陳 健 ,楊永春 ,田欣欣

(蘭州大學資源環(huán)境學院教育部西部環(huán)境重點實驗室,蘭州 730000)

自 1978年改革開放以來,中國進入了一個轉(zhuǎn)型期,關(guān)于轉(zhuǎn)型的研究逐漸成為學術(shù)界非常關(guān)注的重要領(lǐng)域。目前對于轉(zhuǎn)型期概念的理解主要有 2個方面：其一,認為轉(zhuǎn)型期是中國經(jīng)濟體制由計劃經(jīng)濟向社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的特定歷史時期[1-3];其二,認為轉(zhuǎn)型期是一個包括經(jīng)濟、社會等諸多領(lǐng)域發(fā)生深刻變化的復雜過程,其實質(zhì)是一系列的制度變遷或制度創(chuàng)新[4-5]。而吳縛龍等進一步指出：中國的改革應該被看成所有社會主義國家制度改革大潮中的一部分,也可以被看成是開始于 20世紀 70年代的全球發(fā)達資本主義國家的制度模式和積累體制變化的一部分[6]。作者認為,所謂的轉(zhuǎn)型期是指中國改革開放以來,在全球化的背景下,在政治、經(jīng)濟、社會等諸多領(lǐng)域發(fā)生的一個制度變遷的過程。

正是在這個過程中,中國經(jīng)濟飛速發(fā)展,取得了舉世矚目的成就。到底該如何解釋這樣的經(jīng)濟增長?在這當中,制度變遷到底有著什么樣的作用?這需要從經(jīng)濟增長理論中得到解釋。制度經(jīng)濟學認為制度的作用在于降低交易成本,對經(jīng)濟活動進行有效的組織,并對經(jīng)濟活動的參與者提供有效的激勵和約束,從而促進經(jīng)濟的發(fā)展[7]。目前,國內(nèi)學者對制度變遷對經(jīng)濟發(fā)展影響的量化研究主要集中在空間尺度上,關(guān)注的仍然是區(qū)域整體的變化以及不同區(qū)域的差異[8-13]。但制度是一個十分復雜的因素,制度變遷要素不僅在空間上具有分異性,在等級規(guī)模上仍具有差異性[14]。而國內(nèi)學者目前對制度變遷對不同等級規(guī)模單元影響的研究少有涉入。作者認為,在中國這個等級結(jié)構(gòu)(包括大小規(guī)模和行政等級)明顯的城市體系里,制度要素對城市經(jīng)濟的發(fā)展具有十分重要的作用。中國的改革實際上是一個權(quán)力由中央向地方下放的過程,而且一開始就強調(diào)城市推動區(qū)域經(jīng)濟增長的作用,通過一系列的改革使城市和鄉(xiāng)村、不同等級城市具有了不同程度的發(fā)展經(jīng)濟的自主性[15]。而正是由于不同等級的地方政府擁有發(fā)展經(jīng)濟的權(quán)力不同,等級作用的表現(xiàn)才十分突出。該研究目的正在于測度制度變遷到底對不同等級結(jié)構(gòu)的城市有怎樣的影響。

