鄭少華 孟 飛

（上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院，上海 200433)

論排放權(quán)市場的時(shí)空維度：低碳經(jīng)濟(jì)的立法基礎(chǔ)

鄭少華 孟 飛

（上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院，上海 200433)

碳排放權(quán)市場的功能不僅僅是解決溫室氣體排放的市場化手段，更是以排放權(quán)交易為核心的碳金融體系對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。在制定排放權(quán)市場法律制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)把時(shí)空因素對(duì)排放權(quán)市場的影響納入考量范圍，如排放權(quán)的存儲(chǔ)、借貸和調(diào)控等。在全國統(tǒng)一的法律制度框架下，通過鼓勵(lì)排放權(quán)交易所之間的競爭和國際合作逐步推進(jìn)我國排放權(quán)市場的一體化，排放權(quán)這一降低社會(huì)減排成本的制度設(shè)計(jì)才能得以有效實(shí)現(xiàn)。排放權(quán)市場的發(fā)展還涉及代內(nèi)公平和代際公平問題。只有當(dāng)代人和后代人共同的積極努力，協(xié)調(diào)立法行動(dòng)確定科學(xué)的減排目標(biāo)，進(jìn)行持續(xù)性的立法評(píng)估，才能推動(dòng)溫室氣體的有效控制，為低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的立法基礎(chǔ)。

排放權(quán)；氣候交易所；時(shí)空因素；代際公平

全球氣候變暖對(duì)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)的影響越來越受到社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。世界各國和地區(qū)相繼制定氣候政策和法律制度以適應(yīng)和減緩氣候的變化，基于市場激勵(lì)機(jī)制的碳排放權(quán)交易市場應(yīng)運(yùn)而生，并為各國立法所確認(rèn)。歐盟《溫室氣體排放交易指令》、英國《氣候變化法案》、美國加利福尼亞州《全球氣候變暖解決法案》等對(duì)排放權(quán)交易做出了明確的規(guī)定，以此推進(jìn)排放權(quán)市場的發(fā)展，激勵(lì)排放主體積極做出減少溫室氣體排放的努力。應(yīng)對(duì)氣候變化的排放權(quán)交易市場的功能不僅僅局限于它是解決溫室氣體排放的市場化手段，更在于以碳排放權(quán)交易為核心的碳金融對(duì)現(xiàn)有金融體系的沖擊和挑戰(zhàn)。在國際經(jīng)濟(jì)危機(jī)的背景下，各國于經(jīng)濟(jì)危機(jī)對(duì)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)沖擊和調(diào)整之際，紛紛發(fā)展以低耗能、低污染、低排放為特點(diǎn)的低碳經(jīng)濟(jì)，以碳金融為核心優(yōu)化金融體系。以碳排放權(quán)交易為核心發(fā)展起來的，包括綠色資本市場、綠色信貸、碳基金、綠色保險(xiǎn)、資產(chǎn)管理等內(nèi)容的碳金融體系對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的重要性凸顯。與其他商品市場不同的是，排放權(quán)的財(cái)產(chǎn)屬性具有較強(qiáng)的人為控制特征，所以排放權(quán)市場具有鮮明的時(shí)空性質(zhì)。因此，如何從時(shí)空維度優(yōu)化排放權(quán)市場，并以此推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展成為重大的法律問題。

