周懷峰，曾曉花

（華南師范大學(xué)，廣東 廣州 510006）

中國(guó)的OFDI、技術(shù)進(jìn)步與自主創(chuàng)新

周懷峰，曾曉花

（華南師范大學(xué)，廣東 廣州 510006）

Abstract:Many scholars research on the influences of foreign direct investment(FDI)on the technological progress and independent innovation of the host country,but until now there have been less studies on the impact of outward foreign direct investment(OFDI)on domestic technological progress and independent innovation.On the basis of previous researches at home and abroad，this paper analyzes the research achievements and the existing problems.Combining with China’s realities,the main purpose of this research is to predict some issues that should further studied in the future.

Key words:OFDI； technological progress； independent innovation；home country effects

國(guó)內(nèi)外關(guān)于外商直接投資（FDI）對(duì)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新的影響的研究很多,而本國(guó)對(duì)外投資（OFDI）對(duì)本身技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新的影響的研究一直較少。文章收集了OFDI對(duì)本身技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新的影響的有關(guān)文獻(xiàn)，分析前人在這一問(wèn)題的研究成果和存在問(wèn)題,并結(jié)合中國(guó)的實(shí)際，預(yù)測(cè)未來(lái)的研究方向。

OFDI；技術(shù)進(jìn)步；自主創(chuàng)新；母國(guó)效應(yīng)

1 發(fā)達(dá)國(guó)家OFDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響的研究

國(guó)際直接投資理論的研究主要是從西方發(fā)展而來(lái)的，其中以發(fā)達(dá)國(guó)家作為投資主體的研究成果最為豐富。同樣，關(guān)于OFDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步具有母國(guó)效應(yīng)的研究也最先源于國(guó)外學(xué)者對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家OFDI的研究。20 世紀(jì) 90 年代，Kogut和 Chang（1991）［1］發(fā)表的《技術(shù)能力與日本在美國(guó)的對(duì)外直接投資》最早發(fā)現(xiàn)了OFDI存在逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。他們以日本企業(yè)海外投資為實(shí)證對(duì)象，發(fā)現(xiàn)日本企業(yè)對(duì)美國(guó)的直接投資大量集中在R&D密集的產(chǎn)業(yè)，偏向采取合資形式以獲取美國(guó)的技術(shù)信息等資源，從而有效地獲得技術(shù)溢出。接著有一系列的學(xué)者采取類(lèi)似的研究方法，得出了相類(lèi)似的研究結(jié)論。Neven和Siotis（1993）［2］在研究流入歐洲的外商直接投資發(fā)現(xiàn)，這些投資大都集中在技術(shù)密集度較高的領(lǐng)域，目的是為了獲取技術(shù)溢出。 Neven 和 Siotis（1996）［3］對(duì)歐共體內(nèi)4大國(guó)1984—1989年行業(yè)層面的FDI流入量進(jìn)行了計(jì)量分析,結(jié)果發(fā)現(xiàn)獲取技術(shù)是來(lái)自于美國(guó)和日本的直接投資的重要?jiǎng)訖C(jī)。 Yarnawaki（1993）［4］研究日本企業(yè)的對(duì)外直接投資也得出一致的結(jié)論，發(fā)現(xiàn)日本企業(yè)對(duì)外直接投資主要是為了獲取當(dāng)?shù)氐南冗M(jìn)技術(shù)。Serapio、Oalton（1999）分析了流入美國(guó)境內(nèi)的外國(guó)R&D直接投資,得出外國(guó)的母公司,特別在醫(yī)藥、生物技術(shù)、電子產(chǎn)業(yè),通過(guò)在美國(guó)建立或收購(gòu)美國(guó)當(dāng)?shù)氐腞&D機(jī)構(gòu)來(lái)獲取技術(shù),以達(dá)到進(jìn)一步提高他們?cè)诩夹g(shù)發(fā)展和創(chuàng)新方面的全球能力的目的。Pearce（1999）通過(guò)對(duì)在英國(guó)的跨國(guó)公司的生產(chǎn)和研發(fā)部門(mén)的研究得出了大體相近的結(jié)論。

隨著國(guó)際化的進(jìn)程，更多的研究表明，國(guó)際資本流動(dòng)往往伴隨著技術(shù)的溢出。Branstetter（2000）［5］從企業(yè)層面的角度，通過(guò)計(jì)量分析證實(shí)了資本跨國(guó)流動(dòng)存在雙向技術(shù)溢出效應(yīng)。

