王 寧,李錦華,白耀親

(1.天津城市建設學院管理工程系,天津 300384;2.天津新宇建筑工程有限公司,天津 301600)

招投標不正當行為危害分析

王 寧1,李錦華1,白耀親2

(1.天津城市建設學院管理工程系,天津 300384;2.天津新宇建筑工程有限公司,天津 301600)

為了促進施工企業(yè)的良性發(fā)展,維護建筑市場秩序,針對目前承包商在招投標過程中的圍標、陪標等不合理行為,引入系統(tǒng)動力學理論對其危害進行分析。承包商的這些做法在擾亂建筑市場秩序、損害業(yè)主的利益的同時,也導致了自身企業(yè)的綜合競爭力下降,信譽降低。因此,招標中應細化招標過程、監(jiān)控相關人員、鑒別標書是否涉嫌違規(guī)、監(jiān)管相關單位的不法利益往來等。

系統(tǒng)動力學;招投標;企業(yè)競爭力

一、問題的提出

市場經(jīng)濟體制下,工程投標是建筑企業(yè)在建筑市場獲得工程任務的主要方式。在眾多企業(yè)投標的情況下,競標勢在必行,在競標過程中各個企業(yè)為了中標采用的方法各有不同。由于我國招投標機制不完善,法制不健全,致使當前建設工程的招投標現(xiàn)狀暴露出不少不容忽視的問題,如:陪標圍標、串標和造假等現(xiàn)象等[1]。

圍標是指幾個投標人之間相互約定,一致抬高或壓低投標報價進行投標,通過限制競爭,排擠其他投標人,使某個利益相關者中標,從而謀取利益的手段和行為。串標,是投標人為獲取中標而互相串通、損害項目業(yè)主利益,或是投標人與發(fā)標人、代理機構互相串通,損害其他投標人或項目業(yè)主利益,是招投標領域常見的一種企圖非法獲取中標的手段和行為[2]。所謂陪標,就是在某項目進入招投標程序前,招標單位已經(jīng)確定了意向單位,然后由意向單位根據(jù)投標程序要求,聯(lián)系關系單位參加邀標,以確保意向單位達到中標目的。

圍標、串標等行為擾亂了建筑市場秩序,損害了其他投標人和業(yè)主的合法權益,參與者雖獲得了一定的利益,但在無形中卻使自己企業(yè)的信譽受損,影響了企業(yè)的健康發(fā)展。筆者將招投標過程作為一個復雜的系統(tǒng)進行分析,通過建立招投標SD模型進行分析,使施工企業(yè)的管理者認識到在招投標過程中采用陪標、圍標等手段對企業(yè)長遠利益的危害,以期提高認識,規(guī)范投標行為,促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

二、基于系統(tǒng)動力學的危害分析

(一)系統(tǒng)動力學概述

系統(tǒng)動力學(System Dynamic簡稱SD)是由美國麻省理工學院教授福瑞斯特于1956年創(chuàng)立的一門分析和模擬動態(tài)復雜系統(tǒng)的新學科。它針對實際系統(tǒng)中存在的問題,從系統(tǒng)的整體觀出發(fā),充分估計和研究其影響因素,不回避復雜性,特別注重研究系統(tǒng)內部的非線性相互作用、協(xié)同以及延遲效應等問題。該方法被譽為“戰(zhàn)略與策略實驗室”[3]。

(二)系統(tǒng)動力學建模特點

(1)系統(tǒng)動力學研究的對象是開放的系統(tǒng),系統(tǒng)的性質取決于內部結構。

(2)能比較方便地處理社會、經(jīng)濟、生態(tài)和生物等一類高度非線性、有時滯、高階次、多變量、多重反復與復雜時變大系統(tǒng)問題的學科,并能進行長期的動態(tài)研究。