一、排放權(quán)市場的時(shí)間維度

排放權(quán)在法律性質(zhì)上是一種特殊的用益物權(quán)，但在經(jīng)濟(jì)屬性上則屬于金融衍生產(chǎn)品，尤其是在氣候交易所進(jìn)行的排放權(quán)交易標(biāo)準(zhǔn)化合約。美國法律已經(jīng)賦予排放權(quán)以金融衍生產(chǎn)品的地位。在歐洲氣候交易所和芝加哥氣候交易所已經(jīng)出現(xiàn)了二氧化碳排放權(quán)期貨和期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品。在設(shè)計(jì)排放權(quán)交易法律制度時(shí)，必須解決排放權(quán)的價(jià)格這一核心問題。排放權(quán)的價(jià)格受到時(shí)間因素的影響較大。在排放權(quán)的有效時(shí)間內(nèi)，隨著出售期限的縮短，排放權(quán)的價(jià)格會(huì)逐漸降低。在歐盟溫室氣體排放權(quán)交易計(jì)劃（European U-nion Emission Trading Scheme,EU ETS）的第一階段（2005年至2007年），實(shí)際分配給各個(gè)國家排放配額（European Union Al lowance，EUA）的總量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于在第一階段里這些國家企業(yè)實(shí)際的排放額度。由于每年剩余的排放配額不能帶入第二階段進(jìn)行交易，結(jié)果導(dǎo)致現(xiàn)貨排放配額的價(jià)格從2006年3月最高的30歐元/噸跌到了2007年初最低時(shí)的3歐元/噸1，排放權(quán)市場的時(shí)間因素問題突顯。因此，排放權(quán)交易制度的設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)充分考慮時(shí)間因素對(duì)排放權(quán)價(jià)格的影響。

（一）排放權(quán)的存儲(chǔ)

排放權(quán)法律制度設(shè)計(jì)的初衷在于企業(yè)通過實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)調(diào)整等方式獲得富裕的排放權(quán)，從而在市場上交易獲利，以強(qiáng)化企業(yè)節(jié)能減排的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。隨之而來的問題是，作為財(cái)產(chǎn)的富裕排放權(quán)，企業(yè)能否像存款那樣向特定機(jī)構(gòu)存儲(chǔ)(banking)以備未來使用？這就是排放權(quán)的存儲(chǔ)問題，即排放權(quán)的跨期消費(fèi)問題。歐盟排放權(quán)交易市場完全支持排放權(quán)的存儲(chǔ)，每年剩余的排放配額（EUA）可以用于下一年的交易，只是不得跨階段交易。2007年9月新西蘭政府公布的新西蘭排放交易計(jì)劃(the Framework for a New Zealand Emission Scheme,NZ ETS)2也允許參與主體對(duì)排放單位的存儲(chǔ)。排放權(quán)的存儲(chǔ)對(duì)排放權(quán)市場具有以下重大的經(jīng)濟(jì)意義。

一是節(jié)約排放企業(yè)的交易成本。假如一家企業(yè)今年有富裕的排放權(quán)，可以通過排放權(quán)市場交易獲利。明年該企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模急需排放權(quán)，又必須從排放權(quán)市場購買排放權(quán)。如果明年排放權(quán)的支付價(jià)格高于當(dāng)年排放權(quán)的出售價(jià)格的話，無疑增加了該企業(yè)的交易成本，還不如允許該企業(yè)保有富裕排放權(quán)留在明年使用的制度設(shè)計(jì)更富有效率。

二是有利于避免排放權(quán)價(jià)格的過度波動(dòng)。作為市場機(jī)制之一，排放權(quán)的交易受到供給需求的影響。在供給大于需求的市場條件下，如果禁止企業(yè)存儲(chǔ)排放權(quán)，則會(huì)導(dǎo)致排放權(quán)價(jià)格的急劇下跌，出現(xiàn)排放權(quán)價(jià)格的過度波動(dòng)，不利于排放權(quán)市場的發(fā)展。排放權(quán)的存儲(chǔ)有效地增強(qiáng)了排放權(quán)市場的深度和流動(dòng)性。

三是激勵(lì)企業(yè)盡早地開展節(jié)能減排行動(dòng)。在排放權(quán)作為財(cái)富并可存儲(chǔ)的條件下，企業(yè)會(huì)得到更大的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)而采取有效措施減少溫室氣體的排放。3

