王　建

摘 要:尋覓現(xiàn)代市場(chǎng)條件下經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定、快速、協(xié)調(diào)的增長(zhǎng)模型是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的主題之一。以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·索洛為代表美國(guó)經(jīng)濟(jì)科學(xué)家群體于20世紀(jì)80年代中后期在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論上取得了突出的成就。他的代表作《GROWTHTHEORY——an exposition》對(duì)新增長(zhǎng)理論作了詳盡的續(xù)述和周密的論證。文章對(duì)此進(jìn)行簡(jiǎn)略介紹。

關(guān)鍵詞:增長(zhǎng)理論 均衡增長(zhǎng)路徑 內(nèi)生增長(zhǎng)理論

中圖分類號(hào):F061.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1004-4914(2009)09-040-03

追求經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、協(xié)調(diào)地增長(zhǎng),是各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的首選目標(biāo),它與社會(huì)財(cái)富的豐富和增長(zhǎng)的不斷地積累能否如愿是一致的。18~19世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)研究者都視社會(huì)制度革命及與之相適應(yīng)而建立的經(jīng)濟(jì)體制看成是推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的革命性動(dòng)力,它決定了社會(huì)經(jīng)濟(jì)行為的效率和運(yùn)行狀態(tài)的優(yōu)化及社會(huì)財(cái)富的真實(shí)的收獲水平。其中,以社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度為基礎(chǔ),體制和機(jī)制為具體構(gòu)建方式的總體運(yùn)行模型的先進(jìn)性,作為決定一國(guó)經(jīng)濟(jì)的總產(chǎn)出效率水平的前提要素,將不斷促使其經(jīng)濟(jì)的總狀態(tài)水平程度的不斷躍升,是激勵(lì)性動(dòng)力的核心機(jī)制和要素。因此,只有解決了制度和體制,機(jī)制與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水準(zhǔn)的相適相融問(wèn)題,才能確立一國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)模式,才能保證一國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)會(huì)有理想的預(yù)期和前景。這是古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的一致的命題和共同觀點(diǎn)。

世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷史和人類經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的時(shí)序紀(jì)錄可以佐證:18~19世紀(jì)的資產(chǎn)階級(jí)革命成功后的英國(guó)經(jīng)濟(jì)模式的創(chuàng)立,使古典資本主義經(jīng)濟(jì)范式在實(shí)際運(yùn)用中贏得了超越以往任何時(shí)代經(jīng)濟(jì)的飛越發(fā)展速度,被稱之人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)史上的“第一個(gè)黃金時(shí)代”。第二次世界大戰(zhàn)后,現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)的新模式:“美國(guó)模式”的創(chuàng)立,構(gòu)建了現(xiàn)代資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新模式。又一次贏得了60年代的高速度增長(zhǎng),被經(jīng)濟(jì)學(xué)界譽(yù)為:“第二個(gè)黃金時(shí)代”。這兩個(gè)時(shí)代中的一個(gè)是資本主義制度確立后的革命性成果,而另一個(gè)則是資本主義經(jīng)濟(jì)“新政”的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和成果,它們推動(dòng)了整個(gè)資本主義世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)的較快增長(zhǎng)。是上述的動(dòng)力因素、激勵(lì)方式成為促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最主要原因,被視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展史上的范例。同樣,十月革命的成功,創(chuàng)建了蘇維埃社會(huì)主義制度,馬克思主義的旗幟和革命的理想在蘇聯(lián)大地上創(chuàng)造了人間經(jīng)濟(jì)奇跡,公有制制度模式,及此后建立的人類歷史上第一個(gè)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式,開(kāi)辟人類經(jīng)濟(jì)歷史的嶄新時(shí)代,解決了人類現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)中不可避免的災(zāi)難性后果——經(jīng)濟(jì)危機(jī),排除了增長(zhǎng)中的巨大的破壞性損耗和無(wú)謂的浪費(fèi)損失,成為落后國(guó)家運(yùn)用集中力量迅速超前建立起新工業(yè)體系而崛起的典范,一躍而發(fā)展成為世界第二大超級(jí)強(qiáng)國(guó)。同樣,半殖民地、半封建的腐敗落后的中國(guó),經(jīng)過(guò)了新民主主義革命和社會(huì)主義革命二次革命力量合成后的蛻變,使她從世界落后的經(jīng)濟(jì)群體中脫穎而出,建立起了先進(jìn)的社會(huì)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)。20世紀(jì)80年代又出乎意料地以經(jīng)濟(jì)體制改革的新的革命方式成功地實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)換,建立起了世界上第一個(gè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度體制的新模式。此后經(jīng)過(guò)了20多年含辛茹苦的艱難奮進(jìn),終于擺脫第三世界國(guó)家的落后行列,第一次躋身進(jìn)“小康”型的世界經(jīng)濟(jì)系列,被世界經(jīng)濟(jì)學(xué)界一致認(rèn)為是社會(huì)主義中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略模式理論和實(shí)踐探索的唯一成功典范。贏得了世界各國(guó)的贊譽(yù)。

