□ 文/殷勇 廖楊

EPC工程總承包合同是根據(jù)市場(chǎng)的要求而訂立、發(fā)布和實(shí)施的，業(yè)主只有在合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理中采取有效的防范措施，才能在合同履行中處于有利的地位。

EPC總承包，即設(shè)計(jì)-采購(gòu)-施工總承包，是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。這是一種典型的工程總承包方式，也是中國(guó)石油系統(tǒng)工程總承包的發(fā)展方向。

EPC合同的特點(diǎn)：它是一種快速跟進(jìn)方式的合同管理模式；可以提高工程管理水平和交付優(yōu)質(zhì)工程；業(yè)主與承包商雙方談妥價(jià)格后不能再隨意變動(dòng)；項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)一般都要求承包商來(lái)承擔(dān)；業(yè)主對(duì)承包商的工作進(jìn)行有限地控制。

EPC合同實(shí)施

合理應(yīng)用選商方式，有效轉(zhuǎn)嫁工程風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主采用的選商方式一般是招標(biāo)或議標(biāo)。無(wú)論哪一種情況，業(yè)主在編寫(xiě)招標(biāo)書(shū)時(shí)，都應(yīng)盡可能考慮到可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，然后發(fā)出要約邀請(qǐng)。承包商通過(guò)提高項(xiàng)目管理水平以及控制和處理工程風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地將投標(biāo)報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)。

快速跟進(jìn)，縮短工程周期，節(jié)約建設(shè)投資。承包商中標(biāo)后立刻展開(kāi)設(shè)計(jì)工作，完成一部分分項(xiàng)工程的設(shè)計(jì)后立即對(duì)這一部分分項(xiàng)工程進(jìn)行施工?？梢源蟠罂s短工程從規(guī)劃、設(shè)計(jì)到竣工的周期，減少跨年工程占用資金的現(xiàn)象，同時(shí)能減少投資風(fēng)險(xiǎn)，使業(yè)主較早地取得收益。

加強(qiáng)合同履行價(jià)款分段支付的風(fēng)險(xiǎn)管理。EPC模式下的合同更為復(fù)雜，合同標(biāo)的額也更大，業(yè)主必須把握好合同價(jià)款的分段支付是否合理。業(yè)主通過(guò)控制進(jìn)度款，防止承包商拿到里程碑付款后拖延工期的傾向。此外，應(yīng)對(duì)投資額較大的工程要求承包商交履約保證金。

進(jìn)行有限控制，重視項(xiàng)目末端管理。在EPC合同模式下，業(yè)主代表被授予的權(quán)利一般較小，但一定要強(qiáng)化工程竣工的驗(yàn)收、檢驗(yàn)工作。工程項(xiàng)目完工后，由業(yè)主組織工程、安全、技術(shù)等方面的專家對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行全面、細(xì)致的驗(yàn)收，以保證承包商所交付的工程質(zhì)量。

EPC合同談判

在EPC合同模式下，業(yè)主對(duì)承包商監(jiān)控手段的落實(shí)十分重要，必須在合同中將重要的要求以及可能會(huì)使合同雙方產(chǎn)生歧義的事項(xiàng),在專用條件或合同附件中予以明確。應(yīng)重點(diǎn)注意以下問(wèn)題：

業(yè)主的要求。此部分主要是對(duì)質(zhì)量監(jiān)管提出具體要求，合同雙方的工作范圍也應(yīng)在此予以明確。

業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的管理模式。目前業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的管理主要有兩種：一種是業(yè)主自行管理模式，一種是業(yè)主聘請(qǐng)管理承包商模式。近年來(lái)，國(guó)際上石化項(xiàng)目的建設(shè)管理，一般是在項(xiàng)目可行性研究完成以后，直接委托一家有相當(dāng)實(shí)力的國(guó)際工程公司對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的管理承包。

