石志宏

[內容提要]

海上安全作為影響國家和平崛起的一個重要因素,已經成為中國國家安全戰(zhàn)略 中日益凸顯的重大戰(zhàn)略問題,研究該問題具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義?！秶液Ｉ习踩?》一書在梳理與分析世界主要國家(國家集團)海上安全理論與實踐的基礎上,構建了作為 一個交叉學科和領域的“國家海上安全”的基本理論體系,從國家最高戰(zhàn)略層次全面探討了 中國國家海上安全戰(zhàn)略和政策,提出了發(fā)展具有中國特色強大“海權”的主要途徑和方法。

[關鍵詞] 國家 海上安全 安全戰(zhàn)略 海權

中圖分類號:D80 文獻標識碼:A 文章編號:1007-1369(2009)3-0121-04

進入新世紀以來,海洋已成為影響國家可持續(xù)發(fā)展的新的戰(zhàn)略空間。2001年聯(lián)合國海洋法締 約國大會明確提出“21世紀是海洋世紀”,凸現(xiàn)了海洋地位的日益重要性。

海洋對中國的重要性是顯而易見的。因海洋而起的安全問題,成為制約中國戰(zhàn)略機遇期和平 發(fā)展的重大問題。確保我國國家海上利益的安全(海上方向生存與發(fā)展利益的安全),已經成為我 國抓住戰(zhàn)略機遇期、實現(xiàn)全面小康社會目標和實現(xiàn)“中國崛起”的關鍵。

針對事關中國海上安全戰(zhàn)略決策的重大問題,海潮出版社最新出版的《國家海上安全》 一書進行了一種全方位的掃描與深入探討。該書由中國海軍軍事學術研究所和海軍指揮學院 從事海上安全政策研究和海軍戰(zhàn)略理論教學的張煒、馮梁等十余位專家與學者一道,從2003 年起花5年時間寫就,是一本原創(chuàng)性強、見解精當、強烈觀照中國海上安全現(xiàn)實問題的高質 量專著。

《國家海上安全》包括上中下三編:上編嘗試建立國家海上安全的基本理論體系;中編對具 有典型意義的美、英、俄、日、印、澳、東盟的海上安全理論和實踐作出了客觀分析和歷史 總結;下編探 索建立中國特色海上安全理論體系,并就中國國家海上安全戰(zhàn)略和政策的運籌提出了有針對 性的對策建議。

構建了 “國家海上安全”基本理論體系

近年來,國家海上安全理論作為一個新興學科和研究領域,正在引起包括中國在內的世界主 要國家的廣泛關注和高度重視。其中俄美日等國分別提出了《俄聯(lián)邦2020年前海洋學說》、 《國家海上安全戰(zhàn)略》、《海洋基本法》,海上安全理論和實踐正在成為主要國家戰(zhàn)略研究 的重點。

中國國內對海上安全問題的研究雖有較大進展,但大多流于對國家海上安全問題的梳理而缺 乏系統(tǒng)研究,立意于國家海上安全理論和相關政策對策研究的專著還是一項空白[1] ?！秶?海上安全》為此從理論上研究了國家海上安全的理論機理和特點規(guī)律,在實踐上探索了國家 海上安全的戰(zhàn)略政策和體系機制。

該專著上編堅持馬克思主義辯證唯物主義和歷史唯物主義的基本立場、觀點和方法,借鑒西 方傳統(tǒng)的和現(xiàn)代的主流安全理論、當代新興的安全理論,厘清了國家海上安全研究所涉及的 主要理論概念及其要義,對國家海上安全的理論范疇作了全面概括,在此基礎上建立了國家 海上安全基本理論體系,這一體系結構完整、邏輯嚴密、闡述深入、對實踐有很強的概括與 解釋能力。

首先,專著對“國家海上安全”這一核心概念作出了清晰而全面的界定:行為主體是國家, “國家海上安全”是瀕海國家海上方向的安全,是指國家在和平安寧狀態(tài)下確保其海上方向 生存和發(fā)展的利益,因此也可以詮釋為海上方向國家利益的安全,或簡稱為國家海上利益的 安全。

其次,專著對國家海上安全的理論范疇作出界定,國家海上安全的理論范疇是安全,重點是國家海上安全戰(zhàn)略及政策;主要研究對象包括國家 海上安全環(huán)境、海上安全戰(zhàn)略、海上安全政策、海上安全體系和機制,以及國家海上安全的 理論機制和特點規(guī)律等,其最重要的理論范疇是海上安全戰(zhàn)略。國家海上安全問題涉及國際 政治、國際關系、國際法、軍事戰(zhàn)略、海軍戰(zhàn)略以及思想文化,邊緣性和綜合性特別強。

