譚元發(fā)，殷 英

（湖南電氣職業(yè)技術(shù)學(xué)院，湖南湘潭411101）

循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)下裝備制造企業(yè)與政府的博弈分析

譚元發(fā)，殷 英

（湖南電氣職業(yè)技術(shù)學(xué)院，湖南湘潭411101）

在資源環(huán)境約束下，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，裝備制造企業(yè)需要用循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式代替線性發(fā)展模式，同時(shí)，政府在激勵(lì)與監(jiān)管企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)方面發(fā)揮重要作用。運(yùn)用博弈論的方法，分析在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)下，裝備制造企業(yè)與政府各自所面臨的不同選擇，并指出政府應(yīng)不斷提高監(jiān)管效率、降低監(jiān)管成本，促使企業(yè)主動(dòng)將循環(huán)經(jīng)濟(jì)納入自身的長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)，積極實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)；裝備制造企業(yè)；政府；博弈分析

隨著工業(yè)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，環(huán)境與發(fā)展已成為世界共同關(guān)注的問題，競爭和綠色壁壘將促使工業(yè)企業(yè)走循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之路。裝備制造企業(yè)為了立足于世界經(jīng)濟(jì)，必須實(shí)施生態(tài)化戰(zhàn)略，進(jìn)行清潔生產(chǎn)，才能贏得市場，求得快速健康發(fā)展。市場競爭優(yōu)勝劣汰規(guī)律的作用，促使裝備制造企業(yè)改變經(jīng)營觀念，塑造綠色品牌，加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)品的生態(tài)設(shè)計(jì)，進(jìn)行清潔化生產(chǎn)和對(duì)報(bào)廢產(chǎn)品回收及再制造，這樣才能有力地應(yīng)對(duì)競爭，不斷提高市場占有率。裝備制造企業(yè)必須具有環(huán)境責(zé)任制造（ERM）理念，按照“裝備制造4R”（減量化，再使用，再制造，資源化）原則，實(shí)施生態(tài)化戰(zhàn)略定位，依據(jù)“裝備制造4R”原則，進(jìn)行流程再造，對(duì)企業(yè)進(jìn)行全面轉(zhuǎn)型。

1 循環(huán)經(jīng)濟(jì)博弈主體及行為目標(biāo)

循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為一種生態(tài)經(jīng)濟(jì)模式，按照集約增長方式，追求經(jīng)濟(jì)效益和生態(tài)效益雙贏目標(biāo)，具有遠(yuǎn)期收益、綜合收益、外部經(jīng)濟(jì)性等特性。按照循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式，從裝備制造企業(yè)角度進(jìn)行分析，博弈主體通常分為政府與生產(chǎn)企業(yè)，從企業(yè)、政府管理和社會(huì)層面來分析，需尋求政府、企業(yè)之間利益均衡。然而，這兩者的角度不同，其利益目標(biāo)也不同，決定了他們的行為方式差異很大，但又相互制約、相互影響，進(jìn)行著激烈的博弈。理想的狀態(tài)是政府和裝備制造企業(yè)兩方參與者均能根據(jù)對(duì)方策略來調(diào)整自己的策略，實(shí)現(xiàn)各自的參與目的，且在循環(huán)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中實(shí)現(xiàn)博弈均衡。

政府在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)過程中，追求社會(huì)福利最大化，維護(hù)可持續(xù)進(jìn)步和循環(huán)經(jīng)濟(jì)社會(huì)構(gòu)建。政府對(duì)企業(yè)實(shí)行循環(huán)經(jīng)濟(jì)具有指導(dǎo)和引導(dǎo)作用，組織、引導(dǎo)、監(jiān)督企業(yè)實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)，從法律、法規(guī)、制度及配套政策上給予相應(yīng)的支持，在全社會(huì)營造循環(huán)經(jīng)濟(jì)的濃厚氛圍。政府環(huán)境保護(hù)政策的倒逼機(jī)制是企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的主要推力。政府制定的法律法規(guī)和政策直接影響企業(yè)的生態(tài)化戰(zhàn)略。循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為一種新的以社會(huì)福利最大化為目標(biāo)的發(fā)展模式，在其實(shí)施階段，政府的干預(yù)引導(dǎo)有著重要作用。因?yàn)榄h(huán)境資源具有公共物品的屬性，存在“外部不經(jīng)濟(jì)性”，屬于典型的市場失靈領(lǐng)域，這些決定了政府必須擔(dān)負(fù)起公共管理和公共服務(wù)的職能。政府推動(dòng)企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)離不開排污收費(fèi)、資源收稅、污染損失賠償?shù)蓉?fù)激勵(lì)措施[1]。而作為廣大民眾的代言人，在激勵(lì)和監(jiān)督裝備制造企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)方面，政府起著至關(guān)重要的作用。

