蘇　毅

摘要：文章從技術創(chuàng)新的角度出發(fā)，圍繞專利制度對技術創(chuàng)新擴散的效應展開，分析了專利制度的經(jīng)濟動因，指出專利制度是一種有利于技術創(chuàng)新的產(chǎn)權制度，并能夠有效的推動創(chuàng)新的擴散，同時提出了完善我國的專利制度的一些措施。

關鍵詞：專利推廣；技術創(chuàng)新；專利制度；排他性；知識產(chǎn)權

中圖分類號：G306

文獻標識碼：A

文章編號：1009-2374(2009)14-0023-02

技術創(chuàng)新擴散是創(chuàng)新的技術在經(jīng)濟領域和更大地域空間范圍的應用推廣。創(chuàng)新只有得到最大限度的擴散才能達到推進社會進步的目的，因而對技術擴散的深入研究越來越成為創(chuàng)新研究不可或缺的一部分。設置專利制度的首要目的就是通過保護創(chuàng)新產(chǎn)權人的利益來刺激創(chuàng)新。事實證明，專利制度不僅能夠刺激創(chuàng)新，同時也能推動創(chuàng)新的擴散。但無可否認的是強有力的專利制度賦予創(chuàng)新產(chǎn)品以一定時間內(nèi)的壟斷權，使得專利轉讓價格偏高，這種方式不利于資源的有效利用，也形成了技術擴散的障礙，減少了新產(chǎn)品的利用。從而影響了技術在專利保護期限內(nèi)的社會擴散，對整個社會技術進步不利。本文試圖從專利制度與技術經(jīng)濟價值的辯證關系人手，為完善技術擴散政策提供一定的理論建議。

一、專利制度下的技術創(chuàng)新

專利制度是依據(jù)專利法授予發(fā)明創(chuàng)造的專利權，借以保護和支持發(fā)明創(chuàng)造，促進創(chuàng)新的推廣應用，推動科技進步和經(jīng)濟發(fā)展的一種法律制度。就其本質而言，專利制度是一種產(chǎn)權制度，它規(guī)定了專利權人享有某種產(chǎn)權，即對專利的使用權、轉讓權等。產(chǎn)權既是法學也是經(jīng)濟學中的一個重要概念，通過它，可以將社會資源加以有效地配置。

(一)專利的特點

1.排他性。一般對物產(chǎn)權保護的對象是物件個體，專利不然.它還禁止他人隨意使用一個產(chǎn)品市場競爭的案例；在普通產(chǎn)權保護下，發(fā)明者的創(chuàng)意會溢出到其他廠商那里，因而發(fā)明者的超額利潤僅由其生產(chǎn)成本相對優(yōu)勢決定，與發(fā)明的社會價值無關；在絕對強排他的產(chǎn)權保護下，外部性消失，創(chuàng)新的私人凈收益與社會凈收益相一致，因而能提供對社會而言最優(yōu)的創(chuàng)新產(chǎn)品。

2.臨時性專利是一種純公共品，那么從原則上講它應該免費供給，但是這樣一來發(fā)明者就失去了從事發(fā)明創(chuàng)造的積極性。而給予發(fā)明者以排他性權利又會伴隨著社會福利的損失，這一權利維持的時間越長，損失就越大。因此作為折衷方案，這種排他性的權利不能無限期長，只能是臨時的。

(二)專利的技術與經(jīng)濟價值

隨著全球專利保護的不斷加強，目前發(fā)達國家企業(yè)的技術創(chuàng)新活動已形成“投資—專利—專利許可收入—進一步投資”的良性發(fā)展模式，發(fā)達國家企業(yè)特別是高科技企業(yè)通過對專利資產(chǎn)的有效創(chuàng)造和動態(tài)利用，實現(xiàn)了技術創(chuàng)新收益的最大化，技術創(chuàng)新與專利管理部門已從企業(yè)的成本機構轉型為利潤中心。同時從國際產(chǎn)業(yè)分工和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢來看，專利作為具有市場獨占實施權的技術，其對世界各國的產(chǎn)業(yè)分工與競爭模式有重大影響。隨著發(fā)達國家專利戰(zhàn)略的實施以及經(jīng)濟全球化中知識資本和專利技術價值的提高。產(chǎn)業(yè)價值鏈上游的技術和設計的附加值進一步提高，中游的組裝工序利潤空間進一步縮小。在這種情況下，發(fā)達國家對產(chǎn)業(yè)分工和經(jīng)濟資源的控制力大大增強，而發(fā)展中國家由于產(chǎn)業(yè)核心技術的“空心化”。面臨原材料消耗加大、勞動力資本上升、利潤空間不足的困難，其產(chǎn)業(yè)國際競爭力有所下降。因此，在國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)了“一流企業(yè)賣標準，二流企業(yè)賣專利，三流企業(yè)賣產(chǎn)品”的產(chǎn)業(yè)分工與盈利模式。技術創(chuàng)新投資和專利技術已成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟增長的主導因素。