近代經(jīng)濟(jì)歷史上的這些突出的、著名的通過(guò)國(guó)家經(jīng)濟(jì)制度、體制創(chuàng)造性變革而產(chǎn)生的促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)跨越式進(jìn)步的范例,最終總是成為人類經(jīng)濟(jì)開(kāi)創(chuàng)新的歷史發(fā)展時(shí)代的階段性進(jìn)步的先導(dǎo)與激勵(lì)力量進(jìn)而推動(dòng)整個(gè)人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)事業(yè)的進(jìn)步,開(kāi)創(chuàng)新的境界。無(wú)可否認(rèn),離開(kāi)了制度的變革,體制的再造,機(jī)制的完善,就不可能有代表現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩大主流模式,及令人耀目的近現(xiàn)代人類經(jīng)濟(jì)成果。但從長(zhǎng)期,對(duì)未來(lái)預(yù)期能始終保持良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)而論,上述對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的刺激因素是有時(shí)效性的,并不能維持長(zhǎng)久以至永遠(yuǎn)。當(dāng)制度、體制創(chuàng)新的熱情減退時(shí),其在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的決定性作用也就減弱了,社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的激進(jìn)狀態(tài)轉(zhuǎn)入了常態(tài)發(fā)展軌道。從而,一個(gè)初創(chuàng)模式的不成熟性,缺陷,問(wèn)題,甚至是無(wú)法克服的障礙接踵而現(xiàn),逐漸地成為發(fā)展中的難題,不時(shí)地使整個(gè)模式運(yùn)行出現(xiàn)困難,問(wèn)題,甚至僵化或陷于癱瘓。古典資本主義時(shí)期的經(jīng)濟(jì)危機(jī),20世紀(jì)30年代的世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī),70年代的滯漲性經(jīng)濟(jì)危機(jī),社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)在60～70年代東歐國(guó)家的僵化發(fā)展?fàn)顩r及此后的流產(chǎn)改革,中國(guó)改革后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期穩(wěn)定而又增長(zhǎng)較快的戰(zhàn)略決策模型在第二階段建立時(shí)的困惑和難點(diǎn),金融貨幣市場(chǎng)的機(jī)制的不夠完善等等,都可以引為材料,導(dǎo)出這樣的觀點(diǎn):當(dāng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了各種常態(tài)的發(fā)展過(guò)程,其條件進(jìn)入了一般的穩(wěn)定的持續(xù)的發(fā)展境地,其機(jī)制,政策,工具和調(diào)節(jié)措施都無(wú)法再依靠政治制度的革命化,群眾運(yùn)動(dòng)的沖擊使體制發(fā)生突變性的轉(zhuǎn)化而獲得新的力量的遞增。當(dāng)亞當(dāng)·斯密的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論,凱恩斯的宏觀調(diào)節(jié)理論,馬克思的共產(chǎn)主義經(jīng)濟(jì)理論,鄧小平同志的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論的輝煌轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)世界的累累財(cái)富時(shí),他們對(duì)人類經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)是巨大的。但是,隨著時(shí)日推移和情況變化,新的無(wú)法預(yù)料的事件、事變不斷出現(xiàn),這些理論在指導(dǎo)、解決難題時(shí),也就在另一方面顯出它存在的不完全能直接運(yùn)用性,及不夠全面性的時(shí)效特點(diǎn)。事實(shí)上,理論本來(lái)就是不能被這樣理解的、苛求的。它與后續(xù)的時(shí)代總是有一定的距離的,總是無(wú)法自動(dòng)填平的。因此,用它作為直接調(diào)節(jié)工具,作為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策、措施、方法,總是顯得效應(yīng)不夠圓滿,常出一些難解的問(wèn)題。因而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)者都以極大的熱情、睿智、嚴(yán)謹(jǐn)和理性全力投注于經(jīng)常狀態(tài)條件下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究工作,把爭(zhēng)取長(zhǎng)期的以及未來(lái)的可預(yù)期的可控的發(fā)展?fàn)顟B(tài)良好的增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)理論研究作為目標(biāo)模型的追尋。其中,以薩繆爾遜為代表的現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)理論,和以索洛,盧卡斯,羅姆為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家群體所創(chuàng)立的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的崛起和成果就是其中光彩奪目的經(jīng)濟(jì)科學(xué)理論新枝。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論是一個(gè)全新的體系,比古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論更科學(xué)化,更完善、合理,因而更具有現(xiàn)實(shí)的可操作性和應(yīng)用性,對(duì)一些長(zhǎng)期議論而未解決的重大理論問(wèn)題給出了令人信服的答案。上世紀(jì)末至本世紀(jì)初的長(zhǎng)達(dá)20~30年時(shí)間中世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)事實(shí)對(duì)這一成果作出了鑒定:經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度迅速而穩(wěn)定,通貨平穩(wěn),各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)總量指數(shù)和流動(dòng)速率基本可控,宏觀經(jīng)濟(jì)的總目標(biāo)都能如期兌現(xiàn)。這一時(shí)期的世界經(jīng)濟(jì)的總趨勢(shì)顯現(xiàn)出令人欣慰的陽(yáng)光明媚的美好景象?？梢灶A(yù)計(jì),這一新增長(zhǎng)理論政策將在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中被長(zhǎng)期運(yùn)用,作為指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本原理和政策思想觀點(diǎn)亦會(huì)被世界各國(guó)廣泛采用?？梢哉f(shuō),這是解決常態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的一個(gè)理論突破。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·索洛所著《增長(zhǎng)理論:一個(gè)說(shuō)明》(Growth Theory-An Exposition)就是其代表著作。在介紹這本書前,先摘錄一段引文:

