褚程程　黃銘宇

[摘 要]普遍管轄確立了國(guó)際社會(huì)各國(guó)對(duì)國(guó)際罪行的管轄權(quán),其主要目的是為了防止犯有國(guó)際罪行的個(gè)人被免于處罰,是國(guó)際刑法在各國(guó)實(shí)現(xiàn)其效力的重要途徑,但它同樣受到傳統(tǒng)國(guó)際法中國(guó)家主權(quán)理論的挑戰(zhàn),如何協(xié)調(diào)普遍管轄原則與國(guó)家主權(quán)兩者的關(guān)系一方面有助于維護(hù)各國(guó)的主權(quán),另一方面有助于各國(guó)正確適用普遍管轄原則,有力打擊國(guó)際犯罪。

[關(guān)鍵詞]普遍管轄權(quán) 國(guó)家主權(quán)

一、基本概念

刑法中的“普遍管轄原則”,亦稱“世界主義”,是指每一個(gè)國(guó)家都有權(quán)根據(jù)國(guó)際法,對(duì)違反國(guó)際法的罪行,特別是對(duì)構(gòu)成危害人類整體利益和其他共同利益的少數(shù)特定犯罪,行使管轄權(quán)和予以懲罰。[1]所以,不論犯罪行為發(fā)生于何地或罪犯的國(guó)籍如何,各國(guó)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行管轄。[2]

國(guó)家主權(quán)是國(guó)家固有的重要屬性,是國(guó)內(nèi)的最高權(quán)利和國(guó)際法上的獨(dú)立權(quán)利。其具體行使主要體現(xiàn)在三個(gè)方面:對(duì)內(nèi)表現(xiàn)為最高統(tǒng)治權(quán),對(duì)外表現(xiàn)為獨(dú)立權(quán)以及防止侵犯的自衛(wèi)權(quán)。它也是國(guó)際關(guān)系中最為重要和敏感的話題。雖然各個(gè)國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展水平不同,存在差異以致各個(gè)國(guó)家的主權(quán)在階級(jí)屬性,行使方式等方面存在著很大的差異,但國(guó)家主權(quán)原則仍是國(guó)家交往乃至整個(gè)國(guó)際關(guān)系的基礎(chǔ),是國(guó)際社會(huì)公認(rèn)的不可動(dòng)搖的原則。同樣,在國(guó)際刑法的確認(rèn)和適用時(shí)也要尊重各國(guó)的國(guó)際人格,尊重國(guó)家主權(quán)。

普遍管轄原則與國(guó)家主權(quán)之間的理論研究表現(xiàn)在普遍管轄原則與國(guó)家主權(quán)平等之間的關(guān)系,以及普遍管轄原則與由國(guó)家主權(quán)原則衍生出的外交豁免原則的關(guān)系,以下將從兩個(gè)方面加以論述。

二、普遍管轄權(quán)與主權(quán)平等原則的關(guān)系

普遍管轄原則是為了更好地打擊國(guó)際犯罪,保護(hù)和維持世界秩序,維護(hù)整個(gè)人類的和平與發(fā)展而逐漸形成和發(fā)展起來的。但它也必須以不能動(dòng)搖一國(guó)的主權(quán)為前提,因?yàn)樵谙嗷オ?dú)立的國(guó)際社會(huì)中,國(guó)家的利益要首先受到保護(hù)是一種基本觀念。然而,隨著各國(guó)之間聯(lián)系和交往的加強(qiáng),全球共同利益領(lǐng)域日益擴(kuò)大,人類所面臨的一系列重大問題需要各國(guó)積極采取一致行動(dòng)加以解決,有時(shí)甚至需要各有關(guān)國(guó)家做出特別犧牲,主權(quán)原則受到空前挑戰(zhàn)?；诒緡?guó)利益的考慮,在現(xiàn)階段,主權(quán)國(guó)家還很難接受放棄對(duì)國(guó)際犯罪行使管轄權(quán)的建議,很難接受凌駕于其上的超國(guó)家組織的管轄,有時(shí)往往出于某種政治利益的考慮而對(duì)普遍管轄持一種保留甚至否定的態(tài)度。因此有此人就開始把國(guó)際社會(huì)的若干弊端歸為國(guó)家主權(quán)的存在,認(rèn)為意味著拒絕,甚至意味著發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)。但是主權(quán)是國(guó)際法的基本范疇和基石,也是維持國(guó)家利益和對(duì)抗外來侵害的法律屏障。正是為了更好地實(shí)現(xiàn)與維護(hù)國(guó)家主權(quán),各國(guó)才有了聯(lián)系對(duì)付國(guó)際犯罪的努力,在此基礎(chǔ)上有了普遍管轄原則的形成與發(fā)展。因此兩者是相互影響、相互聯(lián)系的。

