鄧薇

（渤海大學(xué) 遼寧 錦州 121003）

中國(guó)古代最早見(jiàn)于文獻(xiàn)記載的檔案是殷商王朝時(shí)期的。《尚書(shū)·多士》記載：“惟殷先人，有冊(cè)有典，殷革夏命?！逼渲械摹皟?cè)”和“典”就是對(duì)殷商檔案的稱(chēng)呼，可以看出我國(guó)早在殷商時(shí)期就對(duì)檔案進(jìn)行了分類(lèi)保管。有實(shí)物可證的中國(guó)最早的檔案是1936年考古學(xué)家在河南安陽(yáng)發(fā)掘YH127坑所出土的商王武丁時(shí)期的1.7萬(wàn)余片甲骨檔案。繼之后的周王朝對(duì)檔案的管理已經(jīng)形成了一個(gè)比較完整的體系，不僅在中央設(shè)置大史主管檔案工作，而且在大史之下組成一個(gè)具有相當(dāng)規(guī)模的檔案管理機(jī)構(gòu)—太史寮，分別管理不同部門(mén)的檔案，同時(shí)規(guī)定各部門(mén)向中央移交檔案。

秦王朝在商周王朝檔案管理的基礎(chǔ)上制定了嚴(yán)厲的律法對(duì)檔案進(jìn)行管理與保護(hù)。

一、秦檔案管理人員及其特點(diǎn)

依據(jù)《睡虎地秦墓竹簡(jiǎn)》可知秦檔案的主要管理人員是內(nèi)史、御史和令史。

1.內(nèi)史——專(zhuān)管文書(shū)檔案及庫(kù)房

秦的內(nèi)史這種官職很有特點(diǎn)，不僅是專(zhuān)職，而且是子承父業(yè)，世代相襲，其職務(wù)的規(guī)定比起以前的王朝更加詳細(xì)，更加具體。

秦的內(nèi)史是專(zhuān)職，其他人就是有內(nèi)史所具有的書(shū)寫(xiě)能力，也不允許當(dāng)內(nèi)史這種官職?！端⒌厍啬怪窈?jiǎn)·內(nèi)史雜》記載：“下吏能書(shū)者，勿敢從史之事?！?/p>

秦政府專(zhuān)門(mén)設(shè)有培養(yǎng)史官的學(xué)校，而且明文規(guī)定只有是史官的兒子才可以在這種專(zhuān)門(mén)培養(yǎng)史官的學(xué)校里面學(xué)習(xí)?！秲?nèi)史雜》記載：“非史子?。ㄒ玻?，勿敢學(xué)學(xué)室，犯令者有罪?！闭硇〗M解釋為：“不是史的兒子，不允許在學(xué)室學(xué)習(xí)，否則就有罪?！?/p>

內(nèi)史還有管理賬務(wù)文書(shū)檔案的職責(zé)?！端⒌厍啬怪窈?jiǎn)·內(nèi)史雜》記載：“都官歲上出器求補(bǔ)者數(shù)，上會(huì)九月內(nèi)史”；《睡虎地秦墓竹簡(jiǎn)·倉(cāng)律》記載：“入禾稼……輒為廥籍，上內(nèi)史……。”《睡虎地秦墓竹簡(jiǎn)·效律》記載：“稻后禾孰（熟），計(jì)稻后年。已獲上數(shù)……歲異積之，勿增積，以給客，到十月牒書(shū)數(shù)，上內(nèi)（史）”、“……至計(jì)而上廥籍內(nèi)史。入禾……”