第三,論著提出了“國家海上安全”基本理論體系,國家海上安全的內容包括海上政治安全、經濟安全、軍事安全、科技安全和公共安全等多個 方面。國家海上安全受到地緣、綜合國力、文化傳統(tǒng)等諸因素的影響。國家海上安全觀是國家海上安全戰(zhàn)略和政策的哲學基礎和思想理論基礎。國家海上安全戰(zhàn)略和政策的研究,是國家海上安全理論研究最重要的內容,也是這一理論的 生命力和現(xiàn)實意義所在。國家海上安全戰(zhàn)略是國家對海上方向安全事務的總體籌劃和指導, 也是國家政治、外交、軍事、經濟以及科技等領域在海上方向安全構想的總和。國家海上安 全政策是海上安全戰(zhàn)略的細化,包括軍事政策、政治安全政策及對外政策、經濟和科技安全 政策等。

國家海上安全體系是國家海上安全的保障,包括決策機制、組織體系、國家力量體系和法規(guī) 體系等內容。

“海權”:世界海洋強國不變鐵律

《國家海上安全》中編對既具有典型意義,又與中國具有密切地緣關系的美、英、俄、日、 印、澳、東盟 等國(集團)海上安全理論和實踐的歷史、現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢,按國別作出了深入而透徹的梳 理與分析,既有歷史的縱深感,兼具視野的開闊性。這對于制定中國國家海上安全戰(zhàn)略、完 善中國國家海上安全理論具有重要參考價值。

這些國家的海上安全理論與實踐可分為全球型國家海上安全戰(zhàn)略(在全球范圍維護海上方向 國家國家利益,如美國、蘇聯(lián)、昔日大英帝國)、次全球型國家海上安全戰(zhàn)略 、地區(qū)型國家海上安全戰(zhàn)略 、區(qū)域型國家海上安全戰(zhàn)略等類型。其中影響最大、闡述最為透徹的莫 過于美國海軍戰(zhàn)略家馬漢的“海權”論和蘇聯(lián)海軍司令戈爾什科夫的“國家海上威力說”。

19世紀末20世紀初,馬漢在其《海權對歷史的影響(1660—1783)》等一系列名著中,從海 洋與國家興衰的角度,率先提出并深刻闡明了“海權” 這一概念及其深刻內涵。他認為, “海洋使其本身成為最重要和最惹人注目的是其可以充分利用的海上航線”。利用海洋的便 利擴大海外貿易,尋求海外市場、輸出商品,輸入生產原料和進行殖民掠奪,國家才能走向 繁榮富強。

馬漢從中提煉出“海權”這一核心概念。它不僅“包括用武力控制海洋或其任何一部分的海 上軍事力量的發(fā)展,而且還包括一支軍事艦隊源于和賴以存在的平時貿易和海運的發(fā)展”。 馬漢認為,海權起源于商業(yè)貿易這一國家利益需求,確保商業(yè)貿易需要在海洋上擁有“制海 權(海上支配性力量)”來保護航運和占領殖民地,“而這樣的支配力量只能產生于海軍” 。馬漢的理論邏輯是:發(fā)展海上力量(海軍)獲得海權——控制海洋(最重要是海上要道 )——控制世界貿易——獲得世界財富——獲得世界霸權。

20世紀70年代,戈爾什科夫在其《國家海上威力》一書中指出,海洋本身的重大價值必將使 海洋成為各個國家爭奪的主要對象。他認為海洋作為連通世界各地的媒介和海上貿易航線, 其重要性是不言而喻的,但海洋的重大價值還在于其本身蘊藏著的極為豐富的生物、化學、 礦物資源以及巨大的潛在能源,這對于面臨著世界人口危機和資源危機的人類有著非同尋常 的意義,它將直接影響一國未來的生存與發(fā)展。

戈爾什科夫認為,“國家海上威力”是合理結合起來的,保障對世界大洋進行科學、經濟開 發(fā)和保衛(wèi)國家利益的各種物質手段的總和。它實質上就是為了整個國家的利益最有效地利用 世界大洋的能力。國家海上威力包括:運輸船隊和捕魚船隊的現(xiàn)狀及它們保障國家需求的能 力,國家造船工業(yè)的現(xiàn)狀和能力,與保障本國利益相適應的海軍。特別是由于一國開發(fā)和利 用海洋必須掌握有關地球水域的詳盡而全面的知識,一國的海上威力還應包括國家研究(考 察)海洋和開發(fā)海洋資源的能力。而海軍在保障國家海上安全中具有非常重要的地位和作用。第一,從海上 威力的構成來看,在存在著相互敵對的社會體系的情況下,海軍一向都居于首位。第二,從 武裝力量的各個部分來看,海洋方向斗爭的作用大為增長,并在一定的條件下可能成為主要 方向,海軍甚至能以海上突擊改變各個大陸戰(zhàn)場武裝斗爭的進程和影響其結局。第三,和平 時期“在各軍種中,惟海軍能最有效地保障國家在海外的利益”。第四,國土毗連海洋的國 家,在鞏固國家的獨立以及發(fā)展經濟和文化中,海軍一貫起著重大作用。強大的海軍是促使 一些國家成為強國的諸因素之一,而且歷史證明,沒有海軍的國家是不可能長期占據強國地 位的。

