[日]松原芳博著 王昭武譯

(1.日本早稻田大學(xué)法務(wù)研究科,日本東京 1698050;2.蘇州大學(xué)王健法學(xué)院,江蘇蘇州 215006)

刑法總論專題研究(一)

[日]松原芳博著 王昭武譯

(1.日本早稻田大學(xué)法務(wù)研究科,日本東京 1698050;2.蘇州大學(xué)王健法學(xué)院,江蘇蘇州 215006)

編者按:日本早稻田大學(xué)的松原芳博教授自去年 4月開始在日本《法學(xué)·ミナ-》連載《刑法總論專題研究》(每月一期,尚處于連載之中),對(duì)日本刑法總論中的重要問題,有別于傳統(tǒng)教科書的體例,作了頗具個(gè)人色彩的理論性解說(shuō)。其特點(diǎn)主要在于,其一,重視犯罪論體系,強(qiáng)調(diào)犯罪論體系應(yīng)該真正成為解釋論解決相關(guān)問題的指南;其二,力圖將罪刑法定主義、法益保護(hù)主義、責(zé)任主義等刑法基本原則滲透至刑法理論之中;其三,立足于法益侵害說(shuō)(結(jié)果無(wú)價(jià)值論),主張貫徹法益保護(hù)主義與自由保障機(jī)能;其四,以現(xiàn)代社會(huì)中的刑法作用為基點(diǎn),關(guān)注當(dāng)下的日本刑事立法與刑事司法的動(dòng)向。蒙日本評(píng)論社與松原教授無(wú)償轉(zhuǎn)讓版權(quán),由蘇州大學(xué)王昭武副教授翻譯,本刊欲以連載,以饗讀者,冀望國(guó)外知名學(xué)者的這種最新研究成果能多少有助于我國(guó)刑法學(xué)對(duì)相應(yīng)問題的研究。

刑罰;刑罰總論;刑罰意義;刑罰目的;刑法原則

一、刑罰的意義與目的① 本文原載于日本《法學(xué)·ミナー》2009年4、5、6月號(hào)(總第652、653、654期)。蒙日本評(píng)論社無(wú)償轉(zhuǎn)讓版權(quán),特翻譯以饗讀者。

(一)犯罪與刑罰

例如,因?qū)嵤┝藗@一犯罪,犯此罪者被科處了 3年懲役這一刑罰。由此可見,犯罪與刑罰作為一對(duì)社會(huì)現(xiàn)象,是作用與反作用的關(guān)系,在法律上又處于要件與效果的關(guān)系。將犯罪與刑罰作為法律上的要件與效果聯(lián)系在一起的,就是刑法(廣義)。

(二)刑罰的概念

那么,究竟何謂“刑罰”呢?刑法第 9條對(duì)此作了規(guī)定:主刑有屬于生命刑的死刑,屬于自由刑的懲役、禁錮、拘留,屬于財(cái)產(chǎn)刑的罰金、科料;附加刑有針對(duì)財(cái)產(chǎn)犯罪的沒收。歷史上還曾有流放孤島這種流刑、鞭打這種身體刑,伊斯蘭教諸國(guó)現(xiàn)在仍保有身體刑。從上述具體刑罰的共同特征來(lái)看,對(duì)“刑罰”可作如下定義:是以犯罪這一違法行為為理由,由國(guó)家有意施加的害惡,其中內(nèi)含對(duì)違法行為的非難。對(duì)這種刑罰的共同屬性可稱之為“刑罰的概念”,或者,在不具有這種屬性即不能謂之刑罰這一意義上,又可稱之為“刑罰的本質(zhì)”。

征收所得稅、《傳染病預(yù)防法》上的隔離,雖屬于可強(qiáng)制執(zhí)行的不利益處分,但在不以違法行為為前提、不伴有任何非難這一點(diǎn)上,有別于刑罰。另外,基于民法上的不法行為的損害賠償,盡管也以違法行為為前提,但那不過是通過補(bǔ)償被害人的損失,以謀求當(dāng)事人之間負(fù)擔(dān)的公平,而并非有意地施加害惡,也并非必然地內(nèi)含非難。

另外,基于《少年法》的送至少年院、基于《心神喪失者醫(yī)療觀察法》的入院措施,雖也以違法行為為前提,但此類措施以保護(hù)、教育、治療為內(nèi)容,而非“害惡”,也并非有意地對(duì)行為人施以非難。不過,送至少年院是為了社會(huì)的安全,強(qiáng)制性地剝奪違法行為人的自由,事實(shí)上也多少伴有社會(huì)性的非難,從這一點(diǎn)來(lái)看,將其作為與刑罰性質(zhì)完全不同的東西來(lái)處理,這多少有些危險(xiǎn)。并且,《獨(dú)占禁止法》與《金融商品交易法》中的課征金①這里的課征金,是針對(duì)違反《獨(dú)占禁止法》的行為,由公平交易委員會(huì)命令交付的一定數(shù)額的金錢。也稱為“進(jìn)口課征金”。大致相當(dāng)于我國(guó)的“罰款”。——譯者注、《道路交通法》上的反則(違章)金、訴訟法與行政法領(lǐng)域的過料等,不僅以違法行為為前提,還屬于以此為理由而有意施加的“制裁”,這一點(diǎn),在制度性質(zhì)上接近于刑罰。對(duì)于課征金與過料,盡管可解釋為,在不伴有倫理非難這一點(diǎn)上不同于刑罰,但既然是以違法行為為理由的不利益,就不可否認(rèn),其內(nèi)含非難,與刑罰的差異無(wú)外乎體現(xiàn)在非難的質(zhì)與量上②③重加算稅與懲罰性損害賠償,也是以違法行為為理由而有意地施加不利益,可以說(shuō),部分帶有刑罰性質(zhì)。。對(duì)于這些事實(shí)上或制度上部分具有刑罰性質(zhì)的制裁,要求與其根本性質(zhì)相適應(yīng),適用刑法的基本原則,并給予刑事程序法上的保障,除此之外,刑罰與其他類似刑罰的制裁之間是否形成了二重處罰,也需要研究。

(三)刑罰的正當(dāng)化理由

1.社會(huì)機(jī)能、形式合法性、實(shí)質(zhì)正當(dāng)性。

有意對(duì)人施加害惡,這無(wú)疑是“犯罪”,原本不被允許。盡管如此,作為害惡的“刑罰”何以存在,又基于什么理由而被正當(dāng)化呢?從社會(huì)學(xué)的角度來(lái)考察,想必可以從滿足社會(huì)組成成員的心理需求與確認(rèn)其歸屬意思,以及政治權(quán)力的確證等機(jī)能方面,來(lái)說(shuō)明刑罰的存在理由。分析刑罰在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的事實(shí)性機(jī)能,這無(wú)疑具有一定意義,但那并不能顯示刑罰的“正當(dāng)性”。另一方面,從民主主義的角度來(lái)看,刑法是國(guó)民的代表經(jīng)過正當(dāng)程序而制定,由此也能說(shuō)明刑罰為何被正當(dāng)化。但是,這種形式合法性,只是刑罰正當(dāng)化的必要條件而非充分條件。這里就必須考問其實(shí)質(zhì)正當(dāng)性,也就是,能否比照法的理念合理說(shuō)明刑罰的存在理由。

2.報(bào)應(yīng)刑論。

正如前述“刑罰的概念”中所看到的那樣,所謂刑罰,在概念上,可謂之針對(duì)犯罪的、內(nèi)含非難的害惡,在此限度之內(nèi),可稱之為“報(bào)應(yīng)”,對(duì)此并無(wú)異議。不限于此,從實(shí)現(xiàn)正義的視點(diǎn)來(lái)看,認(rèn)為刑罰屬于針對(duì)犯罪的當(dāng)然的“回報(bào)”,這本身就是刑罰的正當(dāng)化理由,這就是報(bào)應(yīng)刑論。根據(jù)刑罰是對(duì)犯罪的哪一側(cè)面的“回報(bào)”,還可將報(bào)應(yīng)刑論細(xì)分為三種類型。

第一種類型的立場(chǎng)為,刑罰是被害人因犯罪而遭受的具體損害的代償,由此將刑罰正當(dāng)化。從曾經(jīng)存在的氏族間的復(fù)仇、報(bào)仇中,可找出其原型。在這種“被害報(bào)應(yīng)”中,問責(zé)主體是被害人以及作為其人格繼承者的遺屬,國(guó)家的定位為其代行者;在犯罪論上,重視結(jié)果的重大性,不處罰未遂犯與危險(xiǎn)犯,但另一方面,故意加害、過失加害以及由未成年人、心身喪失者所實(shí)施的加害,在被害人所遭受的損害這一點(diǎn)并無(wú)不同,因而作同等處罰。

這種被害報(bào)應(yīng)的背景在于,利益總和意味著一定的加減為零 (zero-sum)狀況與等價(jià)交換。如同經(jīng)濟(jì)交易的情形所反映的那樣,總量一定的財(cái)物關(guān)系到復(fù)數(shù)當(dāng)事人之時(shí),一方當(dāng)事人的不利益必然意味著另一方當(dāng)事人的利益。是否是因?yàn)檫@種加減為零(zero-sum)狀況的經(jīng)驗(yàn)已深入到我們的潛意識(shí)中,從而抱有加害人的不利益就等于被害人的利益這種印象呢?但實(shí)際上,圍繞刑罰的利益狀況并不是加減為零(zero-sum),即便對(duì)加害人科以刑罰,被害人的損害也不會(huì)由此得到彌補(bǔ),因此,不能簡(jiǎn)單地將二者視為等價(jià)交換的對(duì)象。

第二種類型的立場(chǎng)為,神與主權(quán)者的權(quán)威被犯罪所冒犯,或者,法秩序被犯罪所攪亂,刑罰正是對(duì)此的反動(dòng),由此將刑罰正當(dāng)化。其原型可以從中世紀(jì)的教會(huì)法與絕對(duì)王政下的刑法中找到。犯罪是對(duì)體現(xiàn)人倫的國(guó)家法的否定,刑罰正是通過否定犯罪而恢復(fù)法,黑格爾的這種刑罰論亦屬于此類型的報(bào)應(yīng)刑。按照此“秩序報(bào)應(yīng)”的觀點(diǎn),問責(zé)的主體是神與國(guó)家?？梢哉f(shuō),被害報(bào)應(yīng)思想將刑法引入私法框架內(nèi),與此相反,秩序報(bào)應(yīng)思想則突出了刑法的公法性質(zhì)。在犯罪論上,與發(fā)生的結(jié)果相比,這種立場(chǎng)更重視規(guī)范違反意思,那么,雖具有違法性的意識(shí),卻仍然實(shí)施侵犯法律的行為,這就是犯罪的基本形式。

無(wú)論是神與國(guó)王,也無(wú)論是國(guó)家與法,這種秩序報(bào)應(yīng)思想均以超越性權(quán)威的存在及其倫理優(yōu)越性為前提。這是因?yàn)?若不是優(yōu)越的權(quán)威,就不能主張,對(duì)反抗自己的行為的反動(dòng),這本身是“正當(dāng)?shù)臇|西”。

第三種類型的報(bào)應(yīng)刑論認(rèn)為,基于自己的意思選擇了犯罪行為,刑罰就是對(duì)此追究責(zé)任,并清算此責(zé)任,并由此將刑罰正當(dāng)化?？档乱岳硇缘?、自律的人物形象為前提,主張對(duì)基于行為人的自由意思而實(shí)施的犯罪,以刑罰來(lái)報(bào)應(yīng),這是將行為人視為理性的存在來(lái)對(duì)待。從康德的這種刑罰論里,可找出此“責(zé)任報(bào)應(yīng)”的典型。根據(jù)此觀點(diǎn),刑罰被觀念為贖罪,只要能設(shè)想存在真正理性且自律的人,問責(zé)者就是行為人自身的內(nèi)在超自我或者行為人的良心。然而,現(xiàn)實(shí)的人未必是自律且理性的,不能期待他們會(huì)自己積極地接受刑罰,因此,實(shí)際上,只能是國(guó)家成為本人的超自我,代之問責(zé)。而且,基于責(zé)任報(bào)應(yīng)的觀點(diǎn),在犯罪論上會(huì)更重視行為人的責(zé)任要件,可以說(shuō),這與立足于責(zé)任主義的近代刑法是相互調(diào)和的。

責(zé)任報(bào)應(yīng)以自由意思的存在為前提,但是,這一點(diǎn)未被證明。即便我們自認(rèn)為自己是自由的,但我們所有的選擇中,難道沒有隱而不顯的原因嗎?宇宙萬(wàn)物均受法則性的支配,可唯有人的意思是例外,難道不是不合理嗎?另一方面,若認(rèn)為人的意思是無(wú)原因的,那么,對(duì)于這種偶然的產(chǎn)物追究責(zé)任,難道不是毫無(wú)意義嗎?基于這些疑問,至少對(duì)從責(zé)任的清算本身中探求刑罰的積極意義的做法,我是有些抵觸的。

對(duì)于所有類型的報(bào)應(yīng)刑論,一個(gè)共同的問題在于,沒有合理的目的,作為國(guó)家制度的刑罰又何以能被正當(dāng)化呢?報(bào)應(yīng)刑論者究竟是認(rèn)為對(duì)于所有國(guó)家制度,不是從合目的性而是從正義的角度來(lái)予以正當(dāng)化,還是主張盡管其他國(guó)家制度都是追求現(xiàn)實(shí)的目的,但唯有刑罰制度不具有現(xiàn)實(shí)的目的?若不將國(guó)家視為超越的存在,而將其視為實(shí)現(xiàn)國(guó)民利益的機(jī)構(gòu)、裝置,那么,作為國(guó)家制度的刑罰,也應(yīng)該作為實(shí)現(xiàn)國(guó)民的現(xiàn)實(shí)利益的手段,從合目的性的角度來(lái)將其正當(dāng)化。

