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        經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型:規(guī)則與選擇

        2009-12-31 00:00:00何夢(mèng)筆
        讀書 2009年11期

        在維克多·范伯格的論文集中,規(guī)則與選擇之間的張力關(guān)系得到了精妙的處理。而有關(guān)這一張力關(guān)系的一個(gè)極好的例子就是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。范伯格的論點(diǎn)主要是理論性的。而我認(rèn)為,作者的思想同樣可以應(yīng)用于分析中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中仍然面臨的那些實(shí)際問(wèn)題。不論從實(shí)證角度,還是從規(guī)范角度看,情況都是如此。

        在討論中國(guó)二十多年以來(lái)的情況中,休克療法與漸進(jìn)主義之間的根本區(qū)別已經(jīng)成為標(biāo)準(zhǔn)的論題。在范伯格教授的理論框架中,它表現(xiàn)為理性主義的憲政主義設(shè)計(jì)與制度的演化涌現(xiàn)之間的反襯。他做出這一處理的背景就是許多選擇情境有著極大的不確定性。這一理論框架對(duì)于理解中國(guó)的轉(zhuǎn)型具有很大的價(jià)值。

        有一點(diǎn)就是漸進(jìn)式的轉(zhuǎn)型對(duì)所有參與者而言乃是一個(gè)制度學(xué)習(xí)的過(guò)程。在東歐轉(zhuǎn)型早期,有些人似乎堅(jiān)信在一夜之間即可推行一種最優(yōu)而無(wú)所不包的制度設(shè)計(jì),然而這種想法明顯帶有很大的誤導(dǎo)性。而適應(yīng)性理性原則,由于它是從一個(gè)社會(huì)的現(xiàn)有給定的知識(shí)狀態(tài)(而非從理想類型的、完備信息的觀察者的狀態(tài))出發(fā),容許有一個(gè)漸進(jìn)學(xué)習(xí)的過(guò)程,因而其效率要高很多。我認(rèn)為中國(guó)轉(zhuǎn)型的一個(gè)顯著特點(diǎn)就是大部分參與者都將此轉(zhuǎn)型視為從一開(kāi)頭起就是一個(gè)憲政學(xué)習(xí)過(guò)程。然而,有些觀察家傾向于夸大中國(guó)政策的試驗(yàn)性特點(diǎn)。關(guān)于憲政設(shè)計(jì)(按其一般的意義來(lái)理解,因此不一定涉及人民共和國(guó)憲法),存在著若干種行為,比如:一九八四年決定將改革的范圍擴(kuò)展到城市工業(yè)領(lǐng)域,或者二○○三年正式頒布有關(guān)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的綱領(lǐng)。這也就意味著,中國(guó)的轉(zhuǎn)型是在制度知識(shí)方面漸進(jìn)式積累跟明確的政治設(shè)計(jì)之間找到的平衡,從而避免了單純追求建構(gòu)主義的制度改革方式所可能招致的許多緊張狀態(tài)。范伯格教授曾探討過(guò)將布坎南與哈耶克關(guān)于憲政改革看似矛盾的觀點(diǎn)加以折中的可能性,而上述的這一解釋正是得益于從這一討論中獲致的洞見(jiàn)。

        有鑒于此,需要搞清楚的一點(diǎn)是,有關(guān)制度及其效應(yīng)的知識(shí)的分布,在每個(gè)社會(huì)中并不很均勻。這就是范伯格教授所說(shuō)的,為什么有時(shí)候?qū)⒅贫仍O(shè)計(jì)的工作分配給憲政專家是值得推薦的。耐人尋味和訝異的是,事實(shí)表明中國(guó)的情況與這一觀點(diǎn)有些不對(duì)路,因?yàn)樵谒c范伯格所旗幟鮮明捍衛(wèi)的個(gè)人主義標(biāo)準(zhǔn)之間存在著一種張力關(guān)系。中國(guó)的漸進(jìn)主義意味著其推行廣泛的分散化制度變遷,這既體現(xiàn)在其對(duì)地區(qū)試驗(yàn)的明確設(shè)計(jì)中,也體現(xiàn)在自發(fā)的制度分化中,同時(shí),其影響的層級(jí)既包括最低層的村,也包括次國(guó)家級(jí)的最大行政區(qū)劃單位,即省。在很多情況下,中央政府的職責(zé)已經(jīng)體現(xiàn)在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、甄別各地產(chǎn)生的沖突與緊張狀態(tài),以及必要時(shí)在事后確立一個(gè)全國(guó)性框架,正如一九九四年以后,財(cái)政體制所出現(xiàn)的巨大轉(zhuǎn)向,遏制了中央政府財(cái)力的下滑勢(shì)頭。也就是說(shuō),中國(guó)的轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)出一種獨(dú)特的現(xiàn)象,即各級(jí)政府中的憲政專家們之間在進(jìn)行政治競(jìng)爭(zhēng),而且視各地條件而異,有些地方甚至還出現(xiàn)受影響群體的較大程度的參與。這就是在說(shuō),中國(guó)的轉(zhuǎn)型事實(shí)上使得個(gè)人的選擇對(duì)制度變遷所產(chǎn)生的影響,相對(duì)于中國(guó)高度集權(quán)的政治體制似乎意味著的影響來(lái)說(shuō),還要大很多,這一觀點(diǎn)肯定出乎西方工業(yè)化民主國(guó)家中的觀察家的意料之外。

