蘇　毅

摘要：文章從技術(shù)創(chuàng)新的角度出發(fā)，圍繞專利制度對技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的效應(yīng)展開，分析了專利制度的經(jīng)濟(jì)動因，指出專利制度是一種有利于技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)制度，并能夠有效的推動創(chuàng)新的擴(kuò)散，同時提出了完善我國的專利制度的一些措施。

關(guān)鍵詞：專利推廣；技術(shù)創(chuàng)新；專利制度；排他性；知識產(chǎn)權(quán)

中圖分類號：G306

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1009-2374(2009)14-0023-02

技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散是創(chuàng)新的技術(shù)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和更大地域空間范圍的應(yīng)用推廣。創(chuàng)新只有得到最大限度的擴(kuò)散才能達(dá)到推進(jìn)社會進(jìn)步的目的，因而對技術(shù)擴(kuò)散的深入研究越來越成為創(chuàng)新研究不可或缺的一部分。設(shè)置專利制度的首要目的就是通過保護(hù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)人的利益來刺激創(chuàng)新。事實證明，專利制度不僅能夠刺激創(chuàng)新，同時也能推動創(chuàng)新的擴(kuò)散。但無可否認(rèn)的是強(qiáng)有力的專利制度賦予創(chuàng)新產(chǎn)品以一定時間內(nèi)的壟斷權(quán)，使得專利轉(zhuǎn)讓價格偏高，這種方式不利于資源的有效利用，也形成了技術(shù)擴(kuò)散的障礙，減少了新產(chǎn)品的利用。從而影響了技術(shù)在專利保護(hù)期限內(nèi)的社會擴(kuò)散，對整個社會技術(shù)進(jìn)步不利。本文試圖從專利制度與技術(shù)經(jīng)濟(jì)價值的辯證關(guān)系人手，為完善技術(shù)擴(kuò)散政策提供一定的理論建議。

一、專利制度下的技術(shù)創(chuàng)新

專利制度是依據(jù)專利法授予發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)，借以保護(hù)和支持發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)創(chuàng)新的推廣應(yīng)用，推動科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種法律制度。就其本質(zhì)而言，專利制度是一種產(chǎn)權(quán)制度，它規(guī)定了專利權(quán)人享有某種產(chǎn)權(quán)，即對專利的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等。產(chǎn)權(quán)既是法學(xué)也是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個重要概念，通過它，可以將社會資源加以有效地配置。

(一)專利的特點

1.排他性。一般對物產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對象是物件個體，專利不然.它還禁止他人隨意使用一個產(chǎn)品市場競爭的案例；在普通產(chǎn)權(quán)保護(hù)下，發(fā)明者的創(chuàng)意會溢出到其他廠商那里，因而發(fā)明者的超額利潤僅由其生產(chǎn)成本相對優(yōu)勢決定，與發(fā)明的社會價值無關(guān)；在絕對強(qiáng)排他的產(chǎn)權(quán)保護(hù)下，外部性消失，創(chuàng)新的私人凈收益與社會凈收益相一致，因而能提供對社會而言最優(yōu)的創(chuàng)新產(chǎn)品。

2.臨時性專利是一種純公共品，那么從原則上講它應(yīng)該免費供給，但是這樣一來發(fā)明者就失去了從事發(fā)明創(chuàng)造的積極性。而給予發(fā)明者以排他性權(quán)利又會伴隨著社會福利的損失，這一權(quán)利維持的時間越長，損失就越大。因此作為折衷方案，這種排他性的權(quán)利不能無限期長，只能是臨時的。

(二)專利的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)價值

隨著全球?qū)＠Ｗo(hù)的不斷加強(qiáng)，目前發(fā)達(dá)國家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動已形成“投資—專利—專利許可收入—進(jìn)一步投資”的良性發(fā)展模式，發(fā)達(dá)國家企業(yè)特別是高科技企業(yè)通過對專利資產(chǎn)的有效創(chuàng)造和動態(tài)利用，實現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新收益的最大化，技術(shù)創(chuàng)新與專利管理部門已從企業(yè)的成本機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型為利潤中心。同時從國際產(chǎn)業(yè)分工和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢來看，專利作為具有市場獨占實施權(quán)的技術(shù)，其對世界各國的產(chǎn)業(yè)分工與競爭模式有重大影響。隨著發(fā)達(dá)國家專利戰(zhàn)略的實施以及經(jīng)濟(jì)全球化中知識資本和專利技術(shù)價值的提高。產(chǎn)業(yè)價值鏈上游的技術(shù)和設(shè)計的附加值進(jìn)一步提高，中游的組裝工序利潤空間進(jìn)一步縮小。在這種情況下，發(fā)達(dá)國家對產(chǎn)業(yè)分工和經(jīng)濟(jì)資源的控制力大大增強(qiáng)，而發(fā)展中國家由于產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的“空心化”。面臨原材料消耗加大、勞動力資本上升、利潤空間不足的困難，其產(chǎn)業(yè)國際競爭力有所下降。因此，在國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)了“一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)，二流企業(yè)賣專利，三流企業(yè)賣產(chǎn)品”的產(chǎn)業(yè)分工與盈利模式。技術(shù)創(chuàng)新投資和專利技術(shù)已成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)因素。