因此，我國排放權(quán)市場應(yīng)當(dāng)吸納這一做法，在法律制度中確定排放權(quán)存儲(chǔ)的合法性。

（二）排放權(quán)的借貸

如果允許排放權(quán)存儲(chǔ)的話，那么排放權(quán)可否像銀行的貸款那樣可以由排放企業(yè)借貸(borrowing)？這就是排放權(quán)的信用消費(fèi)問題。相比較排放權(quán)的存儲(chǔ)，排放權(quán)的借貸具有諸多消極性影響：一是會(huì)導(dǎo)致有關(guān)部門不能很好地評(píng)價(jià)碳信用的價(jià)值；二是會(huì)加大排放企業(yè)的逆向選擇，不良企業(yè)或者將要破產(chǎn)的企業(yè)比健康運(yùn)營的企業(yè)更傾向于借貸排放權(quán)；三是容易導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)，借貸排放權(quán)的企業(yè)極易游說政府部門降低減排的標(biāo)準(zhǔn)，從而使他們借貸排放權(quán)的債務(wù)減少或者取消；四是延緩了企業(yè)積極采取節(jié)能減排的沖動(dòng)4。因此，對(duì)排放權(quán)的借貸應(yīng)進(jìn)行必要的規(guī)制。

新西蘭排放交易計(jì)劃是禁止排放權(quán)存儲(chǔ)的。歐盟排放權(quán)交易計(jì)劃在有限的條件下允許排放權(quán)的借貸。美國的立法案在嚴(yán)格的條件下才允許排放企業(yè)借貸排放權(quán)。2007年美國國會(huì)審議的《氣候管理與創(chuàng)新法案》（Climate Stewardship and Innovation Act）中規(guī)定，排放企業(yè)可以借貸排放指標(biāo)，但不得超過25%，其利率為10%。同年審議的《美國氣候安全法案》（America’s Cl imate Security Act of 2007）對(duì)排放權(quán)的存儲(chǔ)也加以限制，借貸額不得超過總信用額度的15%5。我國排放權(quán)市場還處于初創(chuàng)階段，為了激勵(lì)企業(yè)節(jié)能減排的行為，在法律制度中應(yīng)當(dāng)禁止排放權(quán)的借貸。

（三）排放權(quán)交易的調(diào)控

排放權(quán)市場的健康發(fā)展離不開政府的有效調(diào)控。政府進(jìn)行調(diào)控的第一種方式是設(shè)定排放權(quán)初始分配拍賣最低價(jià)(auction reserve price)。排放權(quán)分配方式主要有無償分配和有償拍賣兩種方式。在排放權(quán)市場發(fā)展的初期主要是根據(jù)歷史排放水平無償分配排放配額（祖父條款），以后通過拍賣方式分配排放配額的比重會(huì)越來越大。為了確保從經(jīng)濟(jì)上激勵(lì)排放主體降低溫室氣體排放，政府必須提供排放權(quán)價(jià)格的支持機(jī)制。因此在排放權(quán)配額拍賣分配時(shí)應(yīng)當(dāng)確定拍賣的最低價(jià)。當(dāng)?shù)陀谧畹蛢r(jià)格時(shí)，競拍人不能獲得排放權(quán)配額。政府調(diào)控第二種方式是設(shè)定排放權(quán)交易的最低價(jià)(price f loor)和最高價(jià)(price cei ling)。最低價(jià)和最高價(jià)的設(shè)定一方面有利于避免排放權(quán)市場價(jià)格的劇烈波動(dòng)，維護(hù)排放權(quán)價(jià)格的穩(wěn)定，另一方面也為排放權(quán)交易設(shè)置了障礙，在給排放權(quán)帶來促進(jìn)作用的同時(shí)產(chǎn)生了消極影響。因此，對(duì)其進(jìn)行法律規(guī)制應(yīng)持謹(jǐn)慎態(tài)度。政府調(diào)控的第三種方式是政府部門進(jìn)行排放權(quán)的儲(chǔ)備。在排放權(quán)市場發(fā)展的初級(jí)階段，排放企業(yè)有可能不能通過排放權(quán)交易市場獲得發(fā)展所需排放權(quán)指標(biāo)，企業(yè)新建、改建或者擴(kuò)建的項(xiàng)目不能得到有效支持。另外，排放企業(yè)在獲得排放權(quán)指標(biāo)后有可能破產(chǎn)倒閉或者退出市場，該企業(yè)已經(jīng)獲得排放權(quán)無法在排放權(quán)市場出售時(shí)，則需要政府部門設(shè)立專門的儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)控。有關(guān)部門可以向符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求而又無法獲得排放權(quán)的企業(yè)提供排放權(quán)，同時(shí)向出售排放權(quán)困難的企業(yè)進(jìn)行排放權(quán)收購，從而有效地進(jìn)行排放權(quán)調(diào)控，也為排放企業(yè)存儲(chǔ)排放權(quán)提供場所和服務(wù)。6