Braconier,Ekholm和 Knarvik（2001）的研究也支持這一觀點(diǎn)，認(rèn)為對(duì)外直接投資和引進(jìn)外資有技術(shù)溢出的效應(yīng)。使用瑞典跨國(guó)公司水平的面板數(shù)據(jù)表明，越是投資在技術(shù)研發(fā)豐裕的國(guó)家，對(duì)外直接投資越是會(huì)得到更多的技術(shù)溢出。Pottlelsberghe,Van和Lichtenberg （2001）研究13個(gè)OECD國(guó)在1971—1990年間加總的對(duì)外直接投資，結(jié)論也表明當(dāng)投資于研發(fā)密集的國(guó)家時(shí),一國(guó)的生產(chǎn)率會(huì)因?qū)ν庵苯油顿Y而提高。NigelDriffield和James H.Love（2003）［6］采用 1984—1992 年間英國(guó)制造業(yè)部門(mén)的面板數(shù)據(jù),運(yùn)用GMM法進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)，結(jié)果顯示,逆向溢出效應(yīng)局限于研發(fā)密集度高的行業(yè)。另外,逆向技術(shù)溢出效應(yīng)受到產(chǎn)業(yè)空間集聚的影響,產(chǎn)業(yè)的空間集聚大,這種效應(yīng)就更為明顯。Cantwell（2004）利用1969—1995年期間，美國(guó)對(duì)英國(guó)十大制造部門(mén)直接投資的相關(guān)數(shù)據(jù)，分析美國(guó)企業(yè)對(duì)英國(guó)是否存在技術(shù)獲取，結(jié)論顯示美國(guó)企業(yè)對(duì)英國(guó)技術(shù)的獲取效果因行業(yè)不同而存在明顯差異。UNCTAD在2005年《世界投資報(bào)告》中指出，在一項(xiàng)對(duì)30個(gè)國(guó)家152000家企業(yè)的跨國(guó)研究中發(fā)現(xiàn)，對(duì)外直接投資引致的研發(fā)活動(dòng)對(duì)于提升以專(zhuān)利申請(qǐng)來(lái)衡量的母國(guó)國(guó)內(nèi)創(chuàng)新水平具有積極的影響。

國(guó)外的研究已經(jīng)從宏觀到微觀、研究方法也從規(guī)范到實(shí)證不斷完善。近年的研究更以實(shí)證為主,這些實(shí)證大都以發(fā)達(dá)國(guó)家,尤其是以美國(guó)、日本、德國(guó)、瑞士等國(guó)家為研究對(duì)象,這些研究都表明，越是投資技術(shù)密集的國(guó)家及行業(yè)，技術(shù)溢出越明顯。也有極少數(shù)學(xué)者對(duì)轉(zhuǎn)型國(guó)家及發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)為研究對(duì)象［7］。國(guó)外學(xué)者主要是基于企業(yè)層面考察了發(fā)達(dá)國(guó)家之間的OFDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，很少涉及到研究發(fā)達(dá)國(guó)家投向發(fā)展中國(guó)家或者技術(shù)水平較低國(guó)家的OFDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，但這幾種情況的OFDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新的影響是不同的。

2 中國(guó)OFDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響的研究

國(guó)外學(xué)者的研究成果表明，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的OFDI能夠大大地促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步，從而有效地提高國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力。那么中國(guó)的OFDI能否促進(jìn)國(guó)內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步與自主創(chuàng)新？由于中國(guó)還是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，目前的主流是引進(jìn)外資，所以國(guó)內(nèi)關(guān)于研究FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步以及自主創(chuàng)新的影響非常多，但關(guān)于OFDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步以及自主創(chuàng)新的研究比較少。近年來(lái)，隨著中國(guó)企業(yè)OFDI不斷增多，中國(guó)企業(yè)OFDI能否有效地提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新能力也引起了眾多學(xué)者的關(guān)注。

