金 賽，魏法杰，張所鵬

北京航空航天大學(xué)，北京 100191

0 引言

學(xué)科建設(shè)就是指通過合理的規(guī)劃，對學(xué)科隊伍、基地、環(huán)境進行改善，促進學(xué)科發(fā)展，提升學(xué)科水平。加強學(xué)科建設(shè)不僅有利于調(diào)整和優(yōu)化學(xué)校的學(xué)科結(jié)構(gòu)和學(xué)科方向，充實師資隊伍，加強科研基地與科研環(huán)境建設(shè)，更有利于提高高層次創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)質(zhì)量，增強所在高等學(xué)校的整體實力，帶動高等教育整體水平的提高。

1993年2月13日，國務(wù)院啟動“211工程”，概括來說就是面向21世紀，重點建設(shè)100所左右的高等學(xué)校和一批重點學(xué)科點。通過“九五”“十五”期間的建設(shè)，“211工程”的學(xué)校在辦學(xué)條件、隊伍建設(shè)、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和服務(wù)社會等方面的能力得到很大的提升。目前，“211”工程已步入三期階段，一些大學(xué)的重點學(xué)科已基本形成特色，一些還正處于起步和建設(shè)階段，總結(jié)和借鑒前期的經(jīng)驗教訓(xùn)是當(dāng)前工作的重中之重。

項目后評價起步于20世紀30年代，現(xiàn)在已廣泛應(yīng)用于西方發(fā)達國家以及一些發(fā)展中國家的政府國會、國際金融組織和多邊機構(gòu)，但其應(yīng)用于“非工程項目”還處于探索階段。雖然國內(nèi)外均有機構(gòu)對學(xué)科進行排名和評估，教育部也從1994年開始對部分工科院校進行本科教學(xué)工作合格評價，國家自然科學(xué)基金也在一定程度上對科研項目進行了后評價，但在適合我國國情的學(xué)科建設(shè)方面，尚無統(tǒng)一權(quán)威機構(gòu)或相關(guān)法規(guī)文件對學(xué)科建設(shè)項目進行后評價。

本文擬結(jié)合國內(nèi)“211”工程一期二期開展情況構(gòu)建學(xué)科建設(shè)項目后評價體系，旨在深入剖析項目活動實踐的過程，透視項目預(yù)期目標的達成情況，檢驗項目的合理合法性，解讀項目成敗的關(guān)鍵，系統(tǒng)科學(xué)地總結(jié)經(jīng)驗，提出改進建議，從而有效避免失誤，為學(xué)科建設(shè)新項目建設(shè)提供可資借鑒的啟迪。

1 學(xué)科建設(shè)項目后評價指標體系構(gòu)建原則

學(xué)科建設(shè)項目后評價指的是在學(xué)科建設(shè)項目已完成預(yù)定的建設(shè)計劃、接受審查驗收之后3～5年內(nèi)，對學(xué)科建設(shè)的目的、建設(shè)過程、社會及環(huán)境影響、可持續(xù)性所進行的系統(tǒng)的客觀的分析。構(gòu)建學(xué)科建設(shè)項目后評價指標體系需要把握一致性、科學(xué)性、可行性和動態(tài)性的原則，具體分述如下：

1）一致性

項目后評價有別于項目前評估，主要由于在項目開始前已經(jīng)有了既定的標準，所以在進行學(xué)科建設(shè)項目后評價工作時，需要保持與項目目標的一致性。

2）科學(xué)性

學(xué)科建設(shè)項目有別于其他工程項目，許多產(chǎn)出價值無法用經(jīng)濟值來衡量，也就無法計算經(jīng)濟效益。因此，在進行評價時，需要科學(xué)設(shè)置評價指標，系統(tǒng)分析因果關(guān)系，使后評價結(jié)果全面客觀。

3）可行性

為保證學(xué)科建設(shè)項目后評價工作的切實開展，在指標選取時需考慮是否能定量賦值，數(shù)據(jù)采集是否方便可行；在制定實施及操作流程時需考慮是否能據(jù)此正常開展工作。

4）動態(tài)性

學(xué)科建設(shè)是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不可能一蹴而就，且基于原有學(xué)科基礎(chǔ)之上不斷投入建設(shè)。因此，學(xué)科建設(shè)項目后評價工作應(yīng)該體現(xiàn)該學(xué)科通過一段時間的建設(shè)所取得的進展，既要立足于高校學(xué)科當(dāng)前的實際，同時又要有開放、超前和創(chuàng)新意識。

2 后評價指標體系

2.1 建立三級層次結(jié)構(gòu)