(3)解決問題的方法是定性與定量相結合,其模型是結構與功能的模擬。

(4)充分考慮人的決策因素,適用于決策模型。

(5)能方便地確定出對系統(tǒng)行為影響大的主要變量,以便進行重點控制。

(6)運算速度快,便于對模型進行擴充和修改。

(7)對數(shù)據(jù)的要求不高,減少了由于數(shù)據(jù)質量差而造成的建模困難,不要求嚴格的時間序列,可采用歷史數(shù)據(jù)和大量的統(tǒng)計資料,對模型參數(shù)的估計非常靈活,幾乎一切估計參數(shù)的方法都可以采用,甚至包括經(jīng)驗的方法[4]。

(三)招投標過程SD模型的建立

1.建模目的。構建招投標過程SD模型的主要目的有兩點:一是通過建立管理行為和企業(yè)競爭力之間的反饋圖來說明,當管理行為得當時,可以提高企業(yè)競爭力,企業(yè)競爭力得到提高后,管理者將更加規(guī)范其行為,從而形成良性循環(huán)。反過來,當企業(yè)有圍標、串標等不正當行為時,必然會降低其企業(yè)競爭力,而企業(yè)要想成功取得工程的承包權,在其資質達不到要求的情況下,很有可能再次采取不正當?shù)男袨?從而形成惡性循環(huán)。由此看來,規(guī)范企業(yè)管理行為對提高其企業(yè)競爭力起著至關重要的作用。二是通過建立以企業(yè)競爭力為核心的招投標過程流圖,并提供投標企業(yè)的資質、技術力量、財務狀況及中標概率等因素之間的關系,來仿真投標企業(yè)銀行信用記錄、企業(yè)競爭力、管理行為等方面的動態(tài)變化,并分析得出在招投標過程中企業(yè)競爭力的主要影響因素,供投標者利用這些信息,協(xié)調各因素之間的關系。使投標企業(yè)競爭力不斷提高,中標概率不斷增大。

2.構建流程簡圖。使用高層流程簡圖描繪系統(tǒng)高層次的關鍵性流程,表明系統(tǒng)內的高層關系。為解決上面提出的問題,建立如圖1所示的招投標過程SD模型高層關系圖,圖中以企業(yè)競爭力為中心,加上企業(yè)管理行為、資格預審、接受評標、投標報價和不可預見因素等共6個相互作用的子模塊。

圖1 招投標過程SD模型高層關系圖

企業(yè)競爭力子模塊:以企業(yè)競爭力水平為主要研究對象,以提高企業(yè)競爭力為主要目標。

管理行為子模塊:以管理行為中的不正當行為為主要研究對象,以降低串標、圍標、造假等行為的發(fā)生概率,規(guī)范投標企業(yè)管理行為為主要目標。

資格預審子模塊:以資格預審的主要內容(投標企業(yè)技術力量、管理水平、機械設備、財務狀況等)為主要研究對象。

接受評標子模塊:投標文件一般分為技術標和商務標,兩者分別進行評標,接受評標子模塊按此分為兩部分:技術標得分和商務標得分。技術標得分以建設工程施工組織設計、質量保證體系、安全體系等為研究對象,商務標得分以銀行信用記錄、工程報價等為研究對象。

投標報價子模塊:以影響投標報價的各因素為研究對象,如計算方法的準確性、不可預見因素、項目難易程度、市場競爭程度等。

不可預見因素子模塊:以經(jīng)濟變化、自然條件、政策變化為主要研究對象。

3.模型的建立。因果關系圖被普遍用于構思模型的初始階段,有時被稱為有向圖或向圖,圖中的因果鏈(Link)可表明其影響作用的性質是正反饋還是負反饋。正反饋表明,箭頭指向的變量將隨箭頭源發(fā)的變量同增同減;反之,則為負反饋。根據(jù)以上分析,把6個子模塊的研究內容進行細化,將各因素對企業(yè)競爭力的影響、各因素之間的相互關系,用動力學的符號表示出來,得出因果關系圖。以技術標分值、商務標分值、銀行信用記錄、企業(yè)競爭力為水平變量(level),其他作為可調節(jié)的輔助變量[5]。根據(jù)各因素之間的相互關系及因果關系圖所反映的正負反饋情況,利用所調查的數(shù)據(jù),建立相匹配的數(shù)學方程,便得到招投標過程的系統(tǒng)動力學模型,如圖2所示。