二、排放權(quán)市場的空間維度

排放權(quán)市場的地域性意味著不同國家之間、國內(nèi)不同地區(qū)之間、國內(nèi)中央政府和地方政府之間對(duì)排放權(quán)交易的收益和成本的評(píng)價(jià)是不完全相同的，由此造成排放權(quán)市場的分割和不統(tǒng)一。排放權(quán)市場區(qū)別于排污權(quán)市場之處在于：排放權(quán)市場具有較大的正外部性，給他人帶來收益的同時(shí)，極易形成嚴(yán)重的“搭便車”問題，會(huì)延緩全球應(yīng)對(duì)氣候變化的一致行動(dòng)。因此，排放權(quán)市場的發(fā)展和法律制度的完善必須從空間維度加以解決。

（一）交易的區(qū)域

實(shí)施排放權(quán)交易的區(qū)域越廣，就越能在更大范圍內(nèi)促進(jìn)排放權(quán)指標(biāo)的優(yōu)化配置，減少排放成本。為了充分解決全球氣候變暖問題，各國和國際社會(huì)采取一致行動(dòng)是十分必要的。一個(gè)國家和地區(qū)的積極行動(dòng)對(duì)其他地區(qū)和國家采取相關(guān)行動(dòng)具有深遠(yuǎn)的影響。就國際市場而言，較有影響的市場主要是以強(qiáng)制性交易為特點(diǎn)的歐盟排放權(quán)交易計(jì)劃（ETS）。2006年歐盟排放權(quán)交易計(jì)劃的交易量為1104百萬噸二氧化碳當(dāng)量，其是芝加哥氣候交易所交易量的100余倍。而在同年的交易額中，歐盟排放權(quán)交易計(jì)劃是24436百萬美元，芝加哥氣候交易所的交易額僅為38百萬美元。當(dāng)歐盟排放權(quán)交易計(jì)劃在2007年的交易量和交易額增至2061百萬噸二氧化碳當(dāng)量和50097百萬美元時(shí)，芝加哥氣候交易所的數(shù)值才分別達(dá)到23百萬噸當(dāng)量和72百萬美元7?；诖耍绹⒎ú块T提出建議在5年至6年內(nèi)組建全美碳排放權(quán)交易市場，交易規(guī)模將高達(dá)歐盟排放權(quán)交易計(jì)劃的2倍至3倍。而加拿大則表示放棄自己的碳交易計(jì)劃加盟美國的碳排放交易系統(tǒng)。8

實(shí)際上，美國統(tǒng)一的排放權(quán)市場的創(chuàng)建除了國際市場的競爭壓力因素外，還有來自國內(nèi)地方性排放權(quán)市場發(fā)展的壓力。盡管目前美國并沒有全國一體化的排放權(quán)交易市場，但已經(jīng)出現(xiàn)了七個(gè)州的聯(lián)合行動(dòng)。2005年12月，美國西北部的康涅狄格州、德拉華州、緬因州、新罕布什爾州、新澤西州、紐約州、佛蒙特州等七個(gè)州簽訂諒解備忘錄，共同實(shí)施地區(qū)溫室氣體計(jì)劃（Regional Greenhouse Gas Initiative,RGGI）。哥倫比亞特區(qū)、馬薩諸塞州、賓夕法尼亞州、羅得島州和加拿大東部的幾個(gè)省和新不倫瑞克成為溫室氣體計(jì)劃的觀察員。隨著地區(qū)溫室氣體計(jì)劃（RGGI）的有效實(shí)施，馬薩諸塞州、羅得島州于2007年1月正式加入該計(jì)劃，而馬里蘭州也于2007年4月加入了西北地區(qū)溫室氣體計(jì)劃。9美國州政府的集體行動(dòng)為全美統(tǒng)一排放權(quán)市場的推動(dòng)和發(fā)展積累了經(jīng)驗(yàn)和市場基礎(chǔ)。

