劉 貞,劉 寧,鮮 康
(1.清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究所,北京 100084;2.重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院,重慶 400030)
電網(wǎng)建設(shè)外部環(huán)境中多方利益群體博弈模型
劉 貞1,劉 寧2,鮮 康1
(1.清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究所,北京 100084;2.重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院,重慶 400030)
電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目是在多種經(jīng)濟(jì)利益主體共同作用下完成的。不同的利益主體代表了不同的利益層次。結(jié)合土地征用過(guò)程的實(shí)際來(lái)看,電網(wǎng)公司代表整體全局利益(國(guó)家利益),基層組織代表局部利益(地區(qū)利益),農(nóng)民代表個(gè)人利益[1]。1)電網(wǎng)公司。電網(wǎng)公司一般是電網(wǎng)建設(shè)的發(fā)起人。是以各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況為依據(jù),從國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展的戰(zhàn)略要求出發(fā),提出一系列電網(wǎng)建設(shè)規(guī)劃,以此保證國(guó)家整體利益的實(shí)現(xiàn)。2)基層組織。基層組織是電網(wǎng)建設(shè)土地征用在特定地區(qū)的落實(shí)者,但其行為往往受地區(qū)利益影響?;鶎咏M織在當(dāng)?shù)卣念I(lǐng)導(dǎo)下,承擔(dān)著分解和承接電網(wǎng)建設(shè)土地征用具體任務(wù)的責(zé)任。但是,當(dāng)?shù)貐^(qū)的局部利益和國(guó)家整體利益存在矛盾時(shí),基層組織卻不能總是配合基礎(chǔ)建設(shè)土地征用政策行事。3)當(dāng)?shù)鼐用瘛.?dāng)?shù)鼐用袷峭恋卣饔眠^(guò)程中的微觀主體。對(duì)于當(dāng)?shù)鼐用駚?lái)說(shuō),其行為的主要標(biāo)準(zhǔn)是收益,他希望獲得盡量高的征地補(bǔ)償收入[2]。
在電網(wǎng)建設(shè)過(guò)程中,電網(wǎng)公司為了降低交易成本并使征地工作順利進(jìn)行,并沒(méi)有直接介入征地活動(dòng),而是委托基層組織向農(nóng)民征地[3-4]。但電網(wǎng)公司、基層組織和農(nóng)民3個(gè)利益主體的目標(biāo)是不同的,電網(wǎng)公司的目標(biāo)是:在征地費(fèi)用不超出概算的前提下 (即滿足建設(shè)工期要求的同時(shí),使征地費(fèi)用最少),保證農(nóng)民得到合理的補(bǔ)償費(fèi)用,基層組織的效用最大化目標(biāo)是提高地方財(cái)政收入、政府官員的收益(包括升遷、政績(jī)、表彰獎(jiǎng)勵(lì)和其他的隱形收入)等;而農(nóng)民希望獲得盡量高的土地征用補(bǔ)償收入。各方目標(biāo)不一致導(dǎo)致各方行為不協(xié)調(diào),尤其是基層組織,在征地工作的具體實(shí)施過(guò)程中常常顧及自身利益,未能切實(shí)貫徹中央精神和相關(guān)法律法規(guī),層層截留克扣征地補(bǔ)償費(fèi)用,農(nóng)民沒(méi)有獲得應(yīng)得補(bǔ)償費(fèi)用,進(jìn)而導(dǎo)致農(nóng)民阻擾項(xiàng)目施工的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮。張興華等(2003年)經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)基層組織征地工作透明度不夠,沒(méi)有真正向農(nóng)民征求意見(jiàn),自行確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn),不公開補(bǔ)償費(fèi)用的測(cè)算[5]。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局(2003年)調(diào)查了16個(gè)省2670個(gè)被征地農(nóng)戶,結(jié)果顯示征地補(bǔ)償費(fèi)用發(fā)放到位率不足。王習(xí)明(2005年)通過(guò)調(diào)查21個(gè)省的515戶農(nóng)戶,其結(jié)果顯示:征地補(bǔ)償費(fèi)用發(fā)放到位率嚴(yán)重不足,甚至一部分被征地農(nóng)民沒(méi)有得到任何補(bǔ)償。因征地和拆遷等引起的糾紛占土地糾紛的50%,已成為近5a農(nóng)民上訪的主要原因[6]。
