侯淑霞,王雪瑞

(1.內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)學(xué)院商務(wù)學(xué)院,內(nèi)蒙古 呼和浩特 010070;2.中央財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)院,北京 100081)

從奶牛養(yǎng)殖到乳品的最終分配與銷售過(guò)程,被稱為乳品產(chǎn)業(yè)的縱向鏈條,其成員由原奶生產(chǎn)者(一般是指奶農(nóng))、原奶收購(gòu)者、乳制品加工者、乳制品銷售者、乳制品消費(fèi)者等構(gòu)成。乳品產(chǎn)業(yè)縱向鏈條成員之間的關(guān)系稱為乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系。乳品產(chǎn)業(yè)縱向組織關(guān)系的形成和演變是乳品產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)分工不斷專業(yè)化的過(guò)程,它不僅受到乳品消費(fèi)市場(chǎng)范圍的限制,而且還受到生產(chǎn)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)制度和生產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施 (如運(yùn)輸、通信和金融等)的限制[1][2]。

從制度變遷的角度看,我國(guó)乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系的演變除強(qiáng)制性因素外,還受到多方面的誘致性因素的影響。在強(qiáng)制性和誘致性因素的共同作用下,我國(guó)乳業(yè)誕生一百年來(lái),乳品產(chǎn)業(yè)縱向組織關(guān)系經(jīng)歷了從一元到多元、從簡(jiǎn)單到復(fù)雜、從低級(jí)到高級(jí)、從低效到高效的發(fā)展歷程,特別是1978年以后經(jīng)歷了從 “縱向約束”到 “縱向約束”、“契約與產(chǎn)權(quán)混合”、“縱向產(chǎn)權(quán)一體化”的多元化階段[3][4][5]。本文基于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,依據(jù)政府政策等強(qiáng)制性因素、乳品需求增加等誘致性因素對(duì)我國(guó)乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演變的影響,結(jié)合乳品產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位、作用及其自身發(fā)展規(guī)律,建立乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演變模型,并對(duì)我國(guó)乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演變進(jìn)行實(shí)證分析。

一、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

亞當(dāng)?斯密 (1776)研究了分工的原因、程度和結(jié)果,為縱向關(guān)系理論提供了研究對(duì)象[6]。揚(yáng)(1928)在斯密定理的基礎(chǔ)上進(jìn)一步探討了分工受市場(chǎng)需求限制的程度,形成了斯密-楊定理。從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué),學(xué)者們討論的都是分工與專業(yè)化 (也是早期的縱向關(guān)系形式)的形成動(dòng)因。但是,這些研究?jī)H從分工與專業(yè)化的原因這一視角分析經(jīng)濟(jì)組織和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成與深化規(guī)律,并沒(méi)有從現(xiàn)實(shí)中大量存在的企業(yè)之間與企業(yè)內(nèi)部縱向關(guān)系方面分析產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的演化規(guī)律,這顯然是不全面的。

縱向一體化是企業(yè)典型的市場(chǎng)行為之一,它由一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)所決定,反過(guò)來(lái)又直接影響著市場(chǎng)結(jié)構(gòu),并形成一定的市場(chǎng)績(jī)效[7][8][9]?？v向一體化屬于產(chǎn)業(yè)組織理論的研究范疇。

首先,壟斷動(dòng)機(jī)方面。二戰(zhàn)結(jié)束后,初期的有關(guān)產(chǎn)業(yè)組織的文獻(xiàn)大多從壟斷的角度來(lái)分析企業(yè)縱向一體化行為,認(rèn)為縱向一體化有助于增強(qiáng)企業(yè)的壟斷勢(shì)力,從而增加壟斷利潤(rùn)、產(chǎn)生排擠行為與提高進(jìn)入壁壘。例如,肯尼斯?W?克拉克森 (Kenneth.W.Clark)等認(rèn)為,在一些情況下,一個(gè)強(qiáng)有力的縱向一體化企業(yè)能把未縱向一體化的企業(yè)排擠出去。