在研究中國(guó)OFDI時(shí)，學(xué)者們首要關(guān)注的問(wèn)題是企業(yè)對(duì)外直接投資的動(dòng)因是什么［8］。中國(guó)企業(yè)OFDI的動(dòng)因很多，除了獲取資源外，越來(lái)越表現(xiàn)為技術(shù)尋求型。技術(shù)尋求型OFDI,亦有學(xué)者稱之為技術(shù)獲取型OFDI（杜群陽(yáng),2004）或?qū)W習(xí)型OFDI（孔貴寶,2006）,是指以獲取東道國(guó)智力資源、研發(fā)機(jī)構(gòu)、信息等R&D資源為目標(biāo),以新建或并購(gòu)海外R&D機(jī)構(gòu)為手段,旨在提升企業(yè)技術(shù)能力的跨境資本輸出行為（杜群陽(yáng),2006）［9］。 此外，也有學(xué)者將此種對(duì)外投資稱為是創(chuàng)造性資產(chǎn)尋求型FDI（吳先明，2007；丁祥生，張巖貴，2007；周偉，2006；尹冰，2006；劉明霞，2009），他們提出的創(chuàng)造性資產(chǎn)尋求理論，認(rèn)為甚至沒(méi)有任何優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家也可以對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行大量直接投資，目的是尋求創(chuàng)造性資產(chǎn)進(jìn)而提升本國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

早期較有代表的是冼國(guó)明 （1998）［10］、 江小娟（2000）、馬亞明和張巖貴（2003）、尹冰（2003）、茹玉驄（2004）以及趙偉（2006）等人的研究。江小涓（2000）認(rèn)為,我國(guó)國(guó)內(nèi)有實(shí)力的企業(yè)“走出去”,到科技資源密集的地方設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)或高技術(shù)企業(yè),開(kāi)發(fā)生產(chǎn)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)新產(chǎn)品,是利用國(guó)外科技資源的一種有效形式。朱閡銘、王繼康（2001）指出，中國(guó)對(duì)外直接投資企業(yè)在東道國(guó)所獲得的技術(shù)可以通過(guò)內(nèi)部傳遞和外部溢出兩種方式向投資母國(guó)轉(zhuǎn)移。 馬亞明和張巖貴（2003）［11］從技術(shù)擴(kuò)散的角度出發(fā),考察了技術(shù)落后廠商進(jìn)行對(duì)外直接投資可能是為了在地理上靠近技術(shù)先進(jìn)廠商,以最大可能地尋求和利用發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)。尹冰（2003）［12］通過(guò)研究認(rèn)為，企業(yè)的對(duì)外直接投資與企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步具有互動(dòng)效應(yīng)。趙偉、古廣東、何元慶（2006）［13］認(rèn)為，外向 FDI 對(duì)母國(guó)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)是國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)較新論題，也是我國(guó)企業(yè)“走出去”各種效應(yīng)中最值得關(guān)注的效應(yīng)之一。他們構(gòu)建了一個(gè)簡(jiǎn)單的實(shí)證分析框架，結(jié)果表明我國(guó)對(duì)外直接投資能夠促進(jìn)本國(guó)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。

