林永麗,甘輝亮,施 莼,王映紅,張陣陣

科技論文參考文獻(xiàn)常見問題分析及對策

林永麗,甘輝亮,施 莼,王映紅,張陣陣

總結(jié)了科技論文參考文獻(xiàn)引用和著錄時(shí)常見的問題,提出了相應(yīng)的解決對策,并對現(xiàn)行的參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范提出了幾點(diǎn)建議,以減少參考文獻(xiàn)著錄差錯(cuò)。

參考文獻(xiàn);著錄;引用;差錯(cuò);對策

是科技論文的重要組成部分,它體現(xiàn)了科學(xué)和技術(shù)發(fā)展的繼承性和連續(xù)性,在一定程度上反映了作者的科學(xué)態(tài)度以及對前人研究成果的尊重,同是也反映了論文的水平和深度。但是,許多已發(fā)表論文后的參考文獻(xiàn)著錄格式不符合國家標(biāo)準(zhǔn),各種差錯(cuò)屢見不鮮。張菊等[1]通過對5種國內(nèi)被引頻次較高的5種醫(yī)學(xué)期刊(中華醫(yī)學(xué)雜志、中華內(nèi)科雜志、中華腫瘤雜志、中國腫瘤臨床、癌癥)的參考文獻(xiàn)引用錯(cuò)誤進(jìn)行核查,總引用錯(cuò)誤率為18.3%,其中外文參考文獻(xiàn)引用錯(cuò)誤率占85.7%。這不僅嚴(yán)重削弱了論文本身的科學(xué)價(jià)值和學(xué)術(shù)影響力,同時(shí)也影響了該期刊的質(zhì)量。目前,有關(guān)參考文獻(xiàn)的著錄問題已引起了編輯工作者的廣泛關(guān)注。筆者對此問題做一總結(jié),并提出了相應(yīng)的解決對策及建議。

1 參考文獻(xiàn)著錄常見問題

1.1 著錄依據(jù)不一 目前,《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB/T7714-87)和《科學(xué)技術(shù)期刊編排格式》(GB/T3179-92)是我國文后參考文獻(xiàn)書寫規(guī)范所依據(jù)的推薦性國家標(biāo)準(zhǔn),其提出的標(biāo)注體系是“順序編碼制”和“著者-出版年制”2種。《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(GB/T7714-2005)對此作了傳承。但由于以上標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)則存在的欠缺,不能滿足所有期刊各方面的需要,而這些標(biāo)準(zhǔn)又非強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn),不具有相對權(quán)威的地位。因此,不同的學(xué)術(shù)刊物可能部分地采用一些標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范作為自身刊物參考文獻(xiàn)書寫格式的依據(jù),使得期刊不能有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。作者如若不認(rèn)真閱覽其論文所發(fā)刊物的著錄要求,就很容易造成文后參考文獻(xiàn)書寫格式的不規(guī)范。比如:GB/T7714-2005要求文后參考文獻(xiàn)必須標(biāo)明所引文獻(xiàn)類型,如果是期刊必須標(biāo)明是第幾期,而“中華醫(yī)學(xué)會(huì)”系列雜志2009年之前則沒有這些規(guī)范要求,2009年在其第5次雜志工作會(huì)議上才決定標(biāo)注參考文獻(xiàn)的期次。另外,我國學(xué)術(shù)期刊論文對參考文獻(xiàn)采用的標(biāo)注體系雖說有2種,但在同一種期刊,甚至同一篇文章中卻常常是混用,而沒有一個(gè)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),這種不規(guī)范極不利于對參考文獻(xiàn)引用情況的統(tǒng)計(jì)分析,以至于影響到對文章乃至期刊質(zhì)量的評價(jià)。