3.一般預(yù)防論。

一般預(yù)防論基于目的合理的刑法觀,依據(jù)對(duì)人們實(shí)施犯罪的預(yù)防效果,而將刑罰正當(dāng)化。中世紀(jì)殘虐的公開刑,是以刑罰執(zhí)行所產(chǎn)生的威嚇為目的的。但是,這種“儆戒”,是將受處罰的個(gè)人作為實(shí)現(xiàn)犯罪預(yù)防這一社會(huì)利益的手段而加以利用,這一點(diǎn)存在問題。對(duì)此,費(fèi)爾巴哈主張刑罰“預(yù)告”的抑制作用,也就是,事先設(shè)想出經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的合理的人物形象,提出若事先預(yù)告,刑罰所造成的苦痛要超過由犯罪所得到的快樂,那么,就理應(yīng)避免人們實(shí)施犯罪。如果刑罰預(yù)告的心理強(qiáng)制得以完全實(shí)現(xiàn),從此誰(shuí)也不再實(shí)施犯罪,這的確不會(huì)出現(xiàn)將個(gè)人利用于公益這一問題。但現(xiàn)實(shí)情況是,盡管預(yù)告了刑罰,仍然有人實(shí)施犯罪。為了實(shí)證刑罰預(yù)告是嚴(yán)肅真實(shí)的,就必須處罰違反者。對(duì)違反者的處罰,就正是出于擔(dān)保一般預(yù)防的效果這一公益目的而利用了個(gè)人。不過,違反者是盡管存在刑罰預(yù)告而仍然違反,因此,也只能是甘愿忍受被利用于公益。

對(duì)于這種通過比較快樂與不快樂或者進(jìn)行利害盤算,而試圖讓人們形成反對(duì)動(dòng)機(jī)的“抑制刑論”或“消極的一般預(yù)防論”,批判意見指出了以下問題:犯罪的抑制效果并未得到科學(xué)的實(shí)證,除此之外,為了期待產(chǎn)生對(duì)刑罰的恐懼心,這會(huì)招致無(wú)限的重刑化,更會(huì)最終導(dǎo)致對(duì)責(zé)任主義的違反,——因?yàn)樨?zé)任主義要求刑罰與責(zé)任相適應(yīng)。

這樣,各種更加關(guān)注價(jià)值性層面的作用的觀點(diǎn)開始抬頭。這些觀點(diǎn)統(tǒng)稱為“積極的一般預(yù)防論”,其具體內(nèi)容因論者不同而迥異。

“積極的一般預(yù)防論”的第一種類型主張,刑罰的意義在于,通過維持、喚醒國(guó)民的規(guī)范意識(shí)而達(dá)到預(yù)防犯罪的效果。對(duì)于一度抱有犯罪意思的人,消極的一般預(yù)防是為其裝上剎車,但毋寧說(shuō),更為理想的是,使規(guī)范意識(shí)深入內(nèi)心,讓其不再抱有犯罪意思。而且,在日常教育與日常生活中,規(guī)范意識(shí)已一定程度上被內(nèi)在化,因此,刑罰只要在對(duì)此予以補(bǔ)充的限度內(nèi)有助于規(guī)范意識(shí)的維持即可,毋須對(duì)刑罰寄予過多期待。并且,在切斷刑罰與價(jià)值的聯(lián)系這一點(diǎn)上,過重的刑罰反而有礙于人們的規(guī)范意識(shí)的內(nèi)在化,因而,基于內(nèi)在于刑罰目的中的理由,可排除過重的刑罰。由此可見,作為刑罰的應(yīng)然狀態(tài),關(guān)注規(guī)范意識(shí)的維持、覺醒的一般預(yù)防論值得期待,但也存在以下幾個(gè)問題。第一,首先受到批判的是,國(guó)家對(duì)國(guó)民進(jìn)行規(guī)范意識(shí)的訓(xùn)育這種想法是一種權(quán)威主義思維。對(duì)此,作為規(guī)范意識(shí)的內(nèi)容,不是以服從關(guān)系為前提的“應(yīng)該遵守國(guó)家的決定”這種意識(shí),而應(yīng)將其理解為,是源于人的平等或者換位可能性的“法益尊重意識(shí)”。對(duì)于規(guī)范意識(shí)的維持、覺醒,也并非是基于他律的方法,而應(yīng)該是基于觸發(fā)各人的內(nèi)在超自我這種自覺的方法。第二,還存在這樣一個(gè)問題:為什么為了喚醒規(guī)范意識(shí),必須使用刑罰這一“害惡”?對(duì)此,該類型的回答為,刑罰是為了傳達(dá)規(guī)范的重要性與針對(duì)犯罪行為的非難的嚴(yán)肅性。然而,僅以“嚴(yán)肅性的傳達(dá)”還不足以說(shuō)明刑罰是“害惡”,不可否認(rèn),最終還得借助消極的一般預(yù)防,即由苦痛所形成的強(qiáng)制。第三,另一問題在于,與快樂與不快樂、利害得失的意識(shí)相比,規(guī)范意識(shí)更為復(fù)雜,而且,與害惡所形成的抑制相比,要作用于人們的規(guī)范意識(shí),屬于作用對(duì)象的人與時(shí)期的范圍更廣,因此,其效果的可視性或者實(shí)證可能性更低于消極的一般預(yù)防。

“積極的一般預(yù)防論”的第二種類型認(rèn)為,刑罰的意義在于,確保對(duì)規(guī)范或者法秩序的“信賴”。概言之,消極的一般預(yù)防是對(duì)已具有犯罪傾向的“潛在的犯罪人”進(jìn)行威嚇,“積極的一般預(yù)防論”的第一種類型是試圖喚醒說(shuō)不定就會(huì)實(shí)施犯罪的“一般國(guó)民”的規(guī)范意識(shí),而本說(shuō)是試圖確保說(shuō)不定會(huì)成為被害人的“善良市民”的信賴。的確,對(duì)社會(huì)的安定而言,信賴法秩序這一點(diǎn)很重要,若喪失了自己正受到法律的保護(hù)這種現(xiàn)實(shí)感覺,善良市民的守法意識(shí)也許會(huì)降低。然而,若對(duì)作為“潛在的被害人”的國(guó)民的信賴的確保在“獨(dú)舞”的話,就難免不會(huì)以刑罰手段來(lái)追求國(guó)民的不安感的解消。而且,所謂作為潛在的被害人的國(guó)民的“信賴”,是就實(shí)現(xiàn)國(guó)民所期望的處罰而言的,所謂信賴的“確?！?難道不正是對(duì)國(guó)民處罰情感的滿足嗎?因此,確保國(guó)民的“信賴”,是由抑制以及規(guī)范意識(shí)的覺醒所形成的犯罪預(yù)防之結(jié)果,不應(yīng)將其視為獨(dú)立的目的。

“積極的一般預(yù)防論”的第三種類型認(rèn)為,刑罰的意義在于,對(duì)規(guī)范的妥當(dāng)性的“確證”?！胺e極的一般預(yù)防論”的第二種類型以作為經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的社會(huì)心理的“信賴”作為問題,而本說(shuō)以觀念的“妥當(dāng)性”作為問題,認(rèn)為科處刑罰本身就是對(duì)規(guī)范的妥當(dāng)性的確證。然而,這種規(guī)范確證論不過是通過“刑罰是對(duì)以預(yù)防犯罪為目的的規(guī)范的確證”這種形式,在言辭上與“預(yù)防”聯(lián)系在一起,而并沒有將現(xiàn)實(shí)的犯罪預(yù)防作為其目標(biāo)。目的刑論致力于現(xiàn)實(shí)效果,一般預(yù)防論是其中的一種類型,因此,本類型并非這種意義上的一般預(yù)防論,毋寧說(shuō),應(yīng)將其視為秩序報(bào)應(yīng)思想的另一種表現(xiàn)形式。

4.特殊預(yù)防論。

與上述觀點(diǎn)相反,特殊預(yù)防論認(rèn)為刑罰的目的在于,防止行為人本身的再犯。

首先,特殊預(yù)防最為簡(jiǎn)潔的方法就是,將犯罪行為人從社會(huì)中隔離開來(lái)、排除出去。然而,只要認(rèn)為刑法是承認(rèn)犯罪行為人也是社會(huì)一員的“共生的法律”,而非針對(duì)局外人的“斗爭(zhēng)的法律”,就必須否定永久的隔離或者排除。另一方面,僅以暫時(shí)的隔離期內(nèi)的再犯防止,要說(shuō)明刑罰的正當(dāng)化,顯然難言充分。

其次,通過現(xiàn)實(shí)科處作為苦痛的刑罰,讓行為人本人形成此后不再實(shí)施犯罪的動(dòng)機(jī),這種特別抑制也是可以想見的。然而,這是作為消極的一般預(yù)防的抑制刑在行為人身上的反映。這種特別抑制的問題點(diǎn),參見前文對(duì)抑制刑的解說(shuō)。

與上述“消極的特別預(yù)防論”相反,“改善刑論”或者“積極的特別預(yù)防論”的目的在于,通過執(zhí)行刑罰以改善、教育行為人,并使之回歸社會(huì)。在期待行為人“新生”這一點(diǎn)上,此觀點(diǎn)無(wú)疑是人道的,也實(shí)際促進(jìn)了監(jiān)獄內(nèi)犯罪人待遇的改善。但另一方面,刑罰是害惡,是對(duì)對(duì)象人的不利益的處分,此觀點(diǎn)又有忽視這一點(diǎn)之虞。而且,為了達(dá)到改善、教育的效果,一貫是采取不定期刑,但這會(huì)使得受刑人的地位過于不安定。雖然是實(shí)施了犯罪的人,國(guó)家仍將其作為國(guó)民的一員予以教育、改善,可以說(shuō),這種設(shè)想原本就是一種權(quán)威主義思想。因此,與積極的一般預(yù)防的情形一樣,作為刑罰的正當(dāng)化理由的積極的特別預(yù)防的內(nèi)容應(yīng)該是,以訴之于自覺這種形式來(lái)喚醒法益尊重意識(shí)。至于其他改善、教育上的舉措,就是利用了刑罰機(jī)會(huì)的行政措施,應(yīng)該在征得對(duì)象人同意的基礎(chǔ)上方可實(shí)施①超出規(guī)范意識(shí)的覺醒這一意義上的教育、改善措施,有可能偏離刑罰是“害惡”這一概念,它考慮的完全是科處自由刑的情形,對(duì)于罰金刑等并不合適。。

5.國(guó)家方面的正當(dāng)化與行為人方面的正當(dāng)化。

前面已經(jīng)談到,作為國(guó)家制度的刑罰,出于目的合理性的視點(diǎn),因預(yù)防犯罪這一社會(huì)利益而被正當(dāng)化。作為其目標(biāo)的預(yù)防的程度,不是“最大的預(yù)防”,而是綜合考慮了對(duì)國(guó)民自由的限制以及經(jīng)濟(jì)成本的“最合適的預(yù)防”。預(yù)防的方法也不限一個(gè),是通過符合刑罰的性質(zhì)且為憲法所許可的數(shù)個(gè)方法來(lái)謀求目的的達(dá)到,但其核心應(yīng)該是,以規(guī)范意識(shí)的維持、覺醒為內(nèi)容的一般預(yù)防與特殊預(yù)防。

另一方面,處罰的對(duì)象人,作為實(shí)現(xiàn)犯罪預(yù)防這一社會(huì)目的的手段,而被迫作出特別的犧牲。通常情況下,為了社會(huì)利益而犧牲個(gè)人,會(huì)得到正當(dāng)?shù)难a(bǔ)償,然而,補(bǔ)償了由刑罰所帶來(lái)的損失,就無(wú)法達(dá)到犯罪預(yù)防的目的。這樣,處罰的對(duì)象人為了社會(huì)利益而不得不甘愿忍受特別犧牲,其理由難道不正是因?yàn)樗谧约旱呢?zé)任而實(shí)施了犯罪嗎?為此,各個(gè)行為人的刑罰忍受義務(wù),就因?yàn)樗摹柏?zé)任”而被正當(dāng)化②參見 H.Frister,Schuldprizip(1988)。另外,H.L.A.哈特認(rèn)為,將整個(gè)刑罰制度正當(dāng)化的是一般預(yù)防,將針對(duì)各個(gè)對(duì)象人的處罰正當(dāng)化的是報(bào)應(yīng)(H.L.A.Hart,Punishment and Responsibility[1968])。然而,這既是“規(guī)則工具主義”的反映,同時(shí)其含義還在于,將國(guó)家方面的正當(dāng)化與處罰對(duì)象人方面的正當(dāng)化置于對(duì)立位置。?！靶塘P必須與行為人的責(zé)任相適應(yīng)”這一責(zé)任主義,立足于行為人的視點(diǎn),劃定刑罰忍受義務(wù)的界限,由此也使得刑罰為受刑者所信服。在“目的不使手段正當(dāng)化”③也就是,不能將目的作為讓某種手段得以正當(dāng)化的理由?！g者注這一表述中,預(yù)防目的就正如文字所表述的那樣,是擔(dān)當(dāng)“目的”的正當(dāng)化,而行為人的責(zé)任則是擔(dān)當(dāng)“手段”的正當(dāng)化。這種刑罰忍受義務(wù)的正當(dāng)化,在以行為人的責(zé)任為理由這一點(diǎn)上,與責(zé)任報(bào)應(yīng)是相通的,但在其責(zé)任并非以“回報(bào)”為目的這一點(diǎn)上,又與前述責(zé)任報(bào)應(yīng)劃清了界限。

誠(chéng)然,從國(guó)家與社會(huì)應(yīng)將實(shí)施了犯罪的人也包容其中這一點(diǎn)來(lái)看,處罰對(duì)象人的不利益,這作為屬于國(guó)家方面的處罰正當(dāng)化理由的“最適當(dāng)?shù)念A(yù)防”的一個(gè)決定要素,應(yīng)該納入考慮對(duì)象之中,不應(yīng)將國(guó)家與處罰對(duì)象人視為對(duì)立雙方。但是,在現(xiàn)實(shí)中,國(guó)家或者整個(gè)社會(huì)與個(gè)人利益相互對(duì)立的情形不在少數(shù)。尤其是在刑事案件中,不時(shí)呈現(xiàn)出犯罪人與整個(gè)社會(huì)相互對(duì)立的形態(tài)。從這種現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看,除了國(guó)家方面的正當(dāng)化,還要求另外加上行為人方面的正當(dāng)化,這種二元論也有一定道理。