早期的研究成果很好地解釋了作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)為什么要進(jìn)行對(duì)外直接投資，為中國(guó)OFDI的研究開(kāi)辟了新領(lǐng)域。由于中國(guó)的對(duì)外直接投資主要具有技術(shù)尋求目的，國(guó)內(nèi)學(xué)者也主要以中國(guó)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的OFDI為研究對(duì)象，認(rèn)為中國(guó)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行投資，主要是為了獲取發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)。但國(guó)內(nèi)關(guān)于中國(guó)OFDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的研究比較少，主要以實(shí)證分析為主，現(xiàn)有研究成果所關(guān)注的焦點(diǎn)在于OFDI對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率影響的實(shí)證分析,其檢驗(yàn)手段基本上是根據(jù)C-D生產(chǎn)函數(shù)推導(dǎo)出全要素生產(chǎn)率,然后檢驗(yàn)OFDI與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系。劉凱敏、朱鐘棣（2007）［14］在研究我國(guó)對(duì)外直接投資與技術(shù)進(jìn)步關(guān)系的時(shí)候發(fā)現(xiàn)，從對(duì)外直接投資的對(duì)象國(guó)可以學(xué)習(xí)和積累技術(shù),特別是我國(guó)向美國(guó)、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的投資,可以更加直接的獲取該國(guó)先進(jìn)的技術(shù),從而加快我國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。 王英、劉思峰（2008）［15］借鑒國(guó)際 R&D 溢出回歸分析的框架,分步驟對(duì)中國(guó)1985—2005年對(duì)外直接投資的反向技術(shù)外溢效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果顯示,中國(guó)對(duì)外直接投資存在反向技術(shù)外溢效應(yīng),但它對(duì)于我國(guó)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的作用要低于國(guó)內(nèi)研發(fā)支出。鄒玉娟、陳漓高（2008）［16］對(duì)我國(guó)對(duì)外直接投資增長(zhǎng)率和全要素生產(chǎn)率的關(guān)系作了初步的實(shí)證研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在過(guò)去20年里，二者之間有一定的同步關(guān)系，但由于現(xiàn)階段我國(guó)對(duì)外直接投資規(guī)模較小、力度較弱，對(duì)外直接投資增長(zhǎng)率對(duì)全要素增長(zhǎng)率的作用并不是十分明顯。鄒明（2008）［17］研究表明,OFDI對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的提升有正向促進(jìn)作用,雖然作用強(qiáng)度不大,但從長(zhǎng)期看,OFDI能促進(jìn)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步,尤其是通過(guò)對(duì)科技發(fā)達(dá)、研發(fā)投入豐富國(guó)家的直接投資能獲取國(guó)外的先進(jìn)技術(shù),從而提升我國(guó)的綜合國(guó)力。龔艷萍、郭鳳華（2008）［18］借鑒 CH模型,構(gòu)建了對(duì)外直接投資對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響的模型,并分析計(jì)算得出定量結(jié)果,結(jié)果顯示對(duì)外直接投資對(duì)技術(shù)進(jìn)步是有一定的促進(jìn)作用的，并且不同的產(chǎn)業(yè)促進(jìn)作用不一樣。 周游 （2009）［19］利用1987—2006年時(shí)間序列數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了我國(guó)對(duì)外直接投資（OFDI）對(duì)國(guó)內(nèi)全要素生產(chǎn)率影響。結(jié)果表明，我國(guó)OFDI對(duì)全要素生產(chǎn)率并沒(méi)有產(chǎn)生直接推動(dòng)作用，但通過(guò)對(duì)我國(guó)其他國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)擴(kuò)散間接促進(jìn)了國(guó)內(nèi)全要素生產(chǎn)率。白潔（2009）［20］認(rèn)為技術(shù)獲取型對(duì)外直接投資能夠產(chǎn)生對(duì)投資母國(guó)的技術(shù)溢出效應(yīng),并采用國(guó)際R&D溢出回歸方法,依據(jù)1985—2006年我國(guó)對(duì)14個(gè)主要國(guó)家和地區(qū)的對(duì)外直接投資數(shù)據(jù),就逆向技術(shù)溢出對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響作了實(shí)證分析。結(jié)果顯示,對(duì)外直接投資產(chǎn)生的逆向技術(shù)溢出能夠?qū)θ厣a(chǎn)率產(chǎn)生積極影響,但在統(tǒng)計(jì)上不顯著。周春應(yīng)（2009）［21］基于母國(guó)吸收能力視角,利用我國(guó)1991—2007年的相關(guān)數(shù)據(jù),考察我國(guó)對(duì)外直接投資逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。結(jié)果表明,我國(guó)OFDI存在正的逆向技術(shù)溢出效應(yīng),R&D人員和科技活動(dòng)人員等高技術(shù)人才、經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施是我國(guó)OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)實(shí)現(xiàn)的重要吸收影響因素,而R&D經(jīng)費(fèi)投入、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、金融發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會(huì)資本尚未對(duì)我國(guó)OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生促進(jìn)作用。劉明霞（2009）［22］利用 2002—2007 年省際面板數(shù)據(jù)研究了我國(guó)對(duì)外直接投資的短期與長(zhǎng)期逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，并且研究了逆向技術(shù)溢出的地區(qū)差異。得出了短期內(nèi)我國(guó)對(duì)外直接投資對(duì)總專(zhuān)利、發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)有顯著的逆向溢出，而長(zhǎng)期內(nèi)只對(duì)技術(shù)含量較低的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)有顯著的逆向溢出的結(jié)論。劉偉全（2010）［23］基于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的投入產(chǎn)出視角，運(yùn)用1987—2008年的相關(guān)數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)OFDI的母國(guó)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)我國(guó)目前的對(duì)外直接投資對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有正面影響，但效果并不顯著。

從現(xiàn)有的研究分析發(fā)現(xiàn)，中國(guó)OFDI對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步具有一定的促進(jìn)作用，但效果不明顯。深究其原因，一方面是由于中國(guó)OFDI數(shù)據(jù)的缺乏，難于搜集到完整的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，因?yàn)樵谥袊?guó)各類(lèi)統(tǒng)計(jì)年鑒中，對(duì)外直接投資的統(tǒng)計(jì)年限最短，統(tǒng)計(jì)方式最少，而且行業(yè)分類(lèi)粗糙，各類(lèi)細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)就更加缺乏，學(xué)者難于深入研究；另一方面是由于中國(guó)對(duì)外投資規(guī)模較小，現(xiàn)有的投資也大都集中在亞非拉國(guó)家，投資于發(fā)達(dá)國(guó)家的比例較小，尤其是技術(shù)尋求型OFDI所占比例更小。