圖2 招投標過程流程

邊界點數(shù)值的估計:邊界點,即本系統(tǒng)與外部環(huán)境的交換點,此類元素僅受外界環(huán)境而不受系統(tǒng)內部的影響。本模型找出的邊界點有利率、匯率、稅率、通貨膨脹、價格波動、企業(yè)指標、政府指標、工程量、串標、陪標、圍標、造假行為、政策變化、自然條件、質量要求、項目難易程度、市場競爭程度。這些因素有些是可以通過歷史資料查閱到的,而有些是無法確定的。為了使結果具有可比性和保持結果的一致性,賦值時所有的值均在0～1范圍內,0表示此因素發(fā)生的概率為0,1表示此因素發(fā)生的概率為1,且造成的影響極大。自然因素查閱歷史有關資料給出具體值,剩下的則需要征詢有關專家。線性函數(shù)關系各因素數(shù)值的估計,則采用綜合賦權法進行賦權。

為充分論證,現(xiàn)舉例如某施工企業(yè),在投標中的6了模塊中,給邊界點賦值,串標=0.8,圍標=0.8,市場競爭程度=0.8,……。通過Vensim軟件輸入初值,軟件通過方程式計算,得出結果,部分仿真結果見表1。

即正當行為前三年分值為1.2,第四年為5.655,第五年為41.18,前三年效果很小,到第四年達到第三年的6倍,第五年為第四年的7倍效果很明顯,企業(yè)行為良性循環(huán),越來越規(guī)范;不正當行為前三年的分值為-0.64,第四年為-3.016,第五年為-21.9631,看出逐年下降,企業(yè)不正當行為惡劣發(fā)展;與此同時企業(yè)競爭力的分值從1,2.1,逐步增長到12.5218,373.364,第四年為107180。正當行為與企業(yè)競爭力同向發(fā)展變化,不正當行為與企業(yè)競爭力是相反的變化。

假設初始時刻為0,最終時刻為5,步距為1,以年(Year)為單位,模型仿真的部分結果如圖3和表1所示。圖3展示的是5年內企業(yè)競爭力和管理行為隨時間變化的圖形,由于模型中變量的信息傳遞存在延遲,前幾年的變化基本不大,呈平穩(wěn)狀態(tài)。而一旦信息傳遞到變量后,變量的數(shù)值就會發(fā)生相應的變化。從圖上可以看到,正當行為與企業(yè)競爭力呈同向變化,即兩者相互促進;不正當行為與企業(yè)競爭力呈反向變化,即兩者相互抵制。若企業(yè)內部管理不當,將直接影響其自身的發(fā)展。

表1是模型中部分變量在5年內的數(shù)值變化,假設邊界點為常數(shù),未列在其中。這些數(shù)值雖與實際數(shù)據(jù)有誤差,但足以說明一些問題。多數(shù)變量前3年的數(shù)值變化都比較平穩(wěn),后兩年變化比較明顯。在現(xiàn)實中,新建企業(yè)除了經(jīng)驗不足以外,還會受到各方面的局限,前幾年發(fā)展緩慢,這些局限性在模型中用信息延遲來取代。大型企業(yè),在激烈的市場競爭中更容易獲得項目的承包權,更易獲得自身的發(fā)展,模型中數(shù)據(jù)所顯示的與此也相符。

SD模型即系統(tǒng)動力學與施工企業(yè)的投標過程相結合,定性和定量的分析出施工企業(yè)在投標中的行為與日后企業(yè)競爭力密切相關。圍標、陪標等不正當行為極大危害企業(yè)的競爭力。

表1 部分仿真結果

圖3 部分仿真結果

三、對策建議

(一)施工企業(yè)應加強自身建設

隨著社會的發(fā)展,建筑市場將會發(fā)展成完全競爭市場,在激烈的市場競爭下,實行的是優(yōu)勝劣汰的生存法則,競爭力強的企業(yè)憑著自己嚴格的管理、先進的技術、良好的信譽和雄厚的資金實力才能適應社會的發(fā)展,競爭力弱的企業(yè)則會在競爭中被淘汰出局[6]。所以企業(yè)管理者應當轉變觀念,制定正確的經(jīng)營管理戰(zhàn)略,提高管理水平、人員素質、技術含量等,以提高企業(yè)的經(jīng)濟效益和市場競爭力,促進企業(yè)的良性發(fā)展。