（二）排放權(quán)交易所的競爭與統(tǒng)一

排放權(quán)的交易分為場外(OTC)交易和排放權(quán)交易所(exchange)交易。就交易量而言，目前70%-80%的交易量是在場外進(jìn)行交易的。但是，場外交易也存在著許多不利的影響。在場外交易中，排放主體尋求交易對(duì)手的交易成本較大。另外，交易雙方存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱，談判力不對(duì)等，導(dǎo)致交易結(jié)果有失公允。我國排放權(quán)交易有沉痛的教訓(xùn)。我國企業(yè)出售給西方國家企業(yè)的排放權(quán)價(jià)格一般是8-10歐元/噸，而在國際碳排放權(quán)交易市場中，價(jià)格一般則為17歐元/噸。排放權(quán)交易所相對(duì)于場外交易則更具有效率，具體表現(xiàn)為：一是排放權(quán)交易所擴(kuò)大了交易范圍，降低了排放主體尋求交易對(duì)手的成本；二是由于排放權(quán)交易主體均以交易所作為交易對(duì)象，增強(qiáng)了交易的便利性和流動(dòng)性；三是排放權(quán)交易所通過金融衍生產(chǎn)品的創(chuàng)新，有效地對(duì)沖交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)排放權(quán)價(jià)格的可預(yù)見性。11

在全球排放權(quán)市場中，主要有芝加哥期貨交易所、歐洲氣候交易所、亞洲碳交易所、Eurex、Bluenext等，另外，紐約商品交易所也進(jìn)行碳產(chǎn)品的交易活動(dòng)。傳統(tǒng)的證券交易所也紛紛尋求合作伙伴設(shè)立專門化的排放權(quán)交易所。排放權(quán)交易所的設(shè)立加劇了排放權(quán)市場的競爭，同時(shí)也推動(dòng)了排放權(quán)市場的健康發(fā)展。

我國2007年的二氧化碳排放量為62.7億噸，占全球二氧化碳排放量的24.35%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了美國、德國和日本。另外，中國在排放權(quán)交易市場上出售的減排量已經(jīng)超過全球交易總量的30%12。尤其是中國為全球CDM市場最大的供給方，2006年中國的額度在全球CDM額度的一級(jí)市場交易中占比達(dá)54%，到了2007年就迅速上升至73%13。但我國企業(yè)與國際買方企業(yè)談判交易時(shí)，因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱和談判力的不對(duì)等，在場外協(xié)商議價(jià)交易時(shí)，交易的價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國際市場價(jià)格。北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境能源交易所和天津排放權(quán)交易所等交易所的成立為標(biāo)準(zhǔn)化合約的交易奠定了交易平臺(tái)和市場基礎(chǔ)。然而，我國統(tǒng)一化的排放權(quán)市場還沒有形成，各種資源信息的優(yōu)勢(shì)有待提高，排放主體還是習(xí)慣于單兵作戰(zhàn)。因此，如何整合各排放權(quán)交易所的資源優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建統(tǒng)一的交易平臺(tái)，成為一體化排放權(quán)市場構(gòu)建的突破口。

在現(xiàn)行的排放權(quán)交易所布局框架下，一個(gè)有效的解決方式是建立統(tǒng)一的排放權(quán)交易制度，為排放權(quán)的買賣雙方提供一個(gè)公平、公開的市場環(huán)境。而各排放權(quán)交易所的建立和運(yùn)行為一體化排放權(quán)交易市場的建立奠定市場基礎(chǔ)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。我國排放權(quán)市場可借鑒美國的做法，在優(yōu)化排放權(quán)交易所資源的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)各個(gè)排放權(quán)交易所的競爭與合作，并在各個(gè)交易所的基礎(chǔ)上組建全國一體化的排放權(quán)交易所；或者在現(xiàn)有的多家排放權(quán)交易所的基礎(chǔ)上，增加一個(gè)自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)，將所有區(qū)域性交易所合并為國家級(jí)碳排放交易所，從而建立一個(gè)和證券交易所、期貨交易所以及金融期貨交易所相似的碳排放交易所。14