裝備制造企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量，素有“工業(yè)母機(jī)”之稱，裝備制造企業(yè)產(chǎn)品生態(tài)化直接影響整個(gè)社會(huì)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的步伐，裝備制造企業(yè)承擔(dān)起生產(chǎn)綠色產(chǎn)品、引導(dǎo)綠色消費(fèi)、保護(hù)生態(tài)環(huán)境的重任。裝備制造企業(yè)參與循環(huán)經(jīng)濟(jì)的目的還在于提升企業(yè)形象，提高企業(yè)產(chǎn)品競爭力，贏得公眾的信任和支持，爭取持續(xù)忠誠的用戶，促進(jìn)企業(yè)的良性運(yùn)營和可持續(xù)發(fā)展。企業(yè)既是生產(chǎn)者，又是市場主體，它的職能是向社會(huì)提供用戶需要的產(chǎn)品和服務(wù)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值和利潤最大化。企業(yè)最終能否選擇走發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)之路，關(guān)鍵要看社會(huì)是否存在促使企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制。企業(yè)經(jīng)營的主要目標(biāo)是利潤最大化，于是他們根據(jù)成本收益來選擇經(jīng)營管理方式[1]。面對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營過程中面臨的是ERM產(chǎn)品開發(fā)成本、治理成本和運(yùn)行費(fèi)用。

發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)對(duì)裝備制造企業(yè)而言，存在長期利益和短期利益的選擇問題，裝備制造企業(yè)具有與國民經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)度高、主要以金屬材料為原材料、對(duì)能源需求量大等特點(diǎn)，在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主導(dǎo)地位。傳統(tǒng)的裝備制造企業(yè)一般是高投入、高排放、高污染的線性經(jīng)濟(jì)增長模式，資源的利用率極低。如果選擇發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，與其他行業(yè)不同，一般的機(jī)械制造企業(yè)主要是通過治理環(huán)境污染達(dá)到發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的目的，而裝備制造企業(yè)主要是通過技術(shù)創(chuàng)新、工藝變革達(dá)到從源頭減量化、提高資源利用率、降低能耗和減少污染，從而實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的目的。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的重點(diǎn)是開發(fā)含有生態(tài)因素的裝備。由于技術(shù)創(chuàng)新、工藝變革，生態(tài)產(chǎn)品開發(fā)和含有生態(tài)因素的裝備，如新能源裝備、節(jié)能產(chǎn)品、環(huán)保產(chǎn)品，需要將直接投入生產(chǎn)的資金用于科研和設(shè)備的改造、人員的培訓(xùn)等方面，會(huì)以犧牲短期利益為代價(jià)，這就會(huì)產(chǎn)生有些企業(yè)在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)方面積極性不高。但對(duì)裝備制造企業(yè)，如果選擇傳統(tǒng)生產(chǎn)模式，又會(huì)面臨競爭的壓力和綠色壁壘，因此裝備制造企業(yè)面臨是否發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的選擇。如何激勵(lì)和監(jiān)督企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，政府起著至關(guān)重要的作用[2]。

2 博弈模型基本假設(shè)