電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目的土地征用,存著利益的重新分配問(wèn)題,實(shí)際上也是利益博弈的過(guò)程,是在土地征用過(guò)程中,電網(wǎng)公司和基層組織雙方進(jìn)行討價(jià)還價(jià)的博弈活動(dòng)。在討價(jià)還價(jià)過(guò)程中,雙方就征地補(bǔ)償費(fèi)用和相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行談判:首先由電網(wǎng)公司提出一個(gè)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和補(bǔ)償費(fèi)用分配比例方案,而對(duì)于電網(wǎng)公司提出的方案,基層組織如果認(rèn)為對(duì)自己較為有利可以接受,當(dāng)認(rèn)為利益受損時(shí)也可以拒絕,在一般情況下,基層組織對(duì)電網(wǎng)公司提出的方案很難認(rèn)同,所以,基層組織會(huì)提出自己的要求并給出相應(yīng)的方案,而電網(wǎng)公司也會(huì)根據(jù)自身利益最大化的原則決定是否接受;當(dāng)電網(wǎng)公司不愿接受時(shí),他也要再次提出修改過(guò)的方案,如此循環(huán)直到雙方滿意為止。在上述循環(huán)過(guò)程中,只要任何一方接受對(duì)方的方案,博弈就宣告結(jié)束。只要雙方不能在最初的時(shí)間之內(nèi)達(dá)成協(xié)議,則談判過(guò)程每多進(jìn)行一次,就會(huì)多增加一次時(shí)間的耗費(fèi)。由于談判時(shí)間延誤和時(shí)間損耗產(chǎn)生的利息損失,雙方的利益都會(huì)有相應(yīng)的折扣α(0<α<1)。我們稱α為損耗系數(shù),相當(dāng)于市場(chǎng)利率水平在一定時(shí)期的累積比率,時(shí)間越長(zhǎng),α就越大。
電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目中基層組織與當(dāng)?shù)鼐用竦牟┺倪^(guò)程一般不會(huì)超出基層組織第三次提出的方案,因?yàn)閺幕鶎咏M織角度而言,第三次方案是最后方案,此時(shí)的補(bǔ)償方案和分配方案農(nóng)民必須接受。因?yàn)閷?duì)基層組織而言,博弈每進(jìn)行一次,總收益會(huì)下降一定比例,因?yàn)殡p方在土地征用上拖的時(shí)間越長(zhǎng),對(duì)基層組織就越不利,由于有可能出現(xiàn)土地征用任務(wù)不能按期完成,電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目也就無(wú)法按計(jì)劃進(jìn)行,對(duì)基層組織則意味著項(xiàng)目開工延期的損失等一系列的損失。而對(duì)于農(nóng)民而言,其損失最主要就在于資金晚到位而帶來(lái)一定時(shí)期內(nèi)的利息損失。因此,談判拖得越長(zhǎng),對(duì)雙方都可能越不利,一般而言,政府在發(fā)現(xiàn)一些必須給予農(nóng)民的時(shí)候,應(yīng)盡量早點(diǎn)讓農(nóng)民得到,這對(duì)雙方都是有利的。從雙方獲利的情況來(lái)看,雙方獲得利益的比例大小取決于α-α2的大小,α-α2表示基層組織獲利的大小比例,所以α-α2數(shù)值越大,基層組織所得的比例越大,農(nóng)民的比例越小。
設(shè)函數(shù)關(guān)系式Y(jié)=α-α2[7-8]
則Y取最大值的條件是Y′=0,Y″<0(滿足條件)
那么,Y′=1-2α=0就可得到
當(dāng)α=0.5時(shí),α-α2有最大值0.25;此時(shí)表明,對(duì)雙方而言時(shí)間拖延到α=0.5時(shí),基層組織得到最大化收益;表明在博弈過(guò)程的時(shí)間適中的事后,基層組織應(yīng)該答應(yīng)農(nóng)民提出的相關(guān)條件,此時(shí)基層組織就有可能獲得最大化的收益;當(dāng)0.5<α<1時(shí),表明在這個(gè)階段農(nóng)民所拖延的時(shí)間越長(zhǎng),基層組織所得就相對(duì)較多,α越大α-α2越小,基層組織獲益越小,農(nóng)民得益越大;當(dāng)0<α<0.5時(shí),表明農(nóng)民拖延時(shí)間較短,α越大,α-α2越小,基層獲益越小,農(nóng)民得益越大。