項(xiàng)目工作范圍、數(shù)量或質(zhì)量要求的變更。在合同執(zhí)行過(guò)程中，往往會(huì)發(fā)生項(xiàng)目工作范圍、數(shù)量或質(zhì)量要求的變更，影響工程進(jìn)度、人工工時(shí)和費(fèi)用等。因此，合同中應(yīng)有變更條款，對(duì)各種性質(zhì)或范圍的變更作出具體規(guī)定。

對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)未可預(yù)見(jiàn)自然條件的約定。由于在施工過(guò)程中往往會(huì)遇到與預(yù)先提供的自然條件資料有很大出入的情況，需要增加工作量及費(fèi)用，因此在合同中應(yīng)有相應(yīng)的條款約定。對(duì)雙方都有利的約定是，一旦確實(shí)發(fā)生這種情況時(shí)，業(yè)主另外支付發(fā)生的費(fèi)用。

業(yè)主終止承包商工作的條款。業(yè)主為了維護(hù)自己的權(quán)利，在承包商破產(chǎn)、不能按期執(zhí)行合同、偷工減料等情況下，應(yīng)有權(quán)停止雇用承包商。

工程變更及材料代用。合同在執(zhí)行過(guò)程中，經(jīng)常發(fā)生工程變更和材料代用。因此，合同中應(yīng)提出具體要求，一般在滿足合同質(zhì)量要求的前提下允許變更和代用。

設(shè)備、材料的采購(gòu)和控制責(zé)任劃分。按EPC合同規(guī)定設(shè)備、材料的采購(gòu)和控制應(yīng)由承包商負(fù)責(zé)，但在實(shí)際工程中業(yè)主對(duì)于重要的設(shè)備和材料一般都是自己親自采購(gòu)和控制。由于設(shè)備、材料的采購(gòu)和控制直接影響工程建設(shè)的進(jìn)度和費(fèi)用，因此業(yè)主與承包商的責(zé)任劃分就顯得尤為重要。

合同價(jià)格。雖然EPC的合同價(jià)格是固定的，但項(xiàng)目工程在運(yùn)行過(guò)程中還會(huì)有很多變更，引起費(fèi)用的變化。對(duì)于大的變化，需要在合同中規(guī)定出處理方法。

合同是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的一種有效手段，是承包商和業(yè)主共同關(guān)注的焦點(diǎn)。根據(jù)合同協(xié)議，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能由業(yè)主、承包商中的一方承擔(dān)，或者雙方共同承擔(dān)。

EPC合同風(fēng)險(xiǎn)防控

EPC項(xiàng)目合同法律風(fēng)險(xiǎn)，包括合同條款風(fēng)險(xiǎn)和合同管理風(fēng)險(xiǎn)。合同管理是業(yè)主獲利的關(guān)鍵手段，業(yè)主要利用合同條款保護(hù)自己的合法利益，擴(kuò)大受益，這就要求業(yè)主具有淵博的知識(shí)和嫻熟的技巧，要善于開(kāi)展索賠。因此，要注意合同中的工程范圍、合同價(jià)格及其款項(xiàng)支付方式、保函條件和違約條款等合同內(nèi)容，并加強(qiáng)合同條款的審核。

在EPC合同中，承包商的風(fēng)險(xiǎn)其實(shí)貫穿在整個(gè)合同的每一個(gè)條款、補(bǔ)充協(xié)議和每一份附件中。在審核合同正文條款、補(bǔ)充協(xié)議以及有關(guān)附件時(shí)，應(yīng)該認(rèn)真從頭到尾仔細(xì)審核，不要遺漏任何一個(gè)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于大量的合同等法律文件，在合同協(xié)議書(shū)等文件之間，還涉及一個(gè)合同文件構(gòu)成和合同文件效力的優(yōu)先順序問(wèn)題，通常規(guī)定在具有最高合同文件效力的合同協(xié)議書(shū)中，應(yīng)該特別注意對(duì)優(yōu)先順序的規(guī)定是否合理。具體包括以下方面：