“If I have given this lecture in my dreams,there is no doubt that the topic was the theory of economic growth.…Growth theory is exactly what I want to talk about:for itself,for its achievements,for the gaps that remain to be filled,and also as a vehicle for some thoughts about the nature of theoretical research in macroeconomics and empirical research as well.”

三年前,筆者這個(gè)初涉經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的學(xué)習(xí)者讀到了這本書中的這段文字,不由渾身哆嗦了一下,這一理論主題我已苦苦思尋了好幾年,終于讀到了這樣令人興奮的文字,多么簡(jiǎn)潔正確的語(yǔ)言,深深地打動(dòng)我的心弦:經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的自身內(nèi)容,它已完成的部分,以及它所留下的缺口等待著去填平。(The gaps that remain,經(jīng)常被理解為索洛剩余。)同時(shí),它又是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)在理論性質(zhì)研究時(shí)的思想的列車。寥寥數(shù)語(yǔ)道出了全書的主題。這是真正的科學(xué)語(yǔ)言,作者是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)領(lǐng)域新理論的偉大的開(kāi)拓者,最有成就的科學(xué)家之一,他的這一本著作構(gòu)筑了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新理論體系大廈的基本結(jié)構(gòu),其中最主要的基礎(chǔ)理論部分表達(dá)了這一時(shí)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的全新的卓有成效的新思維成果。

羅伯特·索洛的這本著作由兩部分構(gòu)成,前六章是關(guān)于舊的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的“外生理論”經(jīng)過(guò)新的創(chuàng)造的新制造的產(chǎn)品,是承前繼后的改革型的新理論體系。后六章為第二部分,著者命名為“new‘endogenousgrowth theory”。這一理論是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Paul Romer和Robert Lucas的兩篇著名的論文的發(fā)表創(chuàng)始的。著者綜合了由此而后的此命題的全部文獻(xiàn)及理論脈絡(luò),發(fā)展總結(jié)成為這一部分理論,取得了一個(gè)完善的形態(tài)。他對(duì)現(xiàn)時(shí)廣泛存在的新古典增長(zhǎng)理論中的關(guān)于內(nèi)生增長(zhǎng)理論領(lǐng)域的許多標(biāo)準(zhǔn)型模型都提出了他的意見(jiàn)、看法,力求開(kāi)拓出新的理論層面和深入細(xì)微之處。著者是這樣評(píng)論整個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)理論的現(xiàn)狀:“that a model of genuine endogenous growth seems to be achievable only if everything in the model turns out just so.”這是天才的內(nèi)生增長(zhǎng)理論,他幾乎接近了完美的境界,但他的理論假設(shè)及所有構(gòu)成元素還留有缺乏堅(jiān)信之處。因此,幾乎所有觀點(diǎn)同時(shí)又都處于這樣的態(tài)勢(shì)。這也是作者之所以堅(jiān)定地創(chuàng)作和出版這本書的科學(xué)家的責(zé)任心和良心,也是他對(duì)人類渴望社會(huì)財(cái)富迅速增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。