當(dāng)然,屬于國(guó)家方面的正當(dāng)化理由的犯罪預(yù)防效果也并未被科學(xué)所證明,不過是推測(cè)其具有某種程度的合理性而已。另一方面,個(gè)人意思的自由也并未被實(shí)證,盡管是甘愿忍受刑罰這一被動(dòng)層面,但以“責(zé)任”為理由而將刑罰正當(dāng)化,對(duì)此也并非毫無(wú)抵觸。國(guó)家不過是人的集合體而已,由國(guó)家來(lái)處罰某人,對(duì)此總是懷有疑慮,這也正是“刑罰應(yīng)限于最小限度”這一謙抑主義的理由之所在。

(四)近期的重刑化傾向與刑罰理論

近年,立法與量刑實(shí)務(wù)均在向重刑化邁進(jìn)。繼2001年增設(shè)危險(xiǎn)駕駛致死傷罪之后,2005年提高了刑法總則中的有期懲役與有期禁錮的最高刑期,同時(shí)也提高了性犯罪與暴力犯罪的法定刑,2007年還增設(shè)了汽車駕駛過失致死傷罪。而且,全國(guó)所有裁判所的死刑宣判案件在 1996年還是個(gè)位數(shù),其后逐漸增加,2006年達(dá)到了 45起,由此可見,量刑上的重刑化傾向也非常明顯。近期的這種重刑化的背景在于,報(bào)應(yīng)刑論、一般預(yù)防論、特別預(yù)防論它們各自的內(nèi)部重心的轉(zhuǎn)變。

有關(guān)報(bào)應(yīng)刑論,能夠看到樸素的被害報(bào)應(yīng)思想的復(fù)活與責(zé)任報(bào)應(yīng)思想的退潮。增設(shè)危險(xiǎn)駕駛致死傷罪與汽車駕駛過失致死傷罪,就是順應(yīng)了交通事故被害人的遺屬的要求,死刑等的量刑理由中也總是提到“被害人的感受”①最近,與被害人相比,關(guān)注焦點(diǎn)更集中于其遺屬,媒體更似乎在說(shuō),滿足遺屬情感就是刑罰的目的。但是,根據(jù)有無(wú)遺屬、性格、與被害人之間的關(guān)系等因素,刑罰輕重相去甚遠(yuǎn),這難道沒有違反生命價(jià)值的平等原則嗎?而且,若重視遺屬情感,勢(shì)必導(dǎo)致殺死全家比殺死部分家屬處刑更輕這種不合理的結(jié)論。?？梢哉f(shuō),2008年導(dǎo)入的被害人參加制度與裁判員制度相輔相成,也是試圖直截了當(dāng)?shù)貙?shí)現(xiàn)被害人方面的處罰要求②與此相反,也有意見認(rèn)為,被害人參加制度的旨趣不在于實(shí)現(xiàn)被害人所希望的刑罰,而在于通過參與審判吐露心聲,以期待達(dá)到撫慰其心理的效果。但是,如果審判未能實(shí)現(xiàn)自己的主張,難道不是反而增加了其不滿嗎?而且,被害人與遺屬參與審判,對(duì)被告人的憤怒難道不會(huì)升級(jí),反而造成痛苦的結(jié)果嗎(我認(rèn)為,現(xiàn)在的媒體與輿論故意煽動(dòng)被害人的憤怒,由此反而會(huì)將被害人逼入苦境)?另一方面,還有意見認(rèn)為,被害人參加制度的旨趣在于回應(yīng)被害人方面想知曉真相的要求。但是,當(dāng)庭提出量刑意見等,與知曉真相毫無(wú)關(guān)系。不僅如此,通過公審前整理程序來(lái)鎖定爭(zhēng)議焦點(diǎn)、短時(shí)期集中取證等等,一系列的司法改革所推進(jìn)的這些舉措,與回應(yīng)知曉包括行為人的動(dòng)機(jī)在內(nèi)的真實(shí)這一要求,反而是“逆向而行”。并且,重刑化會(huì)阻礙被告人開口,向有礙探明真實(shí)的方向發(fā)揮作用。。立足于這種被害報(bào)應(yīng)思想,責(zé)任主義就得不到重視。從故意犯與過失犯之間責(zé)任程度差別很大這一點(diǎn)來(lái)看,對(duì)結(jié)果并無(wú)故意的危險(xiǎn)駕駛致死傷罪的刑罰最高達(dá)到 20年,連屬于純粹的過失犯的汽車駕駛過失致死傷罪的刑罰也最高達(dá)到 7年,這就有逾越“刑罰與責(zé)任相適應(yīng)”原則之嫌。以對(duì)加害人的處罰來(lái)恢復(fù)被害人所遭受的損失,原本就并非如此。毋寧說(shuō),處罰加害人并不能救濟(jì)被害人,唯有這種認(rèn)識(shí)才是被害人救濟(jì)的真正的出發(fā)點(diǎn)。

有關(guān)一般預(yù)防,一方面,對(duì)于以物理力的露骨威嚇為內(nèi)容的消極的一般預(yù)防的期待在不斷提高,同時(shí),在另一方面,以國(guó)民對(duì)法秩序的信賴與滿足為目的的第二種類型的積極的一般預(yù)防也在持續(xù)抬頭。

2007年提高酒后駕駛罪、醉酒駕駛罪的刑罰,就正是試圖通過刑罰的威嚇力來(lái)抑制違法行為;增設(shè)危險(xiǎn)駕駛致死傷罪、汽車駕駛過失致死傷罪,以及對(duì)殺人罪更多地適用死刑,以此為代表的量刑上的重刑化,也正是以被害報(bào)應(yīng)思想與威嚇?biāo)枷霝楸尘啊５?在交通事故的死亡人數(shù)最多的 1970年,曾達(dá)到 16000余人,而在增設(shè)危險(xiǎn)駕駛致死傷罪的 2001年,死亡人數(shù)卻已減少到 8000余人;殺人造成的死亡人數(shù)在 20世紀(jì) 70年代,曾達(dá)到 1200余人,其后持續(xù)減少,2007年為 500余人。由此可見,不能認(rèn)為現(xiàn)在情況特別,尤其需要通過重刑化來(lái)強(qiáng)化抑制效果。原本就不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為,犯罪的一般預(yù)防效果與刑罰的輕重成正比,輕易提高刑罰,反而會(huì)鈍化國(guó)民對(duì)刑罰的感受性,最后只能是不得不再次提高刑罰。實(shí)際上,酒后駕駛罪的法定刑歷經(jīng)數(shù)次改正,現(xiàn)在已經(jīng)是提高到了創(chuàng)設(shè)當(dāng)時(shí)的 12倍。而且,重刑化還會(huì)進(jìn)一步刺激包括“封口”在內(nèi)的隱滅證據(jù)、包括“逃逸”在內(nèi)的逃走等行為③為了避免這種不合理,至少應(yīng)該在增設(shè)危險(xiǎn)駕駛致死傷罪的同時(shí),對(duì)救護(hù)被害人的情形也規(guī)定減免刑罰。。實(shí)際上,增設(shè)危險(xiǎn)駕駛致死傷罪,反而起到了促使飲酒肇事案件的駕車人積極逃逸的作用。而且,一旦逃逸,等酒醒之后再來(lái)自首,至多只能處以業(yè)務(wù)上過失致死傷罪 (依據(jù)2007年增設(shè)汽車駕駛過失致死傷罪之前的法律)與違反救護(hù)義務(wù)罪的并合罪,其刑罰反而輕于危險(xiǎn)駕駛致死傷罪,由此就出現(xiàn)了“逃走合算”這種奇妙的現(xiàn)象①為了消除或者緩和這種“逃走合算”的問題,2007年增設(shè)了汽車駕駛過失致死傷罪,并提高了違反救護(hù)義務(wù)罪的法定刑。但由此也可看到,重刑化所引起的連鎖反應(yīng)。。

另一方面,2005年的刑法改正將“體感治安”也作為立法理由之一,那正是第二種類型的積極的一般預(yù)防的體現(xiàn)?，F(xiàn)代社會(huì)中,不確定因素很多,人們往往將漠然的不安集中于對(duì)犯罪的不安,往往試圖通過重刑化來(lái)象征性地消除這種不安,以獲得精神上的安寧。國(guó)家方面也能通過回應(yīng)這種訴求以維持威信,進(jìn)而獲得國(guó)民的支持與服從。對(duì)此,我感覺,刑罰正成為國(guó)家自導(dǎo)自演、國(guó)民自我滿足的手段。

有關(guān)特殊預(yù)防,以隔離、排除為中心的消極的特別預(yù)防被強(qiáng)化,以教育、改善為內(nèi)容的積極的特別預(yù)防正趨于衰退。近期,因?yàn)橹匦袒?刑期一般更長(zhǎng),假釋也難以被許可?？梢哉f(shuō),這種拘禁 (關(guān)押)的長(zhǎng)期化,正反映了國(guó)民對(duì)隔離保安的期待。對(duì)于為不安所糾結(jié),將自己等同于被害人的國(guó)民而言,犯人被觀念為與自己屬于不同性質(zhì)的“敵人”。為此,國(guó)民關(guān)心的僅僅是犯人是否被排除,而沒有想到犯人如何回歸社會(huì)。但是,長(zhǎng)期的拘禁 (關(guān)押)會(huì)使得受刑人難以回歸社會(huì),這反而有礙于防止再犯這一目的的實(shí)現(xiàn)。

由此可見,近期的重刑化,通過將犯罪行為人視為“社會(huì)的敵人”,否定其與“善良市民”之間的換位可能性,既蘊(yùn)含有容忍對(duì)行為人科處超出屬于刑罰的忍受程度的行為人之“責(zé)任”的刑罰的危險(xiǎn),同時(shí),在實(shí)際效果上,也不能謂之形成了“最合適的預(yù)防”。因此,出于目的合理性的觀點(diǎn),也難以將其正當(dāng)化。

二、刑法的基本原則

(一)法益保護(hù)主義

1.社會(huì)倫理主義與法益保護(hù)主義。

上一講已經(jīng)談到,刑罰以預(yù)防犯罪為目的。那么,屬于其預(yù)防對(duì)象的“犯罪”具有什么樣的性質(zhì),刑法通過預(yù)防犯罪,又意欲保護(hù)什么呢?

20世紀(jì) 50年代至 70年代,歐美曾就處罰同性性行為、賣淫、販賣淫穢物品等所謂“無(wú)被害人之犯罪”的是與非,一度引發(fā)爭(zhēng)議。由于違反了與宗教也聯(lián)系在一起的“倫理”,這些行為在傳統(tǒng)上一直被視為犯罪。要求繼續(xù)處罰的人們主張,這些行為有損于“社會(huì)的共同價(jià)值觀”,聽之任之會(huì)降低“社會(huì)質(zhì)量”。相反,要求將無(wú)被害人之犯罪予以“非犯罪化”的人們則主張,依據(jù)“對(duì)于成熟的社會(huì)成員,能夠違反其意思而對(duì)其正當(dāng)行使實(shí)力的唯一目的就在于,防止針對(duì)他人的侵害”這一米爾侵害原理,只要不侵害他人的利益,無(wú)論做什么都是個(gè)人的自由,國(guó)家沒有禁止的資格。這里可以看到兩種相互對(duì)立的觀點(diǎn):認(rèn)為刑法的作用在于維持最低限度的“社會(huì)倫理主義”,認(rèn)為刑法的作用在于保護(hù)人們的生命、自由、財(cái)產(chǎn)等“法益”的“法益保護(hù)主義”。

在承認(rèn)多元價(jià)值觀共存的現(xiàn)代國(guó)家,不可能確定一種所謂絕對(duì)正確的倫理,即便能確定,也不應(yīng)強(qiáng)加于個(gè)人。從根本上說(shuō),目的刑論背后的國(guó)家觀并非在倫理上處于優(yōu)越地位的權(quán)威,只不過是為了實(shí)現(xiàn)人們利益的機(jī)構(gòu)、裝置。基于此國(guó)家觀,通過犯罪預(yù)防所要達(dá)到的目的,也應(yīng)該求之于保護(hù)現(xiàn)實(shí)法益。

“法益”的詞源是德語(yǔ)中的“法律性財(cái)貨”(Rechtsgut)。所謂“財(cái)貨”,一方面其本身實(shí)際存在,同時(shí),因?yàn)閷?duì)人有用而被賦予某種價(jià)值。那么,所謂“法益”,就是以具有予以經(jīng)驗(yàn)性地把握的可能性的實(shí)體(經(jīng)驗(yàn)的實(shí)在性)、對(duì)人的有用性 (與人相關(guān)的有用性)為理由,而需要法律保護(hù)的對(duì)象。刑事立法,只有在有助于保護(hù)此意義上的“法益”的限度之內(nèi),才能被正當(dāng)化。相反,判例認(rèn)為,散布猥褻物罪(刑法第 175條)是保護(hù)“健全的性風(fēng)俗”(最判昭和52年 [1977年]12月 22日刑集 31卷 7號(hào) 1176頁(yè))、賭博罪(刑法第 185條以下)是保護(hù)“勤勞的美好風(fēng)俗”(最大判昭和 25年[1950年]11月 22日刑集 4卷 11號(hào) 2380頁(yè)),但這些不過是“社會(huì)倫理”的另一種說(shuō)法,不能稱之為“法益”。

并且,由于國(guó)家的規(guī)制手段必須與所要達(dá)到的目的成比例 (廣義的比例原理),因此,基于法益保護(hù)主義,就出現(xiàn)以下要求:刑罰這一手段有助于實(shí)現(xiàn)保護(hù)法益這一目的(適合性或者有效性)、其他手段無(wú)法實(shí)現(xiàn)此目的(必要性或者補(bǔ)充性)、保護(hù)該法益所獲得的利益超出包含制約國(guó)民自由在內(nèi)的禁止以及處罰的成本 (相當(dāng)性或者狹義的比例性)。也有觀點(diǎn)認(rèn)為,散布猥褻物罪的保護(hù)法益在于,“社會(huì)·文化環(huán)境”、“未成年人的健全培養(yǎng)”、“不想看此內(nèi)容的人的情感”,然而,姑且不論這些是否具備了能謂之為“法益”的經(jīng)驗(yàn)的實(shí)在性、與人相關(guān)的有用性,但要保護(hù)這些,只要對(duì)散布的場(chǎng)所、宣傳的方法予以規(guī)制、附加年齡確認(rèn)義務(wù),即已足夠,全面禁止散布等行為,在超出了規(guī)制對(duì)象的必要且不可或缺的范圍這一點(diǎn)上,也有違反比例原則之虞。

刑罰是最為嚴(yán)厲的制裁,謙抑主義認(rèn)為,只有在其他手段無(wú)法達(dá)到保護(hù)法益這一目的之時(shí),才可補(bǔ)充性地發(fā)動(dòng)刑罰,這種謙抑主義也是比例原則的一種表現(xiàn)。而且,由于對(duì)刑罰正當(dāng)性的疑慮尚未完全解消、人在非難他人時(shí)往往難以“剎車”,因此,要求刑罰具有抑制性態(tài)度的謙抑主義就是無(wú)比珍貴的警句。

2.父權(quán)主義①父權(quán)主義(paternalism),也譯為“溫情主義”,是指處于強(qiáng)勢(shì)地位者,自認(rèn)為是為了處于弱勢(shì)地位的人的利益,而違反本人意志,介入、干涉其行動(dòng)。其詞源是拉丁語(yǔ)中的“pater”。社會(huì)生活中的各個(gè)方面都隨處可見這種情形,尤其是就國(guó)家與個(gè)人的關(guān)系而言,是指以為了保護(hù)個(gè)人利益為理由,而將國(guó)家干涉?zhèn)€人生活,或者對(duì)其自由、權(quán)利施加限制的行為予以正當(dāng)化的原理。。

米爾的侵害原理是一種“他害原理”,以防止對(duì)他人的侵害作為法規(guī)制的目的。然而,在法益保護(hù)主義的框架之內(nèi),認(rèn)為刑事規(guī)制的目的除了防止侵害他人之外,還包括防止“對(duì)自己的侵害”,從而對(duì)自損行為以及基于被害人同意的侵害行為也予以處罰,那么,這在何種程度上能被正當(dāng)化呢?

