江艷章若紅沈國(guó)耀

一、國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)

1.國(guó)外現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)

ISO/IEC Guide 73:2009《風(fēng)險(xiǎn)管理—術(shù)語(yǔ)—標(biāo)準(zhǔn)用詞使用指南》是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織技術(shù)管理局風(fēng)險(xiǎn)管理工作組（ISO/TMB/RM WG）于1998年成立后歷時(shí)4年時(shí)間制定，2009年又完成了修訂，是風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域最基礎(chǔ)、普適的標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)指引，目的是能夠?qū)θ虻娘L(fēng)險(xiǎn)管理制定出通用的語(yǔ)言。2005年7月，該工作組開始制定ISO 31000《風(fēng)險(xiǎn)管理—風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》，這是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織制定的總體性的指導(dǎo)文件，主要由標(biāo)準(zhǔn)適用范圍、引用標(biāo)準(zhǔn)、名詞及定義、風(fēng)險(xiǎn)管理原則、風(fēng)險(xiǎn)管理框架和風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程六章節(jié)及附錄組成，已于2009年11月發(fā)布了第一版。全球統(tǒng)一的ISO 31000風(fēng)險(xiǎn)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)作為全球最高級(jí)別的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)ISO和IEC與風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)起指導(dǎo)作用。2009年12月，ISO再次和IEC（國(guó)際電工委員會(huì)）共同制定和發(fā)布了ISO/IEC 31010:2009《風(fēng)險(xiǎn)管理—風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》，該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)以及使用的工具。這三份標(biāo)準(zhǔn)組合在一起，為各類組織開展風(fēng)險(xiǎn)管理和評(píng)估工作提供了從基本概念到具體各個(gè)操作層面的依據(jù)。

除了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)外，許多國(guó)家也都擁有各自的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化體系，如澳大利亞和新西蘭聯(lián)合制定的，在國(guó)際范圍都頗具影響的AS/NZS 4360標(biāo)準(zhǔn)，它不僅在其本國(guó)使用的效果和范圍非常大，同時(shí)對(duì)國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)制定也產(chǎn)生了很重要的影響；日本制定的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)JIS Q 2001、英國(guó)制定的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)A Risk Management StandardAIRMIC,ALARM,IRM:2002、美國(guó)的COSO全面風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)和奧地利與瑞士聯(lián)合制定的ONR 49000系列風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)等等。表1對(duì)國(guó)外一些主要的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了匯總。

表1 國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)管理主要標(biāo)準(zhǔn)

2.國(guó)內(nèi)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)

我國(guó)的全國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)，編號(hào)SAC/TC 310（National Technical Committee 310 on Risk Management of Standardization Administration of China）是與ISO/TMB風(fēng)險(xiǎn)管理工作組對(duì)口的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)，于2007年11月30日正式成立，秘書處設(shè)在中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院工業(yè)與消費(fèi)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)化研究所。全國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)由劉源張?jiān)菏繐?dān)任主任委員，委員既有來(lái)自國(guó)資委、財(cái)政部、勞動(dòng)部、工商聯(lián)、保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)等機(jī)構(gòu)的專家，也有來(lái)自高等院校和科研機(jī)構(gòu)的學(xué)者，更有來(lái)自神華、中石油、五礦等大型企業(yè)集團(tuán)的管理者。

近年來(lái)，我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)體系逐漸完善，陸續(xù)發(fā)布了與ISO 31000和ISO/IEC Guide 73相銜接的通用指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)，越來(lái)越多專業(yè)領(lǐng)域如農(nóng)業(yè)、食品、機(jī)械、電氣設(shè)備等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)也規(guī)范了這些領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。表2是我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理主要標(biāo)準(zhǔn)的匯總。

表2 我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理主要標(biāo)準(zhǔn)

二、國(guó)內(nèi)外現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的分析

1.標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ)定義

在國(guó)內(nèi)外的現(xiàn)行風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)中，基本上每份標(biāo)準(zhǔn)都會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的相關(guān)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行定義，并且這些定義之間有時(shí)還存在著差異性，如：對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等一系列術(shù)語(yǔ)，有的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)交流和風(fēng)險(xiǎn)管理三部分，有的則認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)分析是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一部分。為了使用方便和統(tǒng)一起見，必須找到一份最具權(quán)威性的標(biāo)準(zhǔn)作為依據(jù)。

