文/郝 棟

從創(chuàng)新的三種形態(tài)審視中國的創(chuàng)新發(fā)展

文/郝 棟

自從1921年熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》書中首次提出創(chuàng)新的理論，關于創(chuàng)新的研究就一直從未間斷。創(chuàng)新始終貫穿著人類文明的發(fā)展史，從遠古人類的鉆木取火到瓦特發(fā)明蒸汽機，從愛迪生探索燈泡到博納斯·李發(fā)明因特網(wǎng)，人類的發(fā)明創(chuàng)新活動從未停止過，創(chuàng)新也是以各種形態(tài)存在于人類的歷史中，它可以是原理的突破，可以是工具的更新，可以是范式的形成。探究創(chuàng)新的存在形態(tài)以及它們之間的相互關系對我們把握創(chuàng)新的規(guī)律，總結創(chuàng)新方法有著極為重要的作用。

創(chuàng)新的理論形態(tài)是創(chuàng)新機制的靈魂。沒有理論指導的創(chuàng)新，只能依靠稍縱即逝的靈感。

創(chuàng)新的三種形態(tài)分析

縱觀創(chuàng)新的發(fā)展史和規(guī)律，筆者認為創(chuàng)新就其存在的形態(tài)可以分為創(chuàng)新的學理形態(tài)、創(chuàng)新的政治形態(tài)和創(chuàng)新的群眾形態(tài)。

1.創(chuàng)新的理論形態(tài)

創(chuàng)新的理論形態(tài)是指創(chuàng)新作為一種方法的研究，散見于各類文獻和理論中。從中國古代的天工開物到現(xiàn)代創(chuàng)新方法的TRIZ理論，關于創(chuàng)新的理論提煉始終不斷。有關科學史和技術史的歷史材料豐富，里面都蘊含著創(chuàng)新理論。創(chuàng)新作為一種不斷進步和吸取最新成果的理論體系形態(tài)，存在于人類文明發(fā)展的歷史長河中。

2.創(chuàng)新的社會形態(tài)

馬克思說：“炸藥、指南針、印刷術——這是預告資產(chǎn)階級社會到來的三大發(fā)明。炸藥把騎士階層炸得粉碎，指南針打開了世界市場并建立了殖民地，而印刷術則變成了新教的工具，總的來說變成科學復興的手段，變成對精神發(fā)展創(chuàng)造必要前提的最強大的杠桿。”創(chuàng)新的政治形態(tài)就是創(chuàng)新通過經(jīng)濟領域對整個社會領域產(chǎn)生影響，從而對社會的政治、文化等產(chǎn)生塑性作用。一場技術革命可以被定義為一批有強大影響的、顯而易見是嶄新且動態(tài)的技術、產(chǎn)品和部門，它們在整個經(jīng)濟中能帶來巨變，并推動長期的發(fā)展高潮。伴隨著每次技術革命，不僅帶來了生產(chǎn)結構的全面改造，并且逐漸帶來了社會的甚至意識形態(tài)和文化的治理制度的轉型。創(chuàng)新可以以社會變革力量的形態(tài)出現(xiàn)，存在于人類社會制度的變遷之中，并發(fā)揮著重要的作用。

3.創(chuàng)新的人性形態(tài)

“世界不滿足人，人決心以自己的行動來改變世界”，人性是指人的本質力量和人的需要的集合，是歷史發(fā)展的人的認識發(fā)展的基礎。創(chuàng)新是實踐主體在認識世界和改造世界的過程中，為實現(xiàn)特定的目的，在遵循客觀規(guī)律的基礎上，充分發(fā)揮人的主觀能動性，在創(chuàng)造性思維得出新的符合社會規(guī)律和發(fā)展趨勢的新成果。正是創(chuàng)新方法是人的本性的張揚，因此人類追求自由而自覺的創(chuàng)造性活動就不會停止。

創(chuàng)新的三種形態(tài)是相互依存、和諧統(tǒng)一的，任何一方出現(xiàn)發(fā)展的不協(xié)調，都會影響到整個創(chuàng)新體系的運行。創(chuàng)新的理論形態(tài)是創(chuàng)新機制的靈魂。人的生產(chǎn)勞動是在人的意識指導下進行的，是一個發(fā)揮主觀能動性的過程。沒有理論指導的創(chuàng)新，只能依靠稍縱即逝的靈感。在這個知識爆炸的社會，只有掌握了創(chuàng)新的理論，才能夠將各個方面的信息進行整合，能夠又好又快地進行創(chuàng)新活動。創(chuàng)新的社會形態(tài)是創(chuàng)新的內核。人類歷史的每一次進步都伴隨著人類勞動的光輝。創(chuàng)新的最終目的就是推動人類社會不斷發(fā)展，只有符合人類歷史發(fā)展要求的創(chuàng)造性勞動才有資格稱之為創(chuàng)新，如果偏離了歷史發(fā)展的方向，創(chuàng)造性活動就不會成為創(chuàng)新，甚至會阻礙創(chuàng)新。只有認清了創(chuàng)新的內核，才能真正理解創(chuàng)新的價值和作用，才能把握時代發(fā)展的潮流。創(chuàng)新的人性形態(tài)是創(chuàng)新的動力源泉。創(chuàng)新是人的活動的集合，只有弘揚創(chuàng)新精神，使創(chuàng)新理念深入到每個人的心中，使整個社會都形成創(chuàng)新的氛圍，才能吸引更多的人投入到創(chuàng)新活動中來，從而能夠為創(chuàng)新活動提供源源不斷的動力機制和智力保障。