這種保護(hù)本人利益的“父權(quán)主義”(paternalism),原則上超出了國(guó)家的任務(wù)范疇,難以借此將刑事規(guī)制予以正當(dāng)化。通常情況下,什么東西有利于本人,只有本人才能做出最好的判斷。認(rèn)為與本人相比,國(guó)家才是更好的判斷者,這就是一種權(quán)威主義。即便本人的判斷是錯(cuò)誤的,自己的事情自己決定,這本身就存在尊重自律這一價(jià)值,從錯(cuò)誤中學(xué)習(xí),這里也存在實(shí)現(xiàn)自我的價(jià)值。不過,若認(rèn)為個(gè)人是不完全的、是弱勢(shì)存在,在下述兩種情形下,就有例外承認(rèn)基于“父權(quán)主義”的刑事規(guī)制的余地。

第一種情形是,尚不具備自律做出意思決定的前提條件,不能認(rèn)為是本人完全任意地處分了法益(弱勢(shì)父權(quán)主義 =意思補(bǔ)全型父權(quán)主義)。例如,與未滿 13歲的少女發(fā)生性行為的,即便該少女對(duì)此持希望態(tài)度,仍構(gòu)成強(qiáng)奸罪 (刑法第 177條后段)。這無(wú)非是為了保護(hù)對(duì)與性相關(guān)的事情并無(wú)判斷能力的少女。這種情形下,若直接認(rèn)定是不符合少女“真實(shí)意思”的侵害,根據(jù)他害原理或許也能做出說(shuō)明。另一方面,與未滿 18周歲者發(fā)生性關(guān)系的,構(gòu)成各都道府縣的青少年保護(hù)條例所規(guī)定的淫行罪。然而,例如,在 17歲的女性邀約男性的場(chǎng)合,稱該女性為“受害人”,還是存在抵觸的。很難說(shuō)已經(jīng)達(dá)到結(jié)婚年齡的女性對(duì)與性相關(guān)的事情沒有判斷能力,而且,同意的性行為究竟侵害了什么法益②即使是父權(quán)主義,所保護(hù)的利益本身也必須是能夠稱之為“法益”的利益。盡管也有觀點(diǎn)認(rèn)為,規(guī)制同性之間的性行為、淫穢物品的目的在于,守護(hù)本人而使之不致墮落,但試圖保護(hù)這種本人的倫理狀況的倫理父權(quán)主義(moral paternalism),與法益保護(hù)主義互相矛盾。,也并不明確。這里保護(hù)的應(yīng)該是,“不得與年少者保持性關(guān)系”這種社會(huì)倫理本身,或者,家里有未成年子女的父母的“不希望發(fā)生這種事情”的愿望。

而且,諸如《出資法》、《勞動(dòng)基準(zhǔn)法》所反映的那樣,因經(jīng)濟(jì)理由而難以自由進(jìn)行意思決定的場(chǎng)合,以及從《特定商品交易法》中所看到的那樣,因缺少相關(guān)知識(shí)、信息而無(wú)法做出合適判斷的場(chǎng)合,也有肯定意思補(bǔ)全型父權(quán)主義的余地。隨著社會(huì)的復(fù)雜化與高度化,以保護(hù)消費(fèi)者的相關(guān)法制為中心,這種父權(quán)主義的適用領(lǐng)域也在不斷擴(kuò)大。但是,過多適用父權(quán)主義,也會(huì)有向人們灌輸“自己認(rèn)識(shí)”③即便是有關(guān)如何確保安全的問題,也可增強(qiáng)對(duì)國(guó)家的依賴感,在這一點(diǎn)上,這種大眾消費(fèi)社會(huì)中的國(guó)民的自己認(rèn)識(shí),也正成為近期的重刑化與犯罪化的原因之一。之虞:自己屬于缺少自律性的“弱勢(shì)消費(fèi)群體”,處于單方面接受服務(wù)的地位。

并且,將對(duì)該行為的“特別強(qiáng)烈的誘惑”作為有害于正常的自我決定的原因,也許能使意思補(bǔ)全型父權(quán)主義正當(dāng)化。在將各種藥物犯罪的保護(hù)法益視為使用者的生命以及身體、精神的健康的場(chǎng)合,尤其考慮到藥物依存者本人的情況,在獲取、使用之際,其本人無(wú)法充分進(jìn)行自律的意思決定,這也成為父權(quán)主義規(guī)制的理由之一。就賭博罪而言,雖然可以認(rèn)為,這種規(guī)制是為了保護(hù)意志薄弱者而讓其不受賭博的誘惑,將其財(cái)產(chǎn)性損失防止于未然,然而,賭博的誘惑與依存性還未達(dá)到有損意思決定的任意性的程度,因此,要以意思補(bǔ)全型父權(quán)主義來(lái)將該罪正當(dāng)化,就多少有些勉強(qiáng)。

第二種有可能使父權(quán)主義正當(dāng)化的情形是,生命、身體的中樞部分等構(gòu)成自我決定之基礎(chǔ)的重大法益,因本人的意思決定,以不可能恢復(fù)的形式喪失。在此情形下,即便本人意思并無(wú)特別瑕疵,仍可違反本人意思來(lái)保護(hù)本人 (強(qiáng)勢(shì)父權(quán)主義 =意思否定型父權(quán)主義)。處罰同意殺人、參與自殺的刑法第 202條,就屬于其適例。刑法第 202條的旨趣就在于,生命作為自我決定的根基,與自我決定這一利益相比,屬于更高位階的價(jià)值,因此,即便有違本人意思,仍須加以保護(hù)。相反,試圖以他害原理來(lái)說(shuō)明刑法第 202條的觀點(diǎn)則認(rèn)為,本條的保護(hù)法益在于,因本人的死而損害的家庭以及周邊人的經(jīng)濟(jì)上、精神上的利益。但是,這種法益的內(nèi)容本身過于不特定,也難以將 6個(gè)月以上 7年以下的懲役這種很重的法定刑合理化。另一方面,試圖以意思補(bǔ)全型父權(quán)主義來(lái)說(shuō)明刑法第 202條的觀點(diǎn)認(rèn)為,可以推定,一般情況下,自絕其命這一意思決定,并非是在正常精神狀態(tài)下所作出的決定,因此,即便有本人表面上的同意,仍不能由此否定生命的要保護(hù)性。按照此觀點(diǎn),冷靜地深思熟慮之后,決意自殺的,則不構(gòu)成刑法第 202條之罪。但是,顯然很難將本條理解為,只有在死的決意不是出于任意的場(chǎng)合才可適用。

在規(guī)制的收件人(對(duì)象)這一點(diǎn)上,父權(quán)主義還可分為兩種類型:處罰被保護(hù)人本身的“直接的父權(quán)主義”、處罰其他參與者的“間接的父權(quán)主義”。例如,將藥物犯罪的保護(hù)法益理解為使用者的生命、健康的場(chǎng)合,自己使用罪就是直接的父權(quán)主義,制造罪、轉(zhuǎn)讓罪就相當(dāng)于間接的父權(quán)主義。

其中,從外形上看,間接的父權(quán)主義止于他害原理的框架之內(nèi)。尤其是意思補(bǔ)全型的間接的父權(quán)主義,實(shí)質(zhì)上也與他害原理處于連續(xù)關(guān)系。相反,直接的父權(quán)主義完全是處罰被害人本身,與刑罰的基本形象大相徑庭。不僅如此,在意思補(bǔ)全型父權(quán)主義之下,是被保護(hù)人不具備自律的意思決定的前提;在意思否定型父權(quán)主義下,是被保護(hù)人意欲放棄生命以及大致等同于此的利益,總之,無(wú)論是哪種情況,被保護(hù)人都處于無(wú)法期待刑罰作用的心理狀態(tài)下。青少年保護(hù)條例以及刑法第 202條都是處罰對(duì)法益侵害施加原因的第三者,而不是處罰“被保護(hù)人”。對(duì)藥物的規(guī)制,即便考慮到生命法益的重大性,可作為意思否定型父權(quán)主義而被正當(dāng)化,另外,即便再加上考慮到藥物依存者的關(guān)系,以存在難以抵抗的欲求為理由,作為意思補(bǔ)全型父權(quán)主義也能被正當(dāng)化,但作為規(guī)制方法,仍應(yīng)限于處罰轉(zhuǎn)讓藥物等行為的間接的父權(quán)主義,采用處罰自己使用的直接的父權(quán)主義,對(duì)此還留有疑問①為此,藥物的自己使用罪的處罰根據(jù),也可以認(rèn)為是,具有因幻覺作用等的影響而侵害他人的危險(xiǎn)。然而,僅以這種抽象的危險(xiǎn),能否將與其法定刑相當(dāng)?shù)男塘P正當(dāng)化,仍留有疑問。。

(二)行為主義

法益保護(hù)主義以防止侵害法益這一刑罰制度的目的,將刑法正當(dāng)化。這無(wú)外乎是來(lái)自國(guó)家方面的正當(dāng)化。另一方面,要將針對(duì)個(gè)人的處罰予以正當(dāng)化,就必須是該個(gè)人現(xiàn)實(shí)地以自己的行為引起了法益的侵害或危險(xiǎn)。上一講曾談到,刑罰的忍受義務(wù)因行為人的“責(zé)任”而產(chǎn)生,此責(zé)任是針對(duì)自己的法益侵害行為而言的,以現(xiàn)實(shí)的外部行為為前提。并且,就個(gè)人的內(nèi)心而言,絕對(duì)的自由是妥當(dāng)?shù)?因而不能僅以內(nèi)心思想或意思作為處罰理由。這種現(xiàn)實(shí)的行為以及法益侵害·危險(xiǎn)的必要性,可稱之為“行為主義”或者“侵害行為主義”。

原則上,從法益保護(hù)主義也可推導(dǎo)出這種行為主義。這是因?yàn)?通常情況下,要保護(hù)法益,只要禁止現(xiàn)實(shí)地引起法益的侵害或危險(xiǎn)的行為,即已足夠?？梢哉f(shuō),行為主義中的“行為”必須是“帶來(lái)法益侵害·危險(xiǎn)的行為”,這也是法益保護(hù)主義的體現(xiàn)。但是,還不能說(shuō),以其危險(xiǎn)意思為理由,處罰抱有犯罪意思的人,這完全無(wú)助于法益保護(hù)。過去的近代學(xué)派主張為了“防衛(wèi)社會(huì)”,應(yīng)以行為人性格的危險(xiǎn)性作為處罰理由。這種“行為人主義”雖與行為主義相互對(duì)立,但仍可以說(shuō),它并不違反法益保護(hù)主義。即使在最近,在國(guó)外也可看到,由于對(duì)恐怖主義的不安情緒日益高漲,將持有某種特定思想者作為恐怖主義的預(yù)備軍而予以拘禁的情況。要消除這種處罰思想、處罰意思的情況,就有必要獨(dú)立于由刑罰制度的目的所推導(dǎo)出的法益保護(hù)主義,而持有由保障個(gè)人自由所推導(dǎo)出的行為主義或者侵害行為主義這種觀念。

刑法上的“行為”正是屬于處罰理由的外界變化與屬于處罰對(duì)象的行為人之間的接點(diǎn)。為此,一方面,行為主義中的“行為”必須作用于外界。對(duì)于在日記中批判天皇者,曾有判例對(duì)其處以不敬罪(大判明治 44年[1911年]3月 3日刑錄 17輯 4卷258頁(yè)),然而,在個(gè)人的日記中寫下某種思想,雖然也可謂動(dòng)手這一“動(dòng)作”,但由于其作用尚未及于外界,對(duì)此予以處罰就有違行為主義。行為主義并不單純是為了擔(dān)保外部的認(rèn)識(shí)可能性或證明可能性,而是一種實(shí)質(zhì)性原理,即必須從行為對(duì)外界的作用中尋求處罰的根據(jù)。前述近代學(xué)派的社會(huì)防衛(wèi)論,雖然也以征表其反社會(huì)的性格的行為為必要,但處罰理由不在于行為的作用,而在于由行為所推知的性格,因而違反了行為主義。信奉迷信者為了殺死某人,將釘子釘入稻草人中,若以殺人罪未遂來(lái)處罰此行為,也違反了行為主義。另一方面,行為主義中的行為作為處罰行為人的根據(jù),就必須以行為人的主體性參與為內(nèi)容。為此,至少必須是基于行為人的意思,而有可能避免的動(dòng)作或者不動(dòng)作。由此可見,睡夢(mèng)中的動(dòng)作、反射運(yùn)動(dòng)均不能稱之為“行為”。