2.1 博弈主體

在政府監(jiān)管企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的博弈中，經(jīng)濟(jì)博弈的參與人為裝備制造企業(yè)和政府兩個(gè)主體，每個(gè)主體都是“經(jīng)濟(jì)人”，理性地追求效用最大化，其中，裝備制造企業(yè)的策略有發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)和不發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，政府的策略有規(guī)制和不規(guī)制，政府和企業(yè)均能根據(jù)對(duì)方策略來調(diào)整策略。

假設(shè)裝備制造企業(yè)的期望收益為R，成本為C；R1為發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)給企業(yè)帶來的利益（包括政府給予的補(bǔ)貼、科研經(jīng)費(fèi)和減免稅收），R2為企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)給政府帶來的收益；C1為企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)增加的成本，C2表示企業(yè)轉(zhuǎn)移給政府承擔(dān)的外部性成本（若發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，則C2=0）。

2.2 博弈步驟

博弈分3個(gè)步驟：Stage1，Stage2和Stage3。

Stage1：在這一階段，裝備制造企業(yè)選擇是否實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)，裝備制造企業(yè)選擇實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)的概率為p（0≤p≤1），不實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)的概率則為1-p。

Stage2：政府在這一階段選擇是否實(shí)施監(jiān)管，實(shí)施監(jiān)管概率為q（0≤q≤1），不進(jìn)行監(jiān)管的概率則為1-q，監(jiān)管成本為 w（w>0）。

Stage3：政府在Stage2中采取監(jiān)管，對(duì)于裝備制造企業(yè)未履行社會(huì)責(zé)任有“查獲”和“未查獲”2種結(jié)果，“查獲”概率為γ（0≤γ≤1），“未查獲”的概率則為1-γ。

政府一經(jīng)稽查出裝備制造企業(yè)未按規(guī)定實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)時(shí)，除要求裝備制造企業(yè)補(bǔ)繳款項(xiàng)C2外，還將處以金額C2的數(shù)倍罰款，設(shè)補(bǔ)繳款和罰款總額為F。

裝備制造企業(yè)逃避實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)的費(fèi)用為v：一是為策劃逃避履行社會(huì)責(zé)任發(fā)生費(fèi)用v1（0≤v1≤C1）；二是逃避行為被發(fā)現(xiàn)帶來的額外損失v2（v2≥0），額外損失包括企業(yè)形象的損害、由于處罰對(duì)生產(chǎn)的影響等；v=v1+v2。

3 博弈分析

圖1 裝備制造企業(yè)與政府之間動(dòng)態(tài)博弈模型

（4）當(dāng)裝備制造企業(yè)采取逃避實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)策略，政府采取稽查策略時(shí)，即在策略下，如未獲查，對(duì)應(yīng)企業(yè)支出和社會(huì)效益為：如

獲查，對(duì)應(yīng)的企業(yè)效益和社會(huì)效益為：

對(duì)于裝備制造企業(yè)期望為：

對(duì)于政府期望為：在

上述4種情況下，得到政府、企業(yè)在循環(huán)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)中雙方博弈支付矩陣（見圖2），假定政府與企業(yè)同時(shí)行動(dòng)，彼此對(duì)對(duì)方的效用函數(shù)都了解，也就是說，他們進(jìn)行完全信息動(dòng)態(tài)博弈。則政府機(jī)關(guān)采取不進(jìn)行監(jiān)管策略是占優(yōu)策略；對(duì)于裝備制造企業(yè)，因?yàn)榭偝杀綜+C1>C+v也是占優(yōu)策略，即逃避。存在唯一納什均衡

圖2 政府與企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)博弈支付矩陣

若監(jiān)管的收益γ（F-w-C2）>0時(shí)，則不存在納什均衡，下面求解混合戰(zhàn)略均衡。

當(dāng)企業(yè)以p*概率發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，政府以q*概率選擇監(jiān)管情況下，確定p*和q*值的大小。圖2中，政府和企業(yè)的期望效用函數(shù)分別用μE（p，1-p）和μG（q，1-q）表示。

