過程是知識(shí)密集的。

① Mirowski和Sent諷刺地用“公司的”、“政府的”和“教育的”(CGE)取代三螺旋(TH)的機(jī)構(gòu)范圍。在他們看來,CGE更適合STS的權(quán)威表述,而三螺旋是在用一個(gè)“非學(xué)術(shù)”術(shù)語。

② Bayh-Dole:多譯為“杜拜法案”,這里保持與《三螺旋》一書的譯名一致。譯者注

③ 在單個(gè)吸引盆內(nèi)產(chǎn)生的動(dòng)力和根據(jù)Kauffman的NK-模式(1993)對(duì)崎嶇不平的適合度景觀的預(yù)言相一致。參見Frenken, K.AComplexityApproachtoInnovationNetworks:TheCaseoftheAircraftIndustry(1909-1997). Research Policy, 2000,29(2): 257-272; Leydesdorff, L.TheComplexDynamicsofTechnologicalInnovation:AComparisonofModelsUsingCellularAutomata. Systems Research and Behavioural Science, 2002,19(6):563-575.

四、 三螺旋模式的規(guī)范影響

盡管三螺旋模式首先確定一個(gè)理論研究議程,但三螺旋主題也被新組合主義者和新自由主義者付諸實(shí)踐,用于政策制定過程。不過就創(chuàng)新政策而言,新自由主義和新組合主義并不是彼此排斥的。例如瑞典國家創(chuàng)新代理處(Vinnova)已將“三螺旋”作為它的官方戰(zhàn)略[31],因?yàn)檫@個(gè)模式與這個(gè)國家的新組合主義傳統(tǒng)相一致。按照Mirowski和Sent等人的觀點(diǎn)①,大學(xué)的進(jìn)一步商業(yè)化是由自由民主“意識(shí)形態(tài)”產(chǎn)生的。

交叉網(wǎng)絡(luò)的新機(jī)構(gòu)模型可能會(huì)讓研究人員認(rèn)為大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)實(shí)例能被學(xué)習(xí),但新進(jìn)化模型的重點(diǎn)一直在于找到對(duì)以知識(shí)為基礎(chǔ)系統(tǒng)的動(dòng)力學(xué)解釋。關(guān)系的缺少可能和它們的存在同樣重要;關(guān)鍵在于經(jīng)驗(yàn)分布,即可觀察到的變化和潛在選擇機(jī)制的理論規(guī)范說明。正是因?yàn)樵诰W(wǎng)絡(luò)中載體和功能之間的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系不能再被假設(shè),所以這些相關(guān)環(huán)境必須通過聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)所具有的功能起作用。

例如,關(guān)于“資本主義的多樣性”的辯論[32]忽視了作為差異的獨(dú)立來源的知識(shí)生產(chǎn)功能,幾乎只聚焦在政治經(jīng)濟(jì)方面的不同。類似地,由于法律法規(guī)條件----政府作用----可能是不同的,大學(xué)—產(chǎn)業(yè)關(guān)系的“最佳實(shí)踐”可能不會(huì)在區(qū)域間轉(zhuǎn)移。不是兩個(gè)而是三個(gè)不同的選擇機(jī)制被涉及到以知識(shí)為基礎(chǔ)的系統(tǒng)中:尋求經(jīng)濟(jì)平衡、知識(shí)生產(chǎn)和組織控制。

三螺旋模式鼓勵(lì)研究人員在研究設(shè)計(jì)過程中討論這三個(gè)功能,從而使這個(gè)解釋更加充實(shí)。例如,Van Looy等人(2007)在對(duì)歐洲國家進(jìn)行比較時(shí)發(fā)現(xiàn)Bayh-Dole②之類的法規(guī)的采用對(duì)大學(xué)申請(qǐng)專利有獨(dú)立的影響[33]。增幅由德國的250%或比利時(shí)的300%到丹麥的500%。對(duì)比利時(shí)情況的較細(xì)分析顯示:大學(xué)必須保證發(fā)明活動(dòng)不會(huì)危及到教學(xué)與科研。此外,每一所大學(xué)都必須設(shè)法保證對(duì)研究人員和研究小組申請(qǐng)專利的投資獲得公平回報(bào)。

