□文/王丹丹

民營(yíng)科技企業(yè)一般是指由科技人員為主體創(chuàng)辦的，以科技創(chuàng)新為主要特征，實(shí)行自愿組合、自籌資金、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的企業(yè)實(shí)體。從20世紀(jì)九十年代至今，民營(yíng)科技企業(yè)獲得了蓬勃的發(fā)展，截止到2006年l2月31日，全國(guó)民營(yíng)科技企業(yè)總數(shù)為150，595家，資產(chǎn)總額達(dá)到75，667億元。但由于民營(yíng)科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期一般是憑借多年科研成果積累的一兩個(gè)好項(xiàng)目或好產(chǎn)品迅速發(fā)展，后期隨著歷史資源的逐步消耗，產(chǎn)品生命周期（一般2～3年）過后，民營(yíng)企業(yè)就開始面臨困境，就深圳當(dāng)?shù)囟?，每年就?0%以上的民營(yíng)科技企業(yè)“死亡”。可持續(xù)發(fā)展是時(shí)代對(duì)當(dāng)今社會(huì)的要求，對(duì)民營(yíng)企業(yè)也不例外，民營(yíng)科技企業(yè)要謀求自身長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，成為成長(zhǎng)型企業(yè)，關(guān)鍵在于企業(yè)必須建立長(zhǎng)期技術(shù)能力發(fā)展規(guī)劃。成長(zhǎng)型民營(yíng)科技企業(yè)是指民營(yíng)科技企業(yè)在較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)（如5年以上），具有持續(xù)挖掘未利用資源的能力，不同程度地呈現(xiàn)整體擴(kuò)張態(tài)勢(shì)，未來發(fā)展預(yù)期良好的企業(yè)。技術(shù)能力是核心能力建設(shè)的基石，直接影響企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成，但靜態(tài)技術(shù)能力不能創(chuàng)造可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?；谀芰Φ膽?zhàn)略觀，民營(yíng)企業(yè)只有通過技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的引導(dǎo)，致力于動(dòng)態(tài)能力的培育和發(fā)展，保持技術(shù)能力的動(dòng)態(tài)發(fā)展和領(lǐng)先地位，才可能創(chuàng)造民營(yíng)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

一、成長(zhǎng)型民營(yíng)科技企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)劣勢(shì)

（一）成長(zhǎng)型民營(yíng)科技企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)

1、企業(yè)多半是由科研人員所創(chuàng)辦，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施效果影響顯著。中國(guó)優(yōu)秀企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程形成的大量事實(shí)表明：在企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的形成過程中，企業(yè)家是主要的推動(dòng)者。企業(yè)家不僅是技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的倡導(dǎo)者、組織實(shí)施者，更是激勵(lì)者和協(xié)調(diào)者。他們不僅通對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇和決策直接影響技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施，還通過對(duì)創(chuàng)新模式的選擇以及協(xié)調(diào)R&D與營(yíng)銷部門的合作對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施產(chǎn)生間接影響。企業(yè)家的主導(dǎo)作用貫穿企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程形成的全部空間和時(shí)間過程，這不僅體現(xiàn)于企業(yè)家在企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程中對(duì)每一個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目在策劃、實(shí)施過程中的組織、領(lǐng)導(dǎo)作用，更重要的是，它體現(xiàn)為在一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)（即企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新時(shí)期內(nèi)），對(duì)各個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)集成時(shí)的戰(zhàn)略策劃、組織、協(xié)調(diào)、資源配置、項(xiàng)目匹配方面的強(qiáng)而有力的、持續(xù)性領(lǐng)導(dǎo)作用。