秦內(nèi)史還有管理庫(kù)房的職責(zé)。

《睡虎地秦墓竹簡(jiǎn)·內(nèi)史雜》記載：“有實(shí)官高其垣墻?！钊宋鸺懀ń┥帷７瞧涔偃藲。ㄒ玻鸶疑嵫?。善宿衛(wèi)，閉門(mén)輒靡其旁火，慎守唯敬（儆）。有不從令而亡、有敗、失火，官吏有重罪，大嗇夫、丞任之?！薄ⅰ拔愀乙曰鹑腙?藏)府、書(shū)府中。吏已收臧(藏)官嗇夫及吏夜更行官。毋火，乃閉門(mén)戶(hù)。令令史循其廷府。節(jié)(即)新吏舍，毋依臧(藏)府、書(shū)府?！边@兩條律文的意思是庫(kù)房要特意加高；要單門(mén)獨(dú)戶(hù)，不能和其它建筑物相連，也不允許居民靠近居住，官府新建的房舍也不允許靠近庫(kù)房；夜間由嗇夫和吏輪流值夜看守，嚴(yán)加守衛(wèi)；關(guān)閉庫(kù)房門(mén)之前要滅掉燈火，還要細(xì)心檢查是否已經(jīng)熄滅附近的火源；由令史巡察庫(kù)房；如果有違反法令的，要受到懲罰，大嗇夫和丞也要承擔(dān)相應(yīng)的連帶責(zé)任。雖然以上律法條文中沒(méi)有直接提到內(nèi)史，但是這兩條律文是屬于內(nèi)史雜部分，估計(jì)管理庫(kù)房的官吏中有內(nèi)史系統(tǒng)的屬官。

2.御史——專(zhuān)管律法檔案

《睡虎地秦墓竹簡(jiǎn)·尉雜》記載：“歲讎辟律于御史。”整理小組認(rèn)為：“辟律”就是刑律。這條律令的意思是“每年都要到御史處去核對(duì)刑律”。也就是說(shuō)御史是專(zhuān)管律法檔案的官員，各地的法律實(shí)施者或管理者每年都要到中央的御史處核對(duì)律令，實(shí)際上也就把律法檔案的副本與正本進(jìn)行核對(duì)，以確保地方律法和中央律令的一致性。

3.令史——巡視或者代理守衛(wèi)檔案庫(kù)

《睡虎地秦墓竹簡(jiǎn)·內(nèi)史雜》記載：“毋敢以火入臧(藏)府、書(shū)府中。吏已收臧(藏)官嗇夫及吏夜更行官。毋火，乃閉門(mén)戶(hù)。令令史循其廷府。節(jié)(即)新吏舍，毋依臧(藏)府、書(shū)府。”其中“令令史循其廷府”就是由令史巡視檔案庫(kù)房，可見(jiàn)秦律法明文規(guī)定了令史的職責(zé)?！端⒌厍啬怪窈?jiǎn)·置吏律》“官嗇夫節(jié)（即）不存，令君子毋（無(wú)）害者若令史守官，毋令官佐、史守?！闭硇〗M認(rèn)為這條律文的意思是：“官府的嗇夫如果不在，叫辦事不出差錯(cuò)的有爵的人或令史代理，不要叫官府的佐、史代理?！笨梢?jiàn)，令史的職責(zé)除了巡視檔案庫(kù)房之外，在特殊的情況下還可以代理官嗇夫?qū)}(cāng)庫(kù)進(jìn)行直接的管理。據(jù)“毋令官佐、史守”可以推測(cè)出令史跟官佐、史應(yīng)當(dāng)不屬于同一個(gè)管理部門(mén)。令史對(duì)檔案庫(kù)及物品庫(kù)房主要起監(jiān)督巡視的作用。

二、檔案及庫(kù)房的管理制度

1.檔案管理的副本制度

據(jù)《商君書(shū)·定分》所載：“法令皆副置，一副天子之殿中?！笨梢?jiàn)早在商鞍變法時(shí)期，秦國(guó)就把重要的法律檔案珍藏在宮殿中的禁室，并制定了詳細(xì)而嚴(yán)厲的管理法規(guī)。還制作了法律的副本。一旦律令的正本遭到毀壞，還有保護(hù)嚴(yán)密的副本存在，以保證政府法律的實(shí)施有據(jù)可依。