1 制度變量的選取與數(shù)據(jù)收集

制度變遷是一個極為復雜的過程,直接量化衡量十分困難,目前通行的做法是利用制度變遷過程中與其密切相關(guān)的要素變化量從側(cè)面來衡量它。另外,由于數(shù)據(jù)收集的困難,使得可以量化的制度要素更為稀少。綜合這些因素,采用以下 3個制度變量來測度制度變遷：(1)私營和個體從業(yè)人員占非農(nóng)人口的比例,簡稱私勞比率,以此來測度勞動力市場的開放,即勞動力的市場化。勞動力市場是現(xiàn)代市場經(jīng)濟中十分重要的生產(chǎn)要素市場。而在勞動力市場中,勞動力的流動是與勞動力的分配效率直接相關(guān)的,因此,關(guān)于勞動力市場的制度十分重要。只有勞動力可以根據(jù)市場信息自由流動才能達到勞動分配效率最大化。而目前中國,仍然存在諸如戶口等眾多限制勞動力自由流動的因素。這些因素在不同等級規(guī)模的城市具有不同的作用,私勞比率則可以反映這個問題。(2)地方財政預算內(nèi)支出占 GDP比例,簡稱財政比率,以此來測度政府的轉(zhuǎn)型。在改革進程中,政府在很大程度上放棄了通過行政手段進行經(jīng)濟分配,而更多的采用市場化的手段。這樣政府在利益分配格局中角色逐漸轉(zhuǎn)變,政府直接控制的分配被逐漸放開,而只控制那些通過市場分配不是最高效的部分。財政支出正是政府分配的具體體現(xiàn),而一般認為市場是最有效率的分配方式,所以,財政支出占 GDP份額的變化可以顯示制度變遷的程度。(3)實際利用外資占 GDP的比例,簡稱外資比率,以此來測定對外開放的程度。實際利用外資在中國經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮了巨大的作用,外商不但帶來了資金,而且?guī)砹讼冗M的管理理念,管理方式以及國際經(jīng)濟文化。前者直接作用于經(jīng)濟增長,而后者的作用在于潛移默化,乃是一個地方形成國際化環(huán)境的基礎(chǔ)。這有利于促進非正式制度的形成(譬如國際慣例),而這些非正式制度大大地促進了國際間經(jīng)濟活動的發(fā)展。所以,實際利用外資的情況能反映對外開放制度的變遷。

作者利用城市非農(nóng)業(yè)人口將城市分為特大城市(非農(nóng)人口大于 100萬)、大城市(100萬 ～50萬)、中等城市(50萬 ～20萬)以及小城市 (小于 20萬)4個等級。雖然是按非農(nóng)業(yè)人口來進行城市分類,但具體情況是擁有較多人口的城市往往亦擁有較高的行政級別,且大多為省會城市,有些城市雖不是省會城市,但是國家賦予了它們甚至是高于某些省會城市的行政權(quán)力(如青島,副省級城市),所以,這個分類能體現(xiàn)行政級別的差別。

文中的原始數(shù)據(jù)均來自于 1995—2007年的《中國城市統(tǒng)計年鑒》。為了剔除不同年份不同等級城市數(shù)量變化的影響,采用制度變量與人均 GDP增長率之間的關(guān)系來測度不同制度變量對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻程度。

2 制度變量對經(jīng)濟增長影響力分析

采用灰色關(guān)聯(lián)分析方法分析制度變量與人均 GDP增長率之間的關(guān)系,并測度其隨時間變化情況?；疑到y(tǒng)理論是中國學者鄧聚龍教授創(chuàng)立的一種研究少數(shù)據(jù)、貧信息、不確定性問題的方法,該模型對實驗觀測數(shù)據(jù)沒有什么特殊的要求和限制,因此,應用領(lǐng)域十分寬廣?；疑P(guān)聯(lián)分析是定量地比較或描述系統(tǒng)之間或系統(tǒng)中各因素之間,在發(fā)展過程中隨時間而相對變化的情況,即分析時間序列曲線的幾何形狀,用他們變化的大小、方向與速度等接近程度,來衡量它們之間關(guān)聯(lián)性大小[16]。該種方法得出的關(guān)聯(lián)度值介于 0～1之間,愈接近 1說明二者的相關(guān)性愈高。該文采用初值變換對初始數(shù)據(jù)進行處理,計算公式為Xi'(t)=Xi(t)/Xi(1),(i=1,2,…,N;t=1,2,…,M)。關(guān)聯(lián)度計算公式采用鄧聚龍教授的公式,他將因素Xi與Xj的關(guān)聯(lián)度定義為

表 1 特大城市的制度變量與人均GDP增長的關(guān)聯(lián)度Tab.1 Correlation degree betw een institutional variable and grow th rate of GDP per capita in mega-cities

表 2 大城市的制 variab le度變量與人均GDP增長的關(guān)聯(lián)度Tab.2 Correlation degree betw een institutional and grow th rate o f GDP per capita in large cities

2.1 私勞比率的影響力

從表1至表 4可以看到在各個等級城市中私勞比率的關(guān)聯(lián)度變化幅度最小,比較平均。在初期,尤其在中小城市,私勞比率對經(jīng)濟增長表現(xiàn)出了極高的關(guān)聯(lián)度,甚至成為這 3個制度變量中與各個等級城市人均經(jīng)濟增長平均關(guān)聯(lián)度最高的制度變量。中小城市技術(shù)水平較低,同時大多產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱,促進經(jīng)濟快速發(fā)展的要素有限,為此,簡單的大量勞動力的投入必然對促進城市經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生巨大作用,而私勞比率的作用表現(xiàn)得十分顯著。