1.2 文中未標(biāo)注參考文獻(xiàn)序號(hào)或漏引 在作者的來稿中常發(fā)現(xiàn)文后有參考文獻(xiàn)列表,但全部或部分未在文中標(biāo)出具體的位置,使得讀者及編審人員無處考證文獻(xiàn)被引處。或者很明顯的引用他人的研究或調(diào)查結(jié)果,卻未標(biāo)注參考文獻(xiàn)。比如:“有研究表明,急性肺損傷可使大鼠肺組織微血管增生和血清中血管內(nèi)皮生長因子(vascularendothelialgrowthfactor,VEGF)升高,同時(shí)組織缺血缺氧可使VEGF表達(dá)增強(qiáng)”。很明顯,這段文字是引用他人的研究結(jié)果,就要有參考文獻(xiàn)標(biāo)注。這樣就可以很清楚地將作者的成果或觀點(diǎn)與前人的成果或觀點(diǎn)區(qū)別開來,同時(shí)也是對前人的勞動(dòng)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的尊重,而且也避免了抄襲、剽竊他人成果的嫌疑。

1.3 文中序號(hào)與文后參考文獻(xiàn)序號(hào)不對應(yīng)或序號(hào)排列混亂參考文獻(xiàn)的標(biāo)注,我國普遍使用的是“順序編碼制”,即在正文中引用的文獻(xiàn)按出現(xiàn)的先后順序用阿拉伯?dāng)?shù)字編碼,并將序號(hào)置于方括號(hào)內(nèi),同一文獻(xiàn)在文中多次出現(xiàn)用第一次出現(xiàn)的序號(hào)表示。參考文獻(xiàn)按引文的序號(hào)排列。但有的作者來稿中參考文獻(xiàn)排列或者部分對應(yīng),部分不對應(yīng),或者序號(hào)排列不是按順序排列,較大的序號(hào)首次出現(xiàn)在較小的序號(hào)之前,極為混亂。

1.4 以上角標(biāo)或是以正體引用未加以區(qū)分 參考文獻(xiàn)可以上角標(biāo)形式引用,也可與正文構(gòu)成文中語句的組成部分加以引用。例如:“采用H-B分級(jí)系統(tǒng)[1]判斷患者面神經(jīng)麻痹程度,正常人面神經(jīng)潛伏期參照文獻(xiàn)[2]?！边@里[1]是角注,用上角標(biāo)形式引用;[2]是語句的組成部分,以正文引用而不能用角注。究竟何時(shí)用上角標(biāo),何時(shí)以正文引用,視文章的具體情況而定。

1.5 引用參考文獻(xiàn)數(shù)量過多或過少 我國科技期刊對來稿文后參考文獻(xiàn)的數(shù)量一般要求,論著類參考文獻(xiàn)不少于10篇,綜述類文章不少于20篇,且要求盡量引用近5年內(nèi)公開發(fā)表的文獻(xiàn)。但是作者來稿中常見參考文獻(xiàn)過多或過少。關(guān)于引用參考文獻(xiàn)數(shù)量的問題,張菊[2]和田美娥等[3]曾作過討論。筆者在此引用中華醫(yī)學(xué)會(huì)系列雜志對參考文獻(xiàn)的要求供參考,“……應(yīng)提倡堅(jiān)持引用必要的參考文獻(xiàn),并注意引用國內(nèi)文獻(xiàn)……參考文獻(xiàn)的數(shù)量可根據(jù)需要精簡而定,一般不作限制”[4]。田美娥等[3]在其文中提到必要性問題,意思也就是為了“精簡”,提到只著錄最新文獻(xiàn)。對此筆者不能茍同,倒認(rèn)為張菊等[1]的觀點(diǎn)可為借鑒。其認(rèn)為科技有時(shí)效性,但也不可忽視對前人工作的尊重,大量引用最新文獻(xiàn)容易造成轉(zhuǎn)引,而轉(zhuǎn)引過程中又會(huì)引起引用錯(cuò)誤。張菊等[1]對5種生物醫(yī)學(xué)期刊參考文獻(xiàn)錯(cuò)誤引用進(jìn)行調(diào)查,錯(cuò)誤率達(dá)18.3%,而在引用錯(cuò)誤的266條文獻(xiàn)中很多是轉(zhuǎn)引的。因此,筆者認(rèn)為在盡可能引用最新文獻(xiàn)的同時(shí),對文中提到的“研究方法、設(shè)計(jì)方案及統(tǒng)計(jì)學(xué)方法”首次提到或發(fā)表的論文[5]、首次提出的觀點(diǎn)、理念、概念、標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)志性研究成果必須引用原始文獻(xiàn)。在這點(diǎn)上與田美娥[2]的觀點(diǎn)有所不同。