不僅傳世文獻(xiàn)中記載秦國(guó)實(shí)行檔案副本制度，出土的睡虎地秦簡(jiǎn)簡(jiǎn)文中也有關(guān)于律法檔案副本制度德規(guī)定?！端⒌厍啬怪窈?jiǎn)·內(nèi)史雜》記載：“縣各告都官在其縣者，寫(xiě)其官之用律?！边@條律令的意思是說(shuō)各縣應(yīng)當(dāng)告訴在本縣的都官，讓其抄寫(xiě)該縣政府所使用的法律。抄寫(xiě)律令，抄出來(lái)的很明顯就是律法檔案的副本了?！端⒌厍啬怪窈?jiǎn)·尉雜》記載：“歲讎辟律于御史?！币馑际敲磕甓家接诽幦ズ藢?duì)法律。也就是說(shuō)地方上實(shí)施的法令其實(shí)是法令的副本，每年地方上的律法官吏都要到中央去，把該縣所實(shí)施的律法與保存在中央御史處的律法檔案進(jìn)行核對(duì)，以保證法律的上下一致?？磥?lái)秦對(duì)律法的管理是非常重視非常嚴(yán)格的，不僅要求地方政府每年到中央核對(duì)律文，而且為防止地方官吏暗地里違背中央律令，還派遣或設(shè)置都官去地方政府檢查并抄寫(xiě)律令，再拿回中央進(jìn)行核對(duì)。

2.庫(kù)房管理的交接制度

《睡虎地秦墓竹簡(jiǎn)·效律》記載：“實(shí)官佐、史柀免、徙，官嗇夫必與去者效代者?！?，“……倉(cāng)嗇夫及佐、史，其有免去者，新倉(cāng)嗇夫、新佐、史主廥者，必以廥籍度之，其有所疑，謁縣嗇夫，縣嗇夫令人復(fù)度及與雜出之?！边@兩條律令的意思是說(shuō)管理庫(kù)房的佐、史在免職或者調(diào)任時(shí)，嗇夫要和佐、史一起將自己管理的檔案或倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行核驗(yàn)，并且向新接任的官員交代清楚，如果發(fā)現(xiàn)庫(kù)房的財(cái)物（也包括文獻(xiàn)檔案）的實(shí)際數(shù)目與檔案文書(shū)登記的數(shù)目不相符，是誰(shuí)的責(zé)任就由誰(shuí)承擔(dān)。如果交接前沒(méi)有核驗(yàn)，而且新任管理者任期不滿(mǎn)一年，發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題，罪責(zé)由前任管理者承擔(dān)，新任管理者不承擔(dān)責(zé)任；如果新任管理者任期已經(jīng)滿(mǎn)一年，就是交接前沒(méi)有核驗(yàn)，責(zé)任也應(yīng)當(dāng)由新任管理者承擔(dān)，而不追究前任管理者的責(zé)任。

3.檔案庫(kù)房的管理

檔案庫(kù)房是檔案保護(hù)最基本的物質(zhì)條件，而庫(kù)房修建是否科學(xué)合理，建筑是否堅(jiān)固耐用，是否有防火、防盜等功能，是檔案保護(hù)過(guò)程中長(zhǎng)期起主要作用的因素。秦國(guó)的檔案庫(kù)房修建者在庫(kù)房選址及防火防盜等方面的考慮是比較全面的?！端⒌厍啬怪窈?jiǎn)·內(nèi)史雜》記載：“毋敢以火入臧(藏)府、書(shū)府中。吏已收臧(藏)官嗇夫及吏夜更行官。毋火，乃閉門(mén)戶(hù)。令令史循其廷府。節(jié)(即)新吏舍，毋依臧(藏)府、書(shū)府。”據(jù)睡虎地秦墓竹簡(jiǎn)整理小組注釋認(rèn)為：“藏府，收藏器物的府庫(kù)。書(shū)府，收藏文書(shū)的府庫(kù)?！彼⒌厍睾?jiǎn)簡(jiǎn)文的以上記載說(shuō)明，秦代已通過(guò)律令形式對(duì)收藏文書(shū)檔案的“書(shū)府”進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的管理，并且作出了具體的規(guī)定。秦朝對(duì)檔案庫(kù)房的管理有嚴(yán)格的防火要求，規(guī)定任何人不準(zhǔn)帶火源進(jìn)入庫(kù)房，庫(kù)房由專(zhuān)人輪流值夜看守，令史則巡察府庫(kù)，庫(kù)房經(jīng)檢查無(wú)火源后方可關(guān)閉，建新的吏居，也不得靠近檔案庫(kù)房，檔案庫(kù)房必須是獨(dú)立的房舍，不與任何建筑物直接相連，以達(dá)到防火防盜的目的，通過(guò)這些律法規(guī)定對(duì)檔案庫(kù)房進(jìn)行保護(hù)。

