李 勇

湖南省鴻騰建設(shè)工程有限公司（425006）

0 前言

在進(jìn)入新世紀(jì)后，尤其是加入WTO之后，建立符合國(guó)際慣例的工程建設(shè)運(yùn)行與原理體系,是我國(guó)建筑業(yè)改革的重點(diǎn)。如何按照國(guó)際慣例，建立符合中國(guó)國(guó)情的索賠機(jī)制，是改革的重要內(nèi)容。由于工程與建設(shè)環(huán)境的復(fù)雜性，索賠的原因也極為復(fù)雜，但不論是何種原因形成的索賠事件，如果要想使之最終實(shí)現(xiàn)，索賠的依據(jù)是必不可少的，這是決定索賠是否成功的關(guān)鍵因素。

1 工程索賠制概述和基本依據(jù)

索賠既是行為又是權(quán)利，包含了以下幾層意思:合同允許進(jìn)行索賠，承認(rèn)索賠的權(quán)利；索賠事件不是由索賠提出方的原因形成；形成了實(shí)質(zhì)性的損失延誤；提出索賠方的損失與延誤是可以證明的。

按照國(guó)際慣例，索賠的依據(jù)已經(jīng)形成如下標(biāo)準(zhǔn)體系:原始依據(jù)、后續(xù)合約、施工記錄、輔助資料、索賠額度計(jì)算依據(jù)。在這幾類(lèi)索賠的依據(jù)中，分別可以概括為源于合同體系的依據(jù)，如原始依據(jù)、后續(xù)合約,一般紀(jì)錄依據(jù)，如施工記錄與輔助資料,以及計(jì)算體系的依據(jù)，如工料分析明細(xì)與工期計(jì)算說(shuō)明。除一般紀(jì)錄依據(jù)對(duì)于我國(guó)建筑施工企業(yè)比較熟悉以外,其他幾項(xiàng)對(duì)于我國(guó)建筑施工企業(yè)均形成了不同程度的困難。從我國(guó)實(shí)際推行索賠制度的實(shí)踐來(lái)看，在具體的索賠時(shí)，由于合同分析不明確，條款掌握不完善，進(jìn)程貽誤索賠時(shí)機(jī)在進(jìn)行具體的索賠計(jì)算時(shí),經(jīng)常由于計(jì)算依據(jù)不足而導(dǎo)致索賠失敗，即我國(guó)現(xiàn)階段建筑業(yè)的合同管理、成本分析體制與工程計(jì)劃管理的具體環(huán)節(jié),不符合工程索賠制這一國(guó)際慣例，從而導(dǎo)致我國(guó)在推行工程索賠制時(shí)，使國(guó)內(nèi)建筑施工企業(yè)陷入困境。

2 工程建設(shè)索賠管理存在的問(wèn)題

近十幾年來(lái),雖然在一些大型涉外工程項(xiàng)目和世行貸款項(xiàng)目施工中,一些建設(shè)單位和監(jiān)理單位嘗試了一些工程索賠工作，學(xué)習(xí)和積累了一些處理工程索賠的經(jīng)驗(yàn)。但是，主體本身主觀上的問(wèn)題是施工企業(yè)不懂索賠、不敢索賠、不會(huì)索賠；客觀條件方面的問(wèn)題是建設(shè)單位不準(zhǔn)索賠、缺乏建筑中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和專(zhuān)業(yè)性的健全的工程索賠仲裁制度等。

3 合同管理體系現(xiàn)狀與索賠管理的困境

合同是索賠的基本前提，合同管理是索賠管理的基礎(chǔ)，這在任何國(guó)家的工程建設(shè)管理體系中,均是重要的組成部分。

盡管經(jīng)過(guò)多年的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革，但實(shí)際上我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系尚未真正建立，人們對(duì)于合約的認(rèn)識(shí)與認(rèn)同，并沒(méi)有如西方發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)那樣，合同管理體系是十分脆弱的。靠政府指令來(lái)承接施工建設(shè)項(xiàng)目；依據(jù)政府職能部門(mén)下發(fā)的定額來(lái)調(diào)整經(jīng)濟(jì)問(wèn)題；執(zhí)行政府發(fā)布的技術(shù)規(guī)程與規(guī)范來(lái)解決技術(shù)問(wèn)題；其他問(wèn)題依靠行業(yè)主管部門(mén)的文件。