2、企業(yè)以市場(chǎng)為導(dǎo)向進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，反應(yīng)快。從民營(yíng)科技企業(yè)的四個(gè)特征來看：一是實(shí)行“自籌資金、自愿組合、自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧”的經(jīng)營(yíng)機(jī)制；二是科技人員在企業(yè)職工中占有比較高的比例；三是主要從事技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)以及高新技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)和銷售；四是堅(jiān)持非國(guó)有、非國(guó)營(yíng)模式，不要國(guó)家編制，不要國(guó)家投資。民營(yíng)科技企業(yè)，開發(fā)出的產(chǎn)品必須要有市場(chǎng)需求才能生存。只有不斷開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)，大力引進(jìn)、推廣新成果，應(yīng)用新材料、新工藝，企業(yè)才會(huì)有一個(gè)大發(fā)展。因此，“市場(chǎng)需求”是推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的第一因素，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，成為成長(zhǎng)型民營(yíng)科技企業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念。另外，民營(yíng)科技企業(yè)大部分總資產(chǎn)在1億元以下，規(guī)模小，能及時(shí)跟蹤技術(shù)上的變化，及時(shí)調(diào)整生產(chǎn)要素的組合形式推出新產(chǎn)品；也由于進(jìn)出壁壘低，很容易在環(huán)境有利時(shí)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，環(huán)境不利時(shí)撤出，轉(zhuǎn)向其他產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

（二）成長(zhǎng)型民營(yíng)科技企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的劣勢(shì)

1、融資困難和資金不足的問題突出，無力進(jìn)行可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展。1999年一份有關(guān)中國(guó)600多家民營(yíng)企業(yè)調(diào)查顯示，中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的融資主要依靠自己解決。民營(yíng)科技企業(yè)“一次創(chuàng)業(yè)”時(shí)，多數(shù)企業(yè)可自行解決資金投入與周轉(zhuǎn)問題，但“二次創(chuàng)業(yè)”多數(shù)企業(yè)則無法自行解決資金投入與周轉(zhuǎn)問題。因?yàn)橐獙?shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展需要采用新工藝、新技術(shù)和新設(shè)備，需要大額投資，而“一次創(chuàng)業(yè)”的資金數(shù)量有限，不能滿足企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展對(duì)資金的需要，若不及時(shí)吸納社會(huì)資金，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展將無從談起。目前，盡管我國(guó)政府為了支持民營(yíng)科技企業(yè)的發(fā)展，采取了包括設(shè)立民營(yíng)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金、建立民營(yíng)科技企業(yè)融資擔(dān)保體系等社會(huì)化措施。但從整體上看，科技型中小企業(yè)融資的社會(huì)化程度仍不高。對(duì)于成長(zhǎng)型企業(yè)來說，資金問題是首要問題，因此成長(zhǎng)型民營(yíng)科技企業(yè)如何進(jìn)行社會(huì)融資以及社會(huì)融資量的多少將成為民營(yíng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)創(chuàng)新須解決的問題。

2、人才機(jī)制不健全，缺乏技術(shù)創(chuàng)新人才。民營(yíng)科技企業(yè)進(jìn)入成長(zhǎng)期以后，企業(yè)基本上排除了技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，主要風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)正常運(yùn)作的管理風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)環(huán)境變動(dòng)帶來的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。民營(yíng)科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期，其內(nèi)部管理主要表現(xiàn)為“家族”和“親緣化”特征，重要崗位由家族主要成員擔(dān)任，造成企業(yè)內(nèi)部競(jìng)聘機(jī)制沒有建立或不完善。當(dāng)企業(yè)擺脫了生存危機(jī)，成為成長(zhǎng)型企業(yè)以后，這種管理方式就會(huì)使企業(yè)難以招聘到優(yōu)秀人才，自身培養(yǎng)的人才也會(huì)流失，人才短缺極為嚴(yán)重，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力受到限制。民營(yíng)科技企業(yè)以技術(shù)為生命，只有拋棄家族式管理模式，堅(jiān)持人本管理思想，改革人才選拔和聘用機(jī)制，創(chuàng)造一個(gè)有利于人才施展才能和獲取價(jià)值的環(huán)境，吸引高新技術(shù)人才加盟，才能從根本上改進(jìn)企業(yè)本身科研力量薄弱，創(chuàng)新能力不足的現(xiàn)狀，使成長(zhǎng)型民營(yíng)科技企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新。