“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”是一個(gè)古老而又年輕的經(jīng)濟(jì)科學(xué)學(xué)科,作者將他的起源追溯到“Maybe it began with The Wealth of Nations”(《國(guó)富論》)的發(fā)表,并稱亞當(dāng)·斯密為開(kāi)山鼻祖。顯然,英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德—多馬的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的現(xiàn)世是這一學(xué)科發(fā)展分期的一個(gè)代表性的階段,它以“Harrod's first Essay was published in1939and Domar's first article in1946”為標(biāo)志,被確認(rèn)為這一時(shí)期的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論部分的主要內(nèi)容。哈羅德的論文題目為《一篇?jiǎng)討B(tài)理論論文》(An Essay in Dynamic Thory;Economic Journal,March1939),多馬的論文題目為:資本膨脹,增長(zhǎng)率和就業(yè),(Capital Expansion,Rate of Growth,and Employment;Econometrica,Vol.14Apr,1946.)他們合作共同創(chuàng)作了“哈羅德—多馬”增長(zhǎng)模型而著稱于世。兩位學(xué)者顯然是直接了當(dāng)?shù)鼗卮鹆诉@樣的問(wèn)題:不變的假設(shè)條件設(shè)定以后,在怎樣的時(shí)間狀態(tài)下才能獲得一個(gè)穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)比率,研究獲得了模型成果,它比古典理論進(jìn)步得多,且簡(jiǎn)單明了:國(guó)民儲(chǔ)蓄率必須等于產(chǎn)品的資本—產(chǎn)出率,勞動(dòng)增長(zhǎng)率。只有這樣,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的工廠和設(shè)備機(jī)器,所有的存量資本與勞動(dòng)增長(zhǎng)保持平衡,經(jīng)濟(jì)在保持穩(wěn)態(tài)的增長(zhǎng)中不會(huì)出現(xiàn)勞動(dòng)的短缺和失業(yè)增長(zhǎng)及過(guò)剩的現(xiàn)象,也就是說(shuō)將實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的增長(zhǎng)目標(biāo)。就一般的結(jié)論而言是可以這樣論述的,羅伯特·索洛在評(píng)論時(shí)非常明確地說(shuō):“They were right about the general conclusion.”

哈羅德—多馬模型,這具有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論發(fā)展史上階段性時(shí)期成果,曾轟動(dòng)一時(shí)。但經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史的現(xiàn)實(shí)卻沒(méi)有出現(xiàn)模型所導(dǎo)定的成果,西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)事實(shí)上在許多時(shí)段上是失去均衡增長(zhǎng)路徑,資本主義經(jīng)濟(jì)制度是在長(zhǎng)期失業(yè)較嚴(yán)重或勞力短缺二者之間選擇的,而穩(wěn)定的增長(zhǎng)狀態(tài)卻成了一種超自然的幸運(yùn)。歷史留下的記錄是增長(zhǎng)伴隨著波動(dòng)而伸展的,均衡的失落就成了研究中的重要的關(guān)鍵課題。其模型的關(guān)鍵問(wèn)題在于對(duì)三個(gè)經(jīng)濟(jì)的變量:儲(chǔ)蓄率、勞力增長(zhǎng)率和資本—產(chǎn)出率的假使上,認(rèn)為它們是結(jié)合在一起的,它們?cè)诮?jīng)濟(jì)的自然事實(shí)中是給定的,是經(jīng)久不變的,是永恒的(既是一體的,按給定比例結(jié)合成一個(gè)具體的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)體系)。這樣,穩(wěn)態(tài)和均衡模式是建立在兩個(gè)等號(hào)上的:G=Gw=Gn即實(shí)際增長(zhǎng)率等于合意增長(zhǎng)率,等于自然增長(zhǎng)率。也就意指增長(zhǎng)是按一定的、確定的比率在增長(zhǎng),其中的技術(shù)系數(shù),勞力與資本的比率,資本與產(chǎn)量的比率都必須與給定的儲(chǔ)蓄率相一致。從狹義理解,增長(zhǎng)比率就取之為既定的儲(chǔ)蓄率這個(gè)唯一的值。而事實(shí)上,現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)說(shuō)明這三個(gè)設(shè)定或多或少是獨(dú)立的、分散的。羅伯特·索洛認(rèn)為:“that doubling the ex ante saving rate would not doubling ex post saving rate unless something were taking care of the ex ante investment rate at the same time….”現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)過(guò)程不可能在設(shè)定情況都不變化下按一定比率的儲(chǔ)蓄率實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的常規(guī)期限增長(zhǎng)投資。原因很多,其中技術(shù)變化的靈活性引起的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)度是寬廣的,而此對(duì)增長(zhǎng)而言是重要的。在選擇促進(jìn)增長(zhǎng)的要素時(shí),它就超過(guò)了其他選擇。再說(shuō)均衡增長(zhǎng)率因?yàn)檫f減的回報(bào)率就不僅僅取決于儲(chǔ)蓄率的非比例性,他在其中的作用表現(xiàn)為他的獨(dú)立性而不是結(jié)合性。羅伯特·索洛在描述新古典模型的均衡路徑的自然實(shí)踐時(shí),認(rèn)定尋找的是價(jià)格和利率的動(dòng)態(tài)變化而不是靜態(tài)的機(jī)械的物理原理式支持的均衡路徑。他非常肯定,模型容納的新技術(shù)被介紹進(jìn)經(jīng)濟(jì)過(guò)程是在新的設(shè)計(jì)及產(chǎn)生資本設(shè)備,只有及時(shí)投資增長(zhǎng)后生產(chǎn)要素才可能發(fā)生變動(dòng),而不是在資本設(shè)備新方式被確定后。充分的靈活使得離散的行為也能完成,甚至被經(jīng)濟(jì)選擇的像生活一樣長(zhǎng)期的一個(gè)資本品的一個(gè)活動(dòng)。這樣,商品—價(jià)格—要素—價(jià)格相關(guān)性就被發(fā)現(xiàn)和發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識(shí)術(shù)語(yǔ),它顯示出理論的結(jié)論和經(jīng)驗(yàn)提供的方法沒(méi)有密切關(guān)系,那些特別重要的方程式,才是值得為之工作的。他對(duì)于揭示影響均衡路徑的價(jià)格,利率原因及其在設(shè)定技術(shù)靈活性下開(kāi)拓的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新現(xiàn)實(shí)—總量生產(chǎn)函數(shù),使總體理論思維從“兩個(gè)劍橋之爭(zhēng)”的陷阱中擺脫出來(lái)。