對(duì)于大多數(shù)建設(shè)項(xiàng)目，合同管理的現(xiàn)狀與問(wèn)題在于合同與合同條款自身不完善,存在一系列缺陷:該合同僅為獨(dú)立的，供業(yè)主與承包商使用的工程承包合同,沒(méi)有與工程的其他合同形成配套使用的合同體系，更沒(méi)有形成與FIDIC相類(lèi)似的以業(yè)主為利益主體的合同體系，對(duì)于工程中出現(xiàn)的復(fù)雜的多方利益關(guān)系，難以正確調(diào)節(jié)。該合同并沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)市場(chǎng)的具體考驗(yàn)，僅僅是參考FIDIC合同，而實(shí)際上我國(guó)卻缺少FIDIC合同運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)環(huán)境與制度，這必然造成合同執(zhí)行的先天缺陷。

工程管理人員對(duì)于合同的價(jià)值與作用缺乏實(shí)質(zhì)性的認(rèn)識(shí)。除合同的簽訂者外，工程中任何一方的現(xiàn)場(chǎng)管理者，極少接觸具體合同,人們多依靠自己對(duì)于工程的理解來(lái)管理工程。盡管多數(shù)的具有豐富經(jīng)驗(yàn)與技術(shù)的管理人員，對(duì)于工程的理解大同小異，但“小異”就是糾紛的來(lái)源。多數(shù)工程不設(shè)立專(zhuān)門(mén)的合同管理工程師,不針對(duì)工程對(duì)合同進(jìn)行跟蹤管理，不依靠合同對(duì)工程進(jìn)行及時(shí)反饋。合同管理手段單一，沒(méi)有形成管理體系，對(duì)于多數(shù)建設(shè)項(xiàng)目,除了閱讀合同以外，再?zèng)]有其他措施。合同管理不隨時(shí)進(jìn)行，時(shí)刻跟蹤工程的進(jìn)展，在工程索賠事件發(fā)生時(shí)，經(jīng)常漠然視之，并不知道該事件與合同約定的差異,更不了解該事件可以進(jìn)行的相關(guān)索賠。因此，往往誤了索賠的時(shí)機(jī)，在發(fā)現(xiàn)損失時(shí)，已經(jīng)悔之晚矣。

4 建筑業(yè)成本分析現(xiàn)狀以及面對(duì)經(jīng)濟(jì)索賠的因境

我國(guó)建筑業(yè)的企業(yè)成本分析基本上是空白，因?yàn)樽越▏?guó)以來(lái)至今,各建筑施工企業(yè)基本上全依賴(lài)于國(guó)家或地方定額，來(lái)代替企業(yè)自身的成本分析,從而使企業(yè)對(duì)于自身成本消耗基本沒(méi)有測(cè)算。使長(zhǎng)期依賴(lài)于統(tǒng)一的定額來(lái)進(jìn)行成本計(jì)算的建筑施工企業(yè)，尤其是國(guó)有企業(yè)，疏忽了企業(yè)自身實(shí)際的成本分析與工料測(cè)算，在競(jìng)爭(zhēng)來(lái)臨時(shí)，經(jīng)常不能測(cè)算出工程成本，在報(bào)價(jià)與索賠時(shí)陷入困境。由于依賴(lài)定額，而定額僅僅是建筑業(yè)的社會(huì)一般必要成本消耗,而不是企業(yè)的具體成本消耗，更不是具體施工計(jì)劃的成本消耗，依據(jù)社會(huì)統(tǒng)一的定額進(jìn)行報(bào)價(jià)與投標(biāo)使企業(yè)毫無(wú)特色與優(yōu)勢(shì)可言。同時(shí)，由于定額并非是企業(yè)具體的成本分析，在索賠時(shí)，定額往往不能夠被采用。