2 責(zé)任者著錄常見問題

責(zé)任者著錄差錯(cuò)問題在許多探討參考文獻(xiàn)著錄問題的學(xué)者的文章中都有提到[6-9]。王軍[6]從2005年3月出版的5種外科類中華系列期刊和鄭州大學(xué)圖書館現(xiàn)有的5種外文期刊中隨機(jī)選取參考文獻(xiàn)各100條,在網(wǎng)上使用PubMed對其進(jìn)行逐條核查,發(fā)現(xiàn)中刊差錯(cuò)率達(dá)23.5%,是中刊責(zé)任者項(xiàng)中差錯(cuò)情況最多的一項(xiàng),其次為缺少第2、第3責(zé)任者和“etal”,而外刊則僅以責(zé)任者名的部分遺漏為主。下面從幾個(gè)方面闡述責(zé)任者著錄常見問題。

2.1 責(zé)任者姓名排序 責(zé)任者姓名排序差錯(cuò)主要見于外文文獻(xiàn)的著錄。英美等西方國家論文中署名是名前姓后,習(xí)慣寫法是:名1-名2-姓。國標(biāo)GB/T7714-2005要求,參考文獻(xiàn)外國作者姓名排列應(yīng)為:姓-名1-名2,與論文署名相反,且姓不能縮寫,名可縮寫。如果對外文文獻(xiàn)作者署名順序和參考文獻(xiàn)引文中作者排序不了解就容易出現(xiàn)參考文獻(xiàn)中責(zé)任者姓名順序顛倒的情況。另外,外國人也有復(fù)姓,如JenisonPhilip-Kistler,其中Philip-Kistler是復(fù)姓,參考文獻(xiàn)引文中縮寫時(shí)應(yīng)寫為Philip-KistlerJ,如果寫為KistlerJP或JenisonPK都是不對的。這種錯(cuò)誤的出現(xiàn)主要是由于作者對外國人姓氏不了解所致。

2.2 責(zé)任者數(shù)量 國標(biāo)GB/T7714-2005規(guī)定,責(zé)任者為3個(gè)時(shí)全部照錄。超過3個(gè)時(shí),只著錄前3個(gè)責(zé)任者,其后加“,等.”或“,etal.”,各責(zé)任者之間以“,”分隔。如“王寶國,徐利,羅斌,等.”或“StephenRT,VeenaMB,OmaidaC,etal.”。但在作者來稿中常見其參考文獻(xiàn)的責(zé)任者只著錄1個(gè)或2個(gè),缺第2和(或)第3責(zé)任者,就以“,等.”或“,et al.”結(jié)束,還有的是把全部責(zé)任者(超過3個(gè))全部著錄,這也是不合規(guī)范的,也有將責(zé)任者排序弄錯(cuò)的情況。