哈羅德自己曾做過(guò)這樣的說(shuō)明:他的發(fā)明是不完全的,穩(wěn)態(tài)的增長(zhǎng)無(wú)論在怎樣的情況下都是一種不穩(wěn)定的均衡,變量在行進(jìn)中很小的偏離了均衡路徑,會(huì)有一個(gè)巨大的獨(dú)立的偏離過(guò)程的發(fā)生。而這一問(wèn)題的解決卻主要依靠企業(yè)家發(fā)揮自己的才華去克服,這一點(diǎn)在模型中被遺失掉了。但是不管怎樣說(shuō),這一理論卻在這一時(shí)期使增長(zhǎng)保持著普遍性。

羅伯特·索洛在這部經(jīng)典文獻(xiàn)中提到了許多他對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的創(chuàng)造和發(fā)明,比如戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的經(jīng)典立論之一是維持充分就業(yè)的增長(zhǎng)理論,現(xiàn)在取而代之公認(rèn)的是:深思熟慮的選擇,——現(xiàn)時(shí)的消費(fèi)和投資之間的選擇,產(chǎn)生于現(xiàn)時(shí)的消費(fèi)與將來(lái)的消費(fèi)—跨期消費(fèi)選擇理論,但這樣,替代性使短期期界消失,支持消費(fèi)者的理論轉(zhuǎn)化為尋求無(wú)限期界的效用最大化理論,而短期儲(chǔ)蓄函數(shù)理論將不被接受。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在這一時(shí)期流行“拉姆塞”(Ramsey)的時(shí)間系列理想增長(zhǎng)模型,——適應(yīng)性理想選擇。這樣均衡增長(zhǎng)路徑被認(rèn)定為一種自動(dòng)的設(shè)定。商業(yè)循環(huán)周期——繁榮與衰退都被解釋為因?yàn)榭是箝e暇和生產(chǎn)力隨機(jī)波動(dòng)引起理想路徑過(guò)程中的亮點(diǎn)。

