魯華山

（青島農(nóng)業(yè)大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院 山東 青島 266109）

《轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法導(dǎo)論：從原則參數(shù)達(dá)最簡(jiǎn)方案》評(píng)介

魯華山

（青島農(nóng)業(yè)大學(xué) 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院 山東 青島 266109）

本文對(duì)Ouhal la的《轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法導(dǎo)論：從原則參數(shù)達(dá)最簡(jiǎn)方案》（第二版）進(jìn)行了介紹和評(píng)述，本文分三部分，第一部分引言，第二部分為該書(shū)的簡(jiǎn)介，第三部分對(duì)該書(shū)進(jìn)行了評(píng)述，本文認(rèn)為該書(shū)是一本實(shí)用價(jià)值極高的轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法入門(mén)書(shū)，對(duì)專(zhuān)家來(lái)說(shuō)也不失為一本研究轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法的好書(shū)。

轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法 原則 參數(shù)

1 .引言

轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法給人的印象一向是概念抽象，操作復(fù)雜，術(shù)語(yǔ)繁多，再加上國(guó)內(nèi)這方面的教材奇缺，國(guó)外的教材又生澀難懂，以致許多人對(duì)這一領(lǐng)域不愿涉足。究其主要原因，就是教材選擇的問(wèn)題，許多人想搞生成語(yǔ)法，一上來(lái)就讀喬姆斯基，結(jié)果碰得灰頭土臉，從此對(duì)轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法失去了信心。因此，教材的選擇對(duì)生成語(yǔ)法的初學(xué)者來(lái)說(shuō)非常重要，我們應(yīng)該先讀一本簡(jiǎn)單易懂的生成語(yǔ)法入門(mén)書(shū)，然后再開(kāi)始讀喬姆斯基，其效果就不一樣了。本文筆者向讀者推薦《轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法導(dǎo)論：從原則參數(shù)達(dá)最簡(jiǎn)方案》（Ouhalla,1999）作生成語(yǔ)法入門(mén)用書(shū)。

該書(shū)第一版(Ouhalla,1994)就因其對(duì)生成語(yǔ)法的清晰介紹和可讀性而吸引了眾多的讀者，1999年該書(shū)再版，2001年，外語(yǔ)教學(xué)與研究出版社引進(jìn)該書(shū)，作為《當(dāng)代國(guó)外語(yǔ)言學(xué)與應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)文庫(kù)》中比較搶眼的一部句法學(xué)教科書(shū)，在國(guó)內(nèi)也引起了許多讀者的興趣。

2 .內(nèi)容簡(jiǎn)介

該書(shū)首先用一章來(lái)介紹轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法的幾個(gè)主要理論概念：語(yǔ)言知識(shí)和語(yǔ)言使用的區(qū)別、人腦的語(yǔ)言系統(tǒng)以及普遍語(yǔ)法，為后面探討普遍語(yǔ)法的原則以及為語(yǔ)言系統(tǒng)提供形式化的描寫(xiě)打下了基礎(chǔ)。然后，分了四部分講述。

第一部分包括四章，講述短語(yǔ)結(jié)構(gòu)、詞庫(kù)和轉(zhuǎn)換，這些既是追述管約論之前的早期理論，同時(shí)也為后面學(xué)習(xí)原則參數(shù)及最簡(jiǎn)方案打下基礎(chǔ)，這一部分已經(jīng)初步闡述了基本理念及一些轉(zhuǎn)換原則，如PS規(guī)則、次范疇、LIR以及轉(zhuǎn)換，重點(diǎn)討論了轉(zhuǎn)換，包括有關(guān)NP與wh-短語(yǔ)的詞匯范疇的轉(zhuǎn)換，以及涉及到Aux、V移位的終端范疇的轉(zhuǎn)換。

第二部分是該書(shū)的核心，闡述管約論的原則部分，管約論的理論成果最為豐富，研究也最為深刻。所以該書(shū)作者也是以管約論為中心。這部分分五章講述，涵蓋了幾乎所有的普遍語(yǔ)法原則，包括X-杠理論、θ-理論、格理論、約束理論、控制理論以及移位理論等。

