樊冬溫 ，楊雪峰 ，李應(yīng)珍

(1.國家林業(yè)局哈爾濱林業(yè)機(jī)械研究所，哈爾濱 150086;2.中國林業(yè)科學(xué)院森林工程研究中心，哈爾濱 150086)

森林工程審核是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)、很嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ?，審核無論在產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)、服務(wù)，還是在工程設(shè)計(jì)、實(shí)施中都有重要作用，是森林工程實(shí)施過程中的重要環(huán)節(jié)，是森林工程質(zhì)量控制的手段。

1 審核的定義及其相關(guān)論述

在GB/T 19000－2008/ISO 9000中，2005《質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語》將 “審核”定義為［1］，“為了獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。內(nèi)部審核有時(shí)稱第一方審核，由組織自身或以組織的名義進(jìn)行，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)?！痹谠S多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與正在被審核的活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。外部審核包括通常所說的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方，如顧客或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行，如提供符合GB/T19001或GB/T 24001要求認(rèn)證的機(jī)構(gòu)。“審核證據(jù)”的定義為:與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息。審核證據(jù)可以是定性的或定量的。定義中的“審核準(zhǔn)則”指一組方針、程序或要求。

在 GB/T 24050－2004/ISO 14050中，2002《環(huán)境管理術(shù)語》將“環(huán)境審核”定義為［2］，客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià)，以判斷特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方?！碍h(huán)境管理體系審核”定義為，“內(nèi)部審核”客觀地獲取證據(jù)并予以評價(jià)，以判斷組織的環(huán)境管理體系是否符合組織所規(guī)定的環(huán)境管理準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，同時(shí)就這一過程的結(jié)果與管理者進(jìn)行交流?！皩徍藴?zhǔn)則”定義為，審核員用來作為參照，與所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求。這里的要求可包括標(biāo)準(zhǔn)、指南、組織的要求、法律、法規(guī)要求等?！皩徍俗C據(jù)”定義為，關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則;審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)進(jìn)行的面談、文件審閱、對活動(dòng)情況的觀察、測量與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法。

HJ/T 469－2009《清潔生產(chǎn)審核指南 制訂技術(shù)導(dǎo)則》［3］將“清潔生產(chǎn)審核”定義為，按照一定程序，對生產(chǎn)和服務(wù)過程進(jìn)行調(diào)查和診斷，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出減少有毒有害物料的使用和產(chǎn)生、降低能耗物耗以及廢物產(chǎn)生的方案，進(jìn)而選定技術(shù)、經(jīng)濟(jì)及環(huán)境可行的清潔生產(chǎn)方案的過程。

無論是質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，還是環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)都將內(nèi)部審核歸屬于檢查改進(jìn)的范疇。在GB/T 24001－2004/ISO 14001中，2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》［4］對“內(nèi)部審核”作了如下陳述:對環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核，可由組織內(nèi)部人員或組織聘請外部人員承擔(dān)，無論哪種情況，從事審核的人員都應(yīng)當(dāng)具備必要的能力，并處在獨(dú)立的地位，從而能夠公正、客觀地實(shí)施審核。對于小型組織，只要審核員與所審核的活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系，就可以認(rèn)為審核員是獨(dú)立的。

GB/T 19001－2008/ISO 9001中，2008《質(zhì)量管理體系 要求》對 “內(nèi)部審核”強(qiáng)調(diào)［5，6］，組織應(yīng)策劃審核方案，策劃時(shí)應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果，應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性，審核員不應(yīng)審核自己的工作。