三螺旋模式的新進(jìn)化模型沒有規(guī)定人們“應(yīng)該”在局域網(wǎng)絡(luò)和區(qū)域發(fā)展服務(wù)方面進(jìn)行合作,但它提出一個(gè)三維設(shè)計(jì)分析子動(dòng)力之間的分化和整合。我們可以希望加上更多的維度進(jìn)行分析[34-35]。但要進(jìn)行復(fù)雜系統(tǒng)分析,若只利用三個(gè)動(dòng)力中的兩個(gè)之間的單一“共同進(jìn)化”,僅僅聚焦在一個(gè)整合軌道上,僅僅關(guān)注可能在后續(xù)階段分叉的某一階段的結(jié)構(gòu),就低估了這種復(fù)雜性。

五、 分叉和進(jìn)化

當(dāng)發(fā)展在某一小生境中處于超穩(wěn)定時(shí),系統(tǒng)是鎖定的,沒有足夠的能力為未來的發(fā)展吸收新的變體;換句話說,它已達(dá)到進(jìn)化周期的末端。如前文所述,這個(gè)結(jié)構(gòu)(必需)基于三個(gè)相互作用的選擇機(jī)制:第三個(gè)選擇機(jī)制把生命周期引向這個(gè)軌道③。那么怎樣從假定第三個(gè)選擇環(huán)境的模型的觀點(diǎn)思考出自鎖定的“爆發(fā)”?

前面我們說過,可以求助于反應(yīng)—擴(kuò)散動(dòng)力學(xué)來理解這個(gè)可能性[36-37],[3]182。反應(yīng)—擴(kuò)散動(dòng)力學(xué)已在自然科學(xué)中被詳細(xì)說明。如果兩個(gè)系統(tǒng)緊密耦合(共同進(jìn)化)(見圖4),那么最簡單的耦合機(jī)制能由下列微分方程表示:

圖4 兩個(gè)系統(tǒng)耦合過程[3]183

讓我們假設(shè)x在兩個(gè)系統(tǒng)里以恒定的和相等的速率S產(chǎn)生。參量a代表x的衰減;D是透過界面的擴(kuò)散常數(shù)(為求簡單的緣故,假定這些參量在兩邊是相等的)。擴(kuò)散是不均勻的,取決于x1和x2在兩個(gè)系統(tǒng)里的濃度。這個(gè)系統(tǒng)方程提供恒穩(wěn)態(tài)的值:

(6)

此時(shí)兩個(gè)環(huán)境中x的濃度相等,系統(tǒng)是均勻的。然而,系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性是由方程(5a)和(5b)中x1和x2的系數(shù)矩陣的特征值決定的。這個(gè)矩陣是:

這個(gè)系統(tǒng)的兩個(gè)特征值是:

λ1=a;λ2=2D-a(7)

盡管第一個(gè)特征值λ1總是負(fù)的,但如果D>a/2,第二個(gè)特征值λ2就能是正的。因而,如果x向另一個(gè)系統(tǒng)的擴(kuò)散比在這個(gè)生產(chǎn)過程中的通量(除以2)更重要,那么正的和負(fù)的特征值就能同時(shí)共存。接著系統(tǒng)就變成不穩(wěn)定的,因?yàn)樵谶@個(gè)相圖中產(chǎn)生了一個(gè)馬鞍點(diǎn)。任何與這個(gè)均勻性的偏離都將被放大,系統(tǒng)會(huì)經(jīng)歷一個(gè)相變。