(二)招標程序上的防范和應對

從博弈論的角度來看,道德風險是由于招標方、投標方之間的信息不對稱,利益的存在驅使投標者之間形成價格同盟,而出現(xiàn)圍標。所以招投標雙方應該對對方的情況進行詳細了解,建設單位不僅要對施工企業(yè)進行考察,施工企業(yè)也要掌握建設單位的相關信息,嚴格招投標程序,同時提高投標成本,加大處罰力度,使圍標、串標的風險成本增加甚至超過中標所獲得的利潤,圍標、串標、陪標便會不解自破。具體建議如下:

(1)投標報名時,投標單位的法人或者授權委托人、項目經(jīng)理及“一長六員”(工長、安全員、質量員、資料員、材料員、預算員、民管員)必須親自到招標代理機構報名,招標代理機構需要對過程仔細錄像監(jiān)控并予以公示。建設管理部門必須對上述人員及所在公司真實情況予以保證,出現(xiàn)假冒或者頂替的情況要加大處罰力度。投標單位的項目經(jīng)理和“一長六員”以前參加的投標工程和施工過的工程要核查,以防一些單位專門集結一部分人進行陪標工作。

(2)報名時交大額保證金,如50萬元以上,必須是投標單位的支票,以便日后追蹤支票動向,供審計部門審查。

(3)投標文件的購買費用需要使用蓋有投標單位印章的支票,以便日后核查。

(4)踏勘現(xiàn)場及招標預備會要全程監(jiān)控,對到場人員的真實身份及踏勘和會議記錄要保留。

(5)評標時,要求投標文件的編制人員及項目施工人員(項目經(jīng)理和一長六員)到現(xiàn)場闡述編制情況,評委要詢問其編制的細節(jié)。不僅可以確保投標文件的有效性,也可以甄別出是否有陪標的情況。過程要監(jiān)控錄像,在工程施工中要予以核查。目前電子投標(無紙化辦公)已經(jīng)實行評標時預算編制人員到場的規(guī)定,為本項措施施行的可行性提供了保障。

(6)評標時對投標文件進行雷同及相似分析,陪標文件的特征是相似度高或標書編制內容較少、資料不齊、粗糙等。核查是否存在陪標和串標造假等行為,雷同及相似分析目前有相應的電子儀器。

(7)招標代理機構與投標單位之間的合伙,致使中標的,要加大處罰力度。招標代理費用由業(yè)主支付,建設主管部門應監(jiān)管此項資金。監(jiān)察部門要審計招標代理和投標單位之間及其員工之間的資金和賬戶往來。

最后,需要建設管理部門不懈努力,加大執(zhí)法力度,制定監(jiān)管措施,維護建筑市場秩序。

[1]趙玉林.建設工程招投標現(xiàn)狀分析[J].基層論壇,2008 (3).

[2]鄧壽應.我國招投標現(xiàn)狀與對策[J].經(jīng)濟,2008(12).

[3]蔚林巍.系統(tǒng)動力學方法在項目管理中的應用[J].項目管理技術,2004(8).

[4]黃曉光.基于系統(tǒng)動力學的建設工程造價控制研究[D].大連:大連理工大學,2008.

[5]陳其暉,凌培亮,謝作斌.基于系統(tǒng)動力的成人高校發(fā)展戰(zhàn)略決策模型及其靈敏度分析[J].計算機輔助工程,2008(3).

[6]于海.建設工程招投標管理研究[D].天津:天津大學,2007.

(責任編輯張佑法)

F293.3

A

1007-7111(2010)12-0012-04

2010-10-28

王寧(1986—),女,碩士研究生,研究方向:項目管理;李錦華(1963—),女,教授,碩士生導師,研究方向:項目管理;白耀親(1983—),男,工程師。