丁 勇,牛建明,侯向陽(yáng),張 慶,王 海,尹燕亭,3

（1.中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院草原研究所,內(nèi)蒙古呼和浩特 010010；2.內(nèi)蒙古大學(xué)生態(tài)與環(huán)境科學(xué)系,內(nèi)蒙古呼和浩特 010021；3.蘭州大學(xué)草地農(nóng)業(yè)科技學(xué)院,甘肅 蘭州 730020）

內(nèi)蒙古草原是我國(guó)重要的畜牧業(yè)生產(chǎn)基地,也是我國(guó)北方重要的綠色生態(tài)屏障,其生態(tài)環(huán)境的優(yōu)劣關(guān)系到子孫后代和周邊地區(qū)的發(fā)展[1]。20世紀(jì)50年代以來,牧區(qū)的經(jīng)濟(jì)體制改革使牧民的生產(chǎn)生活方式發(fā)生嬗變,氣候變化及人口和家畜數(shù)量不斷增長(zhǎng)的持續(xù)壓力,兼以草地畜牧業(yè)極其粗放的管理方式,使草原生態(tài)系統(tǒng)功能嚴(yán)重受損,造成草原全面退化的嚴(yán)酷局面,平均產(chǎn)草量下降30%～50%[2]。目前,草原牧區(qū)“三化”（草地退化、牧民分化和文明淡化）[3]問題日趨突顯,引起了社會(huì)的廣泛關(guān)注,學(xué)者們從不同維度剖析問題的癥結(jié),力圖尋找草原牧區(qū)科學(xué)發(fā)展之路[4-11]。

20世紀(jì)80年代以來,在“雙權(quán)一制”土地制度下形成了以家庭牧場(chǎng)為基本生產(chǎn)和生態(tài)保護(hù)單元的經(jīng)濟(jì)格局。家庭牧場(chǎng)一般以戶為單位,通過土地承包和土地流轉(zhuǎn),獲得草地使用權(quán),主要用于飼養(yǎng)牲畜,具有經(jīng)營(yíng)決策、調(diào)控權(quán)。因此,我國(guó)草原牧區(qū)的家庭牧場(chǎng)是高度人為調(diào)控的復(fù)合系統(tǒng),是各種國(guó)家和地方政策、對(duì)策的具體實(shí)踐者,是草原經(jīng)營(yíng)利用和保護(hù)建設(shè)中最活躍的成分。在全球氣候變化的背景下,家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策不僅影響到牧民的收入水平,而且作為氣候變化的直接承受者,對(duì)應(yīng)對(duì)這一變化、減緩草原退化速度具有重要的作用。因此,草原的恢復(fù)治理與保護(hù)建設(shè)能否實(shí)現(xiàn)預(yù)期,家庭牧場(chǎng)的關(guān)鍵效用必須得到重視。近年來,學(xué)界開展了一些有關(guān)家庭牧場(chǎng)的探索性工作[12-16],但是,仍然亟需更加廣泛而深入的研究。

可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)是研究復(fù)合系統(tǒng)可持續(xù)性的重要理論與方法,不但可以獲取研究樣本對(duì)象的“健康”與“分異”狀況,更重要的是可以剝離出阻礙其發(fā)展的因素,并通過施以生態(tài)系統(tǒng)調(diào)控和管理來影響系統(tǒng)組成、結(jié)構(gòu)和生態(tài)學(xué)過程[17],進(jìn)而推進(jìn)系統(tǒng)走向良性、優(yōu)化發(fā)展的道路。本研究利用家庭牧場(chǎng)尺度能夠充分體現(xiàn)“人”的行為決策與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程的特點(diǎn),通過構(gòu)建家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)分異的“條件-決策-目的”可持續(xù)利用發(fā)展力評(píng)價(jià)框架模型及指標(biāo)體系,并以內(nèi)蒙古白音錫勒牧場(chǎng)為例,評(píng)價(jià)了家庭牧場(chǎng)可持續(xù)利用發(fā)展力,旨在揭示家庭牧場(chǎng)小尺度復(fù)合系統(tǒng)的分異動(dòng)因,為草原牧區(qū)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的深入研究提供參考。

1 研究方法

1.1 家庭牧場(chǎng)可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)體系構(gòu)建與指標(biāo)量化方法