第六章作者首先在同短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則比較的基礎(chǔ)上探討了X-杠理論的優(yōu)點(diǎn)，如要求每一個(gè)最大投射必須有中心語(yǔ)，而最大投射則為中心語(yǔ)的投射，這樣一來(lái)，有些短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則很難排除的表征式，如*VP-->N，就能夠排除了。運(yùn)用X-杠理論，作者描述了句子、超句得X-杠結(jié)構(gòu)，區(qū)分了補(bǔ)語(yǔ)和附接成分；在“結(jié)構(gòu)維系假說(shuō)”的基礎(chǔ)上，作者區(qū)分了不同類(lèi)型的移位，附接移位和替代移位。在§6.6作者還介紹了“VP-殼結(jié)構(gòu)”以維持兩分支結(jié)構(gòu)，保持形式表述上的一致性。

第七章探討了詞項(xiàng)的論元結(jié)構(gòu)，即，給定一個(gè)詞項(xiàng)的論元數(shù)量決定了它的θ-角色的數(shù)量，在論元結(jié)構(gòu)中，每一個(gè)論元都在該詞項(xiàng)的語(yǔ)義結(jié)構(gòu)中對(duì)應(yīng)著一個(gè)θ-角色。作者接著探討了θ-角色在各種情況下的分派，如涉及到多元wh-短語(yǔ)以及量詞的時(shí)候則需要從LF層面考察，這就需要通過(guò)QR的途徑。然后作者區(qū)分了內(nèi)、外論元，又推出了“標(biāo)準(zhǔn)”。最后，§7.5一節(jié)中作者探討了多種論元結(jié)構(gòu)和派生的詞匯規(guī)則，包括動(dòng)詞性被動(dòng)式，形容詞性被動(dòng)式、非受格動(dòng)詞、中動(dòng)詞以及派生名詞。

第八章講述格理論，它是和θ-理論一章緊密聯(lián)系的，一個(gè)論元要想得到θ-角色，必須首先得到格。這一章中有一個(gè)在整個(gè)原則參數(shù)中舉足輕重的概念，那就是管轄。格的分派是通過(guò)管轄完成的。作者分門(mén)別類(lèi)地論述各種格的分派問(wèn)題，像主格、賓格、與格、屬格。對(duì)于例外格標(biāo)記中格的分派問(wèn)題，作者單獨(dú)進(jìn)行了論述。本章最后一節(jié)（§8.5）專(zhuān)門(mén)探討了格與移動(dòng)的問(wèn)題，認(rèn)為易懂的內(nèi)在動(dòng)力來(lái)自于格要求。作者在這一章還討論了“DP-假說(shuō)”和“VP內(nèi)主語(yǔ)假說(shuō)”，前者解決了屬格分派的問(wèn)題，后者則使得詞匯范疇的結(jié)構(gòu)與論元結(jié)構(gòu)有了更緊密地聯(lián)系。

第九章包含兩個(gè)重要理論，約束理論和控制理論，格理論一章是根據(jù)DP的格特征以及格理論原則分析了它的分布，這一章則根據(jù)其指稱(chēng)意義與約束理論原則來(lái)分析它的分布。這一章涉及到的顯性的DP有照應(yīng)語(yǔ)、代詞、r-表達(dá)式，空范疇有DP-語(yǔ)跡、變量和PRO。本章的中心概念是約束，不同的DP有著不同的約束條件，它們分別表示為BCA、BCB、BCC，為定義這三個(gè)條件，整個(gè)§9.3都用來(lái)討論起“局部域”的定義，§9.4則討論了BCC的定義、跨越受阻和寄生空位?！?.5討論了PRO與控制，其中關(guān)鍵是PRO定理，即，PRO不能被管轄。PRO沒(méi)有GC，它的特點(diǎn)與動(dòng)詞的控制特點(diǎn)有關(guān)，因此，它需要一個(gè)單獨(dú)的控制理論，而不能歸為照應(yīng)語(yǔ)或者代詞。這一問(wèn)題，作者探討的相當(dāng)開(kāi)放。