當代中國創(chuàng)新形態(tài)分析

中國是一個擁有燦爛文明的古國，在漫長的歷史上我們國家在創(chuàng)新方面取得了輝煌的成就。但是進入到現(xiàn)代之后，創(chuàng)新活動卻遠遠落后于西方國家，尤其是在第三次科技革命浪潮席卷全球的情況下，我國的科技創(chuàng)新能力仍顯得動力不足，創(chuàng)新的三種形態(tài)明顯的發(fā)展不足。

1.理論形態(tài)研究不突出，創(chuàng)新缺少理論指導

雖然我國科技人力資源總量已達320萬人，但高層次人才十分短缺，能躋身國際前沿、參與國際競爭的戰(zhàn)略科學家更是鳳毛麟角。在創(chuàng)新方法的研究上面，目前世界上以TRIZ為代表的關于創(chuàng)新方法的系統(tǒng)性的理論，基本上都是由國外的學者和專家創(chuàng)立的，我國最早的關于創(chuàng)新方法的理論研究成果就是和田十二法。我國對原始創(chuàng)新的投入一直較少，在能夠帶來巨大經(jīng)濟效益和社會效益的基礎性學科的突破方面，一直處于不利的位置。在創(chuàng)新方法的理論總結方面缺少必要的研究，只關注到創(chuàng)新的成果而沒有把創(chuàng)新方法的理論總結出來指導創(chuàng)新活動。在世界創(chuàng)新發(fā)展活動中，往往只能通過技術轉讓、引進等方式吸取下游成果，沒有掌握創(chuàng)新方法，沒有通過創(chuàng)新方法的理論指導來達到促進創(chuàng)新的集中式的發(fā)展。

2.對創(chuàng)新的社會效應重視不足，創(chuàng)新生態(tài)化轉型滯后

我國發(fā)明專利數(shù)量少，關鍵技術自給率低，企業(yè)核心競爭力弱，對外技術依存度居高不下。當前技術范式正在由工業(yè)文明向生態(tài)文明轉換，而我國又正在處于城市化和工業(yè)化的關鍵時期，尤其是影響當今社會從工業(yè)文明社會向生態(tài)文明社會轉變的戰(zhàn)略時期。要認識和把握創(chuàng)新的社會效應，如果再不重視創(chuàng)新的社會效應，只是一味地追求技術成果，甚至是一些工業(yè)文明晚期的具有不利因素的技術成果的吸收，將會落后于當今世界技術創(chuàng)新的步伐，給我國的生態(tài)環(huán)境帶來不可挽回的影響，從而抑制我國經(jīng)濟、政治和文化的全面發(fā)展。

3.創(chuàng)新的人性化缺乏弘揚，社會上創(chuàng)新精神匱乏

我國科技體系結構不合理，體制機制存在弊端，創(chuàng)新資源分散重復、效率不高。目前我國的科技人員約67%集中在事業(yè)單位，僅有約33%在企業(yè)；同樣，國家的科研項目和投入約70%投向事業(yè)單位，而只有約30%投向企業(yè)。由于缺少相應的激勵機制和知識產(chǎn)權保護制度的缺位，嚴重挫傷了創(chuàng)新者的積極性。創(chuàng)新服務市場發(fā)展不成熟，中介組織的作用沒有發(fā)揮，都是導致我國目前創(chuàng)新精神匱乏，創(chuàng)新動力不足的原因。

目前，創(chuàng)新的三種形態(tài)在我國的發(fā)展都存在一定的問題，嚴重影響我國創(chuàng)新發(fā)展和創(chuàng)新型國家的建設。也正是創(chuàng)新的三種形態(tài)的不協(xié)調發(fā)展，導致目前我國的創(chuàng)新活動距離世界先進水平還有很大的距離。如何使創(chuàng)新三種形態(tài)之間的關系協(xié)調，是將創(chuàng)新活動落實到實處，完成中華民族偉大復興的關鍵。

創(chuàng)新方法的理論總結方面缺少必要的研究，沒有把創(chuàng)新方法的理論總結出來指導創(chuàng)新活動。

推進我國創(chuàng)新形態(tài)的協(xié)調發(fā)展

2005年10月，胡錦濤同志在十六屆五中全會上，明確提出了建設創(chuàng)新型國家的重大戰(zhàn)略思想；2006年1月，他又在全國科學技術大會上指出，要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，用15年左右的時間把我國建設成為創(chuàng)新型國家。如何統(tǒng)籌兼顧、協(xié)調發(fā)展創(chuàng)新形態(tài)，推進我國創(chuàng)新型國家的建設，就需要以下幾個方面入手。