1.1.1指標(biāo)體系構(gòu)建 不同機(jī)構(gòu)針對(duì)不同評(píng)價(jià)對(duì)象,基于不同理論,提出了各種評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。如聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)（UNCSD）的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系,聯(lián)合國(guó)統(tǒng)計(jì)局的可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)框架（FISD）,世界銀行（WB）的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系,加拿大國(guó)際可持續(xù)發(fā)展研究所環(huán)境經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系（EESD）,中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局提出的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系等。除此之外,還有很多其他評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[18]。研究對(duì)象的多樣性和評(píng)價(jià)目標(biāo)的復(fù)雜性,致使測(cè)定可持續(xù)發(fā)展的各種指標(biāo)和方法還都處于探索之中,沒有一套公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)方法[19]。目前,諸多研究大都基于大尺度時(shí)空水平,其理論框架和指標(biāo)體系多體現(xiàn)高層次等級(jí)對(duì)象特征。家庭牧場(chǎng)作為小尺度復(fù)合系統(tǒng),具有獨(dú)特的層次等級(jí)結(jié)構(gòu)、行為特征及自我調(diào)節(jié)和調(diào)控機(jī)制,這是從大尺度、高等級(jí)水平層次上難以描述和表達(dá)的。因此,欲科學(xué)地評(píng)價(jià)、比較家庭牧場(chǎng)的可持續(xù)利用發(fā)展力,需要在基本原則框架指導(dǎo)下[20],在充分考慮并體現(xiàn)家庭牧場(chǎng)調(diào)控機(jī)制與運(yùn)行過程的基礎(chǔ)上,建立全面、科學(xué)、合理且可操作的指標(biāo)體系。

本研究提出“條件—決策—目的”框架模型（圖1）。該框架模型認(rèn)為,家庭牧場(chǎng)作為畜牧業(yè)生產(chǎn)基本單元,其運(yùn)轉(zhuǎn)過程和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)可由3部分表達(dá):（1）條件,反映家庭牧場(chǎng)進(jìn)行畜牧業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)擁有的先決客觀稟賦,主要包括生產(chǎn)資料和家庭勞動(dòng)力狀況等；（2）決策,表征“人”在畜牧業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程和家庭生活維持方面所采取的對(duì)策、措施,主要體現(xiàn)在資金支持下的物質(zhì)和能量分配；（3）目的,家庭牧場(chǎng)進(jìn)行畜牧業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的終極目標(biāo),主要反映在經(jīng)濟(jì)收入的增長(zhǎng)和生活水平的提高等方面。該模型以家庭牧場(chǎng)基礎(chǔ)條件、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)過程和目的為著眼點(diǎn),將“條件—決策—目的”有機(jī)聯(lián)系起來,強(qiáng)調(diào)表達(dá)人為調(diào)控下小尺度畜牧業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)復(fù)合系統(tǒng)的特征,符合現(xiàn)實(shí)狀況。根據(jù)構(gòu)建的框架模型,選擇具有代表性和可操作性的準(zhǔn)則和指標(biāo),建立起基于目標(biāo)決策層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層在內(nèi)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（圖2）。

圖1 家庭牧場(chǎng)“條件-決策-目的”框架模型

1.1.2評(píng)價(jià)指標(biāo)量化方法 本研究選用的指標(biāo)及其內(nèi)涵,指標(biāo)量化、無量綱化和同向化處理方法,詳見表1。

圖2 家庭牧場(chǎng)可持續(xù)利用發(fā)展力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表1 評(píng)價(jià)內(nèi)容及量化方法

1.2 熵權(quán)法權(quán)重用來表示各指標(biāo)變量或要素對(duì)于上一層次等級(jí)要素的相對(duì)重要程度的信息,通常權(quán)重確定方法有主觀賦權(quán)和客觀賦權(quán)。主觀賦權(quán)法如綜合指數(shù)法、德爾菲法等,是依據(jù)研究者的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和主觀判斷來確定,客觀賦權(quán)法如主成分分析法、因子分析法、熵權(quán)法等,是依據(jù)指標(biāo)反映的客觀信息來反映其相對(duì)重要程度[23]。

熵權(quán)法是一種在綜合考慮各因素提供信息量的基礎(chǔ)上計(jì)算一個(gè)綜合指標(biāo)的數(shù)學(xué)方法。作為客觀綜合定權(quán)法,其主要根據(jù)各指標(biāo)傳遞給決策者的信息量大小來確定權(quán)重[24],信息熵越小,系統(tǒng)無序度越小,信息的效用值越大,信息熵越大,系統(tǒng)無序度越高,其信息的效用值越小[25],也就是說,對(duì)于某項(xiàng)指標(biāo),指標(biāo)值間的差距越大,表明該指標(biāo)在綜合評(píng)價(jià)中所起的作用越大,如果差異為零,表明該指標(biāo)在綜合評(píng)價(jià)中不起作用[19]。如今,熵權(quán)法被很多學(xué)者用來作為多元綜合評(píng)價(jià)中權(quán)重的確定方法[26-27]。