該結(jié)果反映了在此博弈中,農(nóng)民能討價(jià)還價(jià)的籌碼是跟基層組織拖延時(shí)間。拖延時(shí)間越長(zhǎng),造成基層組織的損失越大,基層組織愿意補(bǔ)償給農(nóng)民的也就越多,以求早日結(jié)束討價(jià)還價(jià)。只有當(dāng)基層組織完全不怕曠日持久的談判(α=1),或農(nóng)民的爭(zhēng)取是帶破壞性時(shí)(α=0),處于有利地位的基層組織才會(huì)不需要花錢即可保證自己的全部利益。但是,基層組織在博弈過(guò)程中雖然掌握信息較多,卻并不能保證獲得利益多。這是因?yàn)?,是否了解所有博弈方的得益情況是影響獲利差異非常重要的因素,單方追求最大自身利益的行為,并不能實(shí)現(xiàn)社會(huì)的最大利益。有可能在基層組織過(guò)分強(qiáng)調(diào)自身利益而忽視當(dāng)?shù)剞r(nóng)民的利益,面臨農(nóng)民大量上訪所導(dǎo)致政府的干預(yù)和對(duì)地方政府的違規(guī)行為進(jìn)行處罰,從而使基層組織的利益難以得到很好的保障,這是地方政府所不愿看到的。
電網(wǎng)公司在電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目中應(yīng)該采取怎樣的土地征用策略,使基層組織的行為符合其預(yù)期目標(biāo)是一個(gè)值得探討的問(wèn)題。本文將基層組織向農(nóng)民征地的過(guò)程看成是討價(jià)還價(jià)的博弈過(guò)程,電網(wǎng)公司和基層組織之間的關(guān)系看成是委托代理關(guān)系,分析電網(wǎng)公司、基層組織和農(nóng)民在征地過(guò)程中的相互作用及其均衡。研究結(jié)論將為電網(wǎng)公司的土地征用決策提供參考依據(jù)。
局中人1表示電網(wǎng)公司,局中人2表示基層組織,局中人0表示“自然人”。該博弈過(guò)程如圖1所示。
圖1 三回合討價(jià)還價(jià)博弈
基層組織接受委托的參與約束:
式中,v為基層組織在連續(xù)區(qū)間內(nèi)選擇的努力水平。準(zhǔn)為基層組織的機(jī)會(huì)成本,也就是不接受該委托的收益。C(v)為基層組織選擇努力水平v的負(fù)效用(努力工作所付出的成本)。R(v)為基層組織選擇努力水平v時(shí),電網(wǎng)公司得到的效用。ω(R)為電網(wǎng)公司根據(jù)得到的效用R(v),支付給基層組織的報(bào)酬。
在此前提下,電網(wǎng)公司當(dāng)然希望付出的報(bào)酬越小越好,因此基層組織的實(shí)際參與約束是:
這樣電網(wǎng)公司的收益函數(shù)就是:
在滿足參與約束的條件下,要使基層組織的收益與電網(wǎng)公司的收益完全一致,即基層組織的行為符合電網(wǎng)公司的最大收益,就必須滿足基層組織的激勵(lì)相容約束:
其中v*是滿足激勵(lì)相容約束的基層組織的努力水平。
從上述分析可得出電網(wǎng)公司—基層組織委托代理的一般模型:
土地征用過(guò)程中,基層組織和農(nóng)民之間存在一個(gè)議價(jià)的過(guò)程,在博弈論中就是討價(jià)還價(jià)的博弈關(guān)系。
3.1.1 基本假設(shè)
假設(shè)1:電網(wǎng)公司委托基層組織以征地概算額P進(jìn)行征地。
假設(shè)2:局中人均為理性人,局中人1表示基層組織,局中人2表示農(nóng)民,征地概算額P是“共同知識(shí)”。
假設(shè)3:由于談判費(fèi)用和工期損失,基層組織和農(nóng)民的“消耗系數(shù)”分別為δ1和δ2且滿足0≤δ1<δ2≤1。
假設(shè)4:第一回合由基層組織出價(jià)且其在第三回合的出價(jià)S具有強(qiáng)制力是“共同知識(shí)”。
假設(shè)5:任一局中人在本回合中的收益只要不小于下一回合自己出價(jià)時(shí)的收益,就愿意接受對(duì)方在本回合中提出的方案。
3.1.2 模型描述及求解
這個(gè)三回合討價(jià)還價(jià)博弈過(guò)程如圖1所示,可用下述方式描述:第一回合,基層組織出價(jià)S1,農(nóng)民可以選擇接受或不接受,接受則雙方收益分別為P-S1和S1,談判結(jié)束,如農(nóng)民不接受,則開始下一回合;
第二回合,農(nóng)民要價(jià)S2,由基層組織選擇是否接受,接受則雙方收益分別為δ1(P-S2)和δ2S2,談判結(jié)束,如基層組織不接受則進(jìn)行下一回合;
第三回合,基層組織出價(jià)S,這時(shí)農(nóng)民必須接受,雙方實(shí)際收益分別為δ21(P-S)和δ22S。
用逆推歸納法分析這個(gè)博弈,基層組織和農(nóng)民的收益分別為P(1-δ2+δ1δ2)-δ1δ2S和δ2P(1-δ1)+δ1δ2S,是這個(gè)博弈的子博弈完美納什均衡解。
3.1.3 模型分析
在本博弈模型中,假設(shè)基層組織在第三回合的強(qiáng)制出價(jià)S是合理的補(bǔ)償費(fèi)用,農(nóng)民的最終收益就不會(huì)低于這個(gè)合理的補(bǔ)償費(fèi)用,即:
