芮燕萍

(1.上海外國語大學(xué)英語學(xué)院,上海 200083;2.中北大學(xué)人文社科學(xué)院,山西太原 030051)

半個世紀(jì)以來,言語行為已經(jīng)成為語言學(xué)、哲學(xué)(特別是語言和心智哲學(xué))、心理學(xué)、人類學(xué)、人工智能(特別是自然語言理解)和神經(jīng)科學(xué)的研究對象,覆蓋了認(rèn)知科學(xué)的所有分支學(xué)科[1]。同時,對言語行為的研究成為“語言轉(zhuǎn)向”以來哲學(xué)研究的重要內(nèi)容[2]。作為言語行為理論的核心部分,語用行為一直以來受到語言學(xué)家和哲學(xué)家們的關(guān)注,他們從語義、語用、邏輯、認(rèn)知等方面對語用行為進(jìn)行了多角度、多層次的探究和思考,促進(jìn)了相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的不斷創(chuàng)新和發(fā)展。然而,縱觀國內(nèi)外文獻(xiàn)資料,缺乏從哲學(xué)角度探索語用行為哲學(xué)意義的研究。因此,本文基于語言哲學(xué)的視角,旨在通過考察奧斯汀和塞爾提出的語用行為的含義和分類,分析語用行為的發(fā)展歷程,探討對語用行為進(jìn)行研究的哲學(xué)意義,推動語用行為的研究向縱深發(fā)展。

一、 語用行為理論的哲學(xué)背景

1. 后期維特根斯坦的語言觀

20世紀(jì)三四十年代,西方哲學(xué)發(fā)生了一次“語言轉(zhuǎn)向”,主要的哲學(xué)流派,如分析哲學(xué)、詮釋學(xué)和結(jié)構(gòu)主義哲學(xué),都走上了語言哲學(xué)的道路。意義問題成為轉(zhuǎn)向之后哲學(xué)研究的核心。奧地利哲學(xué)家維特根斯坦(Wittgenstein)是這一時期的重要代表人物。后期維特根斯坦認(rèn)為,語言與世界之間所謂的共同“邏輯結(jié)構(gòu)”只不過是一種主觀理想,我們應(yīng)該回到日常語言中尋找語言與實(shí)在的關(guān)系。在他的后期名著《哲學(xué)研究》中,他強(qiáng)調(diào)語言的意義要在其使用中加以把握,語言哲學(xué)的任務(wù)在于研究日常語言的用法,語詞的意義就是它在語言中的使用[3]。在這一觀點(diǎn)的影響下,奧斯汀、塞爾等人逐步從一種全新的角度研究意義問題,即將語言表達(dá)視為行為方式,對言語行為進(jìn)行研究。

2. 奧斯汀的“語用行為”概念

英國牛津?qū)W派分析哲學(xué)家奧斯汀(John Austin)是言語行為理論的創(chuàng)始人。他認(rèn)為語言除了具有描述功能外,更大的作用體現(xiàn)為它是一種行為,即它可以做事,而通過說話來做事是語言的一種特殊功能。此外,在日常語境下的人際交流中,語言行為又是可以分類的。從“做事”的角度來說,奧斯汀認(rèn)為任何一個現(xiàn)實(shí)的言語行為都可以包含三個不同層次的目的,或者說完成了三種不同的“做事”行為:這就是語謂行為(locutionary acts)、語用行為(illocutionary acts)和語效行為(perlocutionary acts)[4-5]。這三種行為的共同特點(diǎn)是它們既是言又是行,它們都體現(xiàn)了“說話也是做事”的觀點(diǎn)。奧斯汀認(rèn)為,我們在關(guān)注語言的施事使用時,言即是行,言行合一,不可分離,而語用行為集中體現(xiàn)了說事、做事以及取效,因此成為這三種言語行為的核心。他對這三種行為區(qū)分的關(guān)鍵即在于強(qiáng)調(diào)語用行為,并用公式“In saying X,I was doing Y”表示這種行為。所謂“語用行為”,從字面意思看是指在說話當(dāng)中所實(shí)施的行為,即在說話中實(shí)施了言外之事,所以有些中國學(xué)者將這一術(shù)語翻譯為言外行為[6]、意向行為[7]、以言行事[8]或以言行事的行為[9]等。言語行為的觀念反映出,語言的基本單位就不止是從語言內(nèi)部來確定的,而是在生活場景中確定的。語用分析方法為哲學(xué)家提供了一種有效的語言分析手段,涉及到說話者的意圖的語用行為作為最重要的言語行為,因而成為研究語言交際的中心問題,并使人們對語言的關(guān)注重點(diǎn)由對語義的真值界定轉(zhuǎn)向了語用范疇,將傳統(tǒng)的語言哲學(xué)的研究推進(jìn)了一步。