熵權(quán)確定步驟如下[28]:

（1）設(shè)有n個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象,m個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo),aij表示第i個(gè)樣本第j個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)。對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)量化、無量綱化和同向化后,建立數(shù)據(jù)矩陣:

（2）對(duì)指標(biāo)aij作歸一化處理:

（3）根據(jù)熵定義可得指標(biāo)aj的信息熵,并進(jìn)行歸一化處理:

（4）用條件熵最大值Emax=lnn對(duì)上式進(jìn)行歸一化處理,得到指標(biāo)aj的重要性的熵:

5）確定指標(biāo)的熵權(quán)。根據(jù)定義,指標(biāo)aj的熵權(quán)定義為:

1.3 綜合評(píng)價(jià)方法綜合評(píng)價(jià)法是在確定研究對(duì)象評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上,運(yùn)用一定方法確定各指標(biāo)在研究領(lǐng)域內(nèi)的重要程度即其權(quán)重,并根據(jù)所選擇的評(píng)價(jià)模型,利用綜合指數(shù)的計(jì)算形式,定量地對(duì)某現(xiàn)象進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。本研究選用的指標(biāo)綜合模型如下[24]:

式中,ESI為綜合評(píng)價(jià)指數(shù)；Wi為第i個(gè)指標(biāo)的權(quán)重；Ci為指標(biāo)無量綱量化值；m為評(píng)價(jià)指標(biāo)個(gè)數(shù)。

1.4 數(shù)據(jù)來源2006年9月,選擇內(nèi)蒙古錫林郭勒盟錫林浩特市白音錫勒牧場(chǎng)黃花樹特分場(chǎng)（屬于典型草原類型,以家庭為基本單元,以傳統(tǒng)的畜牧業(yè)生產(chǎn)為主,飼養(yǎng)畜種主要為綿羊,其次為牛,少數(shù)家庭兼有絨山羊和駱駝）為研究區(qū)域,設(shè)計(jì)調(diào)查問卷,采用訪問式調(diào)研方式,對(duì)該地區(qū)32個(gè)家庭進(jìn)行調(diào)查（剔除2個(gè)離群樣本,可利用樣本30個(gè),占分場(chǎng)比例約8.50%）,并利用調(diào)查中獲取的直接和間接信息,校正各指標(biāo)值,以盡可能減少誤差。另外,草場(chǎng)狀況指標(biāo)系根據(jù)草場(chǎng)承包合同及其草場(chǎng)流轉(zhuǎn)信息,確定調(diào)查家庭牧場(chǎng)邊界,并參考和利用劉朋濤[29]、馮秀等[21]的研究結(jié)果,進(jìn)行綜合計(jì)算所得。

2 研究結(jié)果

2.1 指標(biāo)集合根據(jù)研究采用的數(shù)據(jù)處理方法,對(duì)各指標(biāo)數(shù)據(jù)無量綱化處理（表2）。

分析表2數(shù)據(jù),可以看出不同家庭牧場(chǎng)間各個(gè)指標(biāo)存在差異,其中“目的”準(zhǔn)則指標(biāo)（p、n、o、m）樣本間極差較大,為0.95～0.99,“條件”準(zhǔn)則指標(biāo)（a、b、c、d）樣本間極差較小,為 0.50～0.75,“決策”準(zhǔn)則指標(biāo)極差居中,為0.73～0.96。

2.2 指標(biāo)熵權(quán)利用熵權(quán)法對(duì)16個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)賦權(quán)的計(jì)算結(jié)果表明,各指標(biāo)權(quán)重存在一定差異（表3）。其中,權(quán)重明顯較大的前4個(gè)指標(biāo)（p＞n＞o＞m）隸屬“目的”準(zhǔn)則,這說明,不同家庭牧場(chǎng)經(jīng)營(yíng)目的的實(shí)現(xiàn)差距最大；其次的 8個(gè)指標(biāo)（e＞f＞g＞k＞l＞i＞h＞j）隸屬“決策”準(zhǔn)則,說明不同家庭牧場(chǎng)在生產(chǎn)、生活決策過程中存在著一定差異；權(quán)重最小的4個(gè)指標(biāo)（a＞b＞c＞d）隸屬“條件”準(zhǔn)則,說明不同家庭牧場(chǎng)現(xiàn)實(shí)客觀生產(chǎn)條件差距較小。上述結(jié)果進(jìn)一步驗(yàn)證了指標(biāo)數(shù)據(jù)集合所反映的情形,這說明作為高度人為調(diào)控的家庭牧場(chǎng)系統(tǒng),其生產(chǎn)收益和生活水平發(fā)生了明顯分異,而邏輯推斷,導(dǎo)致上述分異的動(dòng)因應(yīng)該歸屬生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策差異。