但需要說明的是,強(qiáng)調(diào)主權(quán)原則的同時(shí)也并非要把國(guó)家主權(quán)絕對(duì)化。主權(quán)雖對(duì)一國(guó)極為重要,但主權(quán)的行使也有其條件和范圍。國(guó)家主權(quán)的行使必須與國(guó)際社會(huì)的普遍利益相協(xié)調(diào),以尊重他國(guó)主權(quán)為條件。任何國(guó)家在懲治國(guó)際犯罪的過程中,都不應(yīng)假借主權(quán)之名,逃避應(yīng)該履行的國(guó)際義務(wù)。

普遍管轄權(quán)雖然在其發(fā)展進(jìn)程中體現(xiàn)了國(guó)際人權(quán)法和國(guó)際人道法發(fā)展的結(jié)果,也反映了國(guó)際社會(huì)在人權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的進(jìn)步,但是由于其最初與國(guó)內(nèi)刑法的世界主義觀念相聯(lián)系,早期有些學(xué)者把它視為帝國(guó)主義、霸權(quán)主義的產(chǎn)物,認(rèn)為它實(shí)質(zhì)上取消了國(guó)家主權(quán)。[3]筆者認(rèn)為,普遍管轄原則并不會(huì)侵犯國(guó)家主權(quán):

首先,對(duì)國(guó)際犯罪實(shí)行的普遍管轄,是以各國(guó)主權(quán)的獨(dú)立性和不可侵犯性這一客觀現(xiàn)實(shí)為前提的。普遍管轄原則是在各國(guó)以國(guó)際公約的方式對(duì)那此危害全人類共同利益的國(guó)際犯罪子以懲治與管轄的過程中逐漸發(fā)展起來的,它并不會(huì)侵犯到一國(guó)主權(quán),相反普遍管轄原則的確立是以國(guó)家主權(quán)為基礎(chǔ)的。普遍管轄是以國(guó)際公約的形式對(duì)國(guó)際犯罪確立的管轄原則。這種國(guó)際公約本身,是世界上多數(shù)國(guó)家為了維護(hù)國(guó)際社會(huì)包括締約各國(guó)在內(nèi)的共同的重大利益而在平等自愿的基礎(chǔ)上共同制定的,是各個(gè)主權(quán)國(guó)家行使國(guó)家主權(quán)的結(jié)果。而對(duì)于不同意對(duì)有關(guān)國(guó)際犯罪實(shí)行普遍管轄的國(guó)家來說,它完全可以獨(dú)立自主的決定不參加,從而不受該原則的約束,因而談不上對(duì)其主權(quán)的侵犯。

其次,普遍管轄權(quán)只能適用于世界各國(guó)共同認(rèn)定的國(guó)際犯罪,而不是可以適用于任何犯罪,因而不至于干涉到各國(guó)對(duì)域內(nèi)犯罪的刑事管轄權(quán)。國(guó)際犯罪所危害的是世界各國(guó)的共同利益,對(duì)這種共同利益的認(rèn)識(shí)和維護(hù)是世界各國(guó)在平等自愿的原則基礎(chǔ)上通過締結(jié)國(guó)際公約的形式對(duì)國(guó)際犯罪確立普遍管轄原則的基礎(chǔ)。普遍管轄原則在適用范圍上的這種限制使它的確立和適用不至于干涉到各國(guó)對(duì)域內(nèi)犯罪適用本國(guó)刑法的管轄權(quán)力。

