【摘要】新制度主義是當(dāng)代西方政治學(xué)的一種新理論,本文主要在綜合前人觀(guān)點(diǎn)的基礎(chǔ)上,闡述新制度主義的三個(gè)主要流派及其主要觀(guān)點(diǎn)。

【關(guān)鍵詞】新制度主義;制度;流派

新制度主義在20世紀(jì)70年代產(chǎn)生、80年代形成和發(fā)展起來(lái)的一種新的政治理論,其內(nèi)部流派眾多。如蓋.彼德斯把新制度主義分為規(guī)范性制度主義、理性選擇制度主義、歷史制度主義、實(shí)證制度主義、經(jīng)驗(yàn)制度主義、社會(huì)學(xué)制度主義、國(guó)際制度主義7種?？死私淌谡J(rèn)為新制度主義只有兩個(gè)流派或兩種分析路徑,即以行動(dòng)者為中心的新制度主義和以結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的新制度主義。而在學(xué)術(shù)界最普遍被接受的分類(lèi)方法是由彼得.豪爾和羅斯瑪麗.泰勒提出的把新制度主義分為歷史制度主義、理性選擇制度主義和社會(huì)學(xué)制度主義三個(gè)流派。

(一)歷史制度主義

理論界關(guān)于歷史制度主義內(nèi)容的討論,主要表現(xiàn)在以下方面:有學(xué)者認(rèn)為“制度是與組織和正式組織所制定的規(guī)則和慣例相連的?！盵1]其范圍涵蓋憲政秩序、官僚體制內(nèi)的操作規(guī)程和對(duì)工會(huì)行為起管制作用的一些慣例。也有學(xué)者認(rèn)為“制度變遷一般來(lái)說(shuō)可內(nèi)生地歸因于制度本身的運(yùn)動(dòng)所引發(fā)的變遷。更進(jìn)一步說(shuō),制度變遷也可歸因于技術(shù)變遷,政治變遷和觀(guān)察到的組織失靈。制度變遷也可以由人口的增長(zhǎng)而引發(fā)?！盵1]但是制度變遷是漸進(jìn)的,是在既有的制度基礎(chǔ)上的創(chuàng)新,而非對(duì)制度作全面的理性設(shè)計(jì)。還有學(xué)者認(rèn)為,歷史制度主義認(rèn)為制度變遷具有路徑依賴(lài)性,而路徑依賴(lài)“由所獲得的知識(shí)和信息、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和與現(xiàn)存組織相聯(lián)系的范圍、合作的失敗,以及分配問(wèn)題而引發(fā)?！盵2]彼得·豪爾與羅斯瑪麗·泰勒認(rèn)為,歷史制度主義具有四個(gè)明顯特征:(1)它傾向于在相對(duì)寬泛的意義上來(lái)界定制度與個(gè)人行為之間的相互關(guān)系;(2)它強(qiáng)調(diào)在制度的運(yùn)作和產(chǎn)生過(guò)程中權(quán)力的非對(duì)稱(chēng)性;(3)它注重分析制度的建立和發(fā)展過(guò)程中的路徑依賴(lài)和意外后果;(4)它關(guān)注將制度分析和能夠產(chǎn)生某種政治后果的其他因素的整合研究[3]。

(二)理性選擇制度主義

理性選擇制度主義是將理性選擇與制度研究結(jié)合起來(lái)而形成的一個(gè)流派,有學(xué)者認(rèn)為理性制度主義主要有三大結(jié)論:(1)理性制度主義把政治視為集體行動(dòng)的困境,當(dāng)每個(gè)個(gè)體采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)個(gè)人偏好的最大化時(shí)卻可能產(chǎn)生對(duì)集體而言為次優(yōu)的結(jié)果,造成這種兩難的原因是缺乏推動(dòng)人民合作以實(shí)現(xiàn)集體目標(biāo)最優(yōu)的制度安排;(2)制度的存在就是因?yàn)樗哂斜Ｕ蟼€(gè)人需要和減少這種保障費(fèi)用的功能,在政治交往活動(dòng)中行為者相互達(dá)成契約,形成規(guī)范,目的是從合作中獲得收益實(shí)現(xiàn)雙贏,制度的創(chuàng)造及其變遷就是相關(guān)的政治行為者之間戰(zhàn)略互動(dòng)形式;(3)制度影響政治行為者之間戰(zhàn)略互動(dòng)形式[4]。近期理性選擇制度主義則出現(xiàn)了對(duì)公共事物治理的研究,如埃利娜.奧斯特羅姆的《公共事物治理之道》等著作中,對(duì)理性選擇理論由于從個(gè)體理性出發(fā)忽視制度因素所得出的“公用地悲劇”結(jié)論的批評(píng),運(yùn)用制度分析補(bǔ)充理性選擇分析,提出了“多中心治理”和“自主治理”的基本觀(guān)點(diǎn)[5]。

(三)社會(huì)學(xué)制度主義

關(guān)于社會(huì)學(xué)制度主義,朱德米認(rèn)為“社會(huì)學(xué)制度主義解釋的重點(diǎn)是為什么組織采用一套特定的制度形式、程序或象征符號(hào),這些又是如何在組織內(nèi)傳播的”,提出“制度與個(gè)體之間又是高度互動(dòng)的,個(gè)體在行動(dòng)過(guò)程中強(qiáng)化了這種制度認(rèn)知。個(gè)體行動(dòng)的邏輯是與制度所規(guī)定的規(guī)范相適宜,而不是建立在手段——目的或功利最大化基礎(chǔ)上的。換言之,它是以社會(huì)適宜邏輯為基礎(chǔ)”[6]。有學(xué)者認(rèn)為,社會(huì)學(xué)制度主義不僅包括正式的制度、規(guī)則、規(guī)范和意識(shí)等,還包括意識(shí)文化等道德認(rèn)知領(lǐng)域的內(nèi)容,認(rèn)為社會(huì)制度主義“更多指的是非正式的制度和文化的影響”[5]。社會(huì)學(xué)制度主義批判“偏好在一個(gè)社會(huì)中發(fā)展并通過(guò)社會(huì)化得以傳遞,資源通過(guò)某些廣泛的社會(huì)過(guò)程在政治行為者之間得以分配,博弈的規(guī)則要么是穩(wěn)定的、要么通過(guò)一個(gè)不同于日常政治活動(dòng)的革命性的干預(yù)得以變化”的觀(guān)點(diǎn),認(rèn)為個(gè)體的偏好、資源分配和博弈的規(guī)則都是內(nèi)生于制度的。

歷史制度主義、理性選擇制度主義和社會(huì)學(xué)制度主義存在同源性,三者同屬于新制度主義,具備新制度主義的所有特征。三者相互聯(lián)系、相互作用,共同促進(jìn)新制度(下轉(zhuǎn)第268頁(yè))(上接第267頁(yè))主義的發(fā)展,為新制度主義的研究提供了不同層面的研究方法和工具。

參考文獻(xiàn)

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[3] [美]埃莉諾.奧斯特羅姆著,余遜達(dá)、陳旭東譯,《公共事物的治理之道》[M].上海:三聯(lián)書(shū)店,2000

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[5]劉燕,論新制度主義的研究方法[J].理論探討,2006

[6]朱德米,當(dāng)代西方政治科學(xué)最新進(jìn)展——行為主義、理性選擇理論和新制度主義[J].江西社會(huì)科學(xué),2004

作者簡(jiǎn)介:侯東曉(1987-)男,漢族,山東泰安人,東北大學(xué)文法學(xué)院2009級(jí)教育經(jīng)濟(jì)與管理專(zhuān)業(yè)碩士研究生