4.檔案的保密及違規(guī)后的處罰

《睡虎地秦墓竹簡(jiǎn)·法律答問(wèn)》記載：“盜封嗇夫可（何）論？廷行事以偽寫(xiě)印?！睆倪@條律令可以很明顯的看出來(lái)，秦文書(shū)檔案在利用過(guò)程中有嚴(yán)格的保密制度，所傳遞的文書(shū)上面都有封泥，在封泥上加蓋官印，以防止有人私自開(kāi)啟或者偽造?！端⒌厍啬怪窈?jiǎn)·法律答問(wèn)》記載：“發(fā)偽書(shū)，弗智（知），貲二甲……”意思是拆開(kāi)偽造的文書(shū)，沒(méi)有覺(jué)察出它是偽書(shū)，就要受到法律的懲罰。這只是對(duì)文書(shū)檔案管理者責(zé)任的規(guī)定，那么可想而知，要是有人偽造文書(shū)檔案，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，對(duì)偽造者的懲罰肯定是更加嚴(yán)厲的。這也體現(xiàn)了秦當(dāng)政者對(duì)律法文書(shū)檔案的保護(hù)。通過(guò)明確的立法及嚴(yán)厲的懲罰以確保律法文書(shū)檔案的真實(shí)性。

《睡虎地秦墓竹簡(jiǎn)·秦律雜抄》記載“吏自佐、史以上負(fù)從馬、守書(shū)私卒，令市取錢(qián)焉，皆遷(遷)”，這條律法明確規(guī)定，凡看守文書(shū)檔案的私卒，如果以文書(shū)檔案謀取私利，就要處于流放的處罰，其嚴(yán)厲程度可見(jiàn)一斑。

如果管理檔案及庫(kù)房的官吏違反了法律規(guī)定，相關(guān)人員還要承擔(dān)連帶責(zé)任?！端⒌厍啬怪窈?jiǎn)·效律》中規(guī)定：“官嗇夫貲二甲，令、丞貲一甲；官嗇夫貲一甲，令、丞貲一盾。其吏主者坐以貲、誶如官嗇夫。其它冗吏、令史掾計(jì)者，及都倉(cāng)、庫(kù)田、亭嗇夫坐其離官屬于鄉(xiāng)者，如令、丞。”根據(jù)整理小組注釋?zhuān)傲钍忿颉睘榱钍返膶倮?。官嗇夫主管的?kù)房出了問(wèn)題，參與管理的令史的屬吏也要承擔(dān)相應(yīng)的連帶責(zé)任?？梢?jiàn)秦律對(duì)檔案文書(shū)及庫(kù)房管理非常嚴(yán)格，違規(guī)后的處罰也是異常嚴(yán)厲的。

以上可以看出，秦國(guó)對(duì)檔案及財(cái)物庫(kù)房的管理保護(hù)方面已經(jīng)有了明確的法律規(guī)定，對(duì)違反規(guī)定所做出的懲罰也是非常嚴(yán)厲的。明確而嚴(yán)厲的律法統(tǒng)治，為秦國(guó)在戰(zhàn)國(guó)末期迅速崛起奠定了基礎(chǔ)。

[1]《商君書(shū)注釋》高亨注譯，中華書(shū)局，1974年.

[2]《睡虎地秦墓竹簡(jiǎn)》睡虎地秦墓竹簡(jiǎn)整理小組，文物出版社，1978年.