3. 塞爾對“語用行為”的發(fā)展

繼奧斯汀提出言語行為理論之后,他的弟子美國哲學(xué)家塞爾(Searle)對言語行為理論進(jìn)行了長期深入的研究。塞爾的觀點(diǎn)更加明確,他認(rèn)為人類語言交流的最小的單位就是言語行為中的語用行為,如陳述、提問、命令、允諾、道歉等。語用行為在現(xiàn)實(shí)生活中很少單獨(dú)出現(xiàn),總是作為日常會話或是一段語篇的一部分出現(xiàn)的。當(dāng)說話人在一定的場合有目的地說出一個句子時,他表達(dá)的是一個或更多的語用行為。在日常語言表達(dá)中有各種各樣的語用行為表現(xiàn)手法,我們所關(guān)注的則主要是說話者為表達(dá)其意圖而在說話中顯示出來的力量?？傮w來說,語用行為是由語用力量F和一個命題內(nèi)容P構(gòu)成的[10]。語用行為充分體現(xiàn)了說話者的話語力量對句子意義的作用,因而它成為自然語言句子意義中最根本的、不可忽視的因素。塞爾在對語用行為進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上,修正了奧斯汀關(guān)于語用行為的分類方法,提出了間接言語行為理論,使整個言語行為理論得到極大的豐富和發(fā)展;而且提出了言語行為的邏輯分析系統(tǒng),將對言語行為的研究深入到心智哲學(xué)領(lǐng)域。

二、 語用行為的分類及其分析

1. 奧斯汀“語用力量”概念的提出

奧斯汀認(rèn)為語言的使用方式是有限的,并且可以對它們進(jìn)行概括和分類,不同的使用方式可以根據(jù)話語中具有明顯語用力量(illocutionary force)的動詞進(jìn)行區(qū)分。在此基礎(chǔ)上,奧斯汀區(qū)分出5 種不同類型的語用力量,每一類中都列出經(jīng)過嚴(yán)格分析才確定下來的一些動詞。一是判定式(verdictives),其本質(zhì)是對某種事實(shí)和價值作出判定,也可以對其進(jìn)行估計、推斷和評價。二是執(zhí)行式(exercitives),它是為了對某一特定行為的方案作出贊成、反對或辯護(hù)的決定;具體的執(zhí)行式有任命、罷免、命名、審判等。三是承諾式(commissives),它是說話者用于表明意向或?qū)λf的內(nèi)容承擔(dān)義務(wù);具體的承諾式有承擔(dān)、想要、保證、期望、反對等。四是行為式(behabitives),它的本質(zhì)是對他人的行為和狀態(tài)所持的態(tài)度;具體的行為式有同情、贊頌、批評、寬容、希望等。五是闡述式(expositives),用于闡明行為、觀點(diǎn)和原因;具體的闡述式有肯定、否定、陳述、回答、提問等[11]。

奧斯汀通過對語用力量的分類來解釋語用行為,說明不同的動詞表示著不同的語用力量,而且語用力量和語境緊密相關(guān)。即使是相同的語用力量在不同的語境中所體現(xiàn)的力量也有所不同,這一觀點(diǎn)不僅為語用學(xué)領(lǐng)域如何言說提供了依據(jù),而且對于日常語言分析具有重要的現(xiàn)實(shí)意義,如對法律言語行為的分析。

2. 塞爾對語用行為的分類

塞爾基本同意奧斯汀的言語行為三分法,但是他用命題行為(propositional act)取代了三分法中的語謂行為,他認(rèn)為后者其實(shí)也是語用行為中的一類。然而關(guān)于對語用行為的分類,塞爾卻與奧斯汀持不同意見。在實(shí)際應(yīng)用中,他發(fā)現(xiàn)奧斯汀的分類原則并不清楚,有的地方出現(xiàn)前后不一致甚至重復(fù)的現(xiàn)象,如“describe”一詞既被歸為“判定式”又被歸為“闡述式”。塞爾首先從句子的語用邏輯的角度對語用行為進(jìn)行分析,他提出表達(dá)語用行為的語句具有一個邏輯表達(dá)形式:F(P)。其中,命題內(nèi)容P是與語用力量F伴隨出現(xiàn)的。塞爾把自然語言中任何能夠按照字義用來說明話語的語用力量,或說明語用力量范圍的要素分為七種:①語用要點(diǎn);②語用要點(diǎn)的力度;③完成模式;④命題內(nèi)容條件;⑤前提條件;⑥誠實(shí)性條件;⑦誠實(shí)性條件的力度。塞爾采用這一分類的目的是用來說明什么是成功的、無缺陷的基本語用表達(dá)的決定條件。