第十章探討的是一個(gè)“移動(dòng)α”條件問(wèn)題，則包括鄰接原則和空范疇原則。在空范疇原則中有涉及到“恰當(dāng)管轄”、“先行語(yǔ)-管轄”、“θ-管轄”等概念。在§10.4則統(tǒng)一管轄與鄰接于語(yǔ)阻，§10.5則統(tǒng)一（先行語(yǔ)-）管轄與約束于Rizzi (1990)的“相關(guān)最小限度條件”，再就是統(tǒng)一于Aoun(1985; 1986)的“概化約束條件”。

這一部分的最大特點(diǎn)是，完全使用英語(yǔ)的語(yǔ)料闡述，例子百分之百來(lái)自于英語(yǔ)，這就給初學(xué)者減少了理解負(fù)擔(dān)。

但是以上理論都是用英語(yǔ)的語(yǔ)言現(xiàn)象來(lái)論證的，沒(méi)有使用其他語(yǔ)言資料。這似乎與原則的普遍性不符，因此，該書(shū)作者在第三部分多種語(yǔ)言來(lái)驗(yàn)證這些原則，同時(shí)也給出了一些參數(shù)。這一部分包括六章，第十一章包括中心詞-補(bǔ)語(yǔ)的語(yǔ)序、界限節(jié)點(diǎn)、wh-原地不動(dòng)，第十二章講述空主語(yǔ)、空賓語(yǔ)，第十三章講解動(dòng)詞位二、VSO、NSO，第十四章介紹了融合現(xiàn)象，第十五章介紹粘著。第十六章介紹了I-降落與V-提升。許多現(xiàn)象都是英語(yǔ)的語(yǔ)言中沒(méi)有的現(xiàn)象，從而作者向我們介紹了三類(lèi)參數(shù)中心語(yǔ)參數(shù)或方向參數(shù)、鄰接參數(shù)、Wh-移位參數(shù)，以此來(lái)解釋各種語(yǔ)言現(xiàn)象的差異。

第四部分為簡(jiǎn)約論，這一部分作者簡(jiǎn)要介紹了其方法論，如最簡(jiǎn)方案、復(fù)制理論、核查理論和光桿短語(yǔ)結(jié)構(gòu)，在這一部分，“管約論”中的DS、SS兩個(gè)層面被刪除，到“簡(jiǎn)約論”中只剩下PF、LF兩個(gè)層面。在句法操作方面，“簡(jiǎn)約論”使用了早期的“概化轉(zhuǎn)換”。在第十七章，作者介紹了移動(dòng)條件“最簡(jiǎn)鏈條件”，第十八章“移動(dòng)復(fù)制論”取代了“管約論”中的“移動(dòng)”和“量詞成分提升”，第十九章作者介紹了“簡(jiǎn)約論”的核心句法技術(shù)“核查論”，并闡述了經(jīng)濟(jì)原則的理念，第二十章作者介紹了簡(jiǎn)約論中十分重要的句法技術(shù)，“合并”。作者在這一部分還嘗試著解決管約論中出現(xiàn)的一些理論上的矛盾問(wèn)題。

3 .評(píng)論

該書(shū)是一本零起點(diǎn)的轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法教材，適合于懂英語(yǔ)的各類(lèi)語(yǔ)言學(xué)愛(ài)好者，對(duì)英語(yǔ)專(zhuān)業(yè)的高年級(jí)本科生或研究生來(lái)說(shuō)，它是一本實(shí)用價(jià)值極高的轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法入門(mén)書(shū)。它不要求學(xué)生具備句法理論基礎(chǔ)，只要懂得英語(yǔ)，又看得懂一些淺顯的邏輯，就能跟著作者一步一步逐漸理解書(shū)中的轉(zhuǎn)換精神，掌握這種語(yǔ)言研究方法。對(duì)于專(zhuān)家來(lái)說(shuō)，這本書(shū)也值得一讀，通過(guò)本書(shū)，他們能夠進(jìn)一步把握喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法的發(fā)展歷史，不是那種表面的發(fā)展史，而是理論內(nèi)在的發(fā)展史，即，在不斷修正現(xiàn)有理論，發(fā)現(xiàn)缺點(diǎn)，找出不足，在這一基礎(chǔ)上深化自身研究，慢慢發(fā)展出新的理論框架。通觀該書(shū)，我們認(rèn)為它有以下幾個(gè)重要優(yōu)點(diǎn)：