5 建筑業(yè)工程計(jì)劃管理現(xiàn)狀以及面對(duì)工期索賠的困境

工期索賠必須以網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃為基礎(chǔ)，其意義在于可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的時(shí)差分析,來(lái)具體確定實(shí)際的時(shí)間耽擱是否在工程中形成實(shí)質(zhì)性的延誤。如果時(shí)間耽擱發(fā)生在非關(guān)鍵線(xiàn)路工序的時(shí)差允許范圍內(nèi),則該耽擱是不需要進(jìn)行工期延誤補(bǔ)償?shù)摹?/p>

我國(guó)工程建設(shè)的習(xí)慣做法,是采用橫道圖來(lái)進(jìn)行工程計(jì)劃管理。雖然橫道圖有直觀、易懂的優(yōu)勢(shì)，但由于不能表示出復(fù)雜工藝工序之間的邏輯關(guān)系,因此也就難以表示出時(shí)差關(guān)系,在意外事件發(fā)生時(shí),也就難以計(jì)算出具體的時(shí)間影響。

因此，采用橫道圖進(jìn)行索賠，無(wú)疑會(huì)導(dǎo)致證據(jù)不足，不能說(shuō)明問(wèn)題,這經(jīng)常會(huì)使我國(guó)建筑施工企業(yè)在面臨工期索賠時(shí)，無(wú)法獲得相應(yīng)的補(bǔ)償。

我國(guó)建筑施工企業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)于網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃的忽視，其原因是復(fù)雜的,但其根本原因在于施工技術(shù)人員的技術(shù)和理論水平較低，難于掌握比較復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)。同時(shí)，由于多年現(xiàn)場(chǎng)管理的渙散,也使得比較嚴(yán)格的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃難以具體執(zhí)行。盡管多數(shù)工程項(xiàng)目在開(kāi)工時(shí)會(huì)繪制比較正確的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，大多留于形式，沒(méi)有具體貫徹，在出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)不能及時(shí)調(diào)整，因而，在索賠時(shí)也就難起到實(shí)質(zhì)的作用。

6 解決問(wèn)題的基本思路

建立健全工程建設(shè)管理的規(guī)范化體系,形成以合約為核心的管理模式。促使企業(yè)不依賴(lài)于政府來(lái)進(jìn)行自由的競(jìng)爭(zhēng),體現(xiàn)市場(chǎng)的締約自由、風(fēng)險(xiǎn)自控原則。

逐步取消國(guó)家或地區(qū)統(tǒng)一性的定額,降低定額的權(quán)威性，使之僅是一般的工程參考。沒(méi)有統(tǒng)一的定額，就會(huì)促使建筑施工企業(yè)尋求自身企業(yè)的工料分析與成本測(cè)算,促使企業(yè)逐步編制符合企業(yè)技術(shù)的、經(jīng)濟(jì)管理特色的、供企業(yè)內(nèi)部成本分析的測(cè)算表—企業(yè)內(nèi)部定額。從現(xiàn)實(shí)國(guó)際大型土木工程公司的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐來(lái)看,成熟而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膬?nèi)部產(chǎn)量消耗定額是投標(biāo)報(bào)價(jià)成功的基本保證。

將現(xiàn)行政府工程造價(jià)管理部門(mén)從政府中逐步剝離出來(lái)，使之成為僅具有市場(chǎng)價(jià)格分析、工程成本分析的社會(huì)組織。改革的核心，是使其無(wú)權(quán)向任何建筑業(yè)的從業(yè)者與投資方推行定額，無(wú)權(quán)在市場(chǎng)中進(jìn)行價(jià)格管制。

在《建設(shè)工程施工合同條件》中，增列實(shí)行擔(dān)保制度。因?yàn)?，在我?guó)《建設(shè)工程施工合同條件》中，沒(méi)有明確要求國(guó)內(nèi)工程實(shí)行擔(dān)保制度,但在實(shí)際中有些國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目實(shí)行了履行擔(dān)保的做法，并收到了一定實(shí)效，故建議增列之。

《建設(shè)工程施工合同條件》中，增加有關(guān)“索賠意向通知”和“提交索賠賬單”的條款。這樣做不僅是一種良好的索賠管理做法,也有利于維護(hù)承包者的索賠權(quán)利和利于索賠的成功，同時(shí)也有利于甲乙雙方的合作。