2.3 綜合評(píng)價(jià)結(jié)果利用綜合評(píng)價(jià)模型進(jìn)行家庭牧場(chǎng)可持續(xù)利用發(fā)展力綜合評(píng)價(jià)并獲得30個(gè)樣本的綜合評(píng)價(jià)指數(shù)（圖3）。結(jié)果表明,不同家庭牧場(chǎng)可持續(xù)利用發(fā)展力存在分異,從綜合評(píng)價(jià)指數(shù)在雷達(dá)圖中的分布來看,呈現(xiàn)出連續(xù)性與間斷性規(guī)律。其中,14個(gè)家庭牧場(chǎng)（5,1,2,3,8,6,11,19,10,9,4,17,24,28）綜合指數(shù)分布在0.10～0.30,系可持續(xù)利用發(fā)展力相對(duì)較差的群體,其中2個(gè)家庭牧場(chǎng)（24和28）表現(xiàn)出過渡特征；13個(gè)家庭牧場(chǎng)（13,21,29,18,26,27,25,16,22,23,14,7,20）綜合指數(shù)分布在0.30～0.50,系可持續(xù)利用發(fā)展力中等群體,1個(gè)家庭牧場(chǎng)（20）表現(xiàn)出過渡特征；3個(gè)家庭牧場(chǎng)（15,30,12）可持續(xù)利用發(fā)展力明顯較好,其綜合指數(shù)分別達(dá)到0.70以上。

將綜合指數(shù)與16個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)作Spearman相關(guān)性分析（圖4）,以揭示家庭牧場(chǎng)可持續(xù)利用發(fā)展力分異的原因。圖4表明,各指標(biāo)對(duì)家庭牧場(chǎng)可持續(xù)利用發(fā)展力綜合評(píng)價(jià)指數(shù)的相關(guān)程度不同。從指標(biāo)層的16個(gè)指標(biāo)來看,2個(gè)指標(biāo)（d可利用水源和j牲畜多樣性）與綜合評(píng)價(jià)指數(shù)呈顯著正相關(guān)；7個(gè)指標(biāo)（e食品消費(fèi)結(jié)構(gòu)、f生活性資產(chǎn)、g聚累草地、m投資回報(bào)、n人均純收入、o生活消費(fèi)及p資本積累）與綜合評(píng)價(jià)指數(shù)呈極顯著正相關(guān)；其他指標(biāo)與綜合評(píng)價(jià)指數(shù)的相關(guān)性無統(tǒng)計(jì)意義。從準(zhǔn)則層分析,“條件”準(zhǔn)則對(duì)家庭牧場(chǎng)可持續(xù)利用發(fā)展力綜合指數(shù)的支撐作用不明顯,“決策”準(zhǔn)則對(duì)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果的支撐作用明顯大于前者,而“目的”準(zhǔn)則的支撐作用最為強(qiáng)烈,這說明家庭牧場(chǎng)可持續(xù)利用發(fā)展力的分異受“目的”準(zhǔn)則影響最大,其次是“決策”準(zhǔn)則,“條件”準(zhǔn)則的作用不明顯。若從家庭牧場(chǎng)調(diào)控機(jī)制與運(yùn)行過程來分析,可以進(jìn)一步說明,生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策差異是造成家庭生產(chǎn)收益和生活水平分化的主要原因,進(jìn)而導(dǎo)致家庭牧場(chǎng)可持續(xù)利用發(fā)展力明顯分異。