《國家海上安全》中編詳細介紹的各國國家海上安全理論與實踐,無不體現(xiàn)出“海權”論和 “國家海上威力觀”所貫徹的一條“鐵律”: 無論在海洋主要只是作為貿易通道的時代, 還是海洋本身所擁有的資源日益成為各國主要爭奪對象的今天,以可靠的海上力量獲得與國 家生存與發(fā)展利益相稱的海洋控制權,確保國家對于其海上生命線的控制權,都是關系到瀕 海國家興衰存亡在的一大關鍵因素。

中國特色“國家海上安全”理論體系

《國家海上安全》下編全面而深入地闡述了當代中國國家海上安全理論體系,這一理論體系 既有與其他國家海上安全理論相同的共性內容,又具有鮮明的中國特色。

該理論體系的核心內容是對中國國家海上安全戰(zhàn)略和政策的思考。著者立足中國國家海上利 益的拓展,把握國家海上安全的戰(zhàn)略需求,采取現(xiàn)實研究與前瞻性研究相結合的辦法,以詳 盡而具有說服力的權威數(shù)據為支撐,對中國國家海上安全戰(zhàn)略和政策的應有之義及特色進行 了有針對性的透徹總結、闡發(fā)和思考,并就中國國家海上安全體系的完善尤其是海軍的建設 提出了原則性建議,對國家海上安全戰(zhàn)略和政策的運籌具有很強的現(xiàn)實意義和參考價值。

就基礎理論構成而言,當代中國國家海上安全理論體系既凝聚了馬克思主義國家學說之精髓 ,也借鑒了當代國際政治理論和安全理論的“合理內核”,并以相關國際法和國內法為法學 基礎。

中國國家海上安全著眼于中國國家利益及其對海上安全的需求,其基本含義包括國家領土完 整和主權安全、海洋權益維護、海上貿易通道的安全暢通以及海上經略活動的安全。

中國國家海上安全環(huán)境是研究制定國家海上安全戰(zhàn)略的客觀條件。目前中國在海上基本擺脫 了生存安全的威脅,但從長遠發(fā)展看仍然面臨較為嚴峻的挑戰(zhàn):海上地緣戰(zhàn)略環(huán)境復雜、周 邊海上安全態(tài)勢嚴峻、影響中國海上安全的大國因素眾多。

中國國家海上安全戰(zhàn)略因應中國和平發(fā)展、海上利益外向拓展的需要而產生,既具有外向性 拓展性、綜合性、合作性的新特點,又具有本質的和平性、防御性及內斂性等傳統(tǒng)特征。它 建立在“互利、互信、平等、協(xié)作”為核心的新安全觀基礎之上,其基本戰(zhàn)略目標是最大限 度地確保國家的戰(zhàn)略機遇期,確保全面實現(xiàn)小康社會,確保在本世紀中葉實現(xiàn)中華民族的偉 大復興。這一基本戰(zhàn)略目標具體化為相應的海上經濟安全目標、海上政治安全目標、海上軍 事安全目標。

鑒于國家海上安全的重點已經從自然經濟條件下的“以海為防,確保本土安全”,向全球經 濟一體化條件下的“以海為徑,有效維護國家利益”的方向轉移,國家海上安全的實現(xiàn)自然 必須依賴國家海上綜合力量,其中最重要的力量是海軍。中國海軍將隨著國家利益的拓展, 逐步實現(xiàn)現(xiàn)代化,逐漸從近海走向遠洋。中國海軍的發(fā)展將基于和平目的,堅持防御性,加 強合作性,永遠是維護世界和平、促進共同發(fā)展的重要海上力量。

呼喚中國特色強大“海權”

在《國家海上安全》一書的最后,著者在辯證審視中國與西方國家海上安全理論思維傳統(tǒng)、 全面審視中國特色海權理論尤其是近幾年來在中國有影響的“海權派”和“陸權派”觀點以 及“海陸和合論”[2]的基礎上,水到渠成地發(fā)表了鮮明見解:中國發(fā)展強大“海 權”不是一 個簡單的主觀因素,而是中國國家發(fā)展戰(zhàn)略的重大選項,是歷史的選擇,同時指出中國“海 權”理論將具有區(qū)別于西方的鮮明中國特色。