        這一觀察意味著,無(wú)論過(guò)去和現(xiàn)在,在通往自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的路途上,中國(guó)的轉(zhuǎn)型都不可能跳躍式地發(fā)展,但卻顯然具有一種自由化的憲政過(guò)程的特征,且該憲政過(guò)程的包容性日增,如此,再加上適應(yīng)性理性,這種做法與范伯格教授的規(guī)范的個(gè)體主義觀相一致。雖然我不知道范伯格教授是否同意這一觀點(diǎn),但我認(rèn)為它具有巨大的實(shí)際相關(guān)性,例如關(guān)系到國(guó)際談判中歐盟對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)型狀況的評(píng)估。

        在研究中國(guó)的具體情況時(shí),即便是對(duì)規(guī)則與選擇加以抽象的理論化也同樣頗有意義。眾所周知,人們常常會(huì)對(duì)個(gè)人主義文化與集體主義文化做對(duì)比,這種對(duì)比反映在不同領(lǐng)域,比如管理風(fēng)格或者基本權(quán)利方面的憲政問(wèn)題。這種對(duì)比的深刻根源在于現(xiàn)代西方社會(huì)哲學(xué)思想,強(qiáng)調(diào)個(gè)人與社會(huì)這兩個(gè)自主概念,而在科學(xué)論證與政治辯論中,人們往往會(huì)落腳于僅僅強(qiáng)調(diào)其中一個(gè)方面。范伯格教授表示這樣一種上升到原則層面的對(duì)立是有誤導(dǎo)性的。尤其是,個(gè)人嚴(yán)格遵循道德規(guī)范并做出原則承諾,也可以符合個(gè)人理性。這一點(diǎn)對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)型中知識(shí)界關(guān)于轉(zhuǎn)型的辯論極其重要,因?yàn)檫@些辯論有時(shí)候好像在提示走向西方自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則的轉(zhuǎn)型會(huì)踐踏道德。

        道德的領(lǐng)域與功能不一而足。其中一個(gè)特別有用的區(qū)分就在于對(duì)信任規(guī)則與團(tuán)結(jié)規(guī)則的區(qū)分,因?yàn)檫@種區(qū)分涉及自十九世紀(jì)末以來(lái)在中國(guó)所發(fā)生的一場(chǎng)討論,其中不少知識(shí)分子斷定中國(guó)缺乏一種公共精神。然而,與此同時(shí),我們觀察到中國(guó)人是天生的企業(yè)家,能將業(yè)務(wù)關(guān)系處理得井井有條。因此,中國(guó)人在處理信任原則方面應(yīng)該比較占優(yōu),然而在團(tuán)結(jié)規(guī)則方面似乎就相形見(jiàn)絀了。舉例來(lái)說(shuō),這就可以解釋為什么中國(guó)的市場(chǎng)發(fā)展得那么好,但與此同時(shí),卻產(chǎn)生了若干嚴(yán)重的負(fù)外部性,如無(wú)節(jié)制的環(huán)境污染。范伯格教授認(rèn)識(shí)到在推動(dòng)理性道德時(shí)需要政府行為以確立一些激勵(lì)。所以,簡(jiǎn)單地將個(gè)人主義與集體主義對(duì)比并無(wú)意義,原因就在于這兩種觀念在解決制度設(shè)計(jì)的復(fù)雜性問(wèn)題時(shí),實(shí)際上是交織在一起的。

        以上僅僅是一些提示,旨在說(shuō)明我們?nèi)绾卫梅恫窠淌诘睦碚撚^點(diǎn)來(lái)理解中國(guó)的現(xiàn)實(shí),同時(shí),更重要的是,如何在憲政改革過(guò)程中尋找可行方案。范伯格教授明顯采用了某種規(guī)范想法,但是,他的思想也在揭示:規(guī)范視角的明晰性與穩(wěn)健性并不意味著無(wú)視現(xiàn)實(shí)世界的復(fù)雜性,甚至混亂性。愿本書讀者能夠利用好其中豐富而獨(dú)到的思想與洞識(shí)。

        (《經(jīng)濟(jì)學(xué)中的規(guī)則與選擇》,[德]范伯格著, 史世偉、鐘誠(chéng)譯, 莫志宏、馮興元校,陜西人民出版社即出)

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