2 森林工程審核的作用

森林工程審核不同于森林工程設(shè)計(jì)過程中的評審 (審查)、森林工程實(shí)施過程中的檢查和驗(yàn)收，也不同于工程項(xiàng)目的審批。森林工程設(shè)計(jì)過程中的評審 (審查)是在工程設(shè)計(jì)的適當(dāng)階段，根據(jù)策劃 (計(jì)劃)的安排對設(shè)計(jì)進(jìn)行系統(tǒng)的評審 (審查)，其目的是更好地滿足工程設(shè)計(jì)要求，參加評審的人員應(yīng)包括與評審內(nèi)容有關(guān)的職能人員。工程項(xiàng)目的審批是決策部門 (主管部門)的決策行為，如一項(xiàng)森林采伐工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)完成之后，在實(shí)施前必須通過主管部門 (如資源辦、專員辦)的審批后才能實(shí)施。

森林工程審核同其他審核一樣也應(yīng)有內(nèi)部審核和外部審核，考慮到我國的實(shí)際情況，本文只對內(nèi)部審核進(jìn)行論述。所謂森林工程內(nèi)部審核就是森林經(jīng)營組織自身或以森林經(jīng)營組織的名義進(jìn)行的審核，其目的是為了保證審核的客觀性、公正性。同時(shí)，審核人員不應(yīng)審核自己的工作，以保證其獨(dú)立性。

森林工程內(nèi)部審核從時(shí)間跨度上可有調(diào)查設(shè)計(jì)審核、工程作業(yè)審核，從工程實(shí)施內(nèi)容上可有工藝設(shè)計(jì)審核、作業(yè)前準(zhǔn)備工程設(shè)計(jì)施工審核、工程運(yùn)行控制審核、裝備系統(tǒng)審核等。

森林工程內(nèi)部審核的目的是提高工程項(xiàng)目效益，減少或避免工程項(xiàng)目對生態(tài)環(huán)境的負(fù)面作用效應(yīng)。森林工程內(nèi)部審核的作用是:

(1)充分發(fā)揮森林經(jīng)營組織在森林工程實(shí)施中的主導(dǎo)作用。森林經(jīng)營組織是森林工程項(xiàng)目實(shí)施的主導(dǎo)，林權(quán)改制后的林權(quán)所有者其主體地位更加清晰，森林經(jīng)營組織最清楚所在區(qū)域的社會經(jīng)濟(jì)和生態(tài)發(fā)展規(guī)劃情況，最了解作業(yè)區(qū)域的生態(tài)環(huán)境情況，知道該保護(hù)什么，如何去保護(hù)。所以森林經(jīng)營組織進(jìn)行森林工程項(xiàng)目內(nèi)部審核是十分必要的，是森林工程項(xiàng)目實(shí)施過程中一個(gè)重要的不可缺少的環(huán)節(jié)，若將其規(guī)范化，將會更加充分發(fā)揮森林經(jīng)營組織在森林工程實(shí)施中的主導(dǎo)地位。

(2)有利于工程項(xiàng)目的優(yōu)化和實(shí)施。森林工程項(xiàng)目內(nèi)部審核使森林經(jīng)營組織更加深入了解森林工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)意圖和工藝技術(shù)要求，為制定工程作業(yè)的具體實(shí)施措施奠定了基礎(chǔ)，通過審核還能發(fā)現(xiàn)從設(shè)計(jì)到工程運(yùn)行中的問題，尋求改進(jìn)措施，提出森林工程優(yōu)化方案，以利于工程效益的提高。

(3)為森林工程項(xiàng)目管理和審批決策提供支撐。提高森林工程項(xiàng)目管理水平是森林工程項(xiàng)目內(nèi)部審核的重要目的之一，管理是森林工程項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo)的保證，通過森林工程項(xiàng)目內(nèi)部審核，為森林工程管理提供支撐，是優(yōu)化森林工程管理的重要措施。審批是決策部門對森林工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)是否實(shí)施的決策行為，森林經(jīng)營組織提交的審批文件除了森林工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件、工程項(xiàng)目實(shí)施的具體計(jì)劃安排外，還應(yīng)提供森林工程項(xiàng)目的審核文件，因?yàn)樯止こ添?xiàng)目審核是森林工程實(shí)施的一個(gè)重要程序，審核與審核評價(jià)文件是決策的重要支撐。