二、加強(qiáng)我國專利推廣制度，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的措施

知識經(jīng)濟(jì)的今天，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在世界貿(mào)易、科技和經(jīng)濟(jì)中的地位得到了歷史性的提升，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)日益加強(qiáng)的國際趨勢促使各國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度必須得到進(jìn)一步的完善。而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善極大地促進(jìn)了專利申請和專利引用活動。專利申請和專利引用則是國際技術(shù)擴(kuò)散的重要路徑。在國際通行的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念下，通過專利申請與專利引用利用國際擴(kuò)散技術(shù)，需要建立一套完善的專利制度和知識產(chǎn)權(quán)制度，否則就難以從國際市場上引進(jìn)技術(shù)，即使能夠引進(jìn)也需要付出高額的成本。

(一)加入專利聯(lián)盟

在傳統(tǒng)觀念中，專利制度賦予專利人以排他性競爭優(yōu)勢，過多專利的存在會導(dǎo)致大量的進(jìn)入障礙，阻礙對技術(shù)創(chuàng)新成果的有效利用和創(chuàng)新技術(shù)的社會擴(kuò)散。但是，在許多產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，專利聯(lián)盟的出現(xiàn)為我們提供了一個新的視野。作為專利制度下企業(yè)間技術(shù)合作的重要形式——專利聯(lián)盟，在削弱專利的排他性及促進(jìn)專利權(quán)人間的有序技術(shù)合作方面發(fā)揮出巨大的作用。

(二)降低專利技術(shù)推廣的成本

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)并不是越先進(jìn)越好，目前有些知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)是保護(hù)發(fā)達(dá)國家的利益，對發(fā)展中國家和地區(qū)來說就過于苛刻。我國作為轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)國家，技術(shù)發(fā)展處于以引進(jìn)技術(shù)和模仿開發(fā)為主的階段，如果建立過于嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系.勢必會造成國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成本和難度加大，研發(fā)的空間更加狹小，難以形成自主的創(chuàng)新能力，也阻礙了創(chuàng)新技術(shù)的社會擴(kuò)散。我們認(rèn)為，我們要根據(jù)中國目前所處發(fā)展階段的特點，在滿足最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的前提下，給予相對寬松的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，加快對擴(kuò)散技術(shù)的吸收，以較低成本盡快形成技術(shù)創(chuàng)新能力，是現(xiàn)階段中國擺脫技術(shù)比較劣勢、吸收先進(jìn)技術(shù)的重要舉措。

(三)優(yōu)化專利專有權(quán)的時空范圍

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，專利是內(nèi)嵌在創(chuàng)新產(chǎn)品或生產(chǎn)過程中的新知識。專利制度作為促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的重要政策工具，第一個重要機(jī)制就是專利權(quán)人必須通過專利申請書向公眾詳細(xì)披露發(fā)明，以使具備該領(lǐng)域“基本技能”的人在進(jìn)行適當(dāng)實驗后能夠使用該項專利。第二個重要機(jī)制是它賦予專利發(fā)明人一定時間內(nèi)的壟斷權(quán)。為鼓勵發(fā)明人的創(chuàng)新活動，法律賦予發(fā)明人享有排他地使用專利的權(quán)利，以此補(bǔ)償前期研發(fā)投人并獲得一定的收益。“壟斷權(quán)”機(jī)制作為對發(fā)明創(chuàng)造的一種獎勵，能有效地激勵發(fā)明人去創(chuàng)新，并能適當(dāng)?shù)靥岣邉?chuàng)新的擴(kuò)散。但是，該機(jī)制也對新知識的有效使用產(chǎn)生一些負(fù)面影響，因為專利可作為一種市場力量使專利權(quán)人在某一技術(shù)領(lǐng)域形成壟斷地位從而限制市場競爭，損害他人和社會公共利益。為此我們需要優(yōu)化專利專有權(quán)的時空范圍，從社會福利的角度來看，這種創(chuàng)新是在一個較低的效率層面被生產(chǎn)出來，在鼓勵額外創(chuàng)新活動的社會收益與摒棄一些商品和服務(wù)的競爭性供給所造成的社會成本之間需要進(jìn)行平衡和取舍。

(四)加快我國反壟斷法建設(shè)

知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不能是沒有邊界的，對知識產(chǎn)權(quán)的濫用進(jìn)行反壟斷規(guī)制。強(qiáng)化反壟斷建設(shè)是非常必要的，而這種必要性在我國體現(xiàn)得尤為迫切。

1.借鑒國外立法。知識產(chǎn)權(quán)在我國發(fā)展的歷史較短，但在國外已經(jīng)歷了一個相當(dāng)長的發(fā)展時期，并且國外的知識產(chǎn)權(quán)是與反壟斷法融合、協(xié)調(diào)發(fā)展的。因此知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的反壟斷法建設(shè)也已相當(dāng)成熟。作為起步較晚的我國完全可以借鑒國外的先進(jìn)經(jīng)驗，以加快我國反壟斷法方面的建設(shè)。

2.實行以政府為主導(dǎo)，行業(yè)自治組織與政府并存的市場監(jiān)管體系。我們必須明確限制知識產(chǎn)權(quán)“壟斷性”具有相當(dāng)重要的意義。它對于我國科技發(fā)展來說具有至關(guān)重要的作用。由政府擔(dān)負(fù)起指導(dǎo)實施的主導(dǎo)作用，甚至直接出面行使法律賦予政府的權(quán)利，運用知識產(chǎn)權(quán)和貿(mào)易規(guī)則保護(hù)本國企業(yè)的利益，這是市場經(jīng)濟(jì)條件下政府職能的要務(wù)之一。