ISO 31000:2009標(biāo)準(zhǔn)是風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域全球最高級(jí)別的標(biāo)準(zhǔn)。從我國(guó)現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)體系來(lái)看，GB/T 23694-2009是國(guó)內(nèi)最新出臺(tái)的有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，旨在推動(dòng)用一致的方法描述風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)和使用風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理的用詞。不過(guò)，這份標(biāo)準(zhǔn)等同采用的是ISO/IEC Guide 73:2002，因此細(xì)究這份標(biāo)準(zhǔn)，還是可以發(fā)現(xiàn)一些與ISO 31000:2009不統(tǒng)一的情況（其術(shù)語(yǔ)引用ISO Guide 73:2009），如：ISO 31000標(biāo)準(zhǔn)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定義為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的全部過(guò)程，而國(guó)標(biāo)中則僅包括風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)兩部分，將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別歸入了風(fēng)險(xiǎn)分析的范疇。表3列舉了兩份標(biāo)準(zhǔn)在一些術(shù)語(yǔ)定義上的差異。

表3 ISO 31000:2009和GB/T 23694-2009標(biāo)準(zhǔn)中部分術(shù)語(yǔ)定義的差異

2.標(biāo)準(zhǔn)適用領(lǐng)域和評(píng)估模型

目前國(guó)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)大部分都是近兩年正式發(fā)布和實(shí)施的，從表2可見，基本集中在農(nóng)業(yè)、食品、機(jī)械、電氣設(shè)備等領(lǐng)域。

在各領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)中，有些較為詳細(xì)地介紹了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型以及各種危害源與潛在傷害之間的關(guān)聯(lián)，如：GB/T 16856、GB/T 18569、GB/T 22696、GB/T 22697、GB/T 19538、GB/T 23811、GB/Z 23785、YY/T 0316、GB/T 22760、GB/T 20900等；有些明確地給出了風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算方法以及各個(gè)要素的賦值方法，如：GB/T 20984、GB/T 21714.2、QX/T 85、NY/T 1705～1707、SN/T 1893等；有些則側(cè)重于在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后如何降低風(fēng)險(xiǎn)至可接受范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)處理工作，如：GB/T 20032、SN/T 1601.1等；有些領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系尚不健全，如：涉及兒童服裝的3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)GB/T 22702、GB/T 22704和GB/T 22705對(duì)服裝設(shè)計(jì)、繩索拉帶作了安全方面的規(guī)定，說(shuō)明兒童用品中存在的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)引起了相關(guān)部門的重視，但標(biāo)準(zhǔn)涉及范圍比較窄，還需進(jìn)一步完善相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)體系。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型主要包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定（或稱風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)）、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處理及風(fēng)險(xiǎn)溝通等部分（要素）。GB/T 24353-2009是國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理系列標(biāo)準(zhǔn)中的指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)，參考ISO/DIS 31000編制而成，盡管如此，該標(biāo)準(zhǔn)給出的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型（如圖1）和ISO 31000:2009（如圖2）相比還是存在著一些差異。ISO 31000在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的各個(gè)環(huán)節(jié)都輔以“監(jiān)督和檢查”，而GB/T 24353將“監(jiān)督和檢查”放在所有環(huán)節(jié)的最后進(jìn)行。兩份標(biāo)準(zhǔn)的另一個(gè)明顯區(qū)別在于圖1沒有給出“溝通與協(xié)調(diào)”環(huán)節(jié)，但實(shí)際上GB/T 24353標(biāo)準(zhǔn)中已明確提出該環(huán)節(jié)貫穿于風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的各項(xiàng)活動(dòng)中?；谝陨蟽煞輼?biāo)準(zhǔn)以及表2中各領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，我們提出了產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一般過(guò)程（如圖3所示）。

圖1 GB/T 24353中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程

圖2 ISO 31000中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程

圖3 產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一般過(guò)程

產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一般模型框架基本沿襲了ISO 31000和GB/T 24353的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型結(jié)構(gòu)，并將各環(huán)節(jié)應(yīng)用于產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體工作。其中，“評(píng)估前準(zhǔn)備”環(huán)節(jié)參照了GB/T 22760-2008《消費(fèi)品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通則》中的表述，對(duì)應(yīng)于GB/T 24353中的“明確環(huán)境信息”環(huán)節(jié)?？紤]到產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)過(guò)早對(duì)外公布可能產(chǎn)生負(fù)面影響，因此，一般模型中將“風(fēng)險(xiǎn)交流”環(huán)節(jié)放在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的最后進(jìn)行。

ISO/IEC 31010標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化了ISO 31000標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型中的各個(gè)環(huán)節(jié)，介紹了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析（控制措施評(píng)估、結(jié)果分析、可能性分析和概率估計(jì)、初步分析、不確定性和敏感性因素等）、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等方面涉及的一些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)，并加以比較。同時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)還說(shuō)明了如何選擇和應(yīng)用合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)和方法。