1.加大科研投入，提煉創(chuàng)新方法

堅持對基礎科學的研究，通過自主掌握基礎研究的最新成果，達到科技創(chuàng)新的目的。選擇具有一定基礎和優(yōu)勢、關系國計民生和國家安全的關鍵領域，集中力量、重點突破，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。創(chuàng)新方法的提升需要人才的支撐，科技人才是提高自主創(chuàng)新能力的關鍵所在。要把創(chuàng)造良好環(huán)境和條件，培養(yǎng)和凝聚各類科技人才特別是優(yōu)秀拔尖人才，充分調動廣大科技人員的積極性和創(chuàng)造性，作為科技工作的首要任務，努力開創(chuàng)人才輩出、人盡其才、才盡其用的良好局面，努力建設一支與經(jīng)濟社會發(fā)展和國防建設相適應的規(guī)模宏大、結構合理的高素質科技人才隊伍，為我國科學技術發(fā)展提供充分的人才支撐和智力保證。

2.轉變體制結構，促進創(chuàng)新體制形成

我國建設創(chuàng)新型國家需要建立與市場經(jīng)濟和當前科學技術發(fā)展相適應的科技體制。首先要加強基礎科學、應用研究和開發(fā)研究的體制改革。當代科技活動的結構主要是由基礎研究、應用研究和開發(fā)研究構成的。建立好這三者的關系，是科學技術體制的重要內容?；A研究是關系國家長期發(fā)展的戰(zhàn)略，任何國家都不會忽視，與此同時，也要重視應用研究和開發(fā)研究。切實加強科技宏觀統(tǒng)籌協(xié)調，發(fā)揮政府的調節(jié)作用，推動科學技術投入體制的改革。目前科學技術投入的資金來源主要由政府財政撥款、金融機構科技貸款、企業(yè)自主的研發(fā)基金、高校和科研機構的科研經(jīng)費、社會風險投資資金、基金會和民間捐助等。改善科技研究的管理體制?？萍佳芯康墓芾眢w制是受各國的歷史因素、經(jīng)濟狀況、政策法規(guī)等要素影響的。為了適應現(xiàn)代科學技術的發(fā)展途徑和趨勢，我國需要建立與市場經(jīng)濟相適應的管理體制。一方面，政府要轉變職責，將重心放在戰(zhàn)略規(guī)劃和法規(guī)制定的方面，另一方面讓基層的科研能夠進入市場，成為產(chǎn)權獨立、科學管理的法人，從根本上解決我國科研機構力量分散，與社會脫節(jié)的情況。

3.完善創(chuàng)新保障，擴大創(chuàng)新的社會基礎

鼓勵創(chuàng)造知識產(chǎn)權，國家要辯證掌握自主知識產(chǎn)權的重要產(chǎn)品和裝備目錄，通過資金注入、產(chǎn)權分紅等形式給予重點支持，培養(yǎng)一批具有世界領先技術和市場轉化率高的科技創(chuàng)新項目。其次，建立健全知識產(chǎn)權保護制度。政府層面上，國家要做好立法工作，進一步完善我國知識產(chǎn)權法律制度，吸收國際先進的立法理念，積極加入國際性的知識產(chǎn)權保護條約；企業(yè)層面上，建立健全知識產(chǎn)權獎勵制度，對做出貢獻的科技人員給予獎勵，維護權利人的正當利益；公眾層面上，普及知識產(chǎn)權知識，提升知識產(chǎn)權保護的法律意識，在全社會形成尊重知識產(chǎn)權、保護知識產(chǎn)權的風氣。第三是加強知識產(chǎn)權管理制度。對發(fā)明創(chuàng)造的專利審查制度和商標的審查制度，要提高工作效率，縮短工作時間，加強監(jiān)督和調查，對事關國計民生和國家安全的知識產(chǎn)權，要做到嚴格審查，防止流失。規(guī)范各種轉讓制度和許可使用制度，以防濫用知識產(chǎn)權影響創(chuàng)新。最后，要大力發(fā)展科技中介服務體系?？萍贾薪榉帐强萍寂c經(jīng)濟緊密結合的橋梁，我國科技服務體系建設的目標是組織網(wǎng)絡化、功能社會化、服務產(chǎn)業(yè)化、管理科學化。創(chuàng)新型國家的建設需要全社會所有成員都積極地參與進來，投身到科技創(chuàng)新的活動中，支持創(chuàng)新、關注創(chuàng)新。大力發(fā)展具有創(chuàng)新精神的新文化，在全社會培養(yǎng)創(chuàng)新精神，是建設創(chuàng)新型國家的一項重要任務。

（作者單位：中共中央黨校）