明確和規(guī)范索賠條款的可索賠費(fèi)項(xiàng)組成,提高索賠費(fèi)項(xiàng)索取的可操作性。FIDIC摘要所提出的可索賠條款及可調(diào)事項(xiàng)是相當(dāng)明確和具體的，無(wú)疑也是比較權(quán)威的，值得仔細(xì)研究和借鑒。

建立健全索賠制度，制定工程索賠的標(biāo)準(zhǔn)體系，促使企業(yè)按照相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)提高管理方法與管理水平。我國(guó)現(xiàn)行工程索賠行為，僅僅是在個(gè)別工程中引入的，并未在全社會(huì)范圍內(nèi)形成索賠概念與制度,在工程管理的法規(guī)體系中并沒(méi)有得到確認(rèn)。建立索賠制度，就是建立工程糾紛管理的法律認(rèn)定制度，使索賠制度化、法律化。

建立工程索賠組織機(jī)構(gòu)，配備專(zhuān)業(yè)人員明確分工，發(fā)展索賠專(zhuān)業(yè)化，有利于做好以下工作:1）充分熟悉工程承包合同條款及有關(guān)法律和法規(guī),及時(shí)把握索賠機(jī)會(huì)；2）深入研究和掌握索賠內(nèi)容、程序、方法和技巧，利于主動(dòng)去索賠；3）委派專(zhuān)人負(fù)責(zé)施工中的各種設(shè)計(jì)更改和變更的簽證工作，建立詳細(xì)的簽證臺(tái)賬，這是索賠的充分證據(jù)；4）委派專(zhuān)人負(fù)責(zé)收集、整理、積累、保管各種施工進(jìn)度表、與甲方和監(jiān)理工程師的談話(huà)記錄、各種會(huì)議紀(jì)要、甲乙雙方來(lái)往函件、施工備忘錄及施工日記、工資單據(jù)和付款賬單、財(cái)務(wù)和成本賬表、各種原始憑證及與索賠有關(guān)的各種資料和數(shù)據(jù)等，這是索賠的重要基礎(chǔ)工作。

成立專(zhuān)業(yè)性的工程施工承包合同爭(zhēng)議仲裁庭。工程建設(shè)涉及面廣、情況復(fù)雜、專(zhuān)業(yè)性技術(shù)性強(qiáng)，工程索賠爭(zhēng)議的仲裁會(huì)涉及一些專(zhuān)業(yè)技術(shù)內(nèi)容。因此，由懂得土建專(zhuān)業(yè)知識(shí)和建筑管理知識(shí)的仲裁工作人員來(lái)進(jìn)行工程索賠爭(zhēng)議仲裁,有利于提高工程索賠爭(zhēng)議調(diào)解和仲裁的水平，有利于推動(dòng)工程索賠的開(kāi)展和收到良好的效果，有利于完善建筑市場(chǎng)。

加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)工程索賠經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)與交流,培訓(xùn)工程索賠管理骨干，推動(dòng)國(guó)內(nèi)工程索賠管理工作的開(kāi)展，其具體做法為:擴(kuò)大國(guó)外有關(guān)工程索賠信息資料的來(lái)源，加強(qiáng)對(duì)國(guó)外工程索賠工作的研究；組織專(zhuān)業(yè)人員收集、翻譯出版國(guó)外有關(guān)工程索賠的著作和文章;組織從事工程索賠管理和研究的人員出國(guó)學(xué)習(xí)和實(shí)地考察;邀請(qǐng)外國(guó)工程索賠管理專(zhuān)家、學(xué)者、教授介紹國(guó)外工程索賠情況和經(jīng)驗(yàn),為我們培訓(xùn)工程索賠管理人員等。

對(duì)于現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)代化改造,依靠原有企業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力,組建一批強(qiáng)有力的、以技術(shù)管理為基本模式的,新型建筑施工承包管理公司。以新型的現(xiàn)代化的建筑施工企業(yè)的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng),來(lái)影響并改變現(xiàn)有的施工企業(yè)的管理方式。

[1]中華人民共和國(guó)合同法1999.

[2]中華人民共和國(guó)建筑法1997.

[3]李峻.建筑法概論[M].中國(guó)建筑工業(yè)出版社,2008.