（三）排放權(quán)交易所的國際參與

一體化的排放權(quán)市場不僅有利于降低排放主體的交易成本，而且也是一個(gè)更有利于排放主體參與國際市場的有效途徑。尤其對(duì)還處于初創(chuàng)階段的中國排放權(quán)市場而言，排放權(quán)交易所的國際合作和參與能夠有效地保障我國碳排放的國際定價(jià)權(quán)。目前我國排放權(quán)交易所的國際化程度在不斷的提高，北京環(huán)境交易所已經(jīng)與全球最大的碳交易所BlueNext簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議。作為我國第一家綜合性排放權(quán)交易所的天津排放權(quán)交易所則是由中油資產(chǎn)管理有限公司、天津產(chǎn)權(quán)交易中心和美國的芝加哥氣候交易所共同投資組建的。這些在一定程度上有利于我國排放權(quán)交易所之間的競爭和國際化程度的提高。

三、排放權(quán)市場的代際公平

全球氣候變暖的形成并非短期內(nèi)影響因素所致，而是長期溫室氣體排放積累的結(jié)果。相應(yīng)地，全球氣候變暖的解決也需要數(shù)代人共同努力去解決。這就涉及代際公平的問題。15就排放權(quán)市場的代際公平而言，當(dāng)代人要積極采取行動(dòng)發(fā)展排放權(quán)市場降低溫室氣體的排放，不僅要解決前代人遺留的問題，并且不能把問題留給后代人去解決。具體而言，應(yīng)在立法行動(dòng)、減排目標(biāo)和法律實(shí)施的評(píng)估上積極采取行動(dòng)。

（一）立法行動(dòng)的激勵(lì)

充分利用學(xué)校自主研發(fā)的“學(xué)籍管理系統(tǒng)”和“圖書管理系統(tǒng)”兩個(gè)軟件，從中導(dǎo)出“教務(wù)管理系統(tǒng)”和“圖書管理系統(tǒng)”兩個(gè)數(shù)據(jù)庫，作為貫穿課程教學(xué)的兩大實(shí)例，數(shù)據(jù)庫課程前后知識(shí)連貫性高，且是學(xué)生平時(shí)相對(duì)比較熟悉的內(nèi)容，在事件的理解上不存在障礙。

排放權(quán)法律制度的制定和完善具有鮮明的路徑依賴，需要數(shù)代人堅(jiān)持不懈的努力。這需要當(dāng)代人把后代人的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境收益納入立法的考量范圍。關(guān)鍵的問題是，當(dāng)代人必須做出積極性的立法行動(dòng)。美國目前并沒有有關(guān)的聯(lián)邦統(tǒng)一立法。但是，這并不意味著美國各州沒有立法行動(dòng)。美國各州中以加利福尼亞州《全球氣候變暖解決法案》最具影響力，正如該法案所言：加州針對(duì)溫室氣體減排所采取的行動(dòng)對(duì)鼓勵(lì)其他州、聯(lián)邦政府和其他國家采取相關(guān)行動(dòng)有深遠(yuǎn)的影響。其實(shí)，加州在環(huán)境保護(hù)立法方面一直走在美國的前列。2006年《全球氣候變暖解決法案》的通過是數(shù)代人不斷努力的結(jié)果。加州對(duì)氣體排放的法律控制甚至可以追溯到1959年通過立法要求州公共健康局制定空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和控制機(jī)動(dòng)車的行動(dòng)。有關(guān)氣候變化立法的行動(dòng)始于1980年代后期，至今也有近20年的歷程。1988年，加州眾議院議員Byron Sher提出了第一部氣候變化立法的提案(AB 4420)。Byron Sher作為加州參議院議員于2001年又提出SB1771的立法案，建議加州設(shè)立氣候行動(dòng)登記部門(Cal i fornia Cl imate Action Regist ry,CCAR)。如今，CCAR正被聯(lián)邦政府評(píng)議成為全國性框架，該地方立法被置于全國范圍內(nèi)效仿。16經(jīng)過數(shù)代人不斷的努力，加州州長施瓦辛格于2006年9月27日簽署《全球氣候變暖解決法案》使之生效?；谂欧艡?quán)立法中代際利益的考量，以及氣候控制收益的不確定性，當(dāng)代人往往推遲立法行動(dòng)。澳大利亞立法部門于2009年12月對(duì)氣候變化立法提案的兩次否決就是例子。