其次,產(chǎn)業(yè)生命周期方面。斯蒂格勒 (Stigler G.J.,1951)從 “斯密定理”出發(fā),對(duì)縱向一體化內(nèi)涵做了解釋。斯蒂格勒的觀點(diǎn)集中在特定產(chǎn)業(yè)存在成本-規(guī)模關(guān)系的差異上,他認(rèn)為一個(gè)產(chǎn)業(yè)的縱向一體化程度隨該產(chǎn)業(yè)的生命周期變化而變化。新興產(chǎn)業(yè)由于市場(chǎng)規(guī)模所限,存在大量的縱向一體化,這與斯密的觀點(diǎn)是一致的。

最后,不確定性方面。實(shí)行縱向一體化可以獲得比較確定的投入要素供給或比較確定的產(chǎn)品市場(chǎng),從而避免原材料和產(chǎn)品市場(chǎng)不確定性帶來(lái)的損失。肯尼斯?阿羅 (Kenneth Arrow)強(qiáng)調(diào)了上游產(chǎn)品供給的不確定性和下游企業(yè)未來(lái)需求信息的不確定性對(duì)縱向一體化的激勵(lì)。他提出了這樣一種可能性,即前一生產(chǎn)階段的企業(yè)和后一生產(chǎn)階段的企業(yè)獲得的信息不同時(shí),縱向一體化可以改進(jìn)兩個(gè)生產(chǎn)階段的資源配置。

二、理論模型與實(shí)證設(shè)計(jì)

(一)理論模型

建國(guó)以來(lái),從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),中國(guó)乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系經(jīng)歷了從無(wú)到有、從完全垂直一體化到多元化的演變過(guò)程。

對(duì)制度變遷的源泉、動(dòng)力和過(guò)程的分析框架,較為完善的理論模型是由諾斯等人建立的,其中最具代表性和典型性的是 “諾斯模型”。“經(jīng)濟(jì)制度之所以發(fā)生創(chuàng)新,是因?yàn)樵谏鐣?huì)中的個(gè)人或集團(tuán)看來(lái)承擔(dān)這些安排的成本是有利可圖的,其目的在于創(chuàng)新者能夠獲取一些在舊制度安排下不可能得到的利潤(rùn)。一項(xiàng)新制度的初始必要條件是貼現(xiàn)的預(yù)期收益超過(guò)預(yù)期成本,只有這一條件被滿足時(shí)我們才希望能試圖改變一個(gè)社會(huì)中既存的制度結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)”。

在乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系均衡時(shí),由于強(qiáng)制性或誘致性因素的影響 (如外部環(huán)境、技術(shù)、規(guī)?；蛳M(fèi)者的意識(shí)形態(tài)發(fā)生改變等),有可能使原有制度安排下的凈效益不再是最大的,出現(xiàn)了舊制度安排下不可能得到的外部利潤(rùn)。此時(shí),乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系不再均衡,產(chǎn)生了新的制度需求和潛在的制度供給。即乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系發(fā)生制度變遷 (見(jiàn)圖1所示)。

(二)實(shí)證設(shè)計(jì)

強(qiáng)制性因素與誘致性因素的影響是否顯著,是模型合理與否的關(guān)鍵。在對(duì)模型進(jìn)行實(shí)證研究時(shí),一方面要選取適當(dāng)變量表示組織關(guān)系均衡,另一方面還要考慮如何表示強(qiáng)制性因素與誘致性因素在實(shí)證分析中的影響。

圖1 乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演變模型

乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系的不斷演進(jìn),推動(dòng)了我國(guó)乳業(yè)的發(fā)展,而乳業(yè)發(fā)展最大的表現(xiàn)就是奶牛數(shù)量的增加,故而將奶牛年末存欄數(shù)作為乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演進(jìn)的技術(shù)指標(biāo) (Y);將牧業(yè)總產(chǎn)值作為衡量乳品需求中的增長(zhǎng)因素和乳品供給中社會(huì)可用于經(jīng)營(yíng)該行業(yè)的資本近似值,是我國(guó)乳業(yè)發(fā)展在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中最直接的表現(xiàn),故而將它作為我國(guó)乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演進(jìn)經(jīng)濟(jì)效果的變量 (X)。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律上看,我們有理由相信Y與X是正向相關(guān)的,且其關(guān)系可以代表一組穩(wěn)定的乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系。