3 OFDI怎樣作用于技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新

OFDI怎樣作用于技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新？或者說(shuō)OFDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的傳導(dǎo)機(jī)制如何？國(guó)內(nèi)學(xué)者從不同的角度進(jìn)行了研究。冼國(guó)明（1998）［10］構(gòu)建了發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家逆向投資的“學(xué)習(xí)型FDI”模型。茹玉驄（2004）認(rèn)為跨國(guó)公司在東道國(guó)的技術(shù)尋求型投資所引起的研發(fā)投入將帶動(dòng)母公司研發(fā)的進(jìn)一步投入。 馬亞明和張巖貴（2003）［11］引入技術(shù)單向擴(kuò)散與雙向擴(kuò)散模型,證明發(fā)展中國(guó)家的公司可以通過(guò)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的直接投資吸收技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng),實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)。 李蕊（2003）［24］基于實(shí)證研究認(rèn)為,跨國(guó)并購(gòu)型對(duì)外直接投資可使跨國(guó)公司獲得與核心技術(shù)相聯(lián)系的技術(shù),由此可提高其技術(shù)研發(fā)的數(shù)量和質(zhì)量。趙偉、古廣東、何元慶（2006）［13］認(rèn)為，外向 FDI促進(jìn)母國(guó)技術(shù)進(jìn)步有幾個(gè)機(jī)理，分別是“R&D費(fèi)用分?jǐn)倷C(jī)制”、“研發(fā)成果反饋機(jī)制”、“逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制”、“外圍研發(fā)剝離機(jī)制”。

雖然OFDI促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步并不必然促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，但兩者密切關(guān)聯(lián)，主要是從獲取技術(shù)到技術(shù)進(jìn)步再到提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，還需要一個(gè)過(guò)程。

關(guān)于OFDI對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的傳導(dǎo)機(jī)制，國(guó)內(nèi)仍然很少研究。在趙偉、古廣東、何元慶（2006）研究的基礎(chǔ)上，周雪萍（2009）［25］運(yùn)用 “R&D 費(fèi)用分?jǐn)倷C(jī)制”、“研發(fā)成果反饋機(jī)制”、“逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制”、“外圍研發(fā)剝離機(jī)制”等4種機(jī)制來(lái)分析了萬(wàn)向集團(tuán)、浙江網(wǎng)新以及TCL集團(tuán)是如何通過(guò)OFDI促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的。陳菲瓊、虞旭丹（2009）［26］深入地研究了企業(yè)對(duì)外直接投資與其自主創(chuàng)新能力之間的反饋機(jī)制，得出了4種主要的反饋途徑，分別是“海外研發(fā)反饋機(jī)制”、“收益反饋機(jī)制”、“子公司本土化反饋機(jī)制”、“對(duì)外投資的公共效應(yīng)”。

4 評(píng)論與展望

前人的研究給我們很大的啟發(fā)，為研究中國(guó)的OFDI怎樣影響技術(shù)進(jìn)步與自主創(chuàng)新提供了理論基礎(chǔ)。通過(guò)文獻(xiàn)回顧與分析，我們認(rèn)為還可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行拓展。

第一，國(guó)內(nèi)外大量研究表明，無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，以及作為發(fā)展中國(guó)家的中國(guó)，OFDI具有明顯的技術(shù)溢出效應(yīng)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)作用。但學(xué)者們主要涉及到的都是OFDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的正面影響的研究，關(guān)于OFDI對(duì)本國(guó)技術(shù)進(jìn)步的負(fù)面影響的研究幾乎空白，究竟OFDI對(duì)本國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步乃至企業(yè)自主創(chuàng)新是否存在負(fù)面影響？這是需要明確的。

第二，OFDI的技術(shù)溢出效應(yīng)與OFDI的自主創(chuàng)新效應(yīng)是不同的，從OFDI獲取技術(shù)到技術(shù)進(jìn)步再到提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力還需要一定的過(guò)程，但目前的研究更多是OFDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響的實(shí)證分析，很少涉及到OFDI對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的實(shí)證分析。