再次,普遍管轄原則在一定程度上也可以保護(hù)國(guó)家主權(quán)。世界經(jīng)濟(jì)一體化的不斷推進(jìn),促進(jìn)了國(guó)家間及地區(qū)間政治、經(jīng)濟(jì)、文化交往的日益頻繁;同時(shí),這種大環(huán)境也促使國(guó)際性犯罪和跨國(guó)性犯罪呈現(xiàn)出趨重態(tài)勢(shì)。而普遍管轄原則,作為國(guó)際刑法最重要和基本的原則,通過對(duì)國(guó)際刑法其他原則的補(bǔ)充和發(fā)展,來彌補(bǔ)由此產(chǎn)生的不足。它不僅可以避免因無權(quán)管轄導(dǎo)致的弊端,能更好地打擊國(guó)際犯罪,而且還能通過整個(gè)國(guó)際社會(huì)的力量去懲治國(guó)際犯罪分子,從而對(duì)那此嚴(yán)重危害國(guó)際社會(huì)安危與各國(guó)主權(quán)的活動(dòng)子以打擊,來保障各國(guó)利益不受損害。

最后,普遍管轄原則的適用是有條件的,它不包含任何超越國(guó)家主權(quán)的特殊權(quán)力。它并沒有允許任何國(guó)家可以無視別國(guó)主權(quán)而在他國(guó)領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行追訴犯罪的活動(dòng)。

三、普遍管轄原則與豁免原則的關(guān)系

外交代表享有外交特權(quán)與刑事管轄豁免權(quán)是國(guó)際法上一項(xiàng)古老的習(xí)慣規(guī)則,外交特權(quán)與豁免的適用對(duì)象主要包括國(guó)家元首、政府首腦、外交部長(zhǎng)及外交代表等。外交特權(quán)與豁免作為習(xí)慣國(guó)際法規(guī)則被國(guó)際條約確認(rèn)。從普遍管轄制度的價(jià)值基礎(chǔ)來看,其不應(yīng)允許任何例外,以使違背國(guó)際社會(huì)共同利益的嚴(yán)重國(guó)際罪行得到懲處,因此,豁免原則將不能適用。

學(xué)界對(duì)普遍管轄是否應(yīng)受到豁免的限制問題存在很大的分歧和爭(zhēng)議。對(duì)這個(gè)問題的觀點(diǎn)主要有3種[4]:否定說、肯定說、折衷說。

筆者認(rèn)為,從普遍管轄原則的價(jià)值目標(biāo)來看,普遍管轄原則的適用不應(yīng)該存在任何例外,任何有國(guó)際罪行的人均應(yīng)受到懲治,這樣才符合“免于處罰”普遍管轄制度本身的目的。但是,從普遍管轄原則的國(guó)際實(shí)踐尤其是國(guó)際法院關(guān)于比利時(shí)逮捕令案的判決來看,適用普遍管轄原則而不受外交豁免的限制是不現(xiàn)實(shí)的。實(shí)際上,當(dāng)被指控的國(guó)際罪行與一國(guó)國(guó)家政策有關(guān)時(shí),當(dāng)被指控的嫌疑人是執(zhí)行國(guó)家政策的一國(guó)元首或高級(jí)官員時(shí),由另一國(guó)的國(guó)內(nèi)法院對(duì)被指控的國(guó)際罪行行使普遍管轄權(quán)不僅具有其難以克服的局限性,而且可能影響正常的國(guó)際關(guān)系。普遍管轄原則的價(jià)值目標(biāo)不容置疑,但是否可以不受豁免這一習(xí)慣國(guó)際法原則的限制而由某一國(guó)家的國(guó)家代表行使普遍管轄權(quán)則是有疑問的。顯然,目前國(guó)際法的發(fā)展還不能超越當(dāng)今國(guó)際社會(huì)以眾多主權(quán)國(guó)家平等共存為特征的基本結(jié)構(gòu),因此,普遍管轄原則仍應(yīng)受到豁免的限制。

參考文獻(xiàn)

[1]趙秉志主編:《新編國(guó)際刑法學(xué)》,中國(guó)人民大學(xué)出版社2004版,第58頁

[2]王鐵崖:《國(guó)際法》法律出版社1999年版,第94頁

[3]鄭維維,何艷:《普遍管轄權(quán)與國(guó)家豁免》,載《安徽警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)》2003年第5期

[4]黃俊平:《普遍管轄原則研究》,中國(guó)公安大學(xué)出版社2007年版,第197頁