相變不可逆轉(zhuǎn)地改變系統(tǒng)動(dòng)力。就兩個(gè)先前耦合的動(dòng)力來說,分叉導(dǎo)致極化,即所有材料都在一個(gè)或另一個(gè)隔間里的情況。哪一個(gè)子動(dòng)力占優(yōu)勢將取決于可能由第三個(gè)環(huán)境提供的對(duì)均勻性的最初的(和潛在隨機(jī)的)偏離。因而反應(yīng)—擴(kuò)散動(dòng)力學(xué)使我們能理解在單一技術(shù)和市場動(dòng)力之間的鎖定怎樣在后來被解除,例如:當(dāng)市場擴(kuò)散機(jī)制不再與生產(chǎn)機(jī)制共同進(jìn)化時(shí),沿單一軌道的共同進(jìn)化就會(huì)被“解鎖”。

在一個(gè)創(chuàng)新型企業(yè)或工業(yè)區(qū)內(nèi),生產(chǎn)與銷售可以緊密地共同進(jìn)化。如果某個(gè)較小的生產(chǎn)單位被跨國公司吞并或相反被國際化了,那么在生產(chǎn)和銷售之間的這個(gè)緊密耦合就可能限制其進(jìn)一步發(fā)展。于是朝全球擴(kuò)散的壓力就可能允許對(duì)技術(shù)—經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)行重新配置的決定,越來越多地改組生產(chǎn)過程。熊彼特本人在1912和1942年分別區(qū)分了基于市場低密度的啟動(dòng)階段和創(chuàng)造性破壞(Mark Ⅰ)與基于市場高密度的退出階段和創(chuàng)造性分配(Mark Ⅱ)之間的不同[5,38-41]。

當(dāng)另一環(huán)境成為與先前鎖定的某一系統(tǒng)相關(guān)的選擇環(huán)境時(shí),一旦在新界面上的擴(kuò)散大于沿系統(tǒng)軌道擴(kuò)散速率的一半(如方程(7),D>a/2),那么這個(gè)新配置就開始使系統(tǒng)傾斜。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)生產(chǎn)體系被市場機(jī)會(huì)所吸引,所以我們期望一個(gè)軌道被開發(fā)出來以獲取市場份額。為此技術(shù)的擴(kuò)散率有望增加。既然這樣,以前的鎖定會(huì)在更長期間里內(nèi)生地侵蝕它的存在狀況。在上述圖3(a)和圖3(b)之間反饋箭頭是反向的。

例如,VHS視頻錄像機(jī)在20世紀(jì)90年代是標(biāo)準(zhǔn)的和主導(dǎo)的技術(shù)。CD沒有改變這一點(diǎn),因?yàn)橐曨l資料不能被錄制在它上面。但DVD作為潛在替代品日益與之相關(guān),而這并不意味著鎖定馬上就被中止?，F(xiàn)行系統(tǒng)是有彈性的!然而再過一陣子,當(dāng)DVD的分量因其他原因(如它的超強(qiáng)數(shù)據(jù)存貯特征等)自行增加時(shí),系統(tǒng)開始傾斜,一個(gè)替代作用過程引起一個(gè)遠(yuǎn)離VHS的小瀑布,朝向一個(gè)全新的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)。這個(gè)新出現(xiàn)的鎖定遵循替代技術(shù)曲線[42]。對(duì)于上述圖2和圖3(a)的圖像而言,就是系統(tǒng)移上山頂和流入另一個(gè)吸引盆。

總之,系統(tǒng)可能被鎖定到一個(gè)非最佳配置,因?yàn)檫m合度景觀可能是崎嶇不平的[19,43]。沿某一特定的軌道,這個(gè)技術(shù)—經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是抗干擾而相對(duì)穩(wěn)定的。當(dāng)崎嶇不平的景觀本身作為第三個(gè)選擇環(huán)境成為動(dòng)力時(shí),反應(yīng)—擴(kuò)散動(dòng)力學(xué)可以打開這個(gè)鎖定。這個(gè)新形成的系統(tǒng)可能出乎意料地成為對(duì)系統(tǒng)先前鎖定的侵蝕的結(jié)果,因?yàn)橄到y(tǒng)在進(jìn)入下一個(gè)全球化之前必須是穩(wěn)定的。