國家或者地方立法的目的是通過市場機(jī)制來推動(dòng)排放主體采取減排措施，從而滿足本地區(qū)范圍內(nèi)的溫室氣體的排放限額，使本地區(qū)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境利益最大化和成本最小化。與排污權(quán)市場機(jī)制不同的是，排放權(quán)立法中必須把對(duì)后代人的立法成本和收益納入當(dāng)代立法之中。基于此，盡管世界各國和國內(nèi)各地區(qū)存在著排放權(quán)立法中利益的紛爭，但是應(yīng)當(dāng)積極地采取行動(dòng)以降低溫室氣體的排放，為今后排放權(quán)立法控制提供市場基礎(chǔ)和立法經(jīng)驗(yàn)。

（二）減排目標(biāo)的確定

溫室氣體排放配額的確定是排放權(quán)立法的核心問題之一?，F(xiàn)行的各國立法中都對(duì)減排目標(biāo)做出了明確的規(guī)定。英國《氣候變化法案》（2008）第一條規(guī)定國務(wù)大臣的義務(wù)是確保英國碳收支賬戶的目標(biāo)在2050年降低到1990年水平的80%。加州《全球氣候變暖解決法案》第三部分則規(guī)定立法的目標(biāo)是確定加州2020年溫室氣體的排放降低到1990年排放額的水平。減排目標(biāo)是在技術(shù)可行性和經(jīng)濟(jì)效益的基礎(chǔ)上對(duì)當(dāng)代人和后代人利益衡量的確定。在總體目標(biāo)確定的基礎(chǔ)上，階段性目標(biāo)得到不斷的優(yōu)化和調(diào)整。但是，由于各國對(duì)溫室氣體控制的成本和收益是不同的，有些國家對(duì)溫室氣體控制的態(tài)度猶豫不決。在金融危機(jī)的沖擊下，有的國家甚至擱置溫室氣體的立法。減排目標(biāo)的確定有利于各國開展協(xié)調(diào)一致的行動(dòng)，通過法律義務(wù)性約束強(qiáng)化政府部門和排放主體的減排努力。

（三）法律實(shí)施的評(píng)估

全球氣候變暖問題的解決需要數(shù)代人共同的努力。當(dāng)代人立法控制的努力也需要后代人的支持和發(fā)展，這實(shí)際上也是代際公平的問題。一旦排放權(quán)立法設(shè)定了減排目標(biāo)，在法律實(shí)施的過程中后代人會(huì)做出更加科學(xué)、理性的完善和優(yōu)化。

首先，后代人會(huì)對(duì)排放權(quán)立法的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。當(dāng)代人在制定排放權(quán)立法時(shí)基于科學(xué)技術(shù)知識(shí)和經(jīng)濟(jì)信息的局限不可能對(duì)立法效果做出精確的預(yù)測(cè)，需要后代人在排放權(quán)立法實(shí)施過程中持續(xù)性地對(duì)立法效果進(jìn)行評(píng)估。英國《氣候變化法案》確定了報(bào)告制度，要求政府在每個(gè)碳收支5年計(jì)劃結(jié)束時(shí)向議會(huì)提交一份碳收支計(jì)劃的實(shí)施以及氣候變化對(duì)當(dāng)前和未來經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)影響的報(bào)告。根據(jù)該法案成立的氣候變化委員會(huì)的主要職責(zé)是評(píng)估英國溫室氣體減排進(jìn)展（每個(gè)碳收支5年計(jì)劃以及2020年和2050年減排目標(biāo)）并提出相應(yīng)的建議和策略，使《氣候變化法案》實(shí)施的評(píng)估有堅(jiān)實(shí)的組織基礎(chǔ)和保障。