(三)處罰的早期化與法益概念的稀薄化

在被稱為“危險(xiǎn)社會(huì)”的現(xiàn)在,例如,對(duì)持有、保管可能用于犯罪的工具、情報(bào)的行為也予以處罰,追求處罰的早期化的立法引人注目。例如,2001年的刑法改正規(guī)定,不僅處罰偽造的信用卡的持有行為(刑法第 163條之 3),連提供、取得、保管用于偽造的磁卡信息的行為(刑法第 163條之 4第 1款、第 2款),以及此提供、取得行為的未遂 (刑法第 163條之 5),也應(yīng)予以處罰。又如,2003年的《有關(guān)禁止持有特殊開鎖工具等的法律》將偷偷攜帶螺絲刀等入室工具的行為也視為犯罪。誠(chéng)然,在出于保護(hù)財(cái)產(chǎn)等法益的目的,僅處罰這些顯現(xiàn)在外的行為的限度之內(nèi),可以說(shuō),仍止于法益保護(hù)主義與行為主義的框架之內(nèi)。但是,考慮到預(yù)備的處罰一直限于殺人、強(qiáng)盜等特別重大的犯罪,以及對(duì)持有行為的處罰原則上一直限于槍炮刀劍之類的工具、依存性藥物,作為實(shí)現(xiàn)保護(hù)財(cái)產(chǎn)這一目的的手段,這種早期的刑事介入是否真有必要且真正適當(dāng),就仍有探討的余地。而且,一度曾有人提議,通過改正《有組織犯罪處罰法》,增設(shè)共謀罪,在達(dá)成犯罪合議的階段即予處罰。如果這是僅以內(nèi)心意思的一致即肯定成立犯罪,顯然違背了行為主義?；谛袨橹髁x的要求,至少必須是,各謀議人通過實(shí)施合意形成行為,實(shí)際創(chuàng)造出了侵害法益的危險(xiǎn)。在其意圖與效果上,共謀罪究竟是處罰行為的危險(xiǎn)性,還是處罰行為人的思想或者意思的危險(xiǎn)性,仍有必要謹(jǐn)慎辨別。

近期的犯罪化,也招致了保護(hù)法益的稀薄化。例如,2000年的《有組織犯罪處罰法》與《騷擾①這里主要指因?qū)μ囟ǖ娜说膽賽矍楦谢蚱渌H愛情感未得到滿足,出于泄憤的目的,而對(duì)該特定的人及其家屬等實(shí)施糾纏、監(jiān)視、要求見面、要求交往、打無(wú)聲電話、闖入住宅等行為。——譯者注規(guī)制法》以“國(guó)民生活的平穩(wěn)”、“國(guó)民生活的安全與平穩(wěn)”為立法理由②2000年的《不正連接禁止法》將通過不正輸入他人的密碼而開啟其計(jì)算機(jī)的行為、提供他人的密碼的行為作為犯罪處理。這如果是以計(jì)算機(jī)的信息本身作為保護(hù)法益,就意味著早期處罰;若是以對(duì)網(wǎng)絡(luò)的信賴作為保護(hù)法益,則意味著法益內(nèi)容的稀薄化。。與其說(shuō)這些立法是要保護(hù)國(guó)民的實(shí)際的具體的利益,毋寧說(shuō),是為了回應(yīng)國(guó)民“體感治安”的降低,試圖保護(hù)其“安心感”,作為象征立法的色彩要更濃一些。但是,“安心感”這種社會(huì)心理,更多是受媒體以及時(shí)代風(fēng)潮影響的一種不安定的感覺,未必是基于合理的根據(jù)。在國(guó)民的不安缺少客觀事實(shí)佐證的場(chǎng)合,能解消這種不安的并不是刑事立法,毋寧說(shuō)是對(duì)客觀事實(shí)的正確報(bào)道。時(shí)常出現(xiàn)這樣的情況:為了回應(yīng)國(guó)民呼聲的象征立法不但沒有解消國(guó)民的不安,有時(shí)甚至反而起到了加深這種不安的效果。另一方面,在國(guó)民的不安反映了客觀事實(shí)的場(chǎng)合,就應(yīng)該認(rèn)為,作為不安的對(duì)象的生命、身體、財(cái)產(chǎn)等具體利益本身才是保護(hù)法益。如果這些利益得到了保護(hù),其結(jié)果就是,會(huì)給國(guó)民帶來(lái)安心感③如同事先考慮到奧姆真理教的《無(wú)差別殺人團(tuán)體規(guī)制法》(1999年)那樣,為了解消國(guó)民的不安而進(jìn)行的立法,就容易成為以特定的集團(tuán)或個(gè)人為對(duì)象的“瞄準(zhǔn)射擊的立法”。而且,正如曾有判例限于對(duì)某些特定的人進(jìn)入公寓公共部位的行為判定成立侵入住宅罪(參見最判平成 20年[2008年]4月 11日刑集 62卷 5號(hào) 1217頁(yè))那樣,在法律的實(shí)際適用上,“瞄準(zhǔn)射擊”的傾向也很明顯。這種因人而異的選擇性處罰,因處罰的早期化以及法益的抽象化所引起的處罰規(guī)定的不明確化,而得到進(jìn)一步促進(jìn)。但是,以特定的人為對(duì)象的立法與法律適用,在較“行為”的危險(xiǎn)性更重視“人物”的危險(xiǎn)這一點(diǎn)上,有違反行為主義之嫌。。

另外,1997年的《器官移植法》將買賣器官的行為作為犯罪處理,2001年的《克隆規(guī)制法》處罰克隆人的胚胎移植行為。這些法律的保護(hù)法益,被認(rèn)為是“人的尊嚴(yán)”、“公眾情感”,但屬于一種社會(huì)心理的“情感”本身不應(yīng)該是法益,要肯定存在“經(jīng)驗(yàn)的實(shí)在性”,可以說(shuō),“尊嚴(yán)”還過于抽象。當(dāng)然不應(yīng)該直接否定這些規(guī)制,但在嘗試保護(hù)法益的更加具體化的同時(shí),還要求將由指針等所作的規(guī)制也納入視野,并研討刑事規(guī)制的有效性、必要性、相當(dāng)性。

(四)責(zé)任主義

要將刑罰正當(dāng)化,僅憑行為人實(shí)施了侵害行為這一點(diǎn)還不夠,還要求行為人對(duì)該行為負(fù)有責(zé)任。行為人若無(wú)責(zé)任則不能受處罰 (無(wú)責(zé)則無(wú)刑)這一原則,就是責(zé)任主義。具體而言,沒有故意或者過失的行為(刑法第 38條第 1款)、不具有責(zé)任能力的行為(第 39條第 1款、第 41條)不受處罰 (排除結(jié)果責(zé)任);不得以隸屬于一定團(tuán)體為理由,而就他人的行為被追究連帶責(zé)任 (排除團(tuán)體責(zé)任)。不過,追究團(tuán)體責(zé)任,這在不以自己的行為作為處罰理由這一意義上,也有違行為主義。

責(zé)任主義中的“責(zé)任”的內(nèi)容,多被認(rèn)為是非難可能性。但是,作為心理事實(shí)的“非難”,屬于非難方單方面的情感,并不能成為處罰的“剎車”。即便知道加害人屬于心神喪失者,也無(wú)法改變來(lái)自被害人與社會(huì)輿論的“非難”。相反,屬于責(zé)任內(nèi)容的“非難可能性”,毋寧說(shuō),是指存在這樣的理由:從被非難方的角度來(lái)看,可以說(shuō),“(既然作了這樣的事情)受到非難,那也是沒有辦法的事情”。這是因?yàn)?刑罰,必須是受刑人也信服的刑罰。另一方面,人們即便能想到自己有一天可能也會(huì)成為被害人,但往往很難想象自己也會(huì)成為加害人。因此,可以說(shuō),責(zé)任主義是通過站在行為人的立場(chǎng),堅(jiān)持必須存在能讓行為人甘愿忍受處罰的理由,借此力圖實(shí)現(xiàn)立場(chǎng)的互換性(換位思考)。

一直以來(lái),責(zé)任主義的根據(jù)被認(rèn)為是,緣自認(rèn)為刑罰的意義在于對(duì)行為人責(zé)任的清算的責(zé)任報(bào)應(yīng)思想?；诖肆?chǎng),若行為人有責(zé)任,就應(yīng)受處罰 (積極的責(zé)任主義),但是,對(duì)此應(yīng)該理解為,行為人的責(zé)任即便是處罰的必要條件,也并非充分條件 (消極的責(zé)任主義)。

另一方面,主張從預(yù)防目的中推導(dǎo)出責(zé)任主義的觀點(diǎn)正成為有力學(xué)說(shuō)。在改善刑論看來(lái),沒有故意或者過失者,由于并不具有反社會(huì)的性格,并無(wú)改善的必要性;沒有責(zé)任能力者,由于不能理解刑罰的含義,對(duì)其不能期待刑罰的改善效果。在抑制刑論看來(lái),不具有責(zé)任者,由于不處于因刑罰的預(yù)告而有可能放棄犯罪的心理狀態(tài),無(wú)法期待刑罰的抑制效果。在積極的一般預(yù)防論看來(lái),缺少責(zé)任者所實(shí)施的違法行為,原本就沒有因規(guī)范而產(chǎn)生相應(yīng)動(dòng)機(jī)的可能性,即便不處罰其行為,也不會(huì)有損國(guó)民對(duì)法秩序的信賴。的確,行為人的主觀心理狀態(tài),對(duì)于預(yù)防的有效性與必要性,也屬于重要要素,在責(zé)任主義中,也存在能由預(yù)防目的來(lái)加以說(shuō)明的一面。但是,不問有無(wú)責(zé)任一律加以處罰,更能加深人們對(duì)刑罰預(yù)告的印象,同時(shí),也能堵住那種偽裝成無(wú)責(zé)任能力人而免罪的可能性,因而也并非沒有增大預(yù)防效果的一面。因此,僅僅以預(yù)防效果作為責(zé)任主義的根據(jù),對(duì)此還有疑問。

相反,另有觀點(diǎn)主張,責(zé)任主義的基礎(chǔ)在于保障國(guó)民自由。也就是,若認(rèn)可無(wú)責(zé)任之處罰,人們就會(huì)總是處于處罰的恐怖之中,也會(huì)導(dǎo)致其行動(dòng)的萎縮,因此,責(zé)任主義就是,通過只處罰基于故意或者過失的行為,以保障對(duì)自己行為歸結(jié)的預(yù)測(cè)可能性。誠(chéng)然,責(zé)任主義與罪刑法定主義一起,通過擔(dān)保處罰的預(yù)測(cè)可能性,發(fā)揮著自由保障機(jī)能,但是,將行為人的“責(zé)任”的意義完全還原于“對(duì)于自己受處罰的預(yù)測(cè)可能性”,對(duì)此不無(wú)抵觸。

對(duì)此,就可認(rèn)為,責(zé)任主義的基礎(chǔ)在于,將行為人的刑罰忍受義務(wù)予以正當(dāng)化。刑罰制度的目的在于,通過預(yù)防犯罪來(lái)保護(hù)法益。但是,為了實(shí)現(xiàn)這種公益目的,刑罰對(duì)象人就被迫無(wú)償?shù)刈龀瞿撤N特別的犧牲。行為人之所以必須甘愿忍受這種特別的犧牲,無(wú)非是因?yàn)樗谧约旱呢?zé)任,實(shí)施了侵害法益的行為。在這種場(chǎng)合下,比照位于法之基本的“相互性”,就只得甘愿忍受特別負(fù)擔(dān)。相反,在行為人并無(wú)“責(zé)任”的情況下,即便對(duì)其的處罰符合預(yù)防目的,也不得讓其忍受刑罰。為了整體的利益,迫使行為人做出沒有忍受理由的犧牲,這屬于全體主義的構(gòu)想,應(yīng)該說(shuō),這并不符合尊重個(gè)人原則(憲法第 13條)。

由此可見,責(zé)任主義雖然因預(yù)防的有效性、必要性以及保障國(guó)民自由等論據(jù)而被補(bǔ)強(qiáng),但其根據(jù)最終仍在于,由尊重個(gè)人原則所推導(dǎo)出的“特別犧牲的界限”。

(五)罪刑法定主義

1.從人的支配到法的支配。

在古代社會(huì),氏族之間的復(fù)仇與氏族之內(nèi)的懲罰就相當(dāng)于“刑罰”。它們并非是受近代意義上的“法”的規(guī)制而形成,不過是由習(xí)慣與宗教圈定了范圍而已。形成統(tǒng)一的政治權(quán)力之后,處罰完全交由國(guó)王等政治權(quán)力者及其官吏們的恣意。即便存在有關(guān)處罰規(guī)定,那也是為了讓官吏貫徹權(quán)力者的意向;而且,不向國(guó)民公布這種規(guī)定,也是一種慣例。在這種“罪刑擅斷主義”之下,處罰是為了進(jìn)行差別性處罰與保持權(quán)力,因而人們自由安定的生活受到這種處罰的威脅。出于對(duì)這種抑制壓迫性刑罰的不滿,在啟蒙時(shí)期,要科處刑罰就必須存在事先公布的法律這種認(rèn)識(shí)影響日廣,1789年的法國(guó)人權(quán)宣言等將此旨趣予以明文化。這樣,作為由“人的支配”走向“法的支配”這種觀念在刑法上的具體表現(xiàn),確立了罪刑法定原則,即“何種行為屬于犯罪、被科處什么刑罰,必須由行為之前所公布的法律來(lái)決定”。其后,盡管一度存在承認(rèn)基于“健全的國(guó)民情感”的處罰的法西斯德國(guó)等少數(shù)例外,作為近代刑法的基本原則,罪刑法定主義被多數(shù)國(guó)家所采納。《日本國(guó)憲法》以第 31條、第 39條、第 73條第 6號(hào)來(lái)保障罪刑法定主義,對(duì)罪刑法定主義的違反也屬于《刑事訴訟法》第 405條第 1號(hào)所規(guī)定的上告①在日本的刑事訴訟法中,上告,是指針對(duì)由高等裁判所所作的一審判決或者二審判決,以違憲、憲法解釋錯(cuò)誤、判決有違最高裁判所的判例等理由,而上訴至最高裁判所,要求改變?cè)袥Q?！g者注理由。