六、 結(jié) 語

機(jī)構(gòu)安排能比以前更靈活得多地在合作和競爭中被形成和解除。一個(gè)新的社會(huì)契約在作為實(shí)現(xiàn)知識(shí)生產(chǎn)功能的主要合作者(大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府)之間形成了。例如,專利申請(qǐng)已成為大學(xué)的合法功能,盡管不是其核心功能,如同“模式2”的擁護(hù)者和三螺旋主題的機(jī)構(gòu)關(guān)系模型曾經(jīng)預(yù)言的那樣[44]。大學(xué)的第三使命仍然是其潛在的使命,包括新的教育形式、孵化和長期為社會(huì)盡義務(wù)。

我們的模式受Luhmann的新帕森斯結(jié)構(gòu)—功能主義的啟發(fā)。這些功能是作為協(xié)調(diào)機(jī)制歷史地形成,或者用Luhmann的話說:社會(huì)通訊子系統(tǒng)因所調(diào)停的事物和原因而異?？梢园堰@些通訊中的控制系統(tǒng)看做作為通訊代碼起作用的潛在功能[45]。在許多可能的通訊代碼中,有些已更多地被用符號(hào)概括。當(dāng)通訊代碼被用符號(hào)概括時(shí)可能會(huì)有不同的功能。

經(jīng)濟(jì)交換(在市面上的“價(jià)值”)和政治控制(“權(quán)力”和合法性)在形成19—20世紀(jì)的政治經(jīng)濟(jì)中起了主導(dǎo)作用。19世紀(jì)的“科學(xué)與實(shí)用技藝的婚禮”[46]觸發(fā)了朝20世紀(jì)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)的逐漸變遷。這個(gè)過程只能在冷戰(zhàn)結(jié)束后被完成,冷戰(zhàn)在本質(zhì)上是關(guān)于怎樣組織政治經(jīng)濟(jì)的一場戰(zhàn)爭。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中,“權(quán)衡”已取代了為獲取支配控制權(quán)而進(jìn)行的競爭。在社會(huì)協(xié)調(diào)機(jī)制之間的權(quán)衡能通過使它們更加以知識(shí)為基礎(chǔ)而得到改善[9]。我們堅(jiān)持主張:沿三個(gè)主軸進(jìn)行權(quán)衡的系統(tǒng)與不能利用第三個(gè)軸(即科學(xué)與技術(shù))的系統(tǒng)包含不同的結(jié)構(gòu)動(dòng)力,第三個(gè)軸既可以作為資源又可以作為投資起作用。三螺旋的新進(jìn)化模型使我們能辨別軌道和作為分析結(jié)構(gòu)的制度,也使我們能理解“鎖定”和“爆發(fā)”。關(guān)于這個(gè)模式本身的決定性作用的自反性反過來又提出該模式的功能問題。

三螺旋進(jìn)化模式考慮大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府三維結(jié)構(gòu)關(guān)系,不再考慮認(rèn)知模式,在方法論上作為外部和潛在中立的“觀察者”,或者在社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)上作為外在驅(qū)動(dòng)器,使分析家們能確定在私有財(cái)產(chǎn)和利益最大化之間的關(guān)系、作為法律法規(guī)的公共控制功能和在經(jīng)驗(yàn)事例方面的技術(shù)—科學(xué)創(chuàng)新動(dòng)力,以此為解決當(dāng)代社會(huì)主要功能界面上的問題做出貢獻(xiàn)。事實(shí)上,這是一個(gè)跨學(xué)科的事業(yè),但分析和經(jīng)驗(yàn)性工作要比在“模式2”中更具體。對(duì)比Nowotny等人[47]對(duì)“強(qiáng)”脈絡(luò)化的綱領(lǐng)性強(qiáng)調(diào)而言,我們贊成致力于在具體界面上分析和經(jīng)驗(yàn)地了解去脈絡(luò)化和以知識(shí)為基礎(chǔ)的重構(gòu)。

致謝: 感謝Andrea Scharnhorst和Wilfred Dolfsma在本文發(fā)表前所給予的評(píng)議。

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