羅伯特·索洛從理論和實(shí)際發(fā)展兩個(gè)方面非常充分而有力地打破了這一理論的“自然理想”模式:歐洲和西方許多地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐使人們確信,均衡增長(zhǎng)路徑受到短期和中期的經(jīng)歷的影響(特別是資本信息受商業(yè)周期的影響非常明顯),對(duì)新設(shè)備的投資和加速擺脫老設(shè)備的資產(chǎn)折舊和更新時(shí),資本受商業(yè)周期的影響明顯。勞動(dòng)力市場(chǎng)失業(yè)的原因受職業(yè)、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)各種影響阻止了被波動(dòng),不穩(wěn)定而破壞了的經(jīng)濟(jì)返回自動(dòng)均衡的路徑。所以在分析經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)和趨勢(shì)時(shí),涉及到了長(zhǎng)期,短期;均衡與不均衡的結(jié)合,因?yàn)椤白匀宦省焙褪袌?chǎng)利率的不斷改變,經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會(huì)長(zhǎng)期地偏離均衡,這樣,短期的政府的動(dòng)態(tài)的管理存在使商業(yè)周期成為經(jīng)常性的理論。羅伯特·索洛的分析是有力的,和實(shí)際相符的。他的建樹(shù)還在于他提出了非常明確的“中期模型”理論的創(chuàng)建:“…it appears to me,the fundamentl intellectual need is for a common understanding of medium—run departures from equilibrium growth.That is the stuff of everyday macroeconomics.”建立起了對(duì)這一問(wèn)題獨(dú)特的他自己的現(xiàn)實(shí)理論研究的基點(diǎn),數(shù)量函數(shù)式,以及經(jīng)濟(jì)模型設(shè)立的基本原理和基礎(chǔ)思想。整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論有了全新的思維之路,科學(xué),識(shí)知,學(xué)問(wèn),理論,在通向現(xiàn)實(shí),指導(dǎo)實(shí)際經(jīng)濟(jì),控制其發(fā)展使其始終處于良好運(yùn)行狀況時(shí),架起了理想的橋梁。

作者在這本書中詳盡地論述他在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這一領(lǐng)域中的各種發(fā)明和創(chuàng)造的研究成果,他幾乎使整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論的許多方面都煥然一新。他在談到這一發(fā)展歷程時(shí),回憶了在這艱難的歲月里,理論的追尋是如何的艱難跋涉,有時(shí)甚至于陷于深深的痛苦和無(wú)限的煩惱泥潭而不能自拔,他曾無(wú)限感慨地?cái)⑹龅?“What later came to be seen as the post—1973worldwide productivity slowdown,an extraodinarily important event was not recognised—could not be recognized—right away.”我們都很熟悉世界經(jīng)濟(jì)這一非凡的過(guò)去,西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)同時(shí)陷入“滯脹”型的經(jīng)濟(jì)大危機(jī),它對(duì)于西方經(jīng)濟(jì)的損失是沉重的,時(shí)間持續(xù)的很長(zhǎng)。盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)原因的解釋不勝枚舉,但是羅伯特·索洛卻堅(jiān)持認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的落伍是主要的原因:“Growth theory tailed off as a research topic?！彼t虛地談到他自己面對(duì)當(dāng)時(shí)困境的無(wú)奈:“I once made a rough count of the articls on growth theory published in English—Language jounals.The number peaked sharply in 1969 and then tailed off in the 1970s.This intellectual evein appeared to offer only slim pickings.”