要認(rèn)真審核合同等法律文件。EPC總價(jià)合同構(gòu)成合同文件多，涉及的內(nèi)容也很多，而且業(yè)主在合同中只給出基礎(chǔ)性和概念性的要求。因此，合同中的疏漏和一些內(nèi)容相互不一致的情況在所難免。在一般的EPC合同中，都規(guī)定承包商有復(fù)核合同的義務(wù)，在詳細(xì)設(shè)計(jì)中復(fù)核合同的一些數(shù)據(jù)、參數(shù)等，而且，如果合同中存在某些錯(cuò)誤、疏漏以及不一致，承包商還有修正這些錯(cuò)誤、疏漏和不一致的義務(wù)。即使合同中沒(méi)有規(guī)定，在國(guó)際合同實(shí)務(wù)中往往視這項(xiàng)內(nèi)容為承包商的默認(rèn)義務(wù)。

關(guān)于合同價(jià)款條款。重點(diǎn)應(yīng)審核以下兩個(gè)方面：首先，合同價(jià)款的構(gòu)成和計(jì)價(jià)貨幣，注意匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)，以及承包商和業(yè)主對(duì)匯率風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)辦法。其次，考慮許多影響因素，確定合同價(jià)款的調(diào)整辦法。

合同約定的支付方式。如果是現(xiàn)匯付款項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審核業(yè)主資金的來(lái)源是否可靠，自籌資金和貸款比例是多少等。如果是延期付款項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審核業(yè)主對(duì)延期付款提供什么樣的保證，是否有所在國(guó)政府的主權(quán)擔(dān)保、商業(yè)銀行擔(dān)保、銀行備用信用證或者銀行遠(yuǎn)期信用證，注意審核這些文件草案的具體條款。此外，應(yīng)審核合同價(jià)款的分段支付是否合理。還要注意，合同的生效或者開(kāi)工令的生效，必須以承包商收到業(yè)主的全部預(yù)付款為前提，否則承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)極大。

工程范圍技術(shù)性比較強(qiáng)，也是確定承包商權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任的重要依據(jù)。應(yīng)當(dāng)首先審核合同文件是否規(guī)定了明確的工程范圍，注意承包商的責(zé)任范圍與業(yè)主的責(zé)任范圍之間的明確界限劃分。

要高度關(guān)注合同文件的缺陷和漏洞。業(yè)主一定要注意，EPC合同要求承包商對(duì)合同文件中業(yè)主提供的資料的準(zhǔn)確性和充分性負(fù)責(zé)。也就是說(shuō)，如果合同文件中存在錯(cuò)誤、遺漏、不一致或相互矛盾等，即使有關(guān)數(shù)據(jù)或資料來(lái)自業(yè)主方，業(yè)主也不承擔(dān)由此造成的費(fèi)用增加和工期延長(zhǎng)的責(zé)任。應(yīng)在競(jìng)標(biāo)階段就組織商務(wù)和專業(yè)人員查找招標(biāo)文件中的缺陷和漏洞，要求業(yè)主給予書(shū)面澄清，掃除法律風(fēng)險(xiǎn)障礙，或在報(bào)價(jià)中予以充分考慮。承包商的建議書(shū)將構(gòu)成合同文件的一部分，因此建議書(shū)中要避免向業(yè)主作出在數(shù)量、質(zhì)量等方面過(guò)于籠統(tǒng)的承諾。

業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)防范。業(yè)主方在工程項(xiàng)目管理中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和威脅是比較大的，其風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)針對(duì)影響項(xiàng)目全局的重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵因素來(lái)展開(kāi)?？赡苡龅降闹饕L(fēng)險(xiǎn)有：人為風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)。人為風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自工程外部，也可能來(lái)自工程各參與方。業(yè)主需要采取各種風(fēng)險(xiǎn)管理的措施來(lái)準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主要善于依靠工程師來(lái)處理索賠，以防止和減少承包商的索賠。業(yè)主方的索賠管理應(yīng)該前伸到項(xiàng)目的勘測(cè)設(shè)計(jì)、招投標(biāo)和合同談判與簽訂階段。這一階段工作中要有防范風(fēng)險(xiǎn)、減少承包商索賠機(jī)會(huì)的明確思路，做到防患于未然。