中國海權的性質是一個最根本性的問題。著者清醒地認識到馬漢“海權”論在現(xiàn)代的局限性 ,指出中國不可能重蹈其覆轍。這種局限性無疑是不容回避的:①時代不同,在和平和發(fā)展 成為時代主流的今天,經濟的高度相互依存使任何國家都不愿意也不可能動輒使用武力,國 家海上安全依靠戰(zhàn)爭和霸權的時代條件不再;②科技基礎不同,包括太空爭奪、電磁空間爭 奪在內的綜合集成作戰(zhàn)已經主導了軍事戰(zhàn)略的決策,海權至上的技術基礎不再;③文化傳統(tǒng) 不同,中國兵學傳統(tǒng)理論范式具有東方“和合”、“和諧”以及和平、防御的基本特征;④ 國家性質的不同,決定了中國海權發(fā)展的前提是“四個堅持”,在“和平共處五項原則”、 “新安全觀”和構建“和諧”世界思想的指導下對海權這一文明成果進行“揚棄”。

著者同時辯證地強調必須反思歷史上中國國家安全戰(zhàn)略、海洋觀和兵學傳統(tǒng)中保守、消極的 一面,恰如其分地強調發(fā)展海權是中國國家戰(zhàn)略的重大選項,一個歷史的選擇:海上通道和 海洋資源已經是國家可持續(xù)發(fā)展須臾不可離開的戰(zhàn)略性空間,這決定了海權對于中國民族偉 大復興的歷史性影響;中國國家利益的海上拓展與中國崛起進程同步,要求現(xiàn)代化海軍提供 海上安全保障,實施必要的、有限的海洋控制,要求發(fā)展一支與履行新歷史愈合相適應、與 我們大國地位相適應的強大的海軍。

著者最后科學地概括出中國發(fā)展海權所必須具有的鮮明中國特色:其一,必須與中國和平發(fā) 展、構建和諧世界的國家戰(zhàn)略和對外戰(zhàn)略高度一致;其二,體現(xiàn)中國特色社會主義的核心價 值,以消滅剝削、實現(xiàn)社會公平正義為目標,將中國國家利益和人類共同利益辯證統(tǒng)一起來 ;其三,它強調優(yōu)先發(fā)展海洋經濟和海上經濟力量,發(fā)展開發(fā)和利用海洋資源的能力;其四 ,它主張綜合安全和合作安全,積極發(fā)展與瀕海國家及海上通道國家的安全合作,綜合運用 經濟、政治、外交、軍事、科技、文化等多種手段,實現(xiàn)國家海上安全;其五,它體現(xiàn)積極 防御的國防政策,以保障國家海上安全和國家經濟利益為基本目標,強調對海上軍事力量和 準軍事力量的有限運用,尤其是強調發(fā)展和平時期海上軍事力量非戰(zhàn)爭運用方式,包括作為 國家政治外交的工具,這必將是中國未來海上安全理論的重要內容,也必將是中國特色海權 運用的特色和亮點所在。

總之,著者強調中國發(fā)展控制和管理海洋的能力,不僅是為了維護國家利益,也是為了維護 世界和平,這是中國特色海權區(qū)別于一般海權的關鍵所在。

結語

作為一部著眼于創(chuàng)立國家海上安全理論體系、從國家最高戰(zhàn)略角度思考中國國家海上安全這 一重大命題的專著,《國家海上安全》的視野無疑是開闊的,其框架也是宏大的?？赡芤舱?是因為這一點,對于如何依據現(xiàn)實需要的輕重緩急實現(xiàn)國家海上經濟戰(zhàn)略目標、海上政治 戰(zhàn)略目標、海上軍事戰(zhàn)略目標之間的協(xié)調,如何將這些目標的內容進一步具體化,如何實現(xiàn) 國家海上力量按照戰(zhàn)略目標各部分協(xié)調發(fā)展等等問題,還留待進一步思考。

但最重要的是,《國家海上安全》深入探討的中國國家海上戰(zhàn)略、中國特色海權理論問題, 值得國家決策者和國民的關切與深思。對于這一關系國計民生和國家命運的極其重大命題, 歷史要求我們這個時代必須作出圓滿回答。

ぷ⑹:

[1]《國家海上安全》第2頁。

[2]“海權派”主要代表人物為張文木,認為中國急需大力發(fā)展海權,建立強大海軍,尤 其應當建立以航母為核心的遠洋海軍;“陸權派”的徐棄郁、葉自成、慕新海認為,中國不 太可能成為海權大國,甚至不可能成為海陸兼顧的大國,而只能定位于具有強大海權的的陸 權大國;而秦華蓀的“海陸和合論”認為應提倡海洋國家與陸地國家和平與合作,實現(xiàn)“海 陸和諧”,共同發(fā)展。見《國家海上安全》第497.505頁。

(責任編輯:張業(yè)亮)