式(2)的經(jīng)濟(jì)含義是:農(nóng)民能夠得到合理的補(bǔ)償費(fèi)用的前提是電網(wǎng)公司必須規(guī)定征地概算的下限水平。
3.2.1 基本假設(shè)
假設(shè)1、2、3、5同上述三回合討價(jià)還價(jià)博弈模型。
假設(shè)4本博弈是一個(gè)無(wú)限期完美信息博弈,基層組織在奇數(shù)時(shí)期出價(jià),農(nóng)民在偶數(shù)時(shí)期要價(jià)。
3.2.2 模型描述及求解
3.2.3 模型分析
在無(wú)限回合討價(jià)還價(jià)博弈中,兩局中人的討價(jià)還價(jià)是沒(méi)有期限的,因此兩局中人就無(wú)法在短時(shí)期內(nèi)達(dá)成協(xié)議,也就意味著基層組織無(wú)法按工期要求來(lái)完成征地任務(wù)。再者,在無(wú)限回合討價(jià)還價(jià)博弈中,無(wú)論基層組織的“消耗系數(shù)δ1”取值大小,農(nóng)民的“消耗系數(shù)δ2”取值越趨近于1就越有可能得到全部征地概算額P,即:
式(3)意味著不論基層組織的消耗損失大小,農(nóng)民的消耗損失越接近于0,就越能夠仗以討價(jià)還價(jià)的籌碼跟基層組織無(wú)限期地拖時(shí)間,最終得到全部的征地概算費(fèi)用。這時(shí),基層組織不但得不到任何收益,相反還要支付各項(xiàng)征地成本,造成征地費(fèi)用超概算。因此,基層組織和農(nóng)民的無(wú)限回合討價(jià)還價(jià)模型不適合本文的討論。
將三者之間的博弈結(jié)合起來(lái)考慮,也就是在滿足農(nóng)民得到合理補(bǔ)償費(fèi)用的前提下,電網(wǎng)公司如何設(shè)立激勵(lì)機(jī)制使基層組織的行為符合自己的征地費(fèi)用最小化目標(biāo)。
基層組織的最終收益為P(1-δ2+δ1δ2)-δ1δ2S,這里我們不考慮農(nóng)民的消耗,即當(dāng)δ2=1時(shí),基層組織的最終收益為(P-S)δ1,這個(gè)收益可以看成是電網(wǎng)公司(委托人)的效用水平,即R(δ1)=(P-S)δ1,P和S為已知數(shù),δ1為基層組織(代理人)的努力水平。由于電網(wǎng)公司的效用不僅取決于基層組織的努力,還取決于外界隨機(jī)因素等,因此R是δ1的隨機(jī)函數(shù),即R(δ1)=(PS)δ1,其中θ是均值為0的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。再假設(shè)基層組織的負(fù)效用函數(shù)C(δ1)=(P-S)δ21,基層組織接受委托的機(jī)會(huì)成本為已知數(shù)。
由于電網(wǎng)公司無(wú)法掌握基層組織的實(shí)際努力情況,因此只能根據(jù)得到的效用水平支付報(bào)酬。設(shè)電網(wǎng)公司采用的報(bào)酬計(jì)算公式為ω(R)=A+B[R(δ1)]=A+B[(P-S)δ1+θ],其中A和B都是常參數(shù)。該報(bào)酬公式意味著基層組織的報(bào)酬由固定報(bào)酬加提成組成。這樣電網(wǎng)公司的收益函數(shù):
因?yàn)棣仁蔷禐?的隨機(jī)變量,因此電網(wǎng)公司的期望收益為(1-B)(P-S)δ1-A。基層組織的收益函數(shù)和期望收益分別為:
現(xiàn)在,電網(wǎng)公司主要面臨的關(guān)鍵問(wèn)題是確定A和B的水平,以使這種報(bào)酬制度成為一種有效的激勵(lì)?,F(xiàn)在我們就來(lái)討論和分析如何確定A和B的水平。
將上述值代入之,可得出電網(wǎng)公司與基層組織的委托代理模型為:
式中,δ′1為基層組織選擇的不為δ1其他任何努力水平。模型的解為B=1,A=-(P-S)/4+準(zhǔn)。也就是說(shuō),電網(wǎng)公司的最優(yōu)激勵(lì)報(bào)酬計(jì)算公式是ω(R)=A+B(R)=[-(P-S)/4+準(zhǔn)]+R。這個(gè)報(bào)酬公式的含義是,100%的土地征用效用都成為基層組織的提成,電網(wǎng)公司不但不給固定報(bào)酬,而且向基層組織收?。≒-S)/4-準(zhǔn)單位的承包費(fèi)。因此,電網(wǎng)公司對(duì)基層組織的最優(yōu)激勵(lì)機(jī)制是在電網(wǎng)公司宏觀調(diào)控的前提下實(shí)施承包經(jīng)營(yíng)制。
本文建立了基層組織—農(nóng)民的討價(jià)還價(jià)模型和電網(wǎng)公司—基層組織的委托代理模型,并將二者結(jié)合,分析了電網(wǎng)公司、基層組織和農(nóng)民在征地過(guò)程中的相互作用及其均衡,得出以下結(jié)論:
1)電網(wǎng)公司應(yīng)該規(guī)定征地概算的下限水平,這是保證農(nóng)民得到合理的補(bǔ)償費(fèi)用的必要條件。