2.3 責(zé)任者(外國人)姓名前的附加詞 責(zé)任者姓名的附加詞有介詞、冠詞或詞頭,如法國人姓前的冠詞le,la,les或de,du,la,des,葡萄牙和巴西人姓前有詞頭do,da,dos,das;Mac是愛爾蘭姓氏前的詞,表示“sonof”之意,略作MC,M′;von,Van在德國或荷蘭人姓氏前,表“of,from”之意,等等。這些姓名前的詞均是姓名的組成部分,在引文中著錄時(shí)不能刪去,否則將產(chǎn)生異意。另外,北歐人常見的姓Vanden Bery,如Van的詞首V大寫,則表示它是姓的一部分,標(biāo)注時(shí)應(yīng)與姓一起前置;如果作者署名為GrahamvandenBery,其中van的詞首v沒有大寫,則表示它不是姓的一部分,標(biāo)注時(shí)vanden仍留在原來的位置,且不可縮寫和省略,標(biāo)注為Bery Gvanden。引文中常見此方面的錯(cuò)誤主要是不了解這些詞的含意所致。

2.4 責(zé)任者姓名后的羅馬數(shù)字和Jr及Sr 關(guān)于責(zé)任者姓名后的羅馬數(shù)字和Jr及Sr的意義及用法,周園[7]在其文中作了較為詳細(xì)的闡述,王勁[8]針對“Jr”的用法特寫一文,并提出了一些著錄改進(jìn)建議。英美家族中,如果父、子、孫共用一個(gè)姓和名,其姓名后用Ⅰ指父親,Ⅱ指兒子,Ⅲ指孫子,以示區(qū)別。“Jr”是“junior”的縮寫,意思是年少的;“Sr”是“senior”的縮寫,意思是年長的,兩者均是用于區(qū)別姓名相同的兩個(gè)人。

2.5 其他 來稿常見參考文獻(xiàn)引文責(zé)任者后加“主編”、“著”、“Edi.”等字樣,這些均不符合規(guī)范。姓名后的這些字均應(yīng)去掉,直接著錄姓名即可。

3 題名項(xiàng)著錄常見問題

題名包括標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)名、科技報(bào)告名、學(xué)位論文名、析出文獻(xiàn)名、書名、刊名、報(bào)紙名、專利題名等。題名應(yīng)按著錄信息源所載的內(nèi)容著錄,但作者來稿參考文獻(xiàn)題名著錄錯(cuò)誤也時(shí)有發(fā)生,常表現(xiàn)為漏題名、漏字、錯(cuò)字、大小寫錯(cuò)誤、正斜體錯(cuò)誤等。張菊等[1]對5種免疫學(xué)核心期刊文后參考文獻(xiàn)著錄項(xiàng)的核查表明,刊名拼寫錯(cuò)誤率占4.95%～20.0%,這已超過了國家科技期刊評優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)中參考文獻(xiàn)錯(cuò)誤率0.02%的規(guī)定。刊名出錯(cuò)很多情況是外文期刊名稱縮寫不規(guī)范和刊名不完整,也有刊名張冠李戴的嚴(yán)重差錯(cuò)出現(xiàn)。王軍[6]對中外期刊參考文獻(xiàn)刊名著錄情況核查結(jié)果顯示,中刊縮寫不規(guī)范差錯(cuò)占總差錯(cuò)的52%,而外刊僅33%。

另一種刊名差錯(cuò)是某刊名創(chuàng)刊時(shí)的名稱至某年更改為另一名稱,而引文時(shí)仍用原來的名稱,或是該用原名稱時(shí),用了現(xiàn)在的名稱。究竟用何名稱,要根據(jù)更改時(shí)間而定。如《中華航海醫(yī)學(xué)雜志》于2001年更名為《中華航海醫(yī)學(xué)與高氣壓醫(yī)學(xué)雜志》,有作者參考文獻(xiàn)引文用的是該雜志2000年刊發(fā)的一篇文章,刊名卻寫為更改后的名稱;同樣,2001年起引文刊名就要用改后的名稱,再用原名就是錯(cuò)的。