在以上研究的基礎(chǔ)上,塞爾提出將語用行為分為新的五類,每一類行為都有一個共同的、普遍的目的,他的分類更加突出了語用行為的活動特征。一是斷定式(assertives), 陳述或描述說話者認(rèn)為是真實(shí)的情況,這類行為的目的是使說話者確保命題的真實(shí)性,承認(rèn)所表述命題的真理性。這類動詞包括suggest, insist, affirm, deny等。二是指令式(directives), 這類行為的目的是說話者試圖讓聽者去做某事,命題內(nèi)容總是聽者去做一個將來的行為。這類動詞包括ask, order, request等。三是承諾式(commissives),這類行為的目的是使說話者對將來的某一行為作出承諾,命題內(nèi)容總是說話者做某一個將來的行為。這類動詞包括guarantee, pledge, promise, swear等。四是表情式( expressives),這類行為的目的是表達(dá)命題內(nèi)容里事態(tài)真誠條件的心理狀態(tài),命題條件是對某種事態(tài)的描寫。這類動詞包括thank, pologize, condole, deplore等。五是宣布式(declarations), 這類行為的基本條件是說話者想改變某一對象或情形的外部條件,這類動詞包括resign, define, declare等[12]。

可以看出,塞爾對語用行為的分類及其依據(jù)與奧斯汀有所不同,在很多情況下,根據(jù)他的分類標(biāo)準(zhǔn)不需要判別句子的真值條件就可以作出準(zhǔn)確理解。他指出,雖然每一類行為都有同樣的目的,但具有同樣目的的言語行為可能具有不同程度的言外之力。塞爾的新的分類和其所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)更加系統(tǒng)、規(guī)范,因此成為關(guān)于言語行為的權(quán)威理論,并為語言哲學(xué)的發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。

三、 語用行為研究的哲學(xué)意義

“哲學(xué)就是對思想的反思”,事實(shí)上,我們能直接把握的不是人的思想,而是通過言語行為看出他的思想和理性[13]。言語行為理論改變了人們對語言的性質(zhì)和功能的看法,其中對語用行為的研究具有重要的哲學(xué)意義,主要體現(xiàn)在以下方面:

1. 標(biāo)志著語句意義研究由語義階段進(jìn)入語用階段

根據(jù)言語行為理論,語言的意義是與說話人、聽話人、時間、地點(diǎn)和語境這五大要素密切相關(guān)的,也就是說,語言的意義取決于其言語行為的具體條件。自20世紀(jì)50年代奧斯汀提出言語行為理論之后,通過對日常語言行為進(jìn)行分類,從而相對分離出語用行為進(jìn)行專門的研究,旨在探討語言意義和語言使用者之間的關(guān)系,同時關(guān)注超出話語字面意義的說話行為,注重對語境的分析,強(qiáng)調(diào)說話人和聽話人對話語的共同理解。尤其是語用力量概念的引入,使人們認(rèn)識到句子的意義除真、假之外還有其他理解,這就為語用學(xué)與語義學(xué)劃出了界線。

2. 催生了語用邏輯學(xué)的形成

言語行為理論內(nèi)在地要求一門與之相適應(yīng)的語言邏輯的科學(xué),這就是語用邏輯學(xué)。語用邏輯學(xué)研究各種語用因素(尤其是語境、語感、預(yù)設(shè)和言語行為等)與邏輯思維的聯(lián)系。塞爾在對言語行為的研究過程中,希望通過用現(xiàn)代邏輯學(xué)的原理來構(gòu)建一種關(guān)于語用力量的精確的、正式的理論,在此基礎(chǔ)上回答諸如什么是語用力量、語用力量與句子意義之間的關(guān)系是什么、施事句的邏輯形式是什么等問題。因此,正是通過對語用力量的研究奠定了語用邏輯學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展,特別是語用邏輯在當(dāng)今人工智能與計算機(jī)領(lǐng)域的應(yīng)用,在很大程度上說明了奧斯汀的著名哲學(xué)觀點(diǎn)“語言是用來做事的”。塞爾和范德維克在對語用力量進(jìn)行分析(如斷言、提問、請求、允諾、命令、宣稱等)的基礎(chǔ)上建立了語用邏輯,它的主要目的就是使語用力量的各種特性形式化。作為哲學(xué)邏輯的一個分支,語用邏輯又將言語行為理論的研究推進(jìn)到一個全新的階段[14]。