第一，該書(shū)語(yǔ)言淺顯易懂，闡述全面詳細(xì)，介紹詳略得當(dāng)，既適合于入門(mén)，又有利于提高。通過(guò)本書(shū)，讀者能輕松邁進(jìn)轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法的大門(mén)，又能全面接觸轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法理論。本書(shū)首先回顧早期階段的理論成果，清晰地演示短語(yǔ)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)換，接下用大幅篇章介紹了原則參數(shù)理論和語(yǔ)言差異，少量篇幅簡(jiǎn)要地介紹了最簡(jiǎn)方案。在介紹和揭示語(yǔ)言學(xué)的術(shù)語(yǔ)方面做得相當(dāng)好，如術(shù)語(yǔ)用粗體字標(biāo)示，而且能在索引中找得到，而且每章后面都附有進(jìn)階參閱，對(duì)有志于生成語(yǔ)法的學(xué)生極其有用。另外，書(shū)中還配有練習(xí)，能夠滿足不同層次讀者的需要。

第二，該書(shū)框架清晰，理論分門(mén)別類(lèi)，卻又前后聯(lián)系，易于系統(tǒng)把握。作者對(duì)理論的介紹拿捏得恰到好處，在介紹一種理論（如X-杠理論、θ-理論、格理論、約束理論、控制理論以及移動(dòng)理論）時(shí)，只使用此前已經(jīng)討論的理論和剛剛提出的理論，從而一種語(yǔ)言現(xiàn)象可能在不同的地方講述，讓讀者一點(diǎn)點(diǎn)地體會(huì)，一點(diǎn)點(diǎn)地理解。而不像有的教科書(shū)，按照類(lèi)別講述，這常常涉及到不同的理論，給人一種突兀的感覺(jué)。這樣一來(lái)，讀者能夠很容易地建立起理論框架，系統(tǒng)掌握各種原則參數(shù)。也許正是它比其他教材更適合于做教科書(shū)的原因。如，雙賓語(yǔ)分別在§6.6、§7.3.2、§7.4.2.3、§8.3.3講述VP-殼結(jié)構(gòu)、θ-角色的分派、與格轉(zhuǎn)換和格的分派。又如ECM動(dòng)詞則分別在§7.4.2.2和§8.3.2分別講述其θ-角色的分派與格的分派。這樣，繁難的問(wèn)題分開(kāi)來(lái)，這就簡(jiǎn)化了問(wèn)題本身，同時(shí)，同類(lèi)問(wèn)題放到一起講解（如θ-角色的分派都在第七章，格分派都在第八章）也有助于我們加深理解這一理論原則。

第三，作者嫻熟運(yùn)用歸納推理。作者一改喬姆斯基的假設(shè)—論證的演繹法，而改用了歸納推理。其歸納推理過(guò)程如下：

通過(guò)歸納推理，作者努力地使讀者體會(huì)到，轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法不是主觀臆想的，而是在語(yǔ)言材料的基礎(chǔ)上歸納驗(yàn)證而得到的，“轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法不是給我們提供一個(gè)我們可以拿回家去用、去描寫(xiě)漢語(yǔ)或英語(yǔ)的語(yǔ)法，而是要請(qǐng)大家參與理論建設(shè)，根據(jù)新的語(yǔ)言事實(shí)，一步步，一點(diǎn)點(diǎn)去修改在舊的語(yǔ)言事實(shí)上建立起來(lái)的條件、原則和理論，追求理論解釋和理論描寫(xiě)上的充分性?！保▽幋簬r，2001）語(yǔ)言是復(fù)雜的，認(rèn)識(shí)過(guò)程需要經(jīng)過(guò)假設(shè)、論證、得出結(jié)論、發(fā)現(xiàn)新的語(yǔ)料并進(jìn)行修正。如此反復(fù)，我們才能夠逐漸接近真理。

