李津京

（鐵道部利用外資和引進技術中心 項目二處，北京 100844）

目前，交通社會成本在世界各國交通政策制定中發(fā)揮著越來越大的作用，其主要原因有以下幾點。一是人們越來越關注全球變暖等環(huán)境問題；二是運能問題 (交通堵塞) 加劇；三是對基礎設施投資的需求不斷增加。對于公路和鐵路交通，由于這兩個部門影響重大，在進行成本效益分析時，應充分考慮到社會效益。社會成本信息有助于提高環(huán)境成本和收益的可視性和影響力；環(huán)境成本和外部成本的貨幣化估算，激發(fā)了人們對高效定價和投資的討論，促進了各國采用環(huán)境收費機制，并有助于推動模式轉換政策向鐵路傾斜。

1 概述

交通社會成本包括交通運輸所帶來的所有成本，既包括內部成本(由用戶承擔的成本)，也包括外部成本 (由第三方承擔的成本)。內部成本包括提供和運營車輛的成本，以及由運營商直接負責的基礎設施成本。外部成本包括擁堵事故和環(huán)境成本 (其中的關鍵性因素包括：噪聲、空氣污染、全球變暖、延遲、部分事故成本以及沒有完全收取的交通基礎設施成本)。外部成本是施加到別人身上的成本，沒有政府干預就不會納入到用戶的考慮范圍內。由政府對外部因素進行量化和估值，然后收費或征稅，以便使這些外部因素反映在貨物價格中。在政府決策過程中，社會成本收益分析明確考慮了這些成本和收益以及其他相關因素。

社會成本因素，例如基礎設施建設成本，可直接根據財務成本確定，前提條件是市場價格能反映社會價值 (如果不行，則必須使用影子價格)。但是對于安全和環(huán)境等外部因素，則不存在相應的市場價格，需要用適當的方法進行估算。

2 交通社會成本外部因素定量化分析

交通社會成本外部因素評估有以下3種思路。

（1）損害成本思路。如果發(fā)生了一定的損害，而且必須馬上補救，則適用這一思路。在這一思路中，成本是一項直接的財務成本，例如基礎設施的養(yǎng)護和更新，以及建筑物修補。

（2）支付意愿思路。主要針對支付或接受消費者補償的意愿，以提供一定的收益或覆蓋某項成本。主要適用于對消費者的福利產生直接影響的情形。例如，為了獲取時間值或事故風險值，按照問卷調查上標明的偏好 (基于被調查人在問卷上做出的假設性選擇) 或按照實際情況顯示的偏好 (基于人們實際選擇，得出相應的數值) 開展研究。

（3）成本規(guī)避思路。主要針對為實現一定污染水平所需的成本，如果政府在可接受污染水平方面采用了一項具有約束力的限制，一個部門的提高量必須被另一個部門的降低量所抵消，這樣的情形適用于這一思路。這一思路在溫室氣體方面應用最廣。

交通社會成本外部因素評估中的每種思路都與一定的社會成本因素相關。有的時候，成本或收益可以在市場上實現直接交易。例如，如果作物被污染損害，則產生健康成本，而且誤工也會導致產量損失。在這些情況下，損害成本思路就比較適合了。

在其他情況下，成本自己是無法在任何市場上實現交易的，例如噪音和空氣污染的影響即是如此。只有在個人表示有支付意愿，愿意在所購商品的價格中支付這樣的成本，才會有市場。在環(huán)境影響方面，支付意愿最廣泛的市場表現是所涉及的住房購買和租賃。例如，噪音和空氣污染水平低而且景色優(yōu)美的房屋，容易賣 (租) 高價。這種價格差距反映出房屋等商品可提供額外收益的現值?？梢?，這一思路就是對房屋價格等大型樣本進行統(tǒng)計分析，以查明環(huán)境可變因素對價格的影響，但也存在一定的問題。首先，房屋價格的變化代表了一定時間內的收益流，但在總計的時候卻沒有一個合適的折扣率。從這一角度看，如果租賃房產領域有一個足夠大的市場，那么租金就是一種更易于使用的手段。其次，房屋價格只能反映出人們對于環(huán)境質量的看法。因為環(huán)境質量直接影響舒適度。例如，噪音和視覺干擾，較間接影響更易衡量，衡量結果也更為準確；再比如空氣污染對健康的影響也是如此。在現實生活中，某些污染形式的確是人們無法察覺的。

在環(huán)境評估方面還有一個替代性思路，即假設性問卷調查，在問卷調查中可以詢問人們是否愿意對健康風險進行支付。這種思路的劣勢在于，在面對假設性調查時，人們可能很難做出準確回答，被調查人要么因為沒有時間充分考慮，要么因為覺得違背本意地回答對其有利。如果通過對調查問卷進行精心設計，讓被調查人在選項中做出選擇時不會受到任何因素的干擾，則可以使回答問題的影響因素降低到最小。

對于包括健康影響在內的間接影響，由于不了解污染對于人們健康影響的后果，因此最好使用科學證據對影響進行預測，然后評估健康不良和失去生命的風險。這一思路被稱為影響路徑思路，并在歐洲得到了廣泛的應用。