表 3 中等城市的制度變量與人均GDP增長的關(guān)聯(lián)度Tab.3 Correlation degree between institutiona l variab le and grow th rate of GDP per capita in m edium-sized cities

表 4 小城市的制度變量與人均GDP增長的關(guān)聯(lián)度Tab.4 Correlation degree betw een institutional variable and grow th rate of GDP per capita in sm all cities

對于大城市而言,經(jīng)濟結(jié)構(gòu)復雜,影響其經(jīng)濟發(fā)展的因素多元化,從而表現(xiàn)出沒有小城市那樣高的關(guān)聯(lián)度。作者認為實際的關(guān)聯(lián)度應該低于表 1至表 2的數(shù)值。因為《中國城市統(tǒng)計年鑒》在統(tǒng)計城市私營和個體從業(yè)人員是不考慮戶籍的,這就造成了許多非本地戶籍的人口進入統(tǒng)計,而非農(nóng)人口則是按戶籍來統(tǒng)計的。大城市中從事私營和個體從業(yè)的人員有很大一部分屬于外來人口(譬如,深圳 2003,2005,2006年的城市私營和個體從業(yè)人員的數(shù)量均超過了非農(nóng)業(yè)人口的數(shù)量),這樣就增加了私勞的比率,從而造成高關(guān)聯(lián)度。

2.2 財政比率的影響力

總體上來看,財政比率的平均影響力在 3個制度變量中處于中間的位置,其與人均 GDP增長的關(guān)聯(lián)度均隨時間而遞減,并且與私勞比率一樣隨著城市等級規(guī)模的降低而升高?？荑F軍等對我國 1993—2005年省級財政支出數(shù)據(jù)的研究表明：基本建設(shè)支出、企業(yè)挖潛改造資金、農(nóng)業(yè)支出、工業(yè)交通部門事業(yè)費、文教衛(wèi)事業(yè)費和行政管理費在我國各省區(qū)層面上具有顯著的促進作用;而科技三項費用、流通(商業(yè))部門事業(yè)費、其他部門事業(yè)費(包括審計、稅收、財政和統(tǒng)計等部門)、公檢法司支出和科學事業(yè)費則有顯著降低經(jīng)濟增長作用[18]。這說明不同的政府支出對于經(jīng)濟發(fā)展的影響是不同的,不同等級規(guī)模的城市主要的支出方式不同,對于經(jīng)濟發(fā)展的影響也不同。財政比率與人均 GDP增長的關(guān)聯(lián)度隨著城市等級規(guī)模的降低而升高是因為等級高的城市往往有更多的可以影響到其經(jīng)濟發(fā)展的因素,隨著等級的降低影響因素在減少,故財政比率就顯得更為突出。這亦在整體情況中得以體現(xiàn),特大城市的各個制度因素的關(guān)聯(lián)度下降的幅度是最大的。

2.3 外資比率的影響力

外資在區(qū)域分布上呈現(xiàn)“東高西低”的格局,尤其在20世紀 90年代初東部地區(qū) FDI占比高達 93.9%,而后FDI呈現(xiàn)由東向西逐漸推進的趨勢[19]。毫無疑問外資是中國經(jīng)濟的重要組成部分之一 ,也是促進中國經(jīng)濟高速增長的動力之一,外商直接投資對中國經(jīng)濟增長的貢獻率是很大的 ,估計可達 10%甚至更多[20]?？梢钥吹皆跀?shù)據(jù)序列初期,經(jīng)濟增長與外資比率有極高的關(guān)聯(lián)度,而隨著時間的推移慢慢降低,這是經(jīng)濟多元化的體現(xiàn)。這說明外資在經(jīng)濟增長總量中的貢獻愈來愈少,而下文的分析還將進一步證明此觀點。總的來看,外資比率的影響對各個等級規(guī)模城市的影響力具有極大的相似性,都是在初期具有很高的關(guān)聯(lián)度,而隨著時間的推移不斷地降低。這說明外資因素的關(guān)聯(lián)度在等級規(guī)模上的分異性并不明顯。另外,在 3個制度變量中外資比率的關(guān)聯(lián)度下降最快,這證明外資對中國經(jīng)濟貢獻度下降的速度快于另外 2個制度要素。