3、創(chuàng)新行為短期化，自主創(chuàng)新意識(shí)薄弱。成長(zhǎng)型民營(yíng)科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期由于受到資金、人才基礎(chǔ)的先天不足，又加上后期的融資、吸納人才困難，使得企業(yè)無法投入大量的資本來從事一些周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大但很有發(fā)展前景的技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)更多的是關(guān)注一些投資期短、資金回流快的短期項(xiàng)目。忽視對(duì)技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)或技術(shù)許可等方面的突破，不愿意在技術(shù)創(chuàng)新上下功夫，對(duì)技術(shù)的引進(jìn)具有較強(qiáng)的依賴性，成為成長(zhǎng)型民營(yíng)科技企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的障礙。

二、成長(zhǎng)型民營(yíng)科技企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇

（一）企業(yè)可持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略類型。從技術(shù)開發(fā)的角度而言，企業(yè)可持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略可以劃分為自主創(chuàng)新、模仿后創(chuàng)新和合作創(chuàng)新三種基本戰(zhàn)略類型。自主創(chuàng)新戰(zhàn)略是指企業(yè)依靠自身的努力，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的突破，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的商品化和市場(chǎng)化，并以此領(lǐng)先于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，掌握市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的創(chuàng)新戰(zhàn)略。自主創(chuàng)新優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)都很突出，可概括為：投入大、風(fēng)險(xiǎn)大。模仿后創(chuàng)新戰(zhàn)略，是指中小企業(yè)通過模仿領(lǐng)先創(chuàng)新者的思路和創(chuàng)新行為，吸取其成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，引進(jìn)或破譯領(lǐng)先者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并加以改進(jìn)，生產(chǎn)出富有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，以獲取經(jīng)濟(jì)利益的創(chuàng)新戰(zhàn)略。模仿后創(chuàng)新戰(zhàn)略的突出優(yōu)點(diǎn)是：風(fēng)險(xiǎn)小、投入少、效率高。合作創(chuàng)新戰(zhàn)略通常采用的合作方式有：制造商和供應(yīng)商合作、制造商與用戶合作、同業(yè)制造商（競(jìng)爭(zhēng)者）之間的合作以及企業(yè)與高等院校或科研所的合作等。參加合作的各方可發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，做到優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、降低風(fēng)險(xiǎn)、縮短創(chuàng)新周期、減少無效投資，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)共生，因此被認(rèn)為是迅速增強(qiáng)和獲取核心能力的有效途徑。了解這三種戰(zhàn)略以及理解它們之間的差別，對(duì)成長(zhǎng)型民營(yíng)科技企業(yè)進(jìn)行持續(xù)創(chuàng)新非常關(guān)鍵。

（二）在創(chuàng)新的不同階段上成長(zhǎng)型民營(yíng)科技企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇。技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)過程模型（A-U模型）對(duì)企業(yè)集團(tuán)如何通過技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)來實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。它是由美國(guó)哈佛大學(xué)的阿伯納西和麻省理工學(xué)院的厄特拜克提出的。他們結(jié)合產(chǎn)品生命周期理論，通過對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和體制創(chuàng)新之間的關(guān)系作分析，按照產(chǎn)品生命周期規(guī)律，把技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的演變過程分為三個(gè)階段：流動(dòng)階段、轉(zhuǎn)換階段和特性階段，并提出了“主導(dǎo)設(shè)計(jì)”的理念。結(jié)合前面對(duì)民營(yíng)科技企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)劣勢(shì)分析和各個(gè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的特征，本文將按照技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)過程模型，在不同的階段對(duì)民營(yíng)科技企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇給出以下建議：