3 森林工程審核的基本思路

進(jìn)入21世紀(jì)，中國林業(yè)確立了以生態(tài)建設(shè)為主的林業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，黨中央國務(wù)院果斷地做出了天然林保護(hù)工程的重大決策，這是一個(gè)重大轉(zhuǎn)折，標(biāo)志著我國林業(yè)以木材生產(chǎn)為主的時(shí)代的結(jié)束，以生態(tài)建設(shè)為主的新時(shí)代的開始。因此森林工程必須為林業(yè)生態(tài)建設(shè)服務(wù)，森林工程的設(shè)計(jì)理念應(yīng)確立為合理地利用資源，維護(hù)或促進(jìn)森林生態(tài)系統(tǒng)的完整性、穩(wěn)定健康、功能和生產(chǎn)力的可持續(xù)性的森林可持續(xù)經(jīng)營的基本理念。所以，森林工程審核是以森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)為切入點(diǎn)進(jìn)行的審核。

森林工程審核的基本思路為，確認(rèn)森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)的作用因素和作用對象、提出森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)的目標(biāo)指標(biāo)體系、確定森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)最佳的優(yōu)化方案。

3.1 確認(rèn)森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)的作用因素和作用對象

森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)的作用因素 (即作用主體)是由相應(yīng)的工程活動(dòng)產(chǎn)生的，作用對象 (即作用受體)是作用因素可能作用到的生態(tài)系統(tǒng)的部位因子，作用效應(yīng)就是作用的性質(zhì)、程度和范圍。

確認(rèn)森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)的作用因素、作用對象的過程也是森林工程審核獲取審核證據(jù)的過程，對作業(yè)區(qū)域?qū)嵉卣{(diào)查、森林工程分析、作業(yè)區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)分析就是獲取審核證據(jù)的主要方法。

實(shí)地調(diào)查是指根據(jù)森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)審核的需要對作業(yè)區(qū)域的生態(tài)環(huán)境進(jìn)行調(diào)查，對森林工程所確定的作業(yè)方式、作業(yè)工藝、生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施的適應(yīng)性進(jìn)行調(diào)查。

森林工程分析包括工程策劃分析、工程建設(shè)(作業(yè)工藝設(shè)計(jì)、準(zhǔn)備工程的設(shè)計(jì)及其施工)分析、工程運(yùn)行 (作業(yè))分析。通過工程分析可以確定工程活動(dòng)的分類及其可能產(chǎn)生的作用因素。

作業(yè)區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)分析可獲得可能被作用因素作用到的生態(tài)系統(tǒng)部位、因子。

3.2 提出森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)的目標(biāo)指標(biāo)體系

森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)的目標(biāo)指標(biāo)體系構(gòu)建的過程，就是森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)審核準(zhǔn)則的確定過程。根據(jù)森林工程作業(yè)工藝，采用系統(tǒng)工程分析方法確定作業(yè)工藝過程系統(tǒng)，對過程系統(tǒng)的輸入和輸出特性進(jìn)行分析，結(jié)合實(shí)地調(diào)查、工程分析、作業(yè)區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)分析，整體優(yōu)化后提出森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)的目標(biāo)指標(biāo)體系 (審核準(zhǔn)則)。

3.3 確定森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)最佳的優(yōu)化方案

確定森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)最佳的優(yōu)化方案的過程，也就是森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)審核發(fā)現(xiàn)和得出審核結(jié)論的過程。

將作業(yè)區(qū)域的實(shí)地調(diào)查、森林工程分析和作業(yè)區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)分析所獲得的森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)的作用因素、作用對象 (審核證據(jù))對照森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)的目標(biāo)指標(biāo) (審核準(zhǔn)則)進(jìn)行評價(jià)，提出森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)優(yōu)化方案的建議，建議方案可能有多個(gè) (如工藝設(shè)計(jì)方面的、工程管理方面的、工程裝備方面的)，進(jìn)行篩選后確定優(yōu)化方案，方案要進(jìn)行可行性分析?？尚行苑治霭夹g(shù)上的可行性分析、作業(yè)區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)適應(yīng)性分析和經(jīng)濟(jì)上的可行性分析。