4 其他常見問題

4.1 出版項(xiàng)著錄 出版項(xiàng)著錄錯(cuò)誤也較多。當(dāng)出版地、出版商為兩個(gè)或以上時(shí),應(yīng)當(dāng)一一標(biāo)出,中間用“/”分開。如DenHaag:Sdu/Dop。有些作者只標(biāo)出其中之一,這是錯(cuò)誤的。出版地、出版商是標(biāo)示版權(quán)信息的重要內(nèi)容,不可遺漏或省略。還有將出版地標(biāo)錯(cuò)的情況,出版地應(yīng)具體到城市,而不只是省份。如“[7]馬瑞山.航空航天生理學(xué).陜西:陜西科學(xué)技術(shù)出版社,1999:110-112.”,其正確的標(biāo)注應(yīng)為“[7]馬瑞山.航空航天生理學(xué).西安:陜西科學(xué)技術(shù)出版社,1999:110-112.”。

4.2 年卷期頁碼錯(cuò)誤或缺失 來稿中參考文獻(xiàn)標(biāo)注的年、卷、期、頁碼也有錯(cuò)誤或缺失,尤其是頁碼,其次為卷。王軍[6]對外科類中外期刊(各5種)核查結(jié)果顯示,頁碼差錯(cuò)占總差錯(cuò)量的18%,卷為6%。

5 提高參考文獻(xiàn)著錄準(zhǔn)確性的對策

5.1 提高作者的責(zé)任意識(shí) 引文質(zhì)量是期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的構(gòu)成要素之一,引文對論文質(zhì)量起到支持、佐證的作用,同時(shí)也是用以說明作者所做研究的重要性、必要性及學(xué)術(shù)水平的重要依據(jù)。因此,必須有正確的引文,編輯或讀者才能查找到文獻(xiàn);否則,將大大降低作者文章的質(zhì)量。引文之所以有差錯(cuò),直接原因是作者對參考文獻(xiàn)引用方面的知識(shí)及與引用有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的關(guān)系缺乏了解和不夠重視。因此,提高參考文獻(xiàn)著錄質(zhì)量,首先要提高作者對引文質(zhì)量的重視和對其文章的責(zé)任意識(shí);同時(shí),作者要學(xué)習(xí)、掌握參考文獻(xiàn)引用的規(guī)范,以正確地引用和著錄參考文獻(xiàn)。

5.2 注重編輯部的把關(guān)作用 編輯部門對引參考文獻(xiàn)的引用是否準(zhǔn)確或規(guī)范必須起到把關(guān)作用。這里主要是發(fā)揮審稿人、編輯和校對人員的作用,審稿人和編輯在對文章進(jìn)行審核、編輯過程中,可發(fā)現(xiàn)一些引文差錯(cuò),如文中“用”而“不引”“曲引”的情況、著錄項(xiàng)缺失、明顯的拼寫錯(cuò)誤、題名項(xiàng)缺字錯(cuò)字、出版地錯(cuò)誤、引文過于陳舊或過多、文中引文序號(hào)與參考文獻(xiàn)列表不一致等著錄不規(guī)范或差錯(cuò)可通過審稿人、編輯和校對人員的把關(guān)作用而一一校正。

但有些錯(cuò)誤不通過核查原文獻(xiàn)是很難發(fā)現(xiàn)的,比如第2與第3作者排序差錯(cuò),或文獻(xiàn)引用年、頁碼錯(cuò)誤等。因此,編輯人員在給作者的退修意見中可建議作者對其文稿的參考文獻(xiàn)再次進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)。羅杰等[10]建議編輯部在稿件退修(或投稿)時(shí)要求作者提供參考文獻(xiàn)的原文首頁復(fù)印件,此法值得借鑒。另一條核查原文獻(xiàn)的辦法是通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行核查。對來稿中的每篇參考文獻(xiàn)都進(jìn)行核查對非專職核查編輯來說,既費(fèi)時(shí)又費(fèi)力,也不現(xiàn)實(shí)。因此,對可疑有錯(cuò)的文獻(xiàn)可利用網(wǎng)絡(luò)查找和獲取電子文獻(xiàn),從而進(jìn)行核查。王軍[6]即是通過這種方法對中外刊外科學(xué)雜志(各5種)的參考文獻(xiàn)進(jìn)行了核查。電子文獻(xiàn)的獲取途徑有3條:一是圖書館資源;二是大型文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫;三是搜索引擎。