2)電網(wǎng)公司必須規(guī)定征地期限,決不能允許農(nóng)民無(wú)限地拖延征地時(shí)間,必要時(shí)應(yīng)該允許基層組織實(shí)施強(qiáng)行征地權(quán),否則基層組織既不能按工期要求完成征地任務(wù),也不能將征地費(fèi)用嚴(yán)格控制在征地概算范圍內(nèi)。
3)在滿足各種假設(shè)條件下,通過(guò)分析得出:電網(wǎng)公司對(duì)基層組織的最優(yōu)激勵(lì)機(jī)制是在實(shí)施承包經(jīng)營(yíng)制。
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Study on the Game Model for Multiple Interest Groups in the External Environment for Power Grid Construction
LIU Zhen1,LIU Ning2,XIAN Kang1
(1.Energy Environmental and Economic Research Institute,Tsinghua University,Beijing 100084,China;2.Economics and Business Administration,Chongqing University,Chongqing 400030,China)
Three major interest groups are closely related to the external environment in the construction ofpower grids, namely the power grid companies, grass- roots organizations and local residents. This paper establishes the principal- agentmodel between the power grid companies and grass- roots organizations and the bargaining game model between grass- roots organizations and local residents, and then analyzes the interactions among these three groups in the processof implementation ofthe related policies. This paper suggests that a mandatory bottomof the land acquisition price is a necessary guarantee for farmers to get land compensation fees for land requisitioned. The optimal incentive for the grass roots proves to be the contractmanagement systemfor a better external environment for powergridconstruction.
gamemodel;policy-process;interestgroup;power gridconstruction
電網(wǎng)建設(shè)外部環(huán)境主要涉及電網(wǎng)公司、基層組織和當(dāng)?shù)鼐用袢笾饕嫒后w,構(gòu)造電網(wǎng)公司和基層組織的委托代理模型、基層組織和當(dāng)?shù)鼐用竦挠憙r(jià)還價(jià)博弈模型,分析三大利益群體在政策處理過(guò)程中的相互作用,研究認(rèn)為規(guī)定征地概算的下限水平,是保證農(nóng)民得到合理的補(bǔ)償費(fèi)用的必要條件。對(duì)基層組織的最優(yōu)激勵(lì)機(jī)制是在實(shí)施承包經(jīng)營(yíng)制。有利于構(gòu)建電網(wǎng)建設(shè)和諧外部環(huán)境。
博弈模型;政策處理;利益群體;電網(wǎng)建設(shè)
國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(9040016);中國(guó)博士后科學(xué)基金(20090450367);浙江省電力公司(T/UZ08009)。
1674-3814(2010)04-0006-05
F224
A
2009-10-31。
劉 貞(1973—),男,博士,講師,研究方向博弈論與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué);
劉 寧(1982—),男,碩士研究生,研究方向?yàn)殡娏夹g(shù)經(jīng)濟(jì);
鮮 康(1986—),男,清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究所項(xiàng)目組成員,研究方向?yàn)橥恋刭Y源管理。
(編輯 董小兵)