第三，通過(guò)OFDI獲取技術(shù)到技術(shù)進(jìn)步，再到提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，究竟存在哪些傳導(dǎo)機(jī)制？從現(xiàn)有的研究來(lái)看，學(xué)者們主要涉及到OFDI獲取技術(shù)進(jìn)步的傳遞機(jī)制，但研究還不夠完善，還沒(méi)上升為理論。企業(yè)通過(guò)OFDI獲取先進(jìn)技術(shù)，又是怎樣提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力？其中機(jī)制如何？或者有沒(méi)有其他途徑直接通過(guò)OFDI促進(jìn)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力？

第四，在實(shí)證分析方面，國(guó)內(nèi)現(xiàn)有研究成果所關(guān)注的焦點(diǎn)在于OFDI對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率影響的實(shí)證分析,其檢驗(yàn)手段基本上是根據(jù)C-D生產(chǎn)函數(shù)推導(dǎo)出全要素生產(chǎn)率,然后檢驗(yàn)OFDI與全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系。這一方法論也不夠完善，除此之外，是否有其他更好的實(shí)證方法來(lái)進(jìn)行論證？在案例分析方面，現(xiàn)有的研究只存在對(duì)一兩個(gè)企業(yè)進(jìn)行研究，案例研究方面還不夠充分，樣本過(guò)于籠統(tǒng)，還可以分行業(yè)、產(chǎn)業(yè)進(jìn)行深入研究。

第五，國(guó)內(nèi)外的研究并沒(méi)有嚴(yán)格區(qū)分投向技術(shù)先進(jìn)國(guó)家和技術(shù)落后國(guó)家的OFDI，其實(shí)，它們對(duì)技術(shù)進(jìn)步和自主創(chuàng)新的影響是不同的，國(guó)外學(xué)者側(cè)重于研究發(fā)達(dá)國(guó)家之間的OFDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，而國(guó)內(nèi)學(xué)者則側(cè)重于本國(guó)投向發(fā)達(dá)國(guó)家OFDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響。那么，投向發(fā)展中國(guó)家或者技術(shù)水平更落后的國(guó)家的OFDI是否會(huì)促進(jìn)出資國(guó)的技術(shù)進(jìn)步乃至自主創(chuàng)新能力呢？由于我國(guó)大部分投資集中在亞非拉國(guó)家，這方面的研究對(duì)我國(guó)的對(duì)外投資更加有實(shí)際意義。

第六，站在發(fā)達(dá)國(guó)家的角度，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)的FDI就是發(fā)達(dá)國(guó)家的OFDI，F(xiàn)DI企業(yè)在我國(guó)占領(lǐng)很多市場(chǎng)，擠壓本土企業(yè)的市場(chǎng)空間，導(dǎo)致本土企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力不足，但由于國(guó)外的FDI占領(lǐng)我國(guó)市場(chǎng)導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足的研究卻很少見(jiàn)。我國(guó)企業(yè)對(duì)外投資，可能與FDI企業(yè)占領(lǐng)我國(guó)市場(chǎng)，擠壓本土企業(yè)生存空間也有一定的關(guān)系，這也是未來(lái)需要研究的一個(gè)問(wèn)題。

第七，國(guó)外的研究已經(jīng)從宏觀到微觀、研究方法也從規(guī)范到實(shí)證不斷完善，近年的研究更以實(shí)證為主,并且主要是基于企業(yè)層面考察了OFDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，但國(guó)內(nèi)的研究過(guò)于宏觀，在機(jī)制研究方面很少研究促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與自主創(chuàng)新的微觀機(jī)制，缺乏可供企業(yè)操作的通過(guò)OFDI促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新的方法，但這恰恰是企業(yè)所想要的。在實(shí)證分析方面，選擇的指標(biāo)都是總體性的宏觀指標(biāo)，缺乏對(duì)具體的行業(yè)乃至企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的研究,而OFDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響的落實(shí)恰好在行業(yè)和企業(yè)層面，所以，后面的研究應(yīng)該著重從行業(yè)和企業(yè)的層面入手，研究OFDI對(duì)行業(yè)和企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與自主創(chuàng)新的影響，這就使得OFDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步與自主創(chuàng)新的影響變得具體可及。

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（責(zé)任編輯 張九慶）

OFDI,Technological Progress and Independent Innovation of China

Zhou Huaifeng，Zeng Xiaohua
（South China Normal University， Guangzhou 510006,China）

F062.4

A

廣東省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金十一五規(guī)劃項(xiàng)目“外資密集地區(qū)本土產(chǎn)業(yè)升級(jí)的理論與方法”（09E－29）。

2010-04-14

周懷峰（1973-），男，漢族，廣西北海人，華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，管理學(xué)博士，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動(dòng)站博士后；研究方向：國(guó)際貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。