其次，后代人會(huì)促進(jìn)實(shí)施計(jì)劃的更新。排放權(quán)立法確定了長期的實(shí)施計(jì)劃，但在具體實(shí)施過程中，則會(huì)遇到特殊情形需要更新實(shí)施計(jì)劃。這些特殊的情形主要包括立法控制對(duì)低收入地區(qū)和小企業(yè)的影響、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步等。加州《全球氣候變暖解決法案》第38560.5（h）款要求加州空氣資源理事會(huì)至少5年一次更新全面實(shí)施計(jì)劃，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的最大可能性以及在溫室氣體減排方面具有成本效益。

再次，排放權(quán)立法的相關(guān)法律和監(jiān)管措施需要后代人加以完善。排放權(quán)立法的建構(gòu)和完善需要數(shù)代人共同的努力。盡管美國加州《全球氣候變暖解決法案》走在美國和世界立法的前列，其文本也達(dá)到了13頁，但還遠(yuǎn)遠(yuǎn)解決不了所有的相關(guān)問題，因此其將大量的權(quán)力賦予了加州空氣資源理事會(huì)，加州空氣資源理事會(huì)有較大的自由裁量權(quán)。該法案第38562(c)款要求加州空氣資源理事會(huì)在2011年1月1日之前制定法規(guī)，以在2012年1月1日至2020年12月31日期間建立一個(gè)市場化的溫室氣體減排限額。同時(shí)，第38562(g)款規(guī)定加州空氣資源理事會(huì)在2011年之后可以按照規(guī)定修改該法規(guī)，并可以制定其他的法規(guī)來擴(kuò)充這一部分的規(guī)定。由此可見，只有當(dāng)代人和后代人在立法目標(biāo)一致的基礎(chǔ)上，既發(fā)揮當(dāng)代人的能動(dòng)性，又發(fā)揮后代人在科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息等優(yōu)勢(shì)，才能較好地解決全球氣候變暖這一人類難題。

注：

1、7、10、13國泰君安證券研究所于2009年6月11日發(fā)布的專題策略報(bào)告《碳排放權(quán)交易全景研究》，第18頁，第9頁，第20頁，第10-11頁。

2、6韓良：《國際溫室氣體排放權(quán)交易法律問題研究》，中國法制出版社2009年版，第66-71頁,第324-325頁。

3See Sam Frankhauser&Cameron Hepburn,Carbon Market in Space and Time,LSE Center For Cl imate Change Economics and Pol icy Working Paper No.4,July 2009,pp19-21.

4、8See Sam Frankhauser&Cameron Hepburn,Carbon Market in Space and Time,pp19-21,pp2.

5、9See Jul ia Reinaud,Emission Trading:Trends and Prospects,OECD and IEA,December 2007, pp40-42,pp13.

11See Janel le Knox-Hayes.Constructing Carbon Market Spacetime:Impl ication for Neo-modernity, Oxford School of Geography and the Environment Working Papers in Employment,Work and Finance, pp12-14.

12、14孫國茂《利用資本市場發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)》，《經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)》2009年11月23日，第16版。

15有關(guān)代內(nèi)公平和代際公平的詳細(xì)論述參見鄭少華：《生態(tài)主義法哲學(xué)》，法律出版社2002年版，第156-169頁。

16See W.M.Haneman.How Cal ifornia Came to Pass AB 32,the Global Warming Sol t tions ACT of 2006.University of Cal ifornia at Berkeley Depar tment of Agricatural and Resource Economics and Pol icy working paper No.1040 pp3-26.Also see Janel le Knox-Hayes.Path Dependence,Col iation and Inter linked Networks:Legislating Carbon Markets in the Face of Financial Crisis,Oxford School of Geography and the Environment Working Papers in Employment,Work and Finance,p16.

（責(zé)任編輯：聞 海）

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1005-9512（2010）11-0087-07

鄭少華，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院院長、教授、博士研究生導(dǎo)師；孟飛，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)博士研究生。