在所有的評估項目中，全球變暖是最難的一個。雖然目前已經在全球變暖最終后果方面開展了很多研究，但是仍然存在很大的不確定性。另外，各國政府已經在可接受溫室氣體排放水平方面達成了政治決策，并且簽署文件承諾實現目標。因此，在交通領域，如果這些因素均具備約束力，那么交通部門溫室氣體排放量增加的成本并不僅僅意味著全球變暖，還意味著要采取更多行動減少溫室氣體的排放。雖然這一成本還無法量化，但是這比預測全球變暖的后果要容易得多。當然，在任何情況下，有關速度流關系、事故風險模型、排放因素和擴散模型等實際影響方面的數據都是必需的。

3 社會成本在歐盟的應用

歐盟和歐洲各國都對社會成本估算開展過廣泛的研究，主要包括：歐盟框架計劃研究項目，主要針對外部成本估算；歐洲評估方法標準化項目；歐盟外部成本和基礎設施成本咨詢項目，尤其針對基礎設施使用的邊際成本；英國、荷蘭、瑞士、奧地利、德國等國家關于外部成本的研究項目和具體研究；其他國際組織開展的外部成本估算；歐盟關于邊際成本估算標準化的提案；歐盟聯網項目，主題為定價工具等。這些研究工作在社會成本估算方面得出了很多信息和數據。

在基礎設施評估方法方面， 建設跨歐洲鐵路網是歐洲議會的首要問題。因為該鐵路網是惟一一個明確獲得歐盟資金的交通基礎設施項目。歐盟專門為東歐的基礎設施項目開發(fā)了一系列方法?；贖EATCO歐洲項目所取得的各項成果，在歐洲層面上明確了全歐統(tǒng)一的成本效益分析指導原則，為未來歐洲交通項目設定評估標準。但是，大多數國家，如荷蘭、英國、奧地利、芬蘭、德國等國家，在包括社會成本在內的交通成本效益分析方面仍然保留著自己的指導原則。

在決策中綜合考慮社會成本因素 (特別是外部成本)，形成了支持鐵路建設運營的局面。歐盟認為，運輸基礎設施的投資對于降低交易壁壘和重點發(fā)展鐵路等可持續(xù)性交通模式有著關鍵作用。法國政府日益重視鐵路和其他具有環(huán)境可持續(xù)性交通模式的發(fā)展，以便應對人們對氣候變化的擔心，公路和航空運輸被視為不得已而為之的交通模式；德國政府也支持運輸部門的可持續(xù)性發(fā)展，并且強調鐵路是實現可持續(xù)性目標的重要手段；英國政府為鐵路提供財政支持，作為處理全球變暖的一種方法，從而折射出鐵路“通過票價不能反映的社會、環(huán)境和經濟效益”；瑞士政府投資鐵路，充分反映出瑞士政府對其環(huán)境的極大重視，尤其是對山區(qū)環(huán)境的重視。

但是，在這些國家，社會成本的應用還是有局限的。一般是在以成本效益法確定投資項目和個體項目決策時使用社會成本因素，而在進行一般性政策研究和定價政策時，有時會考慮到社會成本因素，并沒有使其得到系統(tǒng)地應用。近年來，歐盟正在積極推行一項新的政策，考慮將外部成本納入到交通運價中，但是實施這項政策進展非常緩慢。

4 我國鐵路社會成本分析

根據《中長期鐵路網規(guī)劃》(2008年調整)，鐵路大規(guī)模建設完全符合國家產業(yè)轉型、實現綠色可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的要求，社會成本因素在鐵路項目立項評估中發(fā)揮著重要作用。因此，迫切需要進一步加強新形勢下鐵路社會成本的研究。

（1）加強鐵路社會成本研究的主動性。在政策制定過程中，考慮社會成本因素是國家決策過程的必然環(huán)節(jié)，特別是強調落實科學觀和可持續(xù)發(fā)展的重要前提。因此，應該充分認識到鐵路與其他交通方式相比具有顯著的社會成本優(yōu)勢，加強交通社會成本研究，尤其是鐵路社會成本研究具有重要的現實意義。

（2）加強鐵路項目全過程的社會成本研究。對于鐵路社會成本的研究，不僅要在項目立項階段進行，還要延續(xù)到項目建成運營階段；不僅要對項目進行預估，還要加強項目后評估階段的應用，量化鐵路運營的公益成果。鐵路客運專線在開通初期，綜合考慮鐵路社會成本，高速安全、價格適宜得到了客運市場的認可，取得了良好的運營效果和社會效果。

（3）加強鐵路社會成本研究成果的應用宣傳。鐵路的社會成本不僅是影響項目評估的重要因素，而且在行業(yè)監(jiān)管、定價政策等方面也將發(fā)揮重要作用。鐵路的外部成本 (環(huán)境效應、事故和擁堵) 往往低于其他交通方式，因而應爭取國家對鐵路建設和運營的優(yōu)惠政策，制定相應的國家政策和法規(guī)。由于我國為公共服務義務建立經濟補償機制將是一項有效的長期政策，因此如果其他交通方式在收費時沒有反映外部成本，那么對于鐵路應當通過補貼的方式進行補償，從而改善鐵路運輸總體效率和盈利性，提高鐵路籌集資金的能力。

5 結束語

目前，我國鐵路發(fā)展正處于難得的戰(zhàn)略機遇期，大規(guī)模鐵路建設已成為帶動國家經濟發(fā)展的重要動力之一。因此，必須抓住機遇，立足鐵路社會成本的優(yōu)勢，加強國家在宏觀政策上的支持，為鐵路的建設運營提供有力的保障。