2.自由主義與民主主義。

一方面,罪刑法定主義以自由主義為根據(jù)。這是因?yàn)?若允許可以不依據(jù)法律進(jìn)行處罰,出于對(duì)處罰的恐懼,國(guó)民的活動(dòng)自由必然萎縮,因而要求通過事先的法律,讓國(guó)民對(duì)處罰具有預(yù)測(cè)可能性。處罰的預(yù)測(cè)可能性,對(duì)實(shí)現(xiàn)一般預(yù)防目的也很重要。費(fèi)爾巴哈曾主張,為了通過刑罰預(yù)告達(dá)到“心理強(qiáng)制”的效果,罪刑法定不可或缺,可以說(shuō),那是力圖從刑罰目的論來(lái)為罪刑法定主義奠定基礎(chǔ)。而且,罪刑法定主義的自由主義要求,除了保障預(yù)測(cè)可能性之外,還包含這樣的內(nèi)容:從國(guó)家對(duì)刑罰權(quán)的不合理、恣意的行使中保護(hù)國(guó)民的自由與權(quán)利。以法律將刑罰的發(fā)動(dòng)要件予以明確化,可以期待能將裁判所與搜查機(jī)關(guān)的活動(dòng)限制在一定框架之內(nèi),以防止不當(dāng)?shù)厍址溉藱?quán)。

另一方面,罪刑法定主義還以民主主義或者國(guó)民主權(quán)為根據(jù)?；趪?guó)民主權(quán)的理念,剝奪國(guó)民權(quán)利的刑罰必須是基于國(guó)民的意思,屬于國(guó)民代表之議會(huì)所制定的“法律”的專權(quán)事項(xiàng)。尤其是在市民革命時(shí)期,可謂之與課稅權(quán)并列屬于國(guó)家權(quán)力之象征的刑罰權(quán),由議會(huì)來(lái)掌握,這象征著國(guó)家主權(quán)由君王移轉(zhuǎn)至國(guó)民。

在民主主義的確立過程中,在對(duì)抗君主權(quán)力這一點(diǎn)上,民主主義的要求與自由主義的要求相互重合。相反,在現(xiàn)代大眾民主主義社會(huì),民主主義又往往與自由主義相沖突。尤其是在刑事法領(lǐng)域,多數(shù)國(guó)民很難想象到自己會(huì)處于受處罰者的地位,毋寧說(shuō),對(duì)多數(shù)國(guó)民而言,他們的觀念是,實(shí)施犯罪者是與自己屬于不同性質(zhì)的“敵人”,其存在不值得法律保護(hù)①裁判員制度的適用案件僅限于特別重大的事件,法務(wù)省對(duì)其理由作了說(shuō)明,認(rèn)為其意義在于,重大案件極大地?fù)p害了社會(huì)正義,因而可以讓屬于社會(huì)主人公的國(guó)民恢復(fù)正義。然而,這里的“國(guó)民”被期待完全站在聲討犯罪的一方。。這樣就將社會(huì)成員分為敵我兩方,將刑法觀念為“針對(duì)敵人的斗爭(zhēng)”的“敵我刑法觀”,在近期的不安社會(huì),以力圖確定不安對(duì)象這種人們的訴求為背景,益發(fā)得到強(qiáng)化。對(duì)外國(guó)人犯罪的社會(huì)非難特別強(qiáng)烈,這難道不是試圖排除異質(zhì)人員這種國(guó)民欲求的反映嗎?在此狀況之下,民意不僅向處罰的擴(kuò)大化與重刑化傾斜,更難以避免處罰的恣意性與不合理性②因此,專家必須向國(guó)民展現(xiàn),根據(jù)有關(guān)犯罪的正確信息與長(zhǎng)年研究積累所獲得的睿智與視角,以此對(duì)形成經(jīng)過深思熟慮的自覺的、有責(zé)任的“民意”提供幫助(參見松原芳博:“刑事立法與刑法學(xué)”,載《ジユリスト》1369號(hào)[2008年],第64頁(yè))。。在大眾民主主義社會(huì),要求順從國(guó)民大眾,以可能是恣意的、流動(dòng)的“輿論”或者“國(guó)民情感”進(jìn)行處罰,盡管主體已由君主轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)民大眾,但那仍屬于“人的支配”,而不能謂之“法的支配”。所謂“來(lái)自國(guó)家的自由”,不限于單純從作為統(tǒng)治機(jī)構(gòu)的政府中保護(hù)國(guó)民的權(quán)利,還必須含有這樣的意義:從完全屬于主權(quán)者之集合的國(guó)民中,保護(hù)作為個(gè)人的國(guó)民的權(quán)利。

3.法律主義。

罪刑法定主義首先要求,根據(jù)議會(huì)所制定的“法律”來(lái)處罰。按照這種“法律主義”,不能根據(jù)習(xí)慣法、行政府的命令來(lái)處罰。不過,根據(jù)憲法第 73條第 6號(hào),若有法律的授權(quán),政令中也可設(shè)立罰則。在此情形下,授權(quán)內(nèi)容的特定性就成為問題?！秶?guó)家公務(wù)員法》第 102條第 1款、第 110條第 1款授權(quán)《人事院規(guī)則》來(lái)確定,屬于處罰對(duì)象的公務(wù)員的“政治性活動(dòng)”的具體內(nèi)容,對(duì)此授權(quán),最高裁判所昭和 49年[1974年]11月 6日大法庭③大法庭是由日本最高裁判所全體 15名裁判官所組成的合議庭。對(duì)于違憲立法審查以及其他特定場(chǎng)合,由大法庭審理、裁判。與之相對(duì)應(yīng)的是小法庭。小法庭是首先審理最高裁判所所受理的案件的合議庭,由 5名裁判官組成,最小必須是 3人。日本最高裁判所共有 3個(gè)小法庭。有些案件也會(huì)被移交大法庭?！g者注判決 (刑集28卷 9號(hào) 393頁(yè))判定合憲。另一方面,《地方自治法》第14條第3款規(guī)定,除法令另有規(guī)定之外,普通地方公共團(tuán)體可以在條例中設(shè)定科處 2年以下的懲役、禁錮,100萬(wàn)日元以下的罰金、拘留、科料、沒收的規(guī)定。對(duì)于《地方自治法》的這一規(guī)定,最高裁判所昭和 37年[1962年]5月 30日大法庭判決(刑集16卷 5號(hào) 577頁(yè))以條例是由公選議員組成的地方議會(huì)所作的自治立法、《地方自治法》的授權(quán)內(nèi)容具有相當(dāng)程度的具體性,且罰則范圍有限為理由,判定合憲。但是,《地方自治法》的授權(quán)對(duì)處罰對(duì)象未作任何限定,難言屬于內(nèi)容特定的授權(quán)。而且,條例雖屬于居民代表進(jìn)行的自治立法,可謂滿足了民主主義的要求,然而,地方議會(huì)屬于一院制,且承認(rèn)議長(zhǎng)具有專斷處分權(quán),并未要求其審理達(dá)到國(guó)會(huì)那樣的慎重程度。如果認(rèn)為,憲法第 31條所規(guī)定的法律主義,不僅要滿足民主主義的要求,即根據(jù)憲法第 41條以下所規(guī)定的國(guó)會(huì)組織結(jié)構(gòu)以及立法程序而成立的“法律”應(yīng)該反映民意,而且要滿足自由主義的要求,即應(yīng)排除恣意的、不合理的處罰,那么,由地方條例來(lái)規(guī)定罰則,對(duì)其合憲性就不能說(shuō)沒有值得懷疑的余地①在二戰(zhàn)后的改革時(shí)期,對(duì)于地方自治,不僅要求其具有民主主義的機(jī)能,而且作為對(duì)抗中央政府權(quán)力的制度,也許還被期待具有自由主義的機(jī)能。但是,地方自治體所制定的條例,其制定程序簡(jiǎn)單,尤其是未經(jīng)法制審議會(huì)等部門的專家的審查,從刑法的基本原則來(lái)看,有疑問的地方不在少數(shù)。而且,如同青少年保護(hù)條例、煩擾防止條例等那樣,其中很多條例的內(nèi)容,幾乎關(guān)系到所有都道府縣,這樣就存在一個(gè)疑問:是否有規(guī)避更為慎重嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆芍贫ǔ绦蛑幽?。

4.禁止事后法(禁止溯及既往)。

憲法第 39條規(guī)定,實(shí)施當(dāng)時(shí)合法的行為,不處罰。也就是,對(duì)于在行為實(shí)施當(dāng)時(shí),即便在民事法或行政法上屬于違法,但不被科處刑罰的行為,不允許以事后制定的刑罰法規(guī)來(lái)處罰。而且,刑法第 6條規(guī)定,在刑罰發(fā)生改變時(shí),適用處罰較輕的刑罰。事前無(wú)告知的“突然襲擊”式的處罰,對(duì)被告人而言是不公平的,而且,對(duì)一般國(guó)民而言,會(huì)讓其喪失對(duì)處罰的預(yù)測(cè)可能性,而萎縮其行動(dòng)自由,因此,這種處罰為憲法所禁止。

這種禁止事后法或者禁止溯及既往的原則,其效力及于有關(guān)犯罪的成立范圍與刑罰裁定的所有實(shí)體法②責(zé)任能力、處罰條件等,并非行為人的故意的認(rèn)識(shí)對(duì)象,通常情況下,不屬于行為人在選擇行為之際的考慮情況。為此,就會(huì)被認(rèn)為,溯及適用新設(shè)的處罰條件、對(duì)責(zé)任能力的變更,也不會(huì)有害于來(lái)自行為人方面的信賴。但是,不論不可罰的根據(jù)是什么,不被行為當(dāng)時(shí)的法律所處罰都意味著,國(guó)家保障對(duì)其不予處罰,因此,以事后立法剝奪這種保障,有違公平觀念。,但是,不及于取證程序等純粹的程序法規(guī)定。問題在于,如何處理處于實(shí)體法與程序法之中間位置的公訴時(shí)效。對(duì)此,最高裁判所昭和 42年[1967年]5月 19日決定 (刑集 21卷 4號(hào) 494頁(yè))認(rèn)為,“犯罪后的法律使刑罰有變更時(shí),根據(jù)依法律的規(guī)定應(yīng)適用于該犯罪事實(shí)的罰條的法定刑來(lái)決定公訴時(shí)效的期限”,而且,2004年的刑事訴訟法改正對(duì)公訴時(shí)效的經(jīng)過期限也作了下述旨趣的規(guī)定:在公訴時(shí)效的期限被延長(zhǎng)的場(chǎng)合,對(duì)于延長(zhǎng)之前的行為,適用刑事訴訟法改正前的時(shí)效期限。之所以認(rèn)為禁止事后法的原則及于公訴時(shí)效,可以說(shuō),不僅是基于公訴時(shí)效關(guān)系到證據(jù)的遺散這一程序法上的理由,還基于公訴時(shí)效也與一般預(yù)防、特殊預(yù)防的有效性、必要性有關(guān)這種實(shí)體法上的理由③而且,要求延長(zhǎng)或者廢止公訴時(shí)效期限的近期的媒體報(bào)道,除了證據(jù)的遺散之外,探討的完全是對(duì)遺屬情感的撫慰這一點(diǎn),這無(wú)非是與那種認(rèn)為刑罰目的在于滿足被害人情感、遺屬情感的刑罰目的論相對(duì)應(yīng)。。

另外,對(duì)于按照行為當(dāng)時(shí)的最高裁判所的判例屬于無(wú)罪的行為,能否允許通過改變判例來(lái)處罰呢?判例、通說(shuō)認(rèn)為,禁止事后法的原則不及于判例的不利益改變(最判平成 8年[1996年]11月 18日刑集50卷 10號(hào) 745頁(yè))?？梢哉f(shuō),該立場(chǎng)是將“法律”主義與禁止事后“法”相互聯(lián)動(dòng)的觀點(diǎn)。也就是,從法律主義要求“法律”明示處罰范圍這一點(diǎn)來(lái)看,國(guó)民的信賴也理應(yīng)是指向“法律”,只要該行為處于法律的框架之內(nèi),即便與行為當(dāng)時(shí)的判例相反,也完成了“事前的告知”。有相當(dāng)理由相信,基于行為當(dāng)時(shí)的判例,自己的行為是合法的,對(duì)于此類情況,該觀點(diǎn)以由于缺少違法性意識(shí)的可能性而可阻卻責(zé)任這種方式,來(lái)維護(hù)對(duì)判例的信賴。然而,基于認(rèn)為違法性意識(shí)的對(duì)象是“一般的違法性”這種通說(shuō)的前提,在行為當(dāng)時(shí)的判例是以不具有“可罰的違法性”或者“刑法的違法性”為理由而判定無(wú)罪的場(chǎng)合,對(duì)于因信賴判例而實(shí)施行為的行為人,就無(wú)法從違法性的錯(cuò)誤的角度來(lái)予以免責(zé)。

有別于此,少數(shù)有力說(shuō)認(rèn)為,最高裁判所的判例具有一定的約束力,無(wú)論是法律人士還是一般市民,其行為既依照法律,也同時(shí)遵循判例,既然如此,禁止事后法的原則對(duì)于判例也應(yīng)是妥當(dāng)?shù)?。在此觀點(diǎn)看來(lái),改變已經(jīng)確立的最高裁判所判例的,這止于向?qū)?lái)宣告變更旨趣,對(duì)當(dāng)下的被告人仍應(yīng)宣判無(wú)罪。也可通過改變判例,對(duì)被告人適用因受最高裁判所的違憲判決而長(zhǎng)期處于“死文化”的刑罰法規(guī),考慮到這種做法的不當(dāng)性,本說(shuō)具有相當(dāng)程度的說(shuō)服力。然而,也留有這樣一些疑問:在并無(wú)以判例作為法律淵源這一傳統(tǒng)的我國(guó),如何能劃定“確立的判例”的范圍?作出面向?qū)?lái)的宣言式判決,是否超出了僅解決個(gè)案這一司法權(quán)限?原本不過是“旁論”的宣言式判決,在多大范圍上具有先例拘束力?因此,至少在不對(duì)程序上的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行整理完善的情況下,還難以實(shí)踐“無(wú)溯及力的判例變更”。