通過可行性分析最終確定森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)最佳的優(yōu)化方案。

4 審核評價(jià)

審核評價(jià)是對審核工作的認(rèn)可。審核評價(jià)可以是獨(dú)立的，對于內(nèi)部審核可以作為審核中的一個(gè)程序，也可以認(rèn)為是審核工作的延伸。考慮森林工程的特點(diǎn)，為了提高審核確定的優(yōu)化方案的實(shí)施效果，宜將審核評價(jià)納入審核程序中。

審核評價(jià)的目的一是為了獲得國家政策支持而進(jìn)行評價(jià)，這種評價(jià)是按照政府主管部門確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)，并由政府主管部門主持進(jìn)行，這種審核評價(jià)主要是對第三方審核進(jìn)行的;二是對于森林工程內(nèi)部審核而進(jìn)行的評價(jià)，是為森林經(jīng)營組織的決策者或森林經(jīng)營組織的主管部門提供決策支持，這種審核評價(jià)是由森林經(jīng)營組織自身或以森林經(jīng)營組織的名義而進(jìn)行的評價(jià)。

評價(jià)是對審核結(jié)果的認(rèn)可，對審核確定的優(yōu)化方案作出可行或不可行的客觀、公正、準(zhǔn)確、權(quán)威的評價(jià)。審核評價(jià)主要內(nèi)容是對審核過程和審核結(jié)果的評價(jià)。

5 結(jié)束語

(1)森林工程審核是指為提高森林工程活動(dòng)效益，減少或避免森林工程活動(dòng)對森林生態(tài)系統(tǒng)負(fù)面作用效應(yīng)，按著一定程序和原則，對森林工程進(jìn)行調(diào)查、診斷、評價(jià)，找出達(dá)不到工程特性要求和對森林生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生負(fù)面作用效應(yīng)的原因，提出在技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上、生態(tài)上可行的方案所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。

審核評價(jià)是按照一定的程序、準(zhǔn)則和方法對審核過程、審核結(jié)果進(jìn)行評價(jià)的過程，是為森林工程決策者提供決策支持的過程。

(2)森林工程審核的目的明確。一是為了充分發(fā)揮森林經(jīng)營組織在森林工程實(shí)施中的主導(dǎo)作用，二是有利于工程項(xiàng)目的實(shí)施和優(yōu)化，三是為主管部門審批和工程管理提供支撐。

(3)森林工程審核的基本思路清晰。以森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)為切入點(diǎn);獲得森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)的作用因素和作用對象 (審核證據(jù)的獲取);提出森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)的目標(biāo)指標(biāo)體系 (審核準(zhǔn)則);將“作用因素和作用對象”對照“目標(biāo)指標(biāo)體系”進(jìn)行評價(jià)提出森林工程生態(tài)系統(tǒng)作用效應(yīng)最佳的優(yōu)化方案。

［1］GB/T 19000－2008/ISO 90002005質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語［S］.

［2］GB/T 24050－2004/ISO 140502002環(huán)境管理術(shù)語 ［S］.

［3］HJ/T 469－2009清潔生產(chǎn)審核指南制訂技術(shù)導(dǎo)則 ［S］.

［4］GB/T 24001－2004/ISO 140012004環(huán)境管理體系 要求及使用指南［S］.

［5］GB/T 19001－2008/ISO 90012008質(zhì)量管理體系要求 ［S］.

［6］楊學(xué)春，牛端平，姜慶國.林區(qū)建設(shè)工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)體系研究［J］.森林工程，2007，23(5):78－80.