從理論模型可以看出,乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演進(jìn)主要是由于強(qiáng)制性或誘致性因素的影響,需要構(gòu)造變量來(lái)反映制度變遷的因素,因而我們建立如下假設(shè)：

H1：誘致性因素對(duì)乳品產(chǎn)業(yè)鏈變遷有顯著影響;

H2：強(qiáng)致性因素對(duì)乳品產(chǎn)業(yè)鏈變遷有顯著影響。

由此,在解釋變量中加入a、b兩個(gè)虛擬變量,其中a為誘致性因素,b為強(qiáng)制性因素。a的取值及對(duì)乳業(yè)規(guī)模變化影響程度為：a=1,強(qiáng);a=1/2,一般;a=0,較弱。b的取值及對(duì)乳業(yè)規(guī)模變化影響程度為：b=1,強(qiáng);b=1/2,一般;b=0,較弱。模型如下：

(三)樣本數(shù)據(jù)的選擇與處理

本文選取數(shù)據(jù)為1957-2005年 (1999年除外①1999年的 “牧業(yè)總產(chǎn)值”沒(méi)有官方統(tǒng)計(jì)。)的 “奶牛年末存欄數(shù)”和 “牧業(yè)總產(chǎn)值”,共有29組統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。為了研究的客觀性和數(shù)據(jù)的可操作性,在進(jìn)行回歸分析之前,先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化轉(zhuǎn)化。首先,為統(tǒng)一變量單位,以1957年為基期 (100)將Y和X指數(shù)化。其次,為了剔除通貨膨脹和計(jì)量單位的影響,用GRPI②這里的GRPI為我國(guó)以1957年為基期 (100)的商品零售物價(jià)指數(shù)。分別去除指數(shù)化的Y、X,得到標(biāo)準(zhǔn)化的奶牛年末存欄數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)化的牧業(yè)總產(chǎn)值。

三、實(shí)證分析及結(jié)果

(一)數(shù)據(jù)描述

從圖2中可以看出,我國(guó)乳品產(chǎn)業(yè)自1957年開(kāi)始呈逐年發(fā)展壯大之勢(shì),在1993年后,變化較快。變量Y與X是同方向變化的,趨勢(shì)基本一致,因而我們可以認(rèn)為它們具有正相關(guān)關(guān)系。表2是將表1數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后的結(jié)果。

(二)虛擬變量a、b的取值

1957-1978年,我國(guó)乳業(yè)的規(guī)模嚴(yán)重受到國(guó)家強(qiáng)制性因素的影響,以市場(chǎng)為前提的誘致性因素影響較小,故b=1、a=0。1978-1993年,這一期間國(guó)家大力提倡 “國(guó)家、集體、個(gè)人一起上”,投資主體開(kāi)始多元化,市場(chǎng)需求不斷增加,以市場(chǎng)為主導(dǎo)的誘致性因素逐漸發(fā)揮作用,強(qiáng)制性因素逐漸減弱,故b=1/2、a=1/2。1993年以后,乳業(yè)開(kāi)始市場(chǎng)化改革,國(guó)家放開(kāi)牛奶購(gòu)銷價(jià)格,取消牛奶補(bǔ)貼,開(kāi)放乳品市場(chǎng),實(shí)行市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),推行產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)。這一時(shí)期,乳業(yè)發(fā)展由計(jì)劃調(diào)節(jié)完全轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)調(diào)節(jié),政府逐步退居幕后而以法律、經(jīng)濟(jì)和行政的方式在戰(zhàn)略上引導(dǎo)乳業(yè)的健康發(fā)展,故a=1、b=0。這樣的取值,可以代表我國(guó)乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織發(fā)展過(guò)程中,強(qiáng)制性因素與誘致性因素不斷變化的趨勢(shì)。

圖2 Y與X的變化趨勢(shì)圖

表1 奶牛年末存欄數(shù)與牧業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)表

表2 奶牛年末存欄數(shù)與牧業(yè)總產(chǎn)值標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)表