5.禁止類推。

所謂類推,是指對(duì)不符合法律規(guī)定的用語(yǔ)的事實(shí),以該事實(shí)與符合此用語(yǔ)的事實(shí)之間具有類似性為理由,而適用該法律規(guī)定。刑罰法規(guī)的類推,在對(duì)于法律并無(wú)規(guī)定的事項(xiàng),由裁判所來(lái)創(chuàng)造法律這一點(diǎn)上,有違法律主義,同時(shí),在缺少事前告知這一點(diǎn)上,又有違禁止事后法原則。不僅是在判決書中明示地以類推手法推導(dǎo)出結(jié)論的情形,即便形式地采取了包攝于法律規(guī)定這一形式,但超出法律規(guī)定用語(yǔ)的“可能的語(yǔ)義”進(jìn)行擴(kuò)大解釋的情形,也有違罪刑法定主義。

自不待言,在解釋刑罰法規(guī)之時(shí),不僅認(rèn)可文理解釋,也認(rèn)可目的論解釋。立足于法益保護(hù)主義的觀點(diǎn),主要是從法益保護(hù)的視點(diǎn)而推導(dǎo)出這種目的論解釋。一方面,從確保國(guó)民的預(yù)測(cè)可能性這一點(diǎn)來(lái)看,不允許超出一般人可能理解的含義范圍;另一方面,從防止刑罰權(quán)的恣意行使這一視點(diǎn)來(lái)看,不允許與其他相關(guān)規(guī)定在法律文脈上缺少整合性,也不允許違反法律條文的書寫規(guī)則。在此意義上,存在于一般用語(yǔ)慣例以及法律用語(yǔ)慣例中的“可能的語(yǔ)義”,對(duì)目的論解釋形成外在制約。相反,也有觀點(diǎn)主張,應(yīng)比較衡量罪刑法定主義的要求與處罰的必要性,結(jié)合處罰的必要性的大小、與語(yǔ)言的核心含義之間的距離等因素,來(lái)推導(dǎo)出解釋的界限[1]。但是,如果是在處罰的必要性很大的場(chǎng)合,可以超越“可能的語(yǔ)義”予以處罰,這無(wú)疑是放棄罪刑法定主義的自由保障機(jī)能。

關(guān)于此問題,有以下疑問判例:1.將電力包含于舊刑法的盜竊罪的“他人的所有物”中(大判明治36年[1903年]5月21日刑集9輯874頁(yè));2.對(duì)于把鯉魚從養(yǎng)魚池中放出的行為,判定屬于損壞器物罪中的對(duì)物“傷害”行為 (大判明治 44年[1911年] 2月 27日刑錄 17輯 197頁(yè));3.將汽油機(jī)車包含于過失導(dǎo)致交通危險(xiǎn)罪的“火車”中 (大判昭和 15年[1940年]8月 22日刑集 19卷 540頁(yè));4.出于游樂目的的狩獵也包含于業(yè)務(wù)上過失致死傷罪的“業(yè)務(wù)”中(最判昭和 33年[1958年]4月 18日刑集 12卷 6號(hào) 1090頁(yè));5.對(duì)于向野鴨放箭,但并未射中的情形,判定屬于《鳥獸保護(hù)法》中的“捕獲鳥獸”行為(最判平成8年[1996年]2月8日刑集50卷2號(hào)221頁(yè));6.將存有淫穢圖像數(shù)據(jù)的電腦硬盤認(rèn)定為“淫穢物”,判定使其內(nèi)容處于不特定多數(shù)人可以瀏覽播放的狀態(tài)之下的行為屬于“公然陳列”(最決平成 13年[2001年]7月 16日刑集 55卷 5號(hào) 317頁(yè));7.認(rèn)為“公文書”也包括公用文書的圖片復(fù)印件(最判昭和 51年[1976年]4月 30日刑集 30卷 3號(hào) 453頁(yè))。上述這些判例都是從法益保護(hù)的視點(diǎn)作目的論的擴(kuò)張解釋,其中,1—6有超出一般用語(yǔ)慣例,7有偏離法律含義之嫌。反之,對(duì)于認(rèn)為《國(guó)家公務(wù)員法》上的“特定的候選人”包含特定的提名候選人的觀點(diǎn),判例判定這屬于類推擴(kuò)張解釋,并不妥當(dāng)(最判昭和 30年[1955年]3月 1日刑集 9卷 3號(hào) 381頁(yè)),應(yīng)該說(shuō),此判決是從法律用語(yǔ)慣例的角度嚴(yán)格把握“候選人”的范圍,是值得肯定的。

上述判例 1、3、6、7,是力圖通過對(duì)既存法律規(guī)定的解釋,來(lái)應(yīng)對(duì)隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步所產(chǎn)生的立法當(dāng)時(shí)所未能預(yù)想到的情形。誠(chéng)然,從民主主義這一方面而言,也許可以認(rèn)為,對(duì)于將來(lái)的未知情形,立法者在一定范圍之內(nèi)授權(quán)裁判所可將法律內(nèi)容具體化;但是,若關(guān)注自由主義的方面,則不允許以屬于立法當(dāng)時(shí)未能預(yù)測(cè)到的情形為理由,而超出“可能的語(yǔ)義”。一直以來(lái),多以我國(guó)很難以立法形式來(lái)對(duì)應(yīng)新發(fā)現(xiàn)象為理由,將判例的這種彈性解釋予以正當(dāng)化,然而,在刑事立法非?；钴S,甚至被稱為“立法的時(shí)代”的當(dāng)下,似乎不能再搬出這種理由。

6.禁止類推原則的適用范圍。

禁止類推、禁止超出語(yǔ)義的解釋,就不利于行為人的方向而言,其效力不僅及于構(gòu)成要件要素,其效力還及于,包括有關(guān)違法阻卻事由、責(zé)任阻卻事由、處罰條件、刑法適用范圍等規(guī)定在內(nèi)的實(shí)體法上的所有要件事由。這是因?yàn)?若認(rèn)為法律主義以及禁止事后法是針對(duì)實(shí)體法上的所有要件的要求,那么,由此推導(dǎo)而來(lái)的禁止類推,也理應(yīng)及于同樣范圍。例如,盡管刑法第 41條規(guī)定,“不滿 14歲的人的行為,不處罰”,仍以其精神年齡相當(dāng)于 14歲以上的人為理由而處罰 13歲的人,這顯然違反了罪刑法定主義①②與各論的規(guī)定相比,刑法總論的規(guī)定抽象程度更高,不少情況下,需要“理論”補(bǔ)充。例如,對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi),就不允許超出刑法第 36條的可能的語(yǔ)義,作縮小解釋(參見增田豐:《語(yǔ)用論的含義理論與法律解釋方法論》,勁草書房2008年版,第190頁(yè)以下)。(語(yǔ)用論[pragmatics]是記號(hào)論的一個(gè)分支,處理記號(hào)或者語(yǔ)言表現(xiàn)與其使用者之間的關(guān)系?！g者注)。對(duì)于諸如有關(guān)人工終止妊娠的規(guī)定 (《母體保護(hù)法》第 14條)那樣,由刑法典之外的其他法律所規(guī)定的違法阻卻事由,該要求的效力仍及于此。

反之,有利于行為人的類推,由于沒有任何地方與罪刑法定主義的自由主義要求相抵觸,就應(yīng)允許作超出法規(guī)用語(yǔ)限制的解釋。例如,將妨害執(zhí)行公務(wù)罪 (刑法第 95條第 1款)的公務(wù)限于合法的公務(wù);由“生命、身體、自由”(刑法第 37條)進(jìn)行類推,而認(rèn)可為了保護(hù)貞操、名譽(yù)的緊急避險(xiǎn);基于有關(guān)不知法律的任意性減輕規(guī)定 (刑法第 38條第 3款但書)的旨趣,對(duì)于缺少違法性意識(shí)的可能性的情形,也認(rèn)定阻卻責(zé)任,這些都并不違反罪刑法定原則。不過,基于民主主義的要求,無(wú)論對(duì)行為人有利還是不利,禁止類推原則都同樣是妥當(dāng)?shù)?。但?在刑事訴訟法上,認(rèn)可檢察官具有較大范圍的暫緩起訴權(quán)限,正如這一點(diǎn)所提示的那樣,可以作如下推測(cè):在做出不處罰決定這一方向上,立法者在某種程度上允許相關(guān)司法機(jī)關(guān)進(jìn)行彈性應(yīng)對(duì)。不僅如此,對(duì)保護(hù)法益而言屬于不必要的處罰、違反責(zé)任主義的處罰,都有違后述刑罰法規(guī)的適正要求,因此,基于刑法基本原則而對(duì)處罰范圍加以限定,只要其內(nèi)容合理,即便有違民主主義的要求,仍然可予以貫徹。然而,正如后述,需要恒常性地限定其處罰范圍的刑罰法規(guī),其本身就屬于內(nèi)容不明確或者過度寬泛的規(guī)定,因而處于違憲的質(zhì)疑之中。

(六)刑罰法規(guī)的適正

1.明確性原則。

什么行為屬于處罰對(duì)象,這一點(diǎn)并不明確的法律,并沒有體現(xiàn)“事先告知”。以不明確的法律進(jìn)行處罰,對(duì)行為人而言,屬于缺少“事先告知”的“突然襲擊”。對(duì)于一般國(guó)民,又會(huì)萎縮其行動(dòng)自由。為此,刑罰法規(guī)的規(guī)定必須具體、明確,達(dá)到一般國(guó)民預(yù)測(cè)可能的程度,反之,若刑罰法規(guī)違反了此要求,也就違反了憲法第 31條①對(duì)刑罰的種類與具體輕重不作規(guī)定的“絕對(duì)的不定期刑”,沒有明確顯示刑罰的范圍,也有違明確性原則。。這種明確性原則,不是關(guān)注法律的內(nèi)容,而是以使法律的事先告知具有實(shí)效性為目的,在這一點(diǎn)上,與罪行法定原則具有連續(xù)性。另一方面,包括禁止類推在內(nèi)的罪刑法定主義,是對(duì)司法機(jī)關(guān)的要求,而明確性原則在第一順位上是對(duì)立法機(jī)關(guān)的要求。不限于此,不明確的刑罰法規(guī),有將本不應(yīng)屬于刑罰對(duì)象的行為也納入處罰范圍的可能性,因此,尤其是在與合憲限定解釋的關(guān)系問題上,與該法律的規(guī)制內(nèi)容是否適當(dāng),并非沒有關(guān)系。由此可見,明確性、內(nèi)容的適正都屬于“刑罰法規(guī)的適正”的內(nèi)容。

最高裁判所昭和50年[1975年]9月10日判決(刑集 29卷 8號(hào) 489頁(yè))是本原則的范例。該判例認(rèn)為,明確性的標(biāo)準(zhǔn)在于,“按照具有通常判斷能力的一般人的理解,在具體情形下,對(duì)于某行為是否適用該規(guī)定,能否從中找到標(biāo)準(zhǔn)以對(duì)此作出判斷”,在此基礎(chǔ)上,判例判定,對(duì)于《德島市公安條例》中的“維持交通秩序”這一規(guī)定,“可以理解為,是命令應(yīng)該避免造成,超出一般情況下,有秩序地、平穩(wěn)地在道路上進(jìn)行集團(tuán)游行時(shí),會(huì)隨之產(chǎn)生的對(duì)交通秩序的妨害程度的,對(duì)交通秩序更嚴(yán)重的妨害”,因此,作為構(gòu)成要件并不缺少明確性。最近,最高裁判所平成 20年(2008年)11月10日決定(刑集 62卷 10號(hào) 2853頁(yè))認(rèn)為,北海道煩擾防止條例(《北海道有關(guān)防止顯著煩擾公眾的暴力的不良行為等的條例》[1960年])第 2條之 2第 1款第 4號(hào)中的“卑猥的言行”,“可理解為在社會(huì)一般觀念上,有違性道德觀念的下流、淫亂的言語(yǔ)或者動(dòng)作,結(jié)合該條第 1款正文‘(任何人不得)對(duì)處于公共場(chǎng)所或者公共交通工具的人,沒有正當(dāng)理由,卻實(shí)施 (下述)明顯讓其感覺羞恥或者不安的 (行為)’,要將其作為日常用語(yǔ),對(duì)其做出合理解釋,這是有可能的”,因此不能謂之不明確,進(jìn)而判定下述行為屬于“卑猥的言行”:在女性背后,用帶有數(shù)碼相機(jī)功能的手機(jī),在長(zhǎng)達(dá) 5分鐘的時(shí)間內(nèi) 11次拍攝了該身材苗條的女性的臀部。對(duì)此,判決書中也附有主張本案行為不屬于“卑猥的言行”的反對(duì)意見。除此之外,還有其他疑問:僅拍攝一次或者僅直勾勾地盯著對(duì)方,這種行為是否屬于“卑猥的言行”?若認(rèn)為此類行為不屬于“卑猥的言行”,這些行為與本案之間是否存在必然差別?因此,對(duì)于諸如本案行為的行為類型,“卑猥的言行”這一用語(yǔ)是否能實(shí)現(xiàn)“事前告知”,對(duì)此仍有提出異議的余地②另外,最高裁判所平成20年[2008年]7月 17日(判決書未刊登在公開的判例集上)認(rèn)為,世田谷區(qū)清掃·廢物利用條例中所謂“一般廢棄物處理計(jì)劃所決定的指定場(chǎng)所”,作為構(gòu)成要件并非不明確,而且,將技術(shù)性細(xì)節(jié)授權(quán)給該計(jì)劃也是被允許的,從而對(duì)違反區(qū)長(zhǎng)的命令,從指定場(chǎng)所回收舊報(bào)紙的廢舊品業(yè)者,維持了有罪判決。。

2.體感治安的降低與不明確的刑罰法規(guī)。

近期,在以體感治安的降低為背景的刑事立法中,隨著保護(hù)法益概念的稀薄化與處罰的早期化,新創(chuàng)設(shè)了一些在明確性上尚存疑義的處罰規(guī)定。例如,以殺害女童事件為契機(jī)而制定的奈良縣《保護(hù)兒童免受犯罪被害的條例》(2006年)第 12條、第15條規(guī)定,對(duì)兒童實(shí)施“找茬恐嚇”、“阻擋去路,或者糾纏”行為的,構(gòu)成犯罪。尤其是其中的“找茬”、“擋路”的范圍并不明確,而且,一方面鼓勵(lì)鄰居規(guī)誡兒童,可不認(rèn)識(shí)的人斥責(zé)規(guī)誡兒童,卻難免不被作為“找茬”而受到處罰。