3. 開啟了心智哲學(xué)的研究

言語行為理論要建立說話與做事的統(tǒng)一,就不得不涉及二者統(tǒng)一的條件,這就是人的心智(mind)。在人類思想史中早就有了對心智奧秘的探索,特別是在過去的30年里,心智哲學(xué)成為哲學(xué)研究的中心論題之一,它帶動和涵蓋了其他許多哲學(xué)分支的研究。但在科學(xué)的具體領(lǐng)域,心智研究長久以來缺乏其明確而相對獨(dú)立的位置。直到言語行為理論和語用邏輯學(xué)誕生后,心智才從其非主流研究狀態(tài)中找到了自己的科學(xué)定位。顧曰國[15]指出,如果說言語行為理論是關(guān)于語言交際的理論,那么心智哲學(xué)就是言語行為理論的理論,是其哲學(xué)基礎(chǔ)。塞爾認(rèn)為,語言對現(xiàn)實(shí)的表征依賴于心智的具體功能,語言學(xué)中談到的表征只不過是更加基本的心智表征(諸如信念、愿望和意向等)的延伸。對語言問題更加深入的研究,有賴于對心智功能的研究。對語用行為的研究即是將人的因素引入到哲學(xué)研究的范疇,而心智哲學(xué)恰是一種將一般哲學(xué)與人的心理、身體、心智狀況密切聯(lián)系起來的哲學(xué)。在塞爾提出的語用行為基本表達(dá)式F(P)中,通過考察語用力量F和命題內(nèi)容P這兩個要素的變化,從而考察和表達(dá)一個語用行為所反映出來的說話者的信念、意愿或是意向,其中每一步都涉及到對心智的分析。因此,可以說,對語用行為的研究已深入到心智哲學(xué)的研究中。

4. 促進(jìn)了認(rèn)知科學(xué)的發(fā)展

在計算機(jī)科學(xué)蓬勃發(fā)展的現(xiàn)代背景下,關(guān)于語言邏輯與心智功能的哲學(xué)研究和關(guān)于機(jī)械計算與自動化功能的科學(xué)研究的聯(lián)合成為可能?？茖W(xué)哲學(xué)終究難以擺脫機(jī)械論的思想基礎(chǔ),人腦與電腦的類比觀念一直在認(rèn)識論問題中居于不可忽視的地位。計算機(jī)的核心部件與人腦在存儲性記憶、類型識別、理智計算等方面具有顯著的共通性?？茖W(xué)上將二者的這些共性統(tǒng)歸于認(rèn)知功能。從認(rèn)知科學(xué)開始,意識哲學(xué)、語言哲學(xué)、心智哲學(xué)、數(shù)理邏輯科學(xué)、計算機(jī)科學(xué)等具體學(xué)科空前地聯(lián)系起來,人們對于記憶、意識、思維、表象等認(rèn)知功能的研究成果往往是多門學(xué)科合作的結(jié)果。

塞爾正是在論述語用問題的過程中,開啟并深化了對認(rèn)知科學(xué)的認(rèn)識。他贊同維特根斯坦的后期思想,認(rèn)為“一個詞的意義就是它在語言中的使用”,主張語言交流中最基本的意義單位不是語詞或語句而是言語行為,它認(rèn)為意向性是言語行為的一個重要特征。在語用行為中,不僅使用了言語,而且還表達(dá)了說話者的意向。從意向性理論的角度來看,意向性決定了言語行為會采取這些類型方式。塞爾對語用行為的研究,在社會學(xué)、計算機(jī)科學(xué)、腦神經(jīng)科學(xué)乃至整個認(rèn)知科學(xué)領(lǐng)域都產(chǎn)生了重要作用。

四、 結(jié) 語

綜上所述,奧斯汀和塞爾建立的言語行為理論是一個較完整的理論,它將人類日常生活當(dāng)中最基礎(chǔ)的語言交流當(dāng)做實(shí)施行為進(jìn)行研究,建立“通過說事來做事”的重要思想。在此基礎(chǔ)上奧斯汀提出語用行為概念,特別是通過對語用行為的分類,把語言功能與日常生活結(jié)合起來,為解釋語言的功能提供了理論依據(jù)?？梢哉f,語用行為的分類不僅反映了傳統(tǒng)語言哲學(xué)觀點(diǎn)的轉(zhuǎn)變,而且推進(jìn)了語用學(xué)、現(xiàn)代哲學(xué)等相關(guān)學(xué)科研究的發(fā)展?？v觀奧斯汀和塞爾對語用行為研究的發(fā)展歷程,我們不難發(fā)現(xiàn),隨著塞爾對語用分類新標(biāo)準(zhǔn)的建立和完善,對語用行為問題的系統(tǒng)探討也逐步深入到了人類語言、認(rèn)知、心智等各個層面,塞爾也正是在這一歷史背景下形成和建立了語用邏輯學(xué)理論。事實(shí)上,言語行為理論就是通過研究語用行為來研究意義問題。對語用行為的研究不但開創(chuàng)了語言學(xué)和哲學(xué)研究的新領(lǐng)域,而且對人類整個認(rèn)知領(lǐng)域的發(fā)展產(chǎn)生了積極的推動作用。

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