圖3 虛擬變量取值與趨勢(shì)變化

(三)回歸分析

回歸分析的主要結(jié)果如3所示。

表3 回歸結(jié)果分析

由表3可以看出,回歸效果顯著。另外,決定系數(shù)R=0.953、R2=0.908,表明因變量Y與自變量X存在極為顯著的線性相關(guān)關(guān)系。F分布的顯著性概率為0.0001,說(shuō)明回歸效果極為顯著。從回歸的結(jié)論可以看出,誘致性因素和強(qiáng)制性因素對(duì)被解釋變量的解釋效果都非常顯著。

由于a、b對(duì)Y的解釋效果顯著,證明了 “乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演變模型”的合理性。又因?yàn)闆Q定系數(shù)較高,所以我國(guó)乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演變過(guò)程可以由以下的回歸模型表示 (散點(diǎn)圖見(jiàn)圖4所示)：

回歸模型近似地描述了我國(guó)乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系的演變歷程?？梢钥闯?個(gè)別年份出現(xiàn)了較大的波動(dòng)拐點(diǎn),我們從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論角度對(duì)其分析如下：

20世紀(jì)80年代中后期,飼料價(jià)格放開(kāi)而與牛奶銷售價(jià)格改革不同步,使養(yǎng)牛效益開(kāi)始下降,乳業(yè)出現(xiàn)滑坡現(xiàn)象。這一時(shí)期,乳業(yè)的投資主體多元化,要素投入全方位擴(kuò)張和產(chǎn)出總量高速增長(zhǎng)。我國(guó)乳品不斷增長(zhǎng)的產(chǎn)量進(jìn)一步推動(dòng)了乳品需求的增長(zhǎng),從而拉動(dòng)了整個(gè)乳業(yè)的發(fā)展,刺激了產(chǎn)業(yè)鏈上游的農(nóng)戶和乳品加工企業(yè)的投資積極性,促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系不斷向更高級(jí)形式演進(jìn)。

20世紀(jì)90年代中后期,國(guó)家把發(fā)展乳業(yè)作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要戰(zhàn)略任務(wù),對(duì)乳業(yè)扶持力度加大,乳業(yè)經(jīng)濟(jì)效益顯著,乳品需求旺盛,國(guó)外乳品企業(yè)紛紛進(jìn)入我國(guó),乳業(yè)競(jìng)爭(zhēng)十分激烈。由此,我國(guó)乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系進(jìn)入了 “縱向約束”、“契約與產(chǎn)權(quán)混合”、“縱向產(chǎn)權(quán)一體化”等多元化階段。

圖4 回歸模型散點(diǎn)圖

四、結(jié)論及進(jìn)一步研究展望

首先,強(qiáng)制性因素和誘致性因素是乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演變的主要因素。在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論看來(lái),乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系的演變主要是在誘致性因素和強(qiáng)制性因素共同作用下,使原有制度安排下凈效益不再是最大的,出現(xiàn)了舊制度安排下不可能得到的外部利潤(rùn),導(dǎo)致乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系不再均衡,進(jìn)而產(chǎn)生制度變遷。

其次,在強(qiáng)制性因素和誘致性因素的共同作用下,我國(guó)乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演變經(jīng)歷了四次大的演變過(guò)程。隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整和經(jīng)濟(jì)水平的提高,各種變遷因素對(duì)我國(guó)乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系演變的作用也逐漸發(fā)生改變。在各種變遷因素動(dòng)態(tài)作用下,我國(guó)乳品產(chǎn)業(yè)鏈縱向組織關(guān)系也已在動(dòng)態(tài)變遷中進(jìn)入了集 “縱向約束”、“契約與產(chǎn)權(quán)混合”、“縱向產(chǎn)權(quán)一體化”于一體的多元化發(fā)展階段。

最后,限于目前數(shù)據(jù)的可獲得性和有效性,回歸分析中個(gè)別變量的歷史數(shù)據(jù)缺乏完整性,需要在進(jìn)一步發(fā)展中逐步完善數(shù)據(jù),進(jìn)而有效修正模型參數(shù)。另外,模型中對(duì)誘致性因素與強(qiáng)制性因素的量化處理,是在理論假設(shè)基礎(chǔ)之上的研究,對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的實(shí)際因素還可進(jìn)一步加強(qiáng)探索,增強(qiáng)模型的實(shí)踐性。

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