而且,根據(jù)《大阪府建立安全城區(qū)條例》(2002年)第 19條第 1款、第 24條第 1款的規(guī)定,除在社會(huì)一般觀念上具有正當(dāng)理由的場(chǎng)合之外,在道路、公園等場(chǎng)所,攜帶棒球棒、高爾夫球桿的行為被認(rèn)定為犯罪。但是,攜帶棒球棒、高爾夫球桿,這屬于日常行為,是否構(gòu)成本罪完全取決于在社會(huì)一般觀念上是否具有正當(dāng)理由,其界限極不明確。為此,該條例第 19條第 2款又規(guī)定:“對(duì)于攜帶棒球棒、高爾夫球桿者,警察在判斷是否存在違反前款規(guī)定的事實(shí)時(shí),必須特別慎重?！钡?19條第 2款的規(guī)定是一方面自己承認(rèn),第 19條第 1款的構(gòu)成要件不明確或者過度寬泛,但同時(shí)又并非根據(jù)法律,而是根據(jù)警察的判斷來(lái)劃定處罰界限,應(yīng)該說(shuō),這與“由人的支配走向法的支配”這一罪刑法定主義的精神是背道而馳的。

在處罰范圍的明確性與體感治安的關(guān)系問題上,前不久的最高裁判所平成 21年[2009年]3月26日判決 (判決書未刊登在公開的判例集上)就是一個(gè)饒有興致的判例。被告人在夜間騎車健身時(shí),將防身用的噴霧器放在胸前口袋里,對(duì)此,被起訴違反《輕犯罪法》第 1條第 2號(hào)①《輕犯罪法》第 1條第 2號(hào):“沒有正當(dāng)理由,偷偷攜帶刀具、鐵棒等其他有害于他人生命,或者會(huì)被用于嚴(yán)重加害他人身體的器具的”,處拘留或者科料?！g者注,即“偷偷攜帶會(huì)被用于嚴(yán)重加害他人身體的器具”,一審、二審均判定有罪。相反,最高裁判所認(rèn)為,“綜合考量該器具的用途·形狀·性能、與隱匿攜帶者的職業(yè)·日常生活的關(guān)系、隱匿攜帶的時(shí)間·地點(diǎn)·樣態(tài)以及周邊狀況等客觀要素,以及隱匿攜帶的動(dòng)機(jī)、目的、認(rèn)識(shí)等主觀要素”,攜帶該器具在社會(huì)一般觀念上具有相當(dāng)性的場(chǎng)合,就屬于該號(hào)的“正當(dāng)理由”,進(jìn)而認(rèn)定被告人具有“正當(dāng)理由”,宣判無(wú)罪。所謂社會(huì)一般觀念上的相當(dāng)性,是對(duì)包括主觀因素在內(nèi)的各種各樣的要素進(jìn)行綜合性判斷,這里就正是以此來(lái)劃定處罰界限,然而,正如一審、二審與最高裁判所的結(jié)論并不相同這一點(diǎn)所反映的那樣,其界限極具流動(dòng)性。為此,甲斐中裁判官在對(duì)該最高裁判所判決所作的補(bǔ)充意見中,一邊確認(rèn)被告人并無(wú)前科、前歷,迄今為止的生活均與犯罪無(wú)緣,同時(shí)又指出,“也鑒于被認(rèn)為體感治安惡化的社會(huì)狀況”,可認(rèn)定被告人具有“正當(dāng)理由”。那么,從其文脈來(lái)看,對(duì)于有前科、前歷等的可疑人物,“體感治安的惡化”是否又會(huì)反向作用,肯定隱匿攜帶噴霧器的行為的犯罪性?由此可以看到,體感治安的惡化與“敵我刑法觀”之間的密切聯(lián)系。

3.刑罰法規(guī)內(nèi)容的適正。

基于罪刑法定主義的自由主義要求,規(guī)定處罰罰則的“法律”,必須是滿足憲法要求的適正的“法律”。主張只要是國(guó)民代表制定的“法律”,就可不問其內(nèi)容,這依然是一種緣自“人的支配”的構(gòu)想,而不能稱之為“法的支配”。首先,根據(jù)有違保障表現(xiàn)自由的憲法第 21條等個(gè)別人權(quán)條款的刑罰法規(guī)來(lái)處罰,這不能被認(rèn)可。而且,可以認(rèn)為,法益保護(hù)主義、責(zé)任主義等這些刑法基本原則,其核心部分也融入了憲法第 31條,因此,處罰完全無(wú)害的行為的法律、處罰無(wú)故意無(wú)過失的行為的法律就有可能違憲。最高裁判所昭和35年[1960年]1月27日大法庭判決(刑集 14卷 1號(hào) 33頁(yè))認(rèn)為,《按摩師、針灸師以及柔道康復(fù)師法》第 12條、第 14條所禁止、處罰的醫(yī)療類似行為,必須是“有危害他人健康之虞的業(yè)務(wù)行為”,也就是,若某行為從法益保護(hù)主義的視點(diǎn)來(lái)看屬于無(wú)害的行為,就不能把該行為作為處罰對(duì)象。而且,比例原則以對(duì)法益保護(hù)的適合性、必要性、相當(dāng)性 (狹義的比例性)為其內(nèi)容,這也是來(lái)自憲法的要求,因此,規(guī)定了與犯罪的輕重完全有失均衡的刑罰的、違反了比例原則的處罰規(guī)定,也有違刑罰法規(guī)的適正原則。

4.合憲限定解釋。

正如上述有關(guān)醫(yī)療類似行為的判例、有關(guān)《德島市公安條例》的判例那樣,對(duì)于那些不明確的刑罰法規(guī)或者內(nèi)容不適正的刑罰法規(guī),會(huì)常常進(jìn)行合憲限定解釋。但是,尤其是通過合憲限定解釋,以維持不明確或者過度寬泛的刑罰法規(guī)的效力,進(jìn)而判定被告人有罪的,從罪刑法定主義的精神來(lái)看,這種情況并非沒有問題。

首先,不明確或者過度寬泛的法律未能實(shí)現(xiàn)適當(dāng)?shù)摹笆孪雀嬷?反而是只有通過針對(duì)該被告人的裁判結(jié)果,其處罰范圍才能被確定,因此,對(duì)該被告人而言,這無(wú)疑屬于“突然襲擊”,有違禁止事后法原則。而且,不明確或者過度寬泛的刑罰法規(guī),這之后還要繼續(xù)存續(xù)下去,因而其針對(duì)一般國(guó)民的行為萎縮效果也令人擔(dān)憂。尤其是,從認(rèn)為禁止事后法的效力不及于判例變更的通說(shuō)觀點(diǎn)來(lái)看,“法律”才是國(guó)民的行動(dòng)指南發(fā)揮作用的基石,不僅如此,在對(duì)判決作出合憲限定解釋之后,實(shí)際上仍存在因判例變更而推翻此限定限制的危險(xiǎn),因此,凡是有可能被包括在不明確的法律之中的行為,國(guó)民都不得不控制實(shí)行避而遠(yuǎn)之。相反,在認(rèn)為禁止事后法的效力及于判例的少數(shù)說(shuō)看來(lái),由合憲限定解釋所表示的法命題正是國(guó)民的行動(dòng)指針,因此,對(duì)保障國(guó)民自由而言,這種合憲限定解釋的結(jié)果的明確性尤為重要。然而,在通說(shuō)觀點(diǎn)看來(lái),這種作為解釋結(jié)果的法命題,是因?yàn)榻忉屩暗男塘P法規(guī)不足以作為行為指南,而加以補(bǔ)充,在能期待其作為事實(shí)上的行動(dòng)指南發(fā)揮作用的限度之內(nèi),也要求其具有明確性。

另一方面,裁判所以合憲限定解釋這一形式,確立了超出個(gè)別具體案件的一般性、抽象性規(guī)范,這屬于裁判所在“改寫法律”,因而存在疑問:這種做法難道沒有侵害立法權(quán)嗎?尤其是,在認(rèn)為禁止事后法的效力及于判例的少數(shù)說(shuō)看來(lái),——盡管是該說(shuō)所事先預(yù)定的——,在作為合憲限定解釋之結(jié)論的一般性、抽象性命題具有法律約束力這一點(diǎn)上,更大程度上觸犯了三權(quán)分立原則。

因此,合憲限定解釋,一方面,應(yīng)限于立足于防止對(duì)被告人進(jìn)行“突然襲擊”、法律的告知機(jī)能、三權(quán)分立等視點(diǎn),可毫無(wú)障礙地從該法律的用語(yǔ)及其旨趣中推導(dǎo)出來(lái)的場(chǎng)合;另一方面,立足于合憲限定解釋本身也具有告知機(jī)能這一視點(diǎn),還要求作為該解釋之結(jié)果的法命題,其范圍止于能夠進(jìn)行合憲規(guī)制的限度,而且必須明確。在無(wú)法滿足此要求的場(chǎng)合,法令本身就應(yīng)視為違憲、無(wú)效。

對(duì)于《福岡縣青少年保護(hù)培育條例》第 10條第1款中的“淫亂行為”,最高裁判所昭和 60年[1985年]10月 23日大法庭判決(刑集 39卷 6號(hào) 413頁(yè))作了下述限定解釋。最高裁判所認(rèn)為,若認(rèn)為其是指針對(duì)青少年的一般性行為,就會(huì)將真正處于戀愛關(guān)系者也包括在內(nèi),其處罰范圍無(wú)疑過寬,而若將其單純理解為反倫理或者不純的性行為,作為構(gòu)成要件,又不具有明確性,因此,所謂“淫亂行為”,是指“通過采取誘惑、威迫、欺騙青少年或者使之困惑等趁其身心發(fā)育的不成熟,而采取不正當(dāng)手段實(shí)施性交或者類似性交的行為,除此之外,還包括只能是認(rèn)定,純粹是將青少年作為滿足自己性欲的對(duì)象的性交或者類似性交的行為”。但是,在本案中,第一,要從“淫亂行為”這一用語(yǔ)中推導(dǎo)出最高裁判所的解釋,非常困難;不僅如此,第二,解釋結(jié)果的后半部分仍然不明確,并且,對(duì)于這種具有濃厚倫理色彩的可罰性標(biāo)準(zhǔn)本身的合理性,也存有疑問。

另外,《廣島市暴走族驅(qū)除條例》(第 16條第 1款第 1號(hào)、第 17條、第 19條)規(guī)定,“任何人”未經(jīng)管理者的許可,不得在公共場(chǎng)所實(shí)施使公眾產(chǎn)生不安或者恐懼的集合、集會(huì)或者示威等行為,對(duì)于違反以此禁止性規(guī)定為前提而發(fā)出的終止、離開的命令的,由該條例予以處罰。對(duì)此,最高裁判所平成 19年[2007年]9月 18日判決 (刑集 61卷 6號(hào) 601頁(yè))一方面認(rèn)為,從本條例的用語(yǔ)本身來(lái)看,禁止的對(duì)象以及終止、離開命令的對(duì)象,也包括社會(huì)一般觀念上屬于暴走族以外的其他人的行為,若直接適用此用語(yǔ),其規(guī)制對(duì)象就會(huì)不當(dāng)?shù)厣婕案蠓秶娜?但判例同時(shí)又指出,若將其適用對(duì)象限定于“服裝、旗幟、言行等類似于此類暴走族,在社會(huì)一般觀念上,可以等視于此的集團(tuán)”,就與憲法第 21條第 1款、第 31條不發(fā)生抵觸。本判決的特點(diǎn)在于,第一,重視條例的“旨趣”,并由此作出與其“用語(yǔ)”明顯相反的限定解釋;除此之外,第二,限定解釋的內(nèi)容不是依據(jù)“行為”,而是依據(jù)“人”來(lái)選定。但是,這種依據(jù)“人”來(lái)選定的做法,具有明顯的敵我刑法觀的傾向,而且,在與行為主義以及法律之下的平等原則(也就是所謂“法律面前人人平等原則”)(憲法第14條)的關(guān)系問題上,也仍留有疑問。

[1]松原芳博.國(guó)民意識(shí)產(chǎn)生的犯罪與刑罰[J].世界,第 761號(hào)(2007年),53以下.

[2]前田雅英.罪刑法定主義的變化與實(shí)質(zhì)的構(gòu)成要件解釋[A].中山研一先生古稀祝賀論文集(第 3卷·刑法的理論)[C].成文堂,1997.68.

責(zé)任編輯:王 瑞

Editor’s note:ProfessorMatsbara Yoshihiro ofWaseda University began to monthly serialize Special Research on Generality of Cr iminalLaw(it keeps on so far)from last April,explained theoretically and reasonably personal characteristics on important questions of Generality of Criminal Law of Japanese,which is different from stylistic rules and layoutof conventional textbook.Its characteristics are:the first,attaching importance on systemsof crime theory,emphasizing that the systems of crime theory should actually become interpretation theory and compass to related problems;the second,attempting to infiltrate doctrine of a legally prescribed punishment for a specified cr ime,doctrine ofprofitsprotecting and doctrine of responsibility into the criminal theory;the third,based on Theory ofViolatingLegal Interests(the theory of the valueless result),maintaining that carrying out doctrine of profits protecting and mechanism of liberty protection;the forth,taking the function of cr iminal law in modern society as the basin point,focusing on present tendency of current Japanese criminal legislation and criminal judicial.In the hornorofNippon-Hyroh-Sha.Co.,Ltd and ProfessorMatsbara Yoshihiro freel assignment of copy right,the book was translated by assistant professorWang Zhaowu and presented to the reader.This latest researching fruitwas completed by noted foreign and domestic scholars in orde to benefit the related research of our criminal law.

criminal penalty;generality of criminal penalty;meaning of criminal penalty;doctrine of criminal law

D924

A

1008-6951(2010)03-0057-16

2010-02-22

松原芳博(1960— ),男,日本早稻田大學(xué)法務(wù)研究科教授,日本早稻田大學(xué)博士,研究方向?yàn)樾谭▽W(xué)。

譯者簡(jiǎn)介:王昭武(1968— ),男,湖北監(jiān)利人,蘇州大學(xué)王健法學(xué)院副教授,日本同志社大學(xué)法學(xué)博士,研究方向?yàn)樾谭▽W(xué)。