第四，用歷史的、發(fā)展的眼光看問(wèn)題。該書(shū)追溯了四十年來(lái)的幾次較大的理論轉(zhuǎn)折。從早期階段到原則參數(shù)，從原則參數(shù)又到最簡(jiǎn)方案，向我們展示了轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法不斷修正前期理論，不斷地發(fā)展，提高，完善。如第六章中，作者首先談了早期的短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則有其冗贅性，它不過(guò)是復(fù)制次范疇的信息，這一復(fù)制過(guò)程顯然沒(méi)有必要。作者因此引導(dǎo)我們得出一個(gè)結(jié)論，短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則需要被刪除，但對(duì)PS rules的刪除也就意味著要由一種新的機(jī)制來(lái)代替它，很自然地，X-杠理論被引入了。同時(shí)，對(duì)短語(yǔ)結(jié)構(gòu)規(guī)則的刪除也就意味著詞匯插入規(guī)則的刪除，代替它的是投射原則也得到了介紹。再如第十七章中，作者先談了DS、SS兩個(gè)層面的存在引發(fā)的一些問(wèn)題，引導(dǎo)讀者得出結(jié)論，這兩個(gè)層面需要?jiǎng)h除，然后再引入之一來(lái)PF、LF兩個(gè)層面的最簡(jiǎn)方案。作者這樣娓娓道來(lái)，一種新的理論框架逐漸進(jìn)入我們的理解，一點(diǎn)也不令人感到突兀。同時(shí)也給我們一個(gè)轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法的歷史發(fā)展框架。

另外，本書(shū)在某些有爭(zhēng)論的領(lǐng)域也處理得極好。作者在有爭(zhēng)議的問(wèn)題上一把給讀者提供了兩種不同的觀點(diǎn)，這樣一來(lái)，就給了讀者一個(gè)全方位的視角，讓讀者從不同的角度看同一問(wèn)題，最重要的是，這能引發(fā)讀者思考，激發(fā)讀者進(jìn)一步研究的興趣。如，中動(dòng)詞的派生所存在的兩種可能以及主格分派的問(wèn)題，作者都給出了兩種觀點(diǎn)，讓讀者自己選擇，從而參與理論建設(shè)。

最后，該書(shū)盡管比較完美，但還是給我們留下了一些遺憾。首先是書(shū)中許多概念的表述和Chomsky不一致，本書(shū)的概念表述一般不沿襲喬姆斯基的原始表述，總是另辟蹊徑，常常和喬姆斯基的表述很不一致，如作者在§10.3.3對(duì)θ-管轄的定義表述，在§10.4.1對(duì)語(yǔ)阻的定義表述都和喬姆斯基的原始定義有所出入；有時(shí)甚至術(shù)語(yǔ)也有所區(qū)別，如作者使用了語(yǔ)言知識(shí)一詞。這也許是希望人獨(dú)立思維、喜歡標(biāo)新立異的原因，但總是覺(jué)得不是那么必要，更何況，Ouhalla的定義并不見(jiàn)得比Chomsky的好。而且，Ouhalla對(duì)有些定義（如語(yǔ)阻）闡述得還是不夠透徹。另外，書(shū)中印刷錯(cuò)誤較多，這或許也是一個(gè)不小的遺憾。

[1]Chomsky,Noam.(1981).Lectures on Government and Binding.Dordrecht:Foris Publ ications.

[2]Chomsky,Noam.(1995).The Minimal ist Program.The MIT Press, Cambridge，MA.

[3]Ouhal la,Jamal(1999).Introducing transformational Grammar:From Principles and Parameters to Minimalism.Edward Arnold.

[4]寧春巖.轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法導(dǎo)論：從原則參數(shù)達(dá)最簡(jiǎn)方案:導(dǎo)讀[M].外語(yǔ)教學(xué)與研究出版社,2001.

魯華山(1976-)，男，山東煙臺(tái)，青島農(nóng)業(yè)大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，講師，研究方向：第二語(yǔ)言習(xí)得。