裝備制造企業(yè)期望為：

政府期望為：

對(duì)式（1）和（2）分別求偏導(dǎo)，得政府和企業(yè)的最優(yōu)一階條件為：

4 政府監(jiān)管企業(yè)的博弈均衡分析

按照預(yù)期效用理論，當(dāng)裝備制造企業(yè)采取傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的策略帶來的效用大于完全實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)策略帶來的效用，企業(yè)可能會(huì)采取逃避行為，反之亦然；政府采取稽查策略帶來的效用大于不采取稽查策略帶來的效用，政府可以采取稽查行為，反之亦然。所以，根據(jù)支付矩陣，對(duì)博弈雙方均衡策略推導(dǎo)如下：

若監(jiān)管的收益 γ（F-w-C2）<0 時(shí)，即成本 w>F-C2，

式（5）為該博弈的混合戰(zhàn)略納什均衡，即子博弈精煉納什均衡，這個(gè)納什均衡解表明：

當(dāng) q∈（q*，1］時(shí)，即監(jiān)管的概率大于 q*，表示監(jiān)管次數(shù)相對(duì)較多，裝備制造企業(yè)逃避成功機(jī)會(huì)較少，企業(yè)選擇策略，即企業(yè)的均衡選擇是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)；

當(dāng) q∈（0，q*］時(shí)，即政府進(jìn)行監(jiān)管的概率小于 q*，表示監(jiān)管機(jī)會(huì)相對(duì)較少，裝備制造企業(yè)有機(jī)可乘，可以選擇逃避，企業(yè)選擇戰(zhàn)略，即企業(yè)的均衡選擇是不發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)；

當(dāng)p∈［p*，1）時(shí)，如果裝備制造企業(yè)實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)的概率大于p*，表示裝備制造企業(yè)實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)情況比較好，政府的均衡選擇是不監(jiān)管，即企業(yè)選擇戰(zhàn)略，政府選擇戰(zhàn)略。

而當(dāng)p∈［0，p*）時(shí)，即裝備制造企業(yè)實(shí)施循環(huán)經(jīng)濟(jì)的概率小于p*，表示逃避可能相對(duì)較多，政府的均衡選擇是監(jiān)管，即企業(yè)選擇戰(zhàn)略，政府選擇戰(zhàn)略。

在這個(gè)博弈中，納什均衡與企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的成本C1、企業(yè)被處罰金F、政府的監(jiān)管成本w和政府的監(jiān)管效率有關(guān)。政府要提高監(jiān)管效率，查獲概率γ就越高，處罰金F越大，企業(yè)不發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的概率p就越?。欢O(jiān)管成本w越大，政府監(jiān)管的力度就會(huì)降低，那么，企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)概率p就越小。為促使企業(yè)主動(dòng)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，政府一方面要加大處罰力度，即要提高F，另一方面，要提高監(jiān)管效率，這效率來自于其監(jiān)管概率γ的不斷提高和監(jiān)管成本w的不斷下降。上述分析表明，政府的處罰力度和管理效率，對(duì)企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的行為有著極其重要的作用。

5 結(jié)語

就發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)來說，政府與企業(yè)的博弈是一個(gè)十分復(fù)雜的過程，這里僅就政府效益和企業(yè)收益進(jìn)行簡單分析，如果再考慮資源環(huán)境的承載能力因素，由于環(huán)境惡化、資源稀缺所造成的企業(yè)機(jī)會(huì)成本損失等，則其博弈分析更具復(fù)雜性[3]。

由上可知，企業(yè)是否自愿發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式，與發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的成本C1有直接關(guān)系。政府當(dāng)然可以通過加大規(guī)制成本w來實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，但規(guī)制成本的增加也未必就帶來了社會(huì)整體上的帕累托改進(jìn)。所以，通過政府與企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的博弈均衡結(jié)果可以得出如下啟示。

（1）鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)行工藝改善和設(shè)備改造，減少企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的成本。

（2）鼓勵(lì)裝備制造企業(yè)開發(fā)新能源裝備、雙能源裝備、核能源裝備等，充分利用可再生資源，減少環(huán)境污染。

（3）發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，政府不僅實(shí)施監(jiān)管，而且還對(duì)企業(yè)進(jìn)行指導(dǎo)，通過企業(yè)和政府共同努力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（4）樹立ERM理念，提倡循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品消費(fèi)。