根據(jù)學(xué)科建設(shè)項目后評價體系的原則和邏輯框架，本課題采用三級層次型指標體系對學(xué)科建設(shè)項目進行后評價。將指標體系分為目標層、準則層和指標層3個層次，其中目標層指標即為學(xué)科建設(shè)項目后評價，指標層圍繞準則層進行設(shè)置。結(jié)合學(xué)科建設(shè)項目的特點，根據(jù)邏輯框架分析的結(jié)果，通過大量搜集和整理與學(xué)科建設(shè)項目的有關(guān)的評價指標設(shè)計案例，以及相關(guān)項目的后評價指標設(shè)計案例，確定8個二級指標：1）人才培養(yǎng)。碩、博士生培養(yǎng)質(zhì)量，從目的角度進行后評價；2）師資隊伍。學(xué)術(shù)帶頭人和主要學(xué)術(shù)骨干的科研水平，從目的角度進行后評價；3）學(xué)科結(jié)構(gòu)。學(xué)位、學(xué)科點設(shè)置，教材、課程改進情況，從目的角度進行后評價；4）條件建設(shè)?？蒲谢?、大型精密貴重儀器設(shè)備建設(shè)情況，從目的角度進行后評價；5）科學(xué)研究。重大科研項目及對應(yīng)經(jīng)費，科研成果及其轉(zhuǎn)化情況，從實施過程角度進行后評價；6）學(xué)術(shù)活動。舉辦、參加重大學(xué)術(shù)會議情況，從實施過程角度進行后評價；7）社會經(jīng)濟影響。項目對社會、經(jīng)濟、科技發(fā)展的影響；8）可持續(xù)發(fā)展：項目的可持續(xù)發(fā)展情況。

在三級指標的選取時采用定性和定量相結(jié)合的分析方法。首先，根據(jù)現(xiàn)有資料結(jié)合確定的二級指標和邏輯框架，主觀確定三級指標，形成初步完整的指標體系；其次，利用德爾菲法將該指標體系以問卷調(diào)查方式問詢領(lǐng)域?qū)＜一蚱渌麑嵺`經(jīng)驗豐富的相關(guān)人員，得到豐富的三級指標庫；第三，進行指標的相關(guān)性分析，去除相關(guān)程度高的指標，保持指標之間的相對獨立性，同時保證該二級指標下三級指標群的完備性，從而篩選出較為合理的三級指標；最后，將該指標體系再次問詢專家，得出較為一致的結(jié)果，結(jié)合共性和差異化因素形成最終的學(xué)科建設(shè)項目評價指標體系如表1所示。

表1 學(xué)科建設(shè)項目評價指標體系

2.2 設(shè)定權(quán)重

1）列寫判斷矩陣

判斷矩陣表示針對上一層的某因素，本層次有關(guān)因素之間的相對重要性。判斷矩陣的元素反映了各因素間的相對重要程度，通常采用德爾菲法咨詢專家意見，采用1～9的標度方法（見表3），構(gòu)建出各級指標的判斷矩陣。

以準則層為例：

（1）構(gòu)造初級判斷矩陣（aij）n×n，n為該層指標的個數(shù)。

（2）將初級判斷矩陣歸一化，得到新的判斷矩陣（bij）n×n。

2）計算權(quán)重

（1）各行元素相加求和得。

（2）歸一化向量得權(quán)重ω。

3）一致性檢驗

（1）計算最大特征根。

（2）進行一致性檢驗，平均一致性指標RI見表4。

當(dāng)一致性檢驗通過時，設(shè)定的權(quán)重有效。其他各層指標按照這個方法計算可得，由此得出學(xué)科建設(shè)項目后評價項目指標體系的權(quán)重表。

2.3 方案評價

每個指標的當(dāng)量主要參考項目前評估確定的指標、不同學(xué)科的行業(yè)標準，以及專家意見的統(tǒng)一結(jié)果。

采用問卷調(diào)查法，讓專家依據(jù)標準給各指標賦值，得到該方案的模糊互補判斷矩陣R，將各指標值加權(quán)計算，即可得到學(xué)科建設(shè)項目后評價結(jié)果S，在實例運用時，最好同時評估兩個不同高校的相同學(xué)科，以此來排除外界因素，總結(jié)出學(xué)科建設(shè)的實際成效。

3 結(jié)論

本文將項目后評價理論及方法引入學(xué)科建設(shè)中，結(jié)合我國學(xué)科建設(shè)項目的特點，通過分析邏輯框架，采用模糊層次分析法建立后評價指標體系。該體系可以用于對“211”工程一期、二期中已完成的重點建設(shè)學(xué)科進行后評價，找出實際情況與預(yù)期目標間的差異及其原因，以便提出應(yīng)對策略，為三期工程更好地開展指引方向。