二、加強我國專利推廣制度，促進技術創(chuàng)新的措施

知識經(jīng)濟的今天，知識產(chǎn)權保護在世界貿(mào)易、科技和經(jīng)濟中的地位得到了歷史性的提升，知識產(chǎn)權保護日益加強的國際趨勢促使各國的知識產(chǎn)權保護制度必須得到進一步的完善。而知識產(chǎn)權保護制度的完善極大地促進了專利申請和專利引用活動。專利申請和專利引用則是國際技術擴散的重要路徑。在國際通行的知識產(chǎn)權保護觀念下，通過專利申請與專利引用利用國際擴散技術，需要建立一套完善的專利制度和知識產(chǎn)權制度，否則就難以從國際市場上引進技術，即使能夠引進也需要付出高額的成本。

(一)加入專利聯(lián)盟

在傳統(tǒng)觀念中，專利制度賦予專利人以排他性競爭優(yōu)勢，過多專利的存在會導致大量的進入障礙，阻礙對技術創(chuàng)新成果的有效利用和創(chuàng)新技術的社會擴散。但是，在許多產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，專利聯(lián)盟的出現(xiàn)為我們提供了一個新的視野。作為專利制度下企業(yè)間技術合作的重要形式——專利聯(lián)盟，在削弱專利的排他性及促進專利權人間的有序技術合作方面發(fā)揮出巨大的作用。

(二)降低專利技術推廣的成本

知識產(chǎn)權保護標準并不是越先進越好，目前有些知識產(chǎn)權保護標準是保護發(fā)達國家的利益，對發(fā)展中國家和地區(qū)來說就過于苛刻。我國作為轉型的經(jīng)濟國家，技術發(fā)展處于以引進技術和模仿開發(fā)為主的階段，如果建立過于嚴格的知識產(chǎn)權保護體系.勢必會造成國內(nèi)企業(yè)的技術創(chuàng)新成本和難度加大，研發(fā)的空間更加狹小，難以形成自主的創(chuàng)新能力，也阻礙了創(chuàng)新技術的社會擴散。我們認為，我們要根據(jù)中國目前所處發(fā)展階段的特點，在滿足最低保護標準的前提下，給予相對寬松的知識產(chǎn)權保護環(huán)境，加快對擴散技術的吸收，以較低成本盡快形成技術創(chuàng)新能力，是現(xiàn)階段中國擺脫技術比較劣勢、吸收先進技術的重要舉措。

(三)優(yōu)化專利專有權的時空范圍

從經(jīng)濟學角度來看，專利是內(nèi)嵌在創(chuàng)新產(chǎn)品或生產(chǎn)過程中的新知識。專利制度作為促進創(chuàng)新和技術進步的重要政策工具，第一個重要機制就是專利權人必須通過專利申請書向公眾詳細披露發(fā)明，以使具備該領域“基本技能”的人在進行適當實驗后能夠使用該項專利。第二個重要機制是它賦予專利發(fā)明人一定時間內(nèi)的壟斷權。為鼓勵發(fā)明人的創(chuàng)新活動，法律賦予發(fā)明人享有排他地使用專利的權利，以此補償前期研發(fā)投人并獲得一定的收益?！皦艛鄼唷睓C制作為對發(fā)明創(chuàng)造的一種獎勵，能有效地激勵發(fā)明人去創(chuàng)新，并能適當?shù)靥岣邉?chuàng)新的擴散。但是，該機制也對新知識的有效使用產(chǎn)生一些負面影響，因為專利可作為一種市場力量使專利權人在某一技術領域形成壟斷地位從而限制市場競爭，損害他人和社會公共利益。為此我們需要優(yōu)化專利專有權的時空范圍，從社會福利的角度來看，這種創(chuàng)新是在一個較低的效率層面被生產(chǎn)出來，在鼓勵額外創(chuàng)新活動的社會收益與摒棄一些商品和服務的競爭性供給所造成的社會成本之間需要進行平衡和取舍。

(四)加快我國反壟斷法建設

知識產(chǎn)權的保護不能是沒有邊界的，對知識產(chǎn)權的濫用進行反壟斷規(guī)制。強化反壟斷建設是非常必要的，而這種必要性在我國體現(xiàn)得尤為迫切。

1.借鑒國外立法。知識產(chǎn)權在我國發(fā)展的歷史較短，但在國外已經(jīng)歷了一個相當長的發(fā)展時期，并且國外的知識產(chǎn)權是與反壟斷法融合、協(xié)調(diào)發(fā)展的。因此知識產(chǎn)權領域中的反壟斷法建設也已相當成熟。作為起步較晚的我國完全可以借鑒國外的先進經(jīng)驗，以加快我國反壟斷法方面的建設。

2.實行以政府為主導，行業(yè)自治組織與政府并存的市場監(jiān)管體系。我們必須明確限制知識產(chǎn)權“壟斷性”具有相當重要的意義。它對于我國科技發(fā)展來說具有至關重要的作用。由政府擔負起指導實施的主導作用，甚至直接出面行使法律賦予政府的權利，運用知識產(chǎn)權和貿(mào)易規(guī)則保護本國企業(yè)的利益，這是市場經(jīng)濟條件下政府職能的要務之一。