但是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論學(xué)家并沒(méi)有停止研究工作,而是更勤奮地為恢復(fù)增長(zhǎng),打開(kāi)新的更廣闊的增長(zhǎng)道路堅(jiān)軔不拔地奮進(jìn)。這一時(shí)期,經(jīng)濟(jì)學(xué)者們創(chuàng)造了許多卓有成效的理論,但終未能如果。對(duì)這一時(shí)期的發(fā)展情況進(jìn)行評(píng)論時(shí),他談到:用系統(tǒng)方法去討論,比較經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的均衡路徑理論是一種發(fā)明,但在實(shí)際上,卻是失敗的。因?yàn)樗鼛缀跏请x開(kāi)了均衡的增長(zhǎng)。作者在當(dāng)時(shí)就指出:他沒(méi)有辦法認(rèn)為”經(jīng)濟(jì)波動(dòng)”(Economic Fluctuations)不是偏離均衡而只是均衡增長(zhǎng)的一個(gè)普遍例證,并且他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)出現(xiàn)長(zhǎng)期處于不均衡的可能性狀況:“…it will not return to the continuation of the equilibrium path…The new equilibrium path will depand on amount of capital accumulation…during the period of disequilibrium…especially long—term unemplonyment that has been experienced.”而且這種不均衡現(xiàn)實(shí)是不會(huì)自動(dòng)地尋找到路徑回歸均衡增長(zhǎng)的。這隱喻著作者的思想:這一困難時(shí)期的出現(xiàn)及長(zhǎng)期無(wú)法解脫,究其原因,很重要的一點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論本身不完全和存在著明顯的缺陷,它缺乏在經(jīng)常狀態(tài)經(jīng)濟(jì)條件下指導(dǎo)增長(zhǎng)的成熟的理論和政策,穩(wěn)定的方法和機(jī)制。因此無(wú)法指導(dǎo)社會(huì)經(jīng)濟(jì)在常態(tài)環(huán)境下獲得長(zhǎng)期理想的高效益增長(zhǎng)且不發(fā)生因明顯漏洞而造成的偏差、障礙,掉進(jìn)陷阱無(wú)法自拔。最終,也只有在理論研究有了突破,特別是創(chuàng)建起新的增長(zhǎng)理論,才有可能指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)的發(fā)展重新回歸理想的增長(zhǎng)模式實(shí)現(xiàn)人們的財(cái)富增長(zhǎng)心愿。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論科學(xué)家們的貢獻(xiàn)是巨大的,他們的成果終于又使美國(guó)為首的西方國(guó)家走出危機(jī),進(jìn)入新的發(fā)展周期。從上世紀(jì)80年代中后期始,至今又持續(xù)增長(zhǎng)了20~30年,且是在理論預(yù)期的一般真實(shí)的社會(huì)常態(tài)環(huán)境條件下實(shí)現(xiàn)的。這一時(shí)期的發(fā)展成果是和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在當(dāng)時(shí)獲得了突破性進(jìn)展直接關(guān)聯(lián)的,這一點(diǎn)也是新增長(zhǎng)理論在構(gòu)造時(shí)的關(guān)鍵。

理論的發(fā)展是復(fù)雜的,曲折的,作者認(rèn)為Edmond的很優(yōu)秀的固定—價(jià)格的增長(zhǎng)模型,論證了凱恩斯經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)可能性,當(dāng)其運(yùn)行于穩(wěn)態(tài)軌道時(shí),它將可能完成來(lái)自于均衡態(tài)附近的擾動(dòng)回歸問(wèn)題。但其模型原理卻存在著“歧義”引起弱點(diǎn)。Malinvaud則強(qiáng)調(diào)“profitability”是投資的決策點(diǎn),但他同時(shí)又認(rèn)為當(dāng)未來(lái)情形不清晰時(shí),則“profitability”也就隨之變得模糊了。因此,建立在利率和真實(shí)工資為固定假設(shè)時(shí)的均衡運(yùn)動(dòng)就變得不充分了。因?yàn)槠髽I(yè)在價(jià)格不穩(wěn)定時(shí)的經(jīng)濟(jì)變動(dòng)中將反對(duì)投資。這樣,供給的擴(kuò)大和產(chǎn)品增長(zhǎng)的超越將不能成為現(xiàn)實(shí)。羅伯特·索洛非常明確地論證了自己和他的朋友Frank Hahn關(guān)于“無(wú)分歧”模型的基本原理,以及他們是如何突破經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論上的這一難點(diǎn)取得了時(shí)代性的成就:經(jīng)濟(jì)可能同時(shí)存在多種均衡路徑,其中不受上述有歧義的“profitability”的限制的路徑比其他要優(yōu)越,因?yàn)檩^高的產(chǎn)出和就業(yè)總比任何狀態(tài)的衰退要好得多,經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的選擇思想第一次獲得了新觀點(diǎn):增長(zhǎng)和商業(yè)周期的相互影響轉(zhuǎn)變?yōu)楹玫暮蛪牡木獾倪x擇,而不是簡(jiǎn)單地平均化。這樣,作者就發(fā)展了這一模型,使得消費(fèi)效用——代際交疊理論轉(zhuǎn)化了上述企業(yè)的反對(duì)——將產(chǎn)品生產(chǎn)決策建立在相信經(jīng)濟(jì)總量的發(fā)展和分期上。這樣總量經(jīng)濟(jì)模型的基本理論取得了巨大的轉(zhuǎn)變:“so that it would be easy to convert any stationary equilibrium state into a growing steady state.”經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本理論和模型終于將靜態(tài)均衡狀態(tài)的假設(shè)打破了,成功地轉(zhuǎn)化為動(dòng)態(tài)的、隨機(jī)的——穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)狀態(tài)的理論和模型。它帶來(lái)了希望,使研究和現(xiàn)實(shí)的鴻溝填平了,由一期接一期聯(lián)結(jié)而成的無(wú)限期界的人類經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新思想產(chǎn)生了——它不是短期的,也不是長(zhǎng)期一蹴而就的,它是中期的,期期相疊貫連的,以至于在無(wú)限的歷史進(jìn)程中獲得可能的,無(wú)限的生長(zhǎng)性;且又是隨機(jī)動(dòng)態(tài)的,允許變化的,真實(shí)的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論模型和增長(zhǎng)政策。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的真實(shí)內(nèi)容還是不夠詳盡、完善,但它卻是世界上發(fā)達(dá)地區(qū)和國(guó)家中運(yùn)用于實(shí)際指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策思想和決策思考工具。對(duì)于許多宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域來(lái)說(shuō),特別在多部門綜合的政策決策及實(shí)施中起到了很關(guān)鍵的作用。它是現(xiàn)時(shí)被重視和認(rèn)為規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)模型,已經(jīng)達(dá)到了結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單、易于操作,在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著強(qiáng)大而有力的作用。特別是上世紀(jì)80年代以來(lái)它將整個(gè)西方經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)納入了長(zhǎng)期較快增長(zhǎng)的發(fā)展軌道,將近20~30年以來(lái)未發(fā)生過(guò)重大的問(wèn)題和發(fā)展障礙,實(shí)現(xiàn)了一種新的長(zhǎng)期順暢平穩(wěn),較高速度增長(zhǎng)的模式,為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)常狀態(tài)下的增長(zhǎng)模式的建立,創(chuàng)立了理論科學(xué)上的成就。羅伯特·索洛認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論模式的數(shù)量方面雖然還不夠嚴(yán)格,但它已經(jīng)扮演著宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的關(guān)鍵性角色,“for both rols,it appears to me,the fundemental intelletual need is for common understanding of medium—run departures from eqilibrium growth.”他將此理論稱之為:我們共同理解中期增長(zhǎng)理論原理必須的知識(shí),它和舊的增長(zhǎng)理論是不同的。就我個(gè)人的理解,這就是這本著作之所以被看作是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論發(fā)展過(guò)程中的里程碑式的力作的最主要的貢獻(xiàn)所在,它已經(jīng)被運(yùn)用于發(fā)展實(shí)際中,所取得的巨大成果證明是迄今為止這一理論領(lǐng)域的發(fā)展高峰。