表2 評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)集合

表3 指標(biāo)權(quán)重

3 討論

圖3 家庭牧場(chǎng)可持續(xù)利用發(fā)展力評(píng)價(jià)結(jié)果

丁勇等[30]曾借鑒Bossel[31]提出的“可持續(xù)發(fā)展的屬性細(xì)分理論”和大尺度復(fù)合系統(tǒng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,構(gòu)建了包括4個(gè)層次（指標(biāo)層包括21個(gè)指標(biāo)）的評(píng)價(jià)體系,并結(jié)合熵權(quán)和灰色關(guān)聯(lián)綜合評(píng)價(jià)方法,對(duì)本研究中的30個(gè)樣本進(jìn)行了分析。將其研究結(jié)果與本研究結(jié)果（綜合評(píng)價(jià)值）進(jìn)行比對(duì)（相關(guān)分析）。結(jié)果顯示,2種方法研究結(jié)果基本一致,呈極顯著相關(guān)（P=0.968**,Sig.=0,N=30）。這可以說明,本研究提出的“條件—決策—目的”框架模型,強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)—家庭牧場(chǎng)的調(diào)控機(jī)制和生產(chǎn)過程,充分體現(xiàn)了研究對(duì)象的獨(dú)特性,較已有的復(fù)雜模型簡(jiǎn)便、易懂；在指標(biāo)選擇和數(shù)據(jù)處理過程中,能夠避免由于目標(biāo)、指標(biāo)層繁瑣造成的指標(biāo)內(nèi)容重復(fù),對(duì)評(píng)價(jià)囊括資源、經(jīng)濟(jì)行為決策的,高度人為調(diào)控的小尺度復(fù)合系統(tǒng)具有一定啟示意義和參考價(jià)值。

圖4 家庭牧場(chǎng)可持續(xù)利用發(fā)展力綜合指數(shù)與評(píng)價(jià)指標(biāo)的相關(guān)性

研究從3個(gè)方面探討了家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)分異的原因?；谥笜?biāo)數(shù)據(jù)集合分析樣本間同一指標(biāo)的極差,結(jié)果表現(xiàn)為“目的”準(zhǔn)則指標(biāo)＞“決策”準(zhǔn)則指標(biāo)＞“條件”準(zhǔn)則指標(biāo)；從指標(biāo)權(quán)重來看,權(quán)重明顯較大的4個(gè)指標(biāo)（p＞n＞o＞m）隸屬“目的”準(zhǔn)則（指標(biāo)權(quán)重和為0.540 4）,其次的8個(gè)指標(biāo)隸屬“決策”準(zhǔn)則（指標(biāo)權(quán)重和為0.421 0）,權(quán)重最小的4個(gè)指標(biāo)隸屬“條件”準(zhǔn)則（指標(biāo)權(quán)重和為0.038 6）。從熵權(quán)的含義上來講,上述結(jié)果說明,準(zhǔn)則層中3個(gè)準(zhǔn)則下各指標(biāo)在樣本間的差異不同,其規(guī)律亦表現(xiàn)為“目的”準(zhǔn)則指標(biāo)＞“決策”準(zhǔn)則指標(biāo)＞“條件”準(zhǔn)則指標(biāo)；家庭牧場(chǎng)可持續(xù)利用發(fā)展力綜合評(píng)價(jià)結(jié)果說明,不同家庭牧場(chǎng)可持續(xù)利用發(fā)展力存在明顯差異,綜合評(píng)價(jià)指數(shù)與評(píng)價(jià)指標(biāo)的Spearman相關(guān)性分析顯示,可利用水源和牲畜多樣性與綜合指數(shù)呈顯著正相關(guān),食品消費(fèi)結(jié)構(gòu)、生活性資產(chǎn)、聚累草地、投資回報(bào)、人均純收入、生活消費(fèi)和資本積累與綜合評(píng)價(jià)指數(shù)呈極顯著正相關(guān)。綜合以上3個(gè)方面的結(jié)果,研究說明家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策差異導(dǎo)致生產(chǎn)收益和生活水平分化,進(jìn)而成為家庭牧場(chǎng)可持續(xù)利用發(fā)展力明顯分異的主要?jiǎng)右颉?/p>

研究認(rèn)為,家庭牧場(chǎng)是一個(gè)以草地資源為基礎(chǔ),高度人為調(diào)節(jié)的、活躍的生產(chǎn)單元,在緩解草原退化、加快草原保護(hù)建設(shè)、增強(qiáng)草原氣候變化適應(yīng)能力等方面,都將成為重要的和最有效的實(shí)踐主體。因此,牢固抓住家庭牧場(chǎng)在草原復(fù)合系統(tǒng)中呈現(xiàn)出小尺度、低等級(jí)層次但又高度人為調(diào)控的獨(dú)特性開展深入研究,具有重要理論與實(shí)踐價(jià)值。建議學(xué)術(shù)界和草原管理部門重視和強(qiáng)調(diào)家庭牧場(chǎng)的地位和作用,從畜牧業(yè)生產(chǎn)管理入手,構(gòu)建優(yōu)化家庭牧場(chǎng)生產(chǎn)模式,提高生產(chǎn)效率,挖掘生產(chǎn)潛能[32],進(jìn)一步遏制草原退化、推進(jìn)我國(guó)草原牧區(qū)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)展。

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