（5）政府建立完整、配套的法律政策體系，引導(dǎo)、激勵(lì)和規(guī)制企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營理念創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新。

由此可以看出，政府和裝備制造企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)并不一致，它們有各自的收益函數(shù)。怎樣使得政府和企業(yè)的行為盡可能回歸到最優(yōu)均衡狀態(tài),這取決于博弈均衡的激勵(lì)相容條件。政府追求整個(gè)社會(huì)利益均衡，會(huì)考慮對(duì)企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)或是處罰力度的合理性，以及在執(zhí)行監(jiān)督中檢查成本的大小，當(dāng)制度運(yùn)行的監(jiān)管成本太大時(shí)，政府往往缺乏實(shí)施監(jiān)督制度的能力和動(dòng)力。對(duì)裝備制造企業(yè)而言，追求利潤最大化是目的，循環(huán)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本和政府關(guān)于“負(fù)外部性”的成本過大時(shí)，承擔(dān)成本的企業(yè)往往會(huì)采取不合作的態(tài)度，抵制制度的運(yùn)行，反過來企業(yè)的不合作又會(huì)增大政府的監(jiān)督成本和治理“負(fù)外部性”的成本，這樣制度的運(yùn)行就進(jìn)入一個(gè)惡性循環(huán)。為促使企業(yè)加入循環(huán)經(jīng)濟(jì)的行列，實(shí)行生態(tài)化戰(zhàn)略，推行清潔生產(chǎn)，政府一方面應(yīng)加大稅收、財(cái)政政策對(duì)推行循環(huán)經(jīng)濟(jì)企業(yè)的支持力度，加大對(duì)傳統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)的處罰力度，以提高企業(yè)推行循環(huán)經(jīng)濟(jì)的積極性，同時(shí)通過發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，提高資源的利用率和降低能耗，降低監(jiān)管成本，提高管理效率[3]。可見，要實(shí)現(xiàn)政府與企業(yè)在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展博弈中的最優(yōu)均衡，就必須設(shè)計(jì)出一種制度，這種制度在增強(qiáng)政府獲取信息能力的同時(shí)，又對(duì)企業(yè)行為產(chǎn)生激勵(lì)或約束，讓循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由外部壓力轉(zhuǎn)化為企業(yè)自身的內(nèi)在行動(dòng)[4]。

[1] 王 晶.基于循環(huán)經(jīng)濟(jì)的企業(yè)運(yùn)行機(jī)制、模式及評(píng)價(jià)研究[D].廣州：華中科技大學(xué)，2007：59-60.

[2] 朱 娟，傅 春.資源型企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的博弈分析[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)，2008(8)：156-157.

[3] 黎雪林.我國循環(huán)經(jīng)濟(jì)的系統(tǒng)分析、評(píng)價(jià)與管理研究[D].廣州：暨南大學(xué)博士學(xué)位論文，2007：96-97.

[4] 劉志榮.論政府與企業(yè)在循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的博弈分析[J].經(jīng)濟(jì)研究參考，2007，70：29-30.

Game analysis on machinery manufacturing enterprises and government under the circular economy aims

TAN Yuanfa，YIN Ying
（Hunan Electrical College of Technology，Xiangtan Hunan 411101，China）

Under the constraints of resource and environment,machinery manufacturing enterprises should transfer from liner economic mode to circular economic mode in order to achieve the sustainable economic development.And the government plays an important part in stimulating and regulating enterprises'activities in circular economic development.With the game theories and tools,this paper analyzed the separate selections of machinery manufacturing enterprises and government.It is suggested that government reduce the regulatory cost and increase efficiency,and the enterprises put circular economic development into their strategy and carry forward relative measures.

circular economy;machinery manufacturing enterprises;game analysis

F049；X76

A

1674-0912（2010）05-0012-04

2010－01－05）

譚元發(fā)（1961-），男，湖南茶陵人，博士，副教授，研究方向：循環(huán)經(jīng)濟(jì)。