1、流動(dòng)階段—合作創(chuàng)新戰(zhàn)略。在一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)，一項(xiàng)根本性創(chuàng)新產(chǎn)生直至主導(dǎo)設(shè)計(jì)出現(xiàn)之前的階段，產(chǎn)品創(chuàng)新多，設(shè)計(jì)具有多樣性，創(chuàng)新具有很大的不確定性，企業(yè)不知技術(shù)的應(yīng)用前景如何，也不知道何種產(chǎn)品有最大的市場(chǎng)潛力。在這一階段，企業(yè)創(chuàng)新的重點(diǎn)在于高性能的產(chǎn)品，成長(zhǎng)型民營(yíng)科技企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)首選合作創(chuàng)新型戰(zhàn)略。民營(yíng)科技企業(yè)大部分是中小型企業(yè)，流動(dòng)資金少，人力資源不足，企業(yè)本身的創(chuàng)新能力不強(qiáng)，企業(yè)規(guī)模小導(dǎo)致承受創(chuàng)新失敗的能力也比較弱。因此，在這一階段可以采用合作創(chuàng)新戰(zhàn)略，來增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新開發(fā)能力，對(duì)成長(zhǎng)型民營(yíng)科技企業(yè)來講，比較可行的戰(zhàn)略選擇是與高?；蚩蒲性核M(jìn)行合作，或購(gòu)買專利技術(shù)。

2、轉(zhuǎn)換階段—模仿后創(chuàng)新型戰(zhàn)略。進(jìn)入主導(dǎo)設(shè)計(jì)后階段，隨著創(chuàng)新者和用戶經(jīng)驗(yàn)的增加，原來的市場(chǎng)需求以及產(chǎn)品研發(fā)的不確定性被不斷清除，產(chǎn)品創(chuàng)新率開始降低，改善產(chǎn)品性能的創(chuàng)新減少了，企業(yè)感興趣的是銷售和市場(chǎng)份額最大化。競(jìng)爭(zhēng)以產(chǎn)品價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)為主，強(qiáng)調(diào)的是生產(chǎn)效率、規(guī)模經(jīng)濟(jì)，因此工藝創(chuàng)新成為主要的創(chuàng)新方向。在這一階段，成長(zhǎng)型民營(yíng)科技企業(yè)適合于采取模仿后創(chuàng)新型戰(zhàn)略。這樣有利于加強(qiáng)企業(yè)與顧客、供應(yīng)商等非正式的外界聯(lián)系以擴(kuò)展企業(yè)的創(chuàng)新思想來源，縮短在主導(dǎo)設(shè)計(jì)后存在的持續(xù)改良空間中的創(chuàng)新時(shí)滯，領(lǐng)先占領(lǐng)優(yōu)勢(shì)地位，以整合企業(yè)內(nèi)的有限資源，發(fā)揮企業(yè)的最大創(chuàng)新潛能以保持優(yōu)勢(shì)地位。

3、特性階段—自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。這一階段，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模型曲線上屬于中后期階段，此時(shí)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)轉(zhuǎn)移到以工藝創(chuàng)新來降低成本上，成長(zhǎng)型民營(yíng)科技企業(yè)大多注重技術(shù)積累，通過在流動(dòng)階段采用的合作創(chuàng)新戰(zhàn)略，在轉(zhuǎn)換階段采取的模仿后創(chuàng)新戰(zhàn)略，企業(yè)自身已經(jīng)積聚了技術(shù)、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等技術(shù)創(chuàng)新能力。但是，此時(shí)一項(xiàng)技術(shù)的生命周期也走到了成熟期，成長(zhǎng)型民營(yíng)科技企業(yè)在此時(shí)采取自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，不但可以使企業(yè)通過模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新所取得的相關(guān)技術(shù)成果和企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)相結(jié)合，形成具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的自己的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)。還可以通過積聚的技術(shù)創(chuàng)新能力，實(shí)行二次創(chuàng)新，避免陷入技術(shù)追趕陷阱。

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