5.3 幾點(diǎn)建議 為減少參考文獻(xiàn)差錯(cuò),提高文章影響力及期刊的質(zhì)量,筆者有以下幾點(diǎn)建議:

(1)參考文獻(xiàn)中姓名的著錄按原始文獻(xiàn)中作者署名的形式,即中國人按姓前名后,外國人按名前姓后。這樣做既是對世界各國不同民族文化約定俗成的表達(dá)習(xí)慣的尊重,也可以保持論文的原始風(fēng)貌,尊重事實(shí),同時(shí)又可以避免作者引用時(shí)的差錯(cuò)。

(2)刊名縮寫改為全名著錄。盡管國際上已有關(guān)于刊名縮寫法的標(biāo)準(zhǔn)[11],但刊名縮寫差錯(cuò)出現(xiàn)的概率仍然很高。而且刊名縮寫因受到不同國家、不同文化背景及不同語言等多方面的影響而出現(xiàn)一些實(shí)際問題,如同一期刊,刊名有多種縮寫形式,不同國家出版的同名期刊,具有相同的刊名縮寫。刊名縮寫是為了縮短文稿的篇幅,減少所占數(shù)據(jù)庫內(nèi)存空間,便于讀者查閱。但是錯(cuò)誤的縮寫或一刊多個(gè)縮寫反而不便于讀者查閱,延誤時(shí)間和浪費(fèi)精力。因此,建議刊名著錄時(shí)使用全名,不用縮寫。《美國化學(xué)文摘》(CA)2002年1月起已在其所摘錄的期刊中采用完整的刊名進(jìn)行錄入。這一做法值得借鑒。

(3)編輯部設(shè)專職參考文獻(xiàn)核查編輯。每篇文稿的責(zé)任編輯如果親自對每篇參考文獻(xiàn)進(jìn)行一一核實(shí),既費(fèi)時(shí)又費(fèi)力,也不現(xiàn)實(shí)。但如果不這樣做,難免會(huì)有錯(cuò)誤。因此,建議編輯部設(shè)專職的參考文獻(xiàn)核查編輯,有些編輯部的這部分工作由圖書館[12]或技術(shù)情報(bào)人員來做[13],也是可行的。

(4)開發(fā)具有核查參考文獻(xiàn)著錄錯(cuò)誤的軟件。如果能開發(fā)出具有核查參考文獻(xiàn)著錄錯(cuò)誤的軟件,必將大大減少編輯、審稿人員的工作量。同時(shí),參考文獻(xiàn)著錄錯(cuò)誤有時(shí)會(huì)有文中序號(hào)與文后參考文獻(xiàn)列表不一致,造成這種錯(cuò)誤的原因很可能是作者或編輯人員在刪減稿件或參考文獻(xiàn)時(shí),參考文獻(xiàn)列表中相應(yīng)的文獻(xiàn)或文章內(nèi)容未做相應(yīng)的改動(dòng)。目前,科技人員已開發(fā)出插入、管理文中參考文獻(xiàn)的軟件,如End-Note。這些軟件能在增刪文獻(xiàn)時(shí),自動(dòng)調(diào)整文中與文后文獻(xiàn)表中相應(yīng)文獻(xiàn)的編號(hào),并能調(diào)整文后文獻(xiàn)的先后順序,減少著錄錯(cuò)誤[14]。

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G232.2

A

1009-0754(2010)03-0273-03

2009-12-28)

(本文編輯:彭潤松)

200433 上海,海軍醫(yī)學(xué)研究所醫(yī)學(xué)科技信息中心