3 制度變量的邊際影響

所謂“邊際影響率”,是指制度變量每變動一個單位,人均 GDP變化的情況,實際上就是制度變量(自變量)對于人均 GDP發(fā)展速度(因變量)的回歸系數(shù)[8]。這里采用加權(quán)最小平方法(WLS)處理,顯著水平均小于0.05,說明結(jié)果還是具有很大的可信性(表 5)。

表 5 制度變量的邊際影響率Tab.5 M arginal impact rate of institutional variable

從計算結(jié)果來看,私勞比率的系數(shù)均為正,這表明它對各個等級的城市都有正的邊際影響,這說明勞動力市場的開放對各個等級城市經(jīng)濟發(fā)展影響盡管度量不同,但方向是相同的。另一方面來看,私勞比率的邊際影響率各個等級的城市大小差不多,說明在僅考慮勞動力數(shù)量投入的情況下,私勞比率對于各個等級城市的作用力度是相近的。財政比率對各個等級的城市亦都有正的邊際影響。同時,從表 5中可以看到大城市的財政比率的邊際影響率具有絕對優(yōu)勢,幾乎是小城市的兩倍,這表明財政比率邊際影響率大城市要遠遠大于小城市。這是因為大城市往往本來就擁有較為規(guī)范的市場秩序,政府的管理調(diào)節(jié)能力亦較強,只需不斷地完善建設(shè)即可促使它本來規(guī)模就比較大的市場發(fā)展;而小城市一般都不具備這些條件,需要從頭建設(shè),相對而言需要更大的成本,而且市場也有限,故邊際影響率比較低。外資比率對各個等級的城市都有負的邊際影響,這說明隨著城市經(jīng)濟的發(fā)展外資在經(jīng)濟發(fā)展中所起的作用愈來愈小,也就是說城市經(jīng)濟正在逐步走向多元化,這與3.3的論述是一致的。另外,在邊際影響率方面,特大城市擁有絕對優(yōu)勢,這反映了特大城市利用外資方面的優(yōu)勢。

4 結(jié)論

外資比率、私勞比率和財政比率等制度變量與人均GDP增長的關(guān)聯(lián)度都隨時間的下降而下降,這是文中多次提到的經(jīng)濟多元化因素的實證表達。文中所涉及的幾乎所有制度要素的邊際影響率都隨城市等級規(guī)模的降低而減小,這說明制度要素的影響在等級規(guī)模上也具有分異性。另外,財政比率和外資比率這 2個與政治行政因素有密切關(guān)系的因子,大城市表現(xiàn)出對于小城市的絕對優(yōu)勢,這表明政治行政因素在中國城市經(jīng)濟發(fā)展中仍然發(fā)揮著重要影響。

從以上實證分析中可以看到,制度變遷不但具有空間的分異性,在等級上仍然具有顯著的不同。雖然通過國家不斷的放權(quán),地方具有了一定的權(quán)力,但中國城市發(fā)展仍然具有非常明顯地等級結(jié)構(gòu)特征。規(guī)模大的城市往往走在改革前列,而且它們亦擁有很大的自主權(quán),即從文中的實證分析可看到那些市場化的因素對各規(guī)模等級城市經(jīng)濟增長影響的方向和度量是接近的,譬如私勞比率,但那些關(guān)系到等級規(guī)模的因素則明顯地具有高等級城市的傾向性,譬如財政比率和外資比率。這說明中國雖然經(jīng)濟改革取得了巨大成就,但是政治改革落后于經(jīng)濟改革,目前的經(jīng)濟發(fā)展仍與政治有巨大的關(guān)聯(lián)性。這正如馬潤潮(Laurence J.C.Ma)所指出的：中國城市和區(qū)域的發(fā)展問題在于一個市場化的改革是由一個傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟政治管理系統(tǒng)來完成的,而用行政手段去解決經(jīng)濟問題是中國經(jīng)濟發(fā)展的一個顯著特點[15]。

致謝：在本文的寫作中學友李震提出了許多寶貴的意見和建議,在此表示感謝!

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