三、兒童用品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型構(gòu)想

按照ISO 31000和GB/T 24353的要求和圖3所示的產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一般模型，我們以兒童用品為例，根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和檢測(cè)情況，提出了相關(guān)的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型建議（如圖4所示），將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為三個(gè)步驟：即風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

兒童用品主要指除食品以外的兒童用品，如玩具、童車、兒童服裝、鞋帽及紡織品、游戲圍欄和搖籃等其他用品。其危險(xiǎn)源主要包括3個(gè)方面：一是物理機(jī)械性能和電性能；二是燃燒性能；三是化學(xué)安全性能。目前國(guó)外針對(duì)我國(guó)生產(chǎn)的兒童用品消費(fèi)預(yù)警通報(bào)和召回行動(dòng)有相當(dāng)一部分源于物理機(jī)械性能方面的風(fēng)險(xiǎn)，即玩具的小零件易被吞食、奶嘴可脫落或服裝繩索纏繞可致嬰幼兒窒息危險(xiǎn)等等。燃燒性能方面的危險(xiǎn)源主要指使用非阻燃材料或阻燃性能達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求的材料，可能在意外情況下發(fā)生燒傷兒童的危險(xiǎn)。化學(xué)安全性能也是造成兒童用品危險(xiǎn)的一個(gè)重要來(lái)源，主要指兒童用品所使用的材質(zhì)或添加劑可能對(duì)嬰幼兒產(chǎn)生的危害。美國(guó)和歐盟等國(guó)家對(duì)兒童用品中的重金屬、增塑劑、偶氮染料等物質(zhì)都有明確而嚴(yán)格的要求，屢屢對(duì)我國(guó)出口的兒童用品進(jìn)行通報(bào)。根據(jù)2009年10月至2010年01月短短4個(gè)月時(shí)間內(nèi)的召回信息來(lái)看，就有116條是針對(duì)我國(guó)產(chǎn)兒童用品的。其中，有70條是機(jī)械和物理性能方面的風(fēng)險(xiǎn)，40條來(lái)源于化學(xué)安全性能隱患，6條則由燃燒性能不達(dá)標(biāo)引起。

兒童用品的質(zhì)量安全問題一直是社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，我國(guó)政府高度重視兒童用品質(zhì)量安全問題，制定和頒布了有關(guān)玩具的強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB 6675-2003《玩具安全技術(shù)規(guī)范》和有關(guān)童車的強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB 14746-2006～GB 14749-2006和《兒童玩具召回管理規(guī)定》。童車、電玩具、塑膠玩具、金屬玩具、彈射玩具、娃娃玩具等6類產(chǎn)品還被納入強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品目錄。盡管如此，兒童用品的質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)化體系還是存在著不足。以玩具為例，有些項(xiàng)目（如：增塑劑、總鉛含量、毛絨玩具填充物衛(wèi)生性能等）雖然目前國(guó)內(nèi)已有相應(yīng)的檢測(cè)方法標(biāo)準(zhǔn)，但尚無(wú)強(qiáng)制性檢驗(yàn)要求，也未列入監(jiān)管范圍。為了保障兒童的健康安全，需要對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求以外的重要項(xiàng)目開展風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)和評(píng)估工作。

此外，雖然不少風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源已經(jīng)包含在GB 6675-2003標(biāo)準(zhǔn)中，但是這一標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用范圍較窄，具有類似功能或風(fēng)險(xiǎn)的兒童文具、嬰童用品（安撫奶嘴、出牙器等）、童鞋等產(chǎn)品的檢驗(yàn)并不依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。這些產(chǎn)品有些沒有產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；有些雖有檢測(cè)方法標(biāo)準(zhǔn)，但在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中并未明確要求，也不是國(guó)家強(qiáng)制檢驗(yàn)的項(xiàng)目，缺乏有效的監(jiān)管手段。對(duì)這些產(chǎn)品開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和檢測(cè)，可以提高人們的認(rèn)識(shí)，促使有關(guān)企業(yè)不斷提高產(chǎn)品的安全質(zhì)量。

兒童用品的消費(fèi)群體為兒童，其行為具有一定的不可控性，對(duì)不安全因素感知能力相對(duì)較低，基本不具備自我保護(hù)意識(shí)。因此，加快兒童用品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究、適時(shí)開展兒童用品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的要求是十分迫切的。三份涉及兒童服裝設(shè)計(jì)及繩索、拉帶安全標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和實(shí)施是一個(gè)良好的開端，將促進(jìn)國(guó)內(nèi)兒童用品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的建設(shè)和進(jìn)一步完善。

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