我們敘述的這一歷史真實(shí)經(jīng)歷是從1969年作為始點(diǎn),至80年代中后期。這是長(zhǎng)達(dá)十幾年的令人沮喪的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)期,也是理論發(fā)展的迷茫期,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論家們因?yàn)槁湮槎鵀橹粩嗟貭?zhēng)執(zhí),奮斗,最終取得了成功。書中,作者以無(wú)比興奮和激動(dòng)之情寫道:Paul Rome和Robert Lucas等發(fā)表的文章名副其實(shí)地?zé)o可阻擋地復(fù)活了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論,他們創(chuàng)立的新思想被命名為內(nèi)生增長(zhǎng)理論(“endogenous growth theory”),這一理論對(duì)以美國(guó)為首的西方發(fā)達(dá)國(guó)家走出長(zhǎng)達(dá)15年之久的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)泥潭,擺脫滯脹狀態(tài),恢復(fù)正常增長(zhǎng),直至在20~30年中保持連續(xù)、持續(xù)的較高的穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)記錄作出了具有關(guān)鍵性意義的指導(dǎo)。為現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng),創(chuàng)立了一個(gè)新的理論和模式。至今,它仍保持著良好的運(yùn)行態(tài)勢(shì)。羅伯特·索洛1987年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),表彰他的科學(xué)成就:代表性的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論代表時(shí)代特征的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論領(lǐng)域的突出成就。作者在本書的后六章著力地介紹了這一先進(jìn)的增長(zhǎng)理論,詳盡的敘述,嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼撌?細(xì)致的推導(dǎo)非常清晰而又令人折服。限于篇幅,也是筆者介紹這本書的初衷:希望我國(guó)理論界對(duì)新的西方市場(chǎng)的理論成果——內(nèi)生增長(zhǎng)理論引起重視,以借鑒于我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)方式的研究和運(yùn)用,虛心地向西方國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論科學(xué)家們學(xué)習(xí)。深入閱讀、學(xué)習(xí)、理解和研究這本著作及新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論,將它和我國(guó)實(shí)踐相結(jié)合,研究我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所提出的問(wèn)題。

參考文獻(xiàn):

Oxford University Press.Growth Theory.New York

(作者單位:上海大學(xué)社會(huì)科